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(二) 减值测试及资产减值准备赔偿

在减值测试期每一个会计期间结束之后，湘财股份公司应聘请具备专业资质的会计事务所，根据有关法律法规及其证监会有关管控建议、互动问答的需求，对标的资产开展资产减值测试并提交专项审核建议。

1. 看涨期权存有资产减值条件下的赔偿额度

如减值测试期限内任一会计期间，看涨期权存有资产减值的现象，关联方理应按照如下所示承诺就资产减值一部分测算应赔偿额度然后进行逐渐赔偿：关联方本期应赔偿额度=该期标底资产减值准备额-关联方在减值测试期累计已赔偿额度。

在其中，每一关联方根据其在重新组合下出让湘财证券公司股权占各关联方总计出让湘财证券公司股权的比例确定分别应赔偿金额。

2. 优先选择赔偿股权数量明确

在开展逐渐赔偿时，关联方应优先选择赔偿股权。每一期赔偿股权的总数依照如下所示公式计算明确：每一关联方本期应赔偿股权总数=该关联方本期应赔偿额度÷重新组合时湘财股份企业对价股份的发行价。

如根据上述情况公式换算出来的赔偿股权总数低于0时，按0选值，早已偿还的股权不冲回。

湘财股份企业在减值测试期限内执行转赠或股利分配，则本期赔偿股权总数适当调整，所以该关联方应只当期赔偿股权数在减值测试期限内所取得的已分派股利需向湘财股份企业作相对应退还。

依据上述承诺测算得出来的关联方本期需偿还的股权，应当由湘财股份企业在该本年度减值测试汇报公布披露并承担相对应外部环境操作后以1元总价格复购并依法处置。

3. 对价股份不能赔偿时现钱赔偿额度

如某一关联方于重新组合时所获得的对价股份不能赔偿本期其需承担的赔偿股权总数，则差值由该关联方支付现金方法不断向湘财股份企业赔偿，现钱赔偿额度依照如下所示公式计算明确：本期应赔偿现钱额度=该关联方本期应赔偿额度-（该关联方本期已赔偿股权总数×重新组合时我们公司对价股份的发行价）

测算得到以确定关联方本期需赔偿的资金额度后，关联方应当本期减值测试专项审核建议出示后10个交易日将应赔偿现钱额度一次性汇到湘财股份企业特定账户。

4. 赔偿总额限制

每一关联方在本次交易项下的减值测试赔偿总额，不得超过它在重新组合时所取得的交易对价额度。

三、减值测试全过程

(一) 湘财股份公司已经聘用重科资产评估公司对湘财证券自然人股东所有利益在基准日2022年12月31日其价值开展公司估值，并对其于2023年4月11日出具了《湘财股份有限公司持有的长期股权投资湘财证券股份有限公司公允价值评估项目资产评估报告》（重科评报字〔2023〕第712号），资产评估所述2022年12月31日湘财证券自然人股东所有权益价值市场估值结果显示1,406,196.92万余元。

(二) 此次减值测试环节中，湘财股份公司已经向重科评估公司评估依法履行下列工作中：

1. 已充足告之重科评估公司评估此次鉴定的环境、目地等必需信息内容。

2. 慎重规定重科资产评估公司在没有违背其职业标准前提下，为了确保此次评价结果和《资产评估报告》（重科评报字〔2019〕第2348号〕得到的结果相比，必须保证评估假设、评定主要参数、评定根据忍不存在较大不一致。

3. 针对之上若存在不确定性或无法确定的事宜，必须及时通知并在分析报告中全面公布。

(三) 核对2次声明中公布的评估假设、评定主要参数等存不存在重要不一致。

此次重科资产评估公司开具的分析报告釆用市场法进行评价。回收时段选用市场法与收益法两种方式。此次评定重科资产评估公司不采用收益法原主要是看涨期权就是典型的金融行业，有效预测分析证劵公司将来经营情况在实践操作中比较难完成。特别是在近些年股票市场异常波动、监管措施层出不穷的大环境下，证劵业绩也大幅度起伏，受托人无法根据自己的管理水平与历史盈利情况对于未来赢利开展客观性、靠谱、准确的预估。因而鉴定师此次未选用收益法进行评价。

(四) 依据2次评价结果测算是不是产生资产减值。

四、检测结果

通过上述工作中，湘财股份企业得到下列结果：截止到2022年12月31日，湘财证券自然人股东所有权益价值公司估值1,406,196.92万余元，扣减湘财股份企业收取的增资款219,317.37万余元后，回收看涨期权100.00%资产价值为1,186,879.55万余元，超过湘财股份公司重组放入湘财证券公司财产时，湘财证券企业100.00%股权评估值1,063,738.32万余元，看涨期权股份未出现资产减值。

五、本报告许可的

本报告业经本董事会于2023年4月14日准许。

股东会

2023年4月14日

湘财股份有限责任公司

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

湘财股份有限责任公司（通称“企业”）第九届股东会第二十九次大会于2023年4月14日以当场融合通信方式举办。会议报告于2023年4月4日以直接送达或通信方式传出。企业总共7名执行董事，所有参与了决议，尤其以通信方式出席会议执行董事4名。此次股东会由老总史建明先生组织，大会的集结、举行及决议程序流程合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《湘财股份有限公司章程》的相关规定。

大会审议通过了以下几点：

一、表决通过《公司2022年年度报告及摘要》

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

主要内容与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址给予公布。

二、表决通过《公司2022年度董事会工作报告》

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

三、表决通过《公司2022年度社会责任报告》

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址给予公布。

四、表决通过《关于董事、高级管理人员2022年度薪酬发放情况的报告》

公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议。

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

在其中执行董事2022本年度薪酬发放状况尚要递交企业股东大会审议。

五、决议《关于预计2023年度日常关联交易的议案》

公司独立董事对该事项发布了事先认同建议及赞同的单独建议。

整体执行董事回避表决，该提案要递交股东大会审议。

主要内容详细与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址公布的《湘财股份关于预计2023年度日常关联交易的公告》（公示序号：临2023-021）。

六、表决通过《公司2022年度内部控制评价报告》

公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议。

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址给予公布。

七、表决通过《关于重组置入资产减值测试报告的议案》

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址给予公布。

八、表决通过《关于公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划的议案》

公司独立董事对该事项发布了事先认同建议及赞同的单独建议。

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

九、表决通过《关于公司2022年度利润分配预案的议案》

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

主要内容详细与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址公布的《湘财股份关于2022年度利润分配预案的公告》（公示序号：临2023-020）。

