依据南方基金管理方法有限责任公司(通称“我们公司”)与行成正行私募投资有限责任公司(通称“行成正行”)签订的市场销售合作合同,行成正已然自2023年4月17日起经销代理本集团旗下一部分股票基金。现将有关事项公告如下:
一、 可用股票基金及经营范围
从2023年4月17日起,投资者可以通过行成正行申请办理以上页面上相匹配基金银行开户、认购、赎出、定投基金、变换等服务。
以上页面上基金可参加利率优惠促销,实际特惠标准以行成正行安排为标准。
二、 重要提醒
1、以上申赎业务流程只适用于处在正常的认购期及处在特殊校园开放日和对外开放时间基金。基金封闭期、募集期等其它期内的相关规定详细相匹配基金《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等有关法律条文及我们公司公布最新发布的业务流程公示。
2、投资者能与行成正行承诺定投基金业务每一期固定不动投资额。现阶段,行成正行可以办理以上可用股票基金页面上开启定投基金业务股票基金,具体定投基金交易规则请见行成正行的有关规定。
3、基金转换就是指投资者可以将其根据销售机构选购持有的本集团旗下某只开放型基金的或者部分基金认购,转换成我们公司管理的另一只开放型基金的市场份额。以上可用股票基金页面上基金,若并采用前端收费和后端收费,则只开启前端收费模式的变换业务流程。
三、 投资者可以通过下列方式掌握或咨询有关情况:
行成正行客服热线:400-821-5399
行成正行网站地址:www.noah-fund.com
南方基金客服热线:400-889-8899
南方基金网站地址:www.nffund.com
四、 风险防范:
1、投资者理应仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等股票基金法律条文以及相关公示,了解基金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资者的风险承受度相一致。
2、投资者理应深入了解定投和零存整取等存款方法的差别。定期定额投资是帮助投资者实现长线投资、均值运营成本的一种简便易行的投资方法。可是定投基金根本无法避开私募投资所原有风险,无法保证投资者获取收益,并不是取代存款的等效电路理财方法。
特此公告
南方基金管理方法有限责任公司
2023年4月17日
南方基金有关集团旗下一部分股票基金提升长量
股票基金为销售机构及开启业务的通知
依据南方基金管理方法有限责任公司(通称“我们公司”)与上海长量私募投资有限责任公司(通称“长量股票基金”)签订的市场销售合作合同,长量股票基金将自2023年4月17日起经销代理本集团旗下一部分股票基金。现将有关事项公告如下:
一、 可用股票基金及经营范围
从2023年4月17日起,投资者可以通过长量股票基金申请办理以上页面上相匹配基金银行开户、认购、赎出、定投基金、变换等服务。
以上页面上基金可参加利率优惠促销,实际特惠标准以长量股票基金安排为标准。
二、 重要提醒
1、以上申赎业务流程只适用于处在正常的认购期及处在特殊校园开放日和对外开放时间基金。基金封闭期、募集期等其它期内的相关规定详细相匹配基金《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等有关法律条文及我们公司公布最新发布的业务流程公示。
2、投资者可与长量股票基金承诺定投基金业务每一期固定不动投资额。现阶段,长量股票基金可以办理以上可用股票基金页面上开启定投基金业务股票基金,具体定投基金交易规则请见长量股票基金的有关规定。
3、基金转换就是指投资者可以将其根据销售机构选购持有的本集团