十、表决通过《关于募集资金存放与使用情况报告的议案》

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容详细与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址公布的《湘财股份关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（公示序号：临2023-023）。

十一、表决通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

主要内容详细与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址公布的《湘财股份关于增加注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》（公示序号：临2023-025）。

十二、表决通过《关于会计政策变更的议案》

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容详细与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址公布的《湘财股份关于会计政策变更的公告》（公示序号：临2023-022）。

十三、表决通过《公司2022年度财务决算报告》

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

十四、表决通过《关于为子公司提供担保及子公司之间互保的议案》

此次业务流程能够满足分公司生产运营的融资需求，保证其不断稳步发展，符合公司共同利益。被担保方均是公司全资子公司，企业对具有监管权，具有良好的偿债能力指标，截止到本公告公布日，为他们提供的贷款担保未出现过贷款逾期情况。此次贷款担保严控风险，不会对公司及分公司生产运营造成不利影响。

公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议。

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

主要内容详细与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址公布的《湘财股份关于预计对外担保额度的公告》（公示序号：临2023-024）。

十五、表决通过《关于续聘2023年度审计机构的议案》

公司独立董事对该事项发布了事先认同建议及赞同的单独建议。

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

主要内容详细与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址公布的《湘财股份关于续聘2023年度审计机构的公告》（公示序号：临2023-026）。

十六、表决通过《关于计提资产减值准备的议案》

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容详细与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址公布的《湘财股份关于计提资产减值准备的公告》（公示序号：临2023-027）。

十七、表决通过《关于注销部分股票期权的议案》

公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议。关联董事史建明、蒋军回避表决。

决议结论：5票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容详细与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址公布的《湘财股份关于注销部分股票期权的公告》（公示序号：临2023-028）。

十八、表决通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》

公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议。

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

主要内容详细与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址公布的《湘财股份关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告》（公示序号：临2023-029）。

十九、表决通过《关于召开2022年年度股东大会的议案》

企业定于2023年5月8日举办企业2022年年度股东大会，大会将采取当场及网上投票形式进行。大会拟决议如下所示提案：

1、企业2022年年报（全篇及引言）；

2、企业2022本年度股东会工作总结报告；

3、企业2022本年度监事会工作汇报；

4、企业2022年度财务决算汇报；

5、关于企业未来三年（2023-2025年）股东所分利润收益整体规划的议案；

6、关于企业2022本年度利润分配方案的议案；

7、有关执行董事2022本年度薪酬发放情况的报告；

8、有关公司监事2022本年度薪酬发放情况的报告；

9、有关预估2023本年度日常关联交易的议案；

10、关于修订《公司章程》的议案；

11、有关为子公司提供担保及全资子公司中间互肋的议案；

12、有关聘任2023年度审计报告组织的议案；

13、有关报请股东会受权股东会全权负责申请办理以小额诉讼程序向特定对象发行新股的议案；

14、征求《公司2022年度独立董事述职报告》。

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容详细与此次股东会决议公示同一天上海证券交易所网址公布的《湘财股份关于召开2022年年度股东大会的通知》（公示序号：临 2023-030）。

大会还认真听取《公司2022年度总裁工作报告》《公司2022年度独立董事述职报告》《审计委员会2022年度履职情况报告》。

特此公告。

湘财股份有限责任公司股东会

2023年4月17日

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公示序号：临2023-019

湘财股份有限责任公司

第九届职工监事第十七次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

湘财股份有限责任公司（通称“企业”）第九届职工监事第十七次大会于2023年4月14日以当场融合通信方式举办。会议报告于2023年4月4日以直接送达或通信方式传出。企业总共3名公司监事，所有参与了决议，尤其以通信方式出席会议公司监事2名。此次职工监事由监事长汪勤老先生授权委托公司监事王锦岐老先生组织，大会的集结、举行及决议程序流程合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《湘财股份有限公司章程》的相关规定。

大会审议通过了以下几点：

一、审议通过了《公司2022年年度报告及摘要》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

主要内容与此次监事会决议公示同一天上海证券交易所网址给予公布。

二、审议通过了《公司2022年度监事会工作报告》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

三、审议通过了《关于监事2022年度薪酬发放情况的报告》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

四、审议通过了《关于预计2023年度日常关联交易的议案》

整体公司监事回避表决，该提案要递交股东大会审议。

主要内容详细于同一天公布的《湘财股份关于预计2023年度日常关联交易的公告》（公示序号：临2023-021）。

五、审议通过了《关于公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

六、审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》

本计划方案充分考虑到公司现阶段获利能力、现金流量情况及融资需求等多种因素，符合公司具体情况，符合公司利润分配政策，合乎公司股东利益。因而，允许本应急预案并同意将该应急预案递交股东大会审议。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

主要内容详细于同一天公布的《湘财股份关于2022年度利润分配预案的公告》（公示序号：临2023-020）。

七、审议通过了《公司2022年度内部控制评价报告》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容与此次监事会决议公示同一天上海证券交易所网址给予公布。

八、审议通过了《关于重组置入资产减值测试报告的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容与此次监事会决议公示同一天上海证券交易所网址给予公布。

九、审议通过了《关于募集资金存放与使用情况报告的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细于同一天公布的《湘财股份关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（公示序号：临2023-023）。

十、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

此次会计政策变更是公司根据国家财政部有关文件标准进行的有效变动，决策制定合乎相关法律法规和《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形，允许公司本次会计制度的变动。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细于同一天公布的《湘财股份关于会计政策变更的公告》（公示序号：临2023-022）。

十一、表决通过《关于注销部分股票期权的议案》

由于2021年股票期权激励计划原激励对象中一部分工作人员因辞职、拟辞职等因素不符激励条件，与此同时，因公司2022本年度归属于上市公司股东的纯利润为-3.26亿人民币，没有达到2021年股票期权激励计划初次授于及预埋授于个股期权第二个行权期可行权条件，拟销户一部分已获得授但还没有行权的期权激励，合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、法规和激励计划的相关规定。注销缘故、总数合理合法、合理；以上事宜也不会影响企业股票期权激励计划的继续执行，不存在损害公司及股东利益的现象。允许公司本次销户一部分个股期权。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细于同一天公布的《湘财股份关于注销部分股票期权的公告》（公示序号：临2023-028）。

十二、表决通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

该提议尚要递交股东大会审议。

主要内容详细于同一天公布的《湘财股份关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告》（公示序号：临2023-029）。

特此公告。

湘财股份有限责任公司职工监事

2023年4月17日

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公示序号：临2023-021

湘财股份有限责任公司

有关预估2023本年度日常关联交易的

公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒:

● 此次关联方交易有待企业股东大会审议。

● 此次关联方交易为公司发展日常运营个人行为，买卖双方将按照公平公正、公平、诚实守信及公允价值的基本原则，不存在损害上市企业权益的状况，不会对公司今天以及未来的经营情况、经营业绩产生不利影响，不会对公司的特殊性组成危害，不会有公司主要业务对关联人产生比较大依靠或被操纵的情况。

湘财股份有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月14日举办第九届股东会第二十九次大会。为了能进一步规范关联方交易，企业结合实际情况和业务需要，将《关于预计2023年度日常关联交易的议案》递交股东会决议，整体执行董事回避表决，该提议尚要递交企业股东大会审议，关系公司股东应回避表决。

在提交公司股东会决议前，公司独立董事对该事项发布了事先承认的建议，对该事项情况属实，并同意将该事项递交股东会决议。并就得事宜发布单独建议如下所示：此次企业预估与关联企业的日常关联交易事宜，都是基于企业的需求进行的，符合公司平时经营活动必须。关联交易定价政策和根据公允价值，不存在损害公司及投资人权益的情况。此次关联方交易预估经公司第九届股东会第二十九次会议审议，关联董事回避表决，决议程序流程、结论合乎相关法律法规规定。大家允许以上提案并同意将这个提案提交公司股东大会审议。

此次关联方交易事宜在提交公司股东会决议前已企业第九届董事会审计委员会审批根据，董事会审计委员会允许企业预估2023本年度日常关联交易事宜，并同意将这些提案提交公司股东会决议。

一、上次日常关联交易的预期和实施情况

公司在2022年4月26日举办第九届股东会第二十二次大会，审议通过了《关于预计2022年度日常关联交易的议案》，详细公司在2022年4月28日公布的《湘财股份关于预计2022年度日常关联交易的公告》（公示序号：临2022-016）。

二、预估企业2023本年度日常关联交易状况

注：以上占类似业务流程占比以2022年类似经营规模为依据测算。

关联自然人主要包含企业在职及卸任未满十二个月的执行董事、公司监事、高管人员以及密切相关的家庭主要成员，及其《上海证券交易所股票上市规则》所规定的关联自然人。在企业日常运营中，关联自然人遵照法律法规及监管政策的相关规定，接纳本公司提供证劵中介机构，或申购我们公司公开发行的投资理财产品。因业务产生及经营规模的不确定因素，按实际产生数测算。

以上关联方交易，企业将严格按照价钱公允价值的基本原则，参考价格行情收费。

三、关联企业讲解和关联性

（一）浙江新湖集团有限责任公司

1.关联企业的相关情况

名 称：浙江新湖集团有限责任公司

住 所：浙江杭州体育场路孙家桥2号

法人代表：林俊波

注册资金：34,757万人民币

业务范围：危化品（限批发价，范畴详细《危险化学品经营许可证》）。 电力能源、农牧业、交通出行、机械工业、海洋生物资源及旅游业的投资开发，淡水养殖及海鲜产品的生产加工，建筑装饰材料、木料、一般机械设备、金属复合材料、煤碳、焦碳、塑胶及橡塑制品、初中级初级农产品、矿产（没有专控）、精饲料、化工原材料和产品（没有危化品和易制毒品）、汽车零配件、合成纤维及制品、纺织产品、石料、植物油脂、轻质燃料油（没有成品油批发）、减压渣油、日用百货商店销售业务，投资咨询，资本管理，信息咨询服务，物业管理，运营外贸业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

近期一个会计年度财务报表：

企业：元

2.与企业的关联性

我们公司为新湖集团间接控制的企业。

3.早期类似关联交易的实施情况和履约情况剖析

多年以来，我们公司与新湖集团的类似关联方交易实施情况正常的，新湖集团现阶段运营稳步增长，具备履约情况。

（二）上海市智慧有限责任公司

1.关联企业的相关情况

名 称：上海市智慧有限责任公司

住 所：我国(上海市)自贸区郭守敬路498号浦东软件园14幢22301-130座

法人代表：张志宏

注册资金：203,587.02万人民币

业务范围：计算机技术服务项目，电信增值业务，互联网技术证券基金信息类影视节目，计算机软件服务项目，数据处理方法，电子计算机、软件及附属设备的零售，网络检测、网络运行维护，房产咨询（不得从事经纪人），自有房屋租赁，会务服务、创意服务、影视动画，设计方案、制造各种广告宣传，运用自有媒体投放广告，网络技术（不得从事高新科技中介公司），商务咨询，公司策划设计，影视节目制作、发售，游戏产品运营，网游数字货币发售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

近期一个会计年度财务报表：

企业：元

2.与企业的关联性

我们公司监事长汪勤老先生及执行董事兼首席总裁蒋军先生为智慧执行董事。

3.早期类似关联交易的实施情况和履约情况剖析

企业2022年度和关联企业实施的日常关联方交易均正常的履行合同，上述情况关联方交易都是基于多方日常运营必须存在的，运营稳步增长，具备履约情况。

（三）温州市银行股份有限公司

1.关联企业的相关情况

名 称：温州市银行股份有限公司

住 所：乐清市车站大道196号

法人代表：陈宏强

注册资金：669,164.5504万人民币

业务范围：运营信贷业务（范畴详细中国银监会批件）。

近期一个会计年度财务报表：

企业：元

2. 与企业的关联性

企业监事长汪勤先生为温州市银行股份有限公司执行董事。

3.早期类似关联交易的实施情况和履约情况剖析

企业2022年度和关联企业实施的日常关联方交易均正常的履行合同，上述情况关联方交易都是基于多方日常运营必须存在的，运营稳步增长，具备履约情况。

（四）中信银行银行股份有限公司

1.关联企业的相关情况

名 称：中信银行银行股份有限公司

住 所：北京朝阳区光华路10号楼1栋楼6-30层,32-42层

法人代表：朱鹤新

注册资金：4,893,484.3657万人民币

业务范围：保险兼业代理业务流程；吸收存款；派发短期内、中后期和长期借款；申请办理世界各国清算；申请办理票据承兑与汇兑；发行金融债券；代理发行、代理商兑现、包销债券；交易债券、债券投资；从业同业借款；交易、代理商买卖外汇；从业银行卡业务；给予个人信用服务和贷款担保；代理收付款项；给予保险箱服务项目；购汇、售汇业务流程；代理商开放型基金业务流程；申请办理金子业务流程；金子进出口贸易；进行证券基金、企业年金基金、险资、达标境外企业投资人托管业务；经国家银行保险监督组织核准的相关业务。（企业登记依规自由选择经营范围，许可项目；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依准许内容许可项目；不得从事国家及当地国家产业政策严禁或限制类项目的生产经营。）

近期一个会计年度财务报表：

企业：100万

2.与企业的关联性

企业间接控股公司股东新湖集团的执行董事黄芳女性为中信银行银行股份有限公司执行董事。

3.早期类似关联交易的实施情况和履约情况剖析

企业2022年度和关联企业实施的日常关联方交易均正常的履行合同，上述情况关联方交易都是基于多方日常运营必须存在的，运营稳步增长，具备履约情况。

（五）别的关联企业

关联自然人：企业在职或卸任没满十二个月的执行董事、公司监事、高管人员及与其说密切相关的家庭主要成员，及其公司控股股东、控股股东在职或卸任没满十二个月的执行董事、公司监事、高管人员等普通合伙人为本公司的关联自然人。密切相关的家庭主要成员包含另一半、年满十八周岁其子女及配偶、爸爸妈妈及其配偶的爸妈、兄妹及配偶、伴侣的兄妹、儿女伴侣的爸爸妈妈。

四、关联方交易具体内容和定价政策

公司和关联人买卖主要内容为给予经纪人、投资管理等业务，接纳软件技术服务等相关事宜，根据企业实体经营的需要，企业在和关联人产生实际交易过程中，分别向关联人签署有关合同书，承诺成交价、支付计划和交易方式，成交价以市价或者以有效成本加正常利润并参照本期价格行情来决定。

五、关联方交易目标和对企业的危害

之上买卖均是达到企业日常生产运营业务需要，买卖多方严格执行有关合作协议书实行，买卖标价有效、公平公正，不存在损害上市企业权益的状况，不会对公司今天以及未来的经营情况、经营业绩产生不利影响，不会对公司的特殊性组成危害，不存在公司主要业务因而类买卖但对关联人产生比较大依靠或被操纵的情况。

特此公告。

湘财股份有限责任公司股东会

2023年4月17日

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公示序号：临2023-024

湘财股份有限责任公司

有关预估对外开放担保额度的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒:

● 被担保人名字：浙江省湘链建材有限公司（下称“湘链实业公司”）、浙江省哈高科投资管理有限公司（下称“浙江省哈高科”）、黑龙江哈高科健康食品有限责任公司（下称“哈高科营养保健品”）、黑龙江省哈高科实业公司（集团公司）有限责任公司（下称“哈高科实业公司”）、海南省浙财建材有限公司（下称“海南省浙财实业公司”）、浙江省湘新石油化工设备有限责任公司（下称“浙江省湘新”）。

● 此次担保额度及已具体所提供的担保余额：湘财股份有限责任公司（下称“企业”）拟为以上分公司给予累计不得超过5亿的贷款担保，占公司2022年度经审计归属于上市公司公司股东公司净资产的4.22%。截止到本公告公布日，公司及子公司对外担保总额为70,000万余元，在其中，对子公司所提供的贷款担保总额为50,000万余元，企业具体担保余额为25,000万余元，在其中5,000万余元为对子公司的贷款担保，20,000万余元为对间接控股公司股东新湖集团的贷款担保。

● 此次贷款担保是否存在质押担保：否

● 对外担保逾期总计总数：无

一、贷款担保状况简述

为了满足公司运营发展需求，加强与商业银行的协作幅度，适当提升财务杠杆系数，拟为分公司股权融资给予累计不得超过5亿的贷款担保。此次预估担保额度事宜尚要递交股东大会审议。

公司及分公司拟为子公司后面给予累计不得超过5亿人民币贷款担保（含期满续险和新增加贷款担保），被担保人和担保额度的情况如下：

注: 海南省浙财建材有限公司并未逐渐运营，实缴注册资本为0，故净资产为负。

企业可根据本身项目需求，在准许以上担保额度范围之内，与金融企业、债务人等商议以确定贷款担保事项。在没有超出已审批总金额度的情形下，在同一负债率类型中的贷款担保总金额范围之内，可根据各子公司具体融资额度对担保对象和担保额度开展调济。

报请股东会在准许以上贷款担保事宜前提下，受权公司董事长在信用额度范围之内审核具体贷款担保事项（包括《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》所规定的需要提供股东会批准的所有贷款担保情况）。

公司担保的授权期限为自2022年年度股东大会表决通过之日起止2023年年度股东大会举办之日止，担保时限为自担保义务产生之日起，一般不超过1年。

二、被担保人状况

（1）浙江省湘链建材有限公司

申请注册地址：浙江杭州市西湖区西溪路128号702室-10

法人代表：蒋军

业务范围：一般项目：国内贸易；技术进出口；日用木制家具生产制造；电子产品销售；成品油批发（没有危化品）；石油制品市场销售（没有危化品）；金属材料销售；建筑材料销售；化工产品销售（没有批准类化工原材料）；常见金属制品业；专用型有机化学商品销售（没有危化品）；橡塑制品市场销售；企业经营管理；林业机械服务项目；控股企业服务项目；电力工程电子元件市场销售；电器产品市场销售；移动终端设备市场销售(除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目)。许可经营项目：食品生产经营（市场销售散装熟食）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以审核结果为标准)。

湘链实业公司注册资金10,000万余元，主营业务贸易业务等，我们公司立即拥有其100%的股权，企业为2021年1月创立，2021年度、2022年度主营业务收入均是0，纯利润分别是-54万余元、34万余元；2021年度、2022年度资产总额分别是4,946万余元、9,980万余元，资产总额分别是5,027万余元、19,383万余元，负债总额分别是81万余元、9,403万余元。

（2）浙江省哈高科投资管理有限公司

申请注册地址：浙江杭州市西湖区曙光路85-1号217室

法人代表：史建明

业务范围：服务项目：资本管理、投资管理、商务咨询（之上新项目除证劵、期货交易，没经金融等监督机构准许，不得从事向社会股权融资储蓄、融资担保公司、代客理财等金融信息服务），商务信息咨询（除中介公司）；批发价、零售：建筑装饰材料，木料，石料，金属复合材料，煤碳（无贮存），轻质燃料油，矿产（除专控），橡塑制品，初中级初级农产品（除食品类、药物），化工原材料及原材料（除化学危险品及第一类易制毒化学品），一般机械设备，纺织产品，日用百货商店。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

浙江省哈高科申请注册资本10,000万余元，主营资本管理和贸易等，我们公司间接性拥有其100%的股权， 2021本年度、2022年度主营业务收入分别是9,902万余元、104万余元，纯利润分别是-2,573万余元、-2,414万余元； 2021本年度、2022年度资产总额分别是5,515万余元、3,208万余元，资产总额分别是6,521万余元、6,238万余元,负债总额分别是1,006万余元、3,030万余元。

（3）黑龙江哈高科健康食品有限责任公司

申请注册地址：哈尔滨经济开发区迎宾路聚集区天平路2号

法人代表：闫娜娜

业务范围：食品经营；食品生产经营；食品类、保健品的研发；经销商：粮食作物、农副食品、精饲料、服饰、服装鞋帽、日用百货商店、电器产品、电子设备；国内贸易、技术进出口；医用外科口罩生产制造；医用外科口罩零售；医务人员防护装备生产制造（I 类医疗机械）；医务人员防护装备批发价；食用添加剂生产制造；日用防护口罩（非医用）生产制造；日用防护口罩（非医用）市场销售；防护用品生产制造；防护用品市场销售：第二类医疗器械销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

哈高科营养保健品注册资金3,000万余元，主营食品类、保健产品、口罩生产市场销售，我们公司立即拥有其100%的股权， 2021本年度、2022年度主营业务收入分别是2,087万余元、2,009万余元，纯利润分别是127万余元、-121万余元； 2021本年度、2022年度资产总额分别是3,081万余元、2,983万余元，资产总额分别是3,383万余元、4,110万余元，负债总额分别是301万余元、1,127万余元。

（4）黑龙江省哈高科实业公司（集团公司）有限责任公司

申请注册地址：哈尔滨经济开发区迎宾路聚集区太湖北路7号

公司法人：张全国各地

业务范围：以自筹资金从业融资活动；自筹资金项目投资的财产管理和服务；企业经营管理；信息咨询服务（没有批准类信息咨询服务）；国内贸易代理；国内贸易；技术进出口；程序开发；建筑防水卷材产品生产；建筑防水卷材商品销售；建筑材料销售；非定居房产租赁；机械设备租赁；各种建设工程施工主题活动。

哈高科实业公司注册资金10,000万余元，主营业务实业公司管理方法，我们公司立即拥有其100%的股权。该企业为2020年10月份创立，2021本年度、2022年度主营业务收入分别是15,678万余元、219万余元，纯利润为-546万余元、-13万余元；2021年、2022年资产总额分别是9,453万余元、9,441万余元，资产总额分别是15,458万余元、9,474万余元，负债总额分别是6,004万余元、34万余元。

（5）海南省浙财建材有限公司

申请注册地址：海南三亚市天涯区天崖三亚湾路国际性货物运输临港国际性健康养生休闲度假中心酒店B座（2＃楼）5楼513室

法人代表：魏琦

业务范围：国内贸易；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：成品油批发（没有危化品）；石油制品市场销售（没有危化品）；金属材料销售；建筑材料销售；化工产品销售（没有批准类化工原材料）；常见金属制品业；金属复合材料生产制造；专用型有机化学商品销售（没有危化品）；橡塑制品市场销售（除批准业务流程外，可独立依法经营相关法律法规非严禁或限制项目）

海南省浙财实业公司注册资金5,000万余元，我们公司间接性拥有其100%股权，公司始创于2020年12月，目前为止未开拓市场。

（6）浙江省湘新石油化工设备有限责任公司

申请注册地址：我国（浙江省）自贸区舟山市定海区舟山港保税区企业服务中心301-14623室

法人代表：魏琦

业务范围：许可经营项目：危险化学品经营；成品油批发（限危化品）；石油批发价；国内贸易；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以审核结果为标准)。一般项目：石油制品市场销售（没有危化品）；电子产品销售；电器产品市场销售；机械设备销售；水产品批发；建筑材料销售；木材销售；化工产品销售（没有批准类化工原材料）；常见金属制品业；服用农副产品批发；金属材料销售；林副产品收集；专用型有机化学商品销售（没有危化品）(除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目)。

浙江省湘新注册资金10,000万余元，主营成品油批发商贸等，我们公司间接性拥有其100%的股权， 2021本年度、2022年度主营业务收入分别是75,290万余元、113,324万余元，纯利润分别是-315万余元、-724万余元； 2021本年度、2022年度资产总额分别是4,126万余元、8,401万余元，资产总额分别是31,248万余元、12,417万余元，负债总额分别是27,122万余元、4,016万余元。

三、担保协议主要内容

企业目前还没有签定有关担保协议，我们公司将根据贷款担保受权，视分公司市场拓展和股权融资布置的实际需要与银行和有关机构共同商定担保协议。以上核准担保额度为公司发展可以提供的担保额度，实际担保额度按实际签定并所发生的保证合同为标准。

四、股东会建议

董事会觉得：此次业务流程能够满足分公司生产运营的融资需求，保证其不断稳步发展，符合公司共同利益。被担保方均是公司全资子公司，企业对具有监管权，具有良好的偿债能力指标，截止到本公告公布日，为他们提供的贷款担保未出现过贷款逾期情况。此次贷款担保严控风险，不会对公司及分公司生产运营造成不利影响。

五、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

截止到本公告公布日，公司及子公司对外担保总额为70,000万余元，在其中，对子公司所提供的贷款担保总额为50,000万余元，企业具体担保余额为25,000万余元，20,000万余元为对间接控股公司股东新湖集团所提供的贷款担保，各自占公司2022年度经审计归属于上市公司股东的公司净资产的5.90%、4.22%、2.11%、1.69%，公司及分公司不会有贷款逾期对外担保状况。

特此公告。

湘财股份有限责任公司股东会

2023年4月17日

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公示序号：临2023-027

湘财股份有限责任公司

有关计提资产减值准备的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、简述

湘财股份有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月14日举办第九届股东会第二十九次大会审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，为如实反映企业2022年多度经营情况和经营状况，依照《企业会计准则》以及公司会计制度的有关规定，对公司财产展开了减值测试，依据检测结果，将对在其中存有资产减值征兆的财产相对应获取资产减值准备。具体情况如下：

企业：元

二、计提资产减值准备的详细说明

（一）信用减值损失

2022年根据企业记提信用减值损失的相关政策：

应收账款计提信用减值损失额度309,706.78元。

其他应付款记提信用减值损失额度-3,601,077.57元。

应收股利记提信用减值损失1,039,105.78 元。

应收款股票融资顾客款记提信用减值损失额度-354,268.30元。

融出资金记提信用减值损失额度 -1,204,075.85元。

买入返售金融资产记提信用减值损失额度-165,473.08 元。

其他债权投资记提信用减值损失额度10,344,604.00元。

之上共降低2022年度纯利润6,368,521.76元，降低归属于上市公司股东的纯利润6,438,866.14元。

（二）记提长期股权投资资产减值准备

对长期股权投资等长期资产,在负债表日有迹象表明产生资产减值的，可能其可收回金额。若以上长期资产的可收回金额小于其帐面价值的，按照其差值确定资产减值损失并计入。

企业年度对持有的智慧股份计提减值准备165,323,166.03元。

企业为智慧第二大股东，对智慧具备深远影响，依据政府会计准则，对持有的智慧股份按权益法在长期股权投资计算。年度，智慧股票价格发生连续下跌，截止到2022年12月31日收盘价格为5.75元，小于企业账面成本；与此同时，智慧年度经营效益出现严重下降，纯利润较2021本年度由盈转亏。整体以上要素，企业分辨持有的智慧股份出现了资产减值征兆。企业聘用北京市坤元挚诚资产报告评估有限责任公司对企业持有的智慧股份在标准日2022年12月31日的可回收金额展开了计算，并对其于2023年4月12日出具了分析报告（京坤评报字[2023]0161号），资产评估所述 2022 年 12 月 31日企业所持有的智慧股份可回收金额为2,329,719,800.00 元。依据帐面价值与可回收金额，企业计提减值准备165,323,166.03元。

之上总共降低2022年纯利润165,323,166.03元，降低2022年度归属于上市公司股东的纯利润165,323,166.03元。

三、此次计提资产减值准备对企业的危害

公司本次记提以上资产减值损失，会减少企业2022年度纯利润171,691,687.79元，降低归属于上市公司股东的纯利润总金额171,762,032.17元。

特此公告。

湘财股份有限责任公司股东会

2023年4月17日

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公示序号：临2023-028

湘财股份有限责任公司

有关销户一部分个股期权的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

2023年4月14日，湘财股份有限责任公司（下称“湘财股份”或“企业”）第九届股东会第二十九次大会、第九届职工监事第十七次会议审议并通过了《关于注销部分股票期权的议案》，允许企业注销一部分激励对象已获得授但还没有行权的3,619.8万分个股期权。现就相关事宜公告如下：

一、激励计划已履行有关决策制定

2021年8月10日，企业第九届股东会第十五次大会审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年股票期权激励计划考核办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》，独董对该激励计划发布了赞同的单独建议。同日，企业第九届职工监事第九次大会审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年股票期权激励计划考核办法〉的议案》。实际详细企业公布的《湘财股份第九届董事会第十五次会议决议公告》（公示序号：临2021-061）、《湘财股份第九届监事会第九次会议决议公告》（公示序号：临2021-062）等有关公示。

2021年8月12日至2021年8月21日，企业通过内部网发布了本激励计划激励对象名册。公示期间，职工监事没有收到任何组织或者个人对该激励计划激励对象明确提出的所有质疑。公司监事会对初次授于激励对象名册展开了审批并做出了审查意见，觉得激励对象的法律主体合理合法、合理，2021年8月23日，企业披露了《关于公司股票期权激励计划激励对象名单公示情况及核查意见》（公示序号：临2021-066）。

2021年8月27日，企业2021年第二次股东大会决议审议通过了《关于〈公司2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等有关提案。实际详细企业公布的《湘财股份2021年第二次临时股东大会决议公告》（公示序号：临2021-074）等有关公示。2021年8月28日，企业公布了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：临2021-075）。

2021年9月15日，企业第九届股东会第十七次大会、第九届职工监事第十一次会议审议并通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于2021年股票期权激励计划权益授予的议案》，独董对于此事发布了同意意见。实际详细企业公布的《湘财股份第九届董事会第十七次会议决议公告》（公示序号：临2021-077）、《湘财股份第九届监事会第十一次会议决议公告》（公示序号：临2021-078）等有关公示。

2022年7月14日，第九届股东会第二十三次会议、第九届职工监事第十四次会议审议并通过了《关于注销部分股票期权的议案》，独董发布了同意意见。实际详细企业公布的《湘财股份第九届董事会第二十三次会议决议公告》（公示序号：临2022-037）、《湘财股份第九届监事会第十四次会议决议公告》（公示序号：临2022-038）。

2022年8月26日，第九届股东会第二十五次大会、第九届职工监事第十五次会议审议并通过了《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》、《关于2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》，独董发布了同意意见。实际详细企业公布的《湘财股份第九届董事会第二十五次会议决议公告》（公示序号：临2022-046）、《湘财股份第九届监事会第十五次会议决议公告》（公示序号：临2022-047）。

2022年10月27日，第九届股东会第二十七次大会、第九届职工监事第十六次大会审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》，独董发布了同意意见。实际详细企业公布的《湘财股份第九届董事会第二十七次会议决议公告》（公示序号：临2022-061）、《湘财股份第九届监事会第十六次会议决议公告》（公示序号：临2022-062）。

2023年4月14日，第九届股东会第二十九次大会、第九届职工监事第十七次大会审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，独董发布了同意意见。实际详细企业公布的《湘财股份第九届董事会第二十九次会议决议公告》（公示序号：临2023-018）、《湘财股份第九届监事会第十七次会议决议公告》（公示序号：临2023-019）

二、此次销户一部分个股期权的现象

1.个人离职、离休、拟辞职原因开启销户

依据《湘财股份有限公司2021年股票期权激励计划》“第十三章企业、激励对象产生变化情况的解决”之“二、激励对象个人基本情况产生变化”，激励对象合同期满且不会再续签、主动离职或因为公司辞退员工等因素被动离职的，并且不存有违反法律、违背职业道德规范、泄漏商业机密、因渎职或失职等情形损害公司利益或信誉的，其已行权个股未作解决，已获得授但还没有行权的个股期权不得行权，由企业开展销户。激励对象离休而辞职的，其已行权个股未作解决，已获得授但还没有行权的个股期权不得行权，由企业开展销户。其他未说明的现象由薪酬与考核委员会评定，以确定其处理方法。

企业2021年股票期权激励计划原激励对象中9人因为辞职、离休、拟辞职等因素不符激励条件，公司拟销户其已获得授但还没有行权的所有个股期权共255万分。

2、企业业绩考核指标缘故开启销户

依据《湘财股份有限公司2021年股票期权激励计划》，企业方面在行权期的3个考评会计期间中，分年开展绩效考评并行处理权，从而达到企业业绩考核指标做为激励对象的行权条件之一。初次授于第二个行权期的行权业绩考核指标需要满足“以2020年度合并财务报表归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的纯利润为基准，2022本年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增长率不少于20%”，“预留个股期权需于股东大会审议根据激励计划12个月授于，其行权业绩考核指标与初次授予行权业绩考核指标同样”。依据天健会计师事务所(特殊普通合伙)开具的企业《2022年年度审计报告》，企业2022本年度归属于上市公司股东的纯利润为-3.26亿人民币，企业未达到以上绩效考评总体目标，全部激励对象初次授于及预埋授于第二个行权期的个股期权均不得行权，由企业注销。此次激励计划中在职人员333名激励对象已获得授的个股期权本期总计3,364.8万分均不得行权，由企业给予销户。

三、此次销户一部分个股期权对企业的危害

此次销户一部分个股期权事宜也不会对财务状况和经营业绩产生不利影响，也不会影响公司及子公司管理团队、骨干员工的勤勉尽责，也不影响企业激励计划的继续执行。

四、独董建议

经审查，公司独立董事觉得：2021年股票期权激励计划原激励对象中一部分工作人员因辞职、拟辞职等因素不符激励条件，与此同时，因公司2022本年度归属于上市公司股东的纯利润为-3.26亿人民币，没有达到2021年股票期权激励计划初次授于及预埋授于个股期权第二个行权期可行权条件，拟销户一部分个股期权，合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、法规和激励计划的相关规定。注销缘故、总数合理合法、合理；以上事宜也不会影响企业股票期权激励计划的继续执行，不存在损害公司及股东利益的现象。

五、职工监事建议

职工监事经用心审查，觉得：由于2021年股票期权激励计划原激励对象中一部分工作人员因辞职、拟辞职等因素不符激励条件，与此同时，因公司2022本年度归属于上市公司股东的纯利润为-3.26亿人民币，没有达到2021年股票期权激励计划初次授于及预埋授于个股期权第二个行权期可行权条件，拟销户一部分已获得授但还没有行权的期权激励，合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、法规和激励计划的相关规定。注销缘故、总数合理合法、合理；以上事宜也不会影响企业股票期权激励计划的继续执行，不存在损害公司及股东利益的现象。允许公司本次销户一部分个股期权。

六、此次销户规划的下一步工作分配

企业2021年第二次股东大会决议表决通过《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》，受权董事会决定股票期权激励计划的变动与停止，包含但是不限于撤销激励对象的行权资质，撤销激励对象并未行权的期权激励，停止企业股票期权激励计划，此次注销股票股指期货事项不需要递交股东大会审议。

特此公告。

湘财股份有限责任公司股东会

2023年4月17日

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公示序号：临2023-029

湘财股份有限责任公司

有关报请股东会受权股东会以小额诉讼程序向特定对象发行新股的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

2023年4月14日，湘财股份有限责任公司（下称“湘财股份”或“企业”）第九届股东会第二十九次大会、第九届职工监事第十七次会议审议并通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，股东会允许报请股东会受权股东会全权负责申请办理以小额诉讼程序向特定对象发行新股，融资总额不超过人民币3亿人民币并且不超出最近一年末净资产的20%，授权期限为2022年度股东大会根据日起至企业2023年度股东会举办之日起计算。此次受权事宜尚要递交企业2022年年度股东大会决议，现就相关事宜公告如下：

一、主要内容

(一)发行新股的类型、颜值数量

此次发行新股的类型为境外上市人民币普通股(A股)，每股面值rmb1.00元。发售融资总额不超过人民币3亿人民币并且不超出最近一年末净资产20%的个股，公开发行的股票数依照募资总金额除于发行价明确，不得超过发售前公司股本总量的30%。

(二)交易方式、发售目标及向股东配股安排

本次发行选用以小额诉讼程序向特定对象发行新股的形式，发售对象是合乎证监会所规定的证券基金运营公司、证劵公司、期货公司、代理记账公司、保险公司投资人、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人、及其合乎证监会所规定的法人代表、普通合伙人或其它合理合法项目投资机构，发售目标不得超过35名（含35名）。证券基金运营公司、证劵公司、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人因其管理方法的二只之上商品申购的，算作一个发售目标。信托做为发售对象，仅以自筹资金申购。

最后发售目标将依据认购价格状况，由董事会按照股东会的受权与承销商(主承销商)共同商定。此次发行新股全部发售目标均支付现金方法申购。

(三)定价方法、价格定位及限售期

1、本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价不少于定价基准日前二十个交易时间企业股票均价的80%(计算公式:定价基准日前20个交易日内股票买卖交易平均价=定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总金额/定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总产量)，若股票在定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事项的，本次发行市场价格开展适当调整。调节公式计算如下所示：

发放股利：P1=P0-D

派股或转增股本：P1=P0/（1+N）

二项同步进行：P1=（P0-D）/(1+N)

在其中，P0为更改前发行价，D为每一股发放股利，N为每一股派股或转增股本的总数，P1为调整发行价。

2、向特定对象公开发行的个股，自发售完毕的时候起六个月内不得转让；发售目标归属于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情况的，其申购的个股自发售完毕的时候起十八个月内不得转让。

(四)募集资金用途

集团公司拟向募资用以公司主要业务相关业务、填补自有资金及营运资本和清偿债务等，用以填补自有资金及营运资本和清偿债务比例必须符合监督机构的有关规定。本次发行募集资金用途必须符合下列规定:

1、合乎产业政策及有关生态环境保护、土地资源管理等有关法律、法规规定；

2、募资项目执行后，不容易与大股东、控股股东以及掌控的其他公司新增加组成重要不良影响的同行业竞争、不公平的关联方交易，或是严重危害企业生产运营的自觉性。

(五)发售前期值盈利分配

本次发行后，发售前企业期值的盈余公积由公司新老股东依照发行后的股权比例分享。

(六)上市地点

本次发行的个股将于上海交易所挂牌交易。

(七)决定有效期限

本次发行的决议期限为企业2022年度股东大会根据日起至企业2023年度股东会举办之日起计算。

二、对股东会申请办理发售相关事宜的受权

(一)确定企业是否满足以小额诉讼程序向特定对象发行新股的前提条件

受权股东会依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规、政策法规、行政规章及其《公司章程》的相关规定，对企业具体情况及相关事宜开展自纠自查，确定企业是否满足以小额诉讼程序向特定对象发行新股的前提条件。

(二)别的受权事宜

受权股东会在满足《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规、政策法规、行政规章及其《公司章程》的范围之内全权负责申请办理与小额诉讼程序股权融资相关的所有事宜，包含但是不限于:

1、申请办理本次发行的申请事项，包含制做、改动、签定并申请有关申报文件及其它法律条文；

2、在政策、政策法规、证监会有关规定及《公司章程》允许的情况下，依照有权部门的需求，并根据企业的具体情况，制订、调节与实施本次发行的具体实施方案，包含但是不限于明确募资额度、募集资金用途、发行价、发行数量、发售目标实际申购方法、申购占比以及他和发售计划方案有关的一切事项，确定本次发行机会等；

3、根据相关政府机构和监管部门的规定制做、改动、申报本次发行方案和本次发行发售申请材料，回应上海交易所等有关部门的反馈建议，办理手续并实施与发行上市相关的股权限购等其它程序流程，并依据监管政策处理和本次发行相关的信息披露事项；

4、签定、改动、填补、进行、提交、实行与本次发行相关的一切协议书、协议合同文档(包含但是不限于证券承销及包销协议书、与募资有关协议内容、与投资人签署的认购协议书、公示及其它公布文件等)；

5、依据有关主管部门要求及金融市场的具体情况，在股东会议决议范围之内对募集资金投资项目计划方案作出调整；

6、聘用承销商(主承销商)等中介服务，及其解决与此有关的其他事宜；

7、于本次发行结束后，依据本次发行得到的结果改动《公司章程》相对应条文，向市场监督行政机关及其它有关部门进行工商变更登记、新增加股份登记代管等相关的事宜；

8、在有关法律法规及监督机构对并购重组弥补掉期收益有全新要求和要求的情况之下，依据到时候有关法律法规及监管机构的规定，进一步分析、科学研究、论述本次发行对企业掉期财务指标分析及自然人股东掉期收益等因素，制定、改动有关的弥补对策及现行政策，并全权处理与此相关的其他事宜；

9、当出现不可抗拒或其它足够使本次发行无法执行、或虽然能执行却会给他们带来不好不良影响的情况，或是小额诉讼程序现行政策变化时，可酌情考虑确定本次发行计划方案推迟执行，或是依照一个新的小额诉讼程序现行政策再次申请办理本次发行事项；

10、发售前若企业因派股、转增股本及其它原因造成企业总市值发生变化时，受权股东会由此对发行数量限制作适当调整；

11、申请办理与本次发行相关的其他事宜。

三、独董建议

经审查，公司独立董事一致认为：《关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》具体内容合乎《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》、《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、政策法规、行政规章的相关规定，程序合法合理，该事项将有利于可持续发展观，提升企业融资效率，不存在损害公司及股东利益尤其是中小型股东利益的情形。独董允许以上提案并同意将这个提案提交公司股东大会审议。

四、风险防范

此次报请股东会受权股东会以小额诉讼程序向特定对象发行新股的相关事宜有待经公司2022年年度股东大会表决通过，股东会将结合公司的资金需求在授权期限内决议实际发售计划方案，请示上海交易所审批并且经过证监会申请注册后才可执行，存在不确定性。企业将及时履行信息披露义务，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

湘财股份有限责任公司股东会

2023年4月17日

证券代码：600095 证券简称：湘财股份 公示序号：临2023-030

湘财股份有限责任公司

有关举办2022年年度股东大会的

通告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、核心内容提醒：

● 股东会举办时间：2023年5月8日

● 此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、 召开工作会议的相关情况

(一) 股东会种类和届次

2022年年度股东大会

(二) 股东会召集人：股东会

(三) 投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

(四) 现场会议举办日期、时间地点

举行的日期：2023年5月8日 14 点 30分

举办地址：杭州市西湖区曙光路 122 号浙江省世贸君澜大酒店大型会议室

(五) 网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年5月8日

至2023年5月8日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

(六) 股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等规定执行。

(七) 涉及到公开征集公司股东选举权

无

二、 会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

此次股东会也将征求：《公司2022年度独立董事述职报告》

1、 各提案已公布时间和公布新闻媒体

各提案早已企业第九届股东会第二十九次大会以及公司第九届职工监事第十七次会议审议根据，详细2023年4月17日发表在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）的有关公示。

2、 特别决议提案：提案10、提案13

3、 对中小股东独立记票的议案：提案5、提案6、提案7、提案9、提案11、提案12、提案13

4、 涉及到关系公司股东回避表决的议案：提案9.01、提案9.02

应回避表决的相关性股东名称：提案9.01：浙江新湖集团有限责任公司、新湖中宝有限责任公司、新湖控股有限责任公司、浙江省财商教育实业公司集团有限公司；提案9.02：别的关联企业（若为自然人股东）

5、 涉及到优先股参加决议的议案：无

三、 股东会网络投票常见问题

(一) 我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

(二) 拥有好几个股东账户股东，可执行的投票权总数则是户下所有股东账户持有同样类型优先股和同样种类认股权证的总数总数。

拥有好几个股东账户股东根据本所网络投票系统参加股东会网上投票的，能通过其任一股东账户参与。网络投票后，视作其所有股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证都已各自投出去同一观点的表决票。

拥有好几个股东账户股东，根据好几个股东账户反复开展决议的，其所有股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证的决议建议，分别由各种别和种类个股的第一次公开投票为标准。

(三) 同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

(四) 公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、 大会参加目标

(一) 除权日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

(二) 董事、监事会和高管人员。

(三) 企业聘用律师。

(四) 有关人员。

五、 大会备案方式

(一)法人股东亲身参会的，需持身份证和股东账户卡申请办理；法人股东授权委托人参会的，委托代理人需持身份证、法人授权书、法人股东身份证扫描件、法人股东股东账户卡影印件申请办理。

(二)公司股东的法人代表亲身参会的，需持身份证、法人代表身份证件、营业执照副本复印件、公司股东股东账户卡影印件申请办理；公司股东的法人代表授权委托别人参会的，出席会议人应持营业执照副本复印件、公司股东股东账户卡影印件、法人代表法人授权书、出席会议人的身份证号申请办理。

(三)外地公司股东能通过信件或发传真方法申请办理。

(四)出席会议备案时长：2023年5月5日（早上8：00一11：30，在下午13：00一16：30）。

(五)备案地址：哈尔滨市高新技术产业开发区迎宾路聚集区太湖北路7号，董事会办公室。

六、 其他事宜

企业地址：哈尔滨市高新技术产业开发区迎宾路聚集区太湖北路7号

邮编：150078

联 系 人：李亮风

联系方式：0451一84346722

传 真：0451一84346722

出席会议公司股东交通食宿费用自立。

特此公告。

湘财股份有限责任公司股东会

2023年4月17日

配件1：法人授权书

●上报文档

建议举办此次股东会的股东会决议

二、配件1：法人授权书

法人授权书

湘财股份有限责任公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年5月8日举行的贵司2022年年度股东大会，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托时间： 年 月 日

备注名称：

受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。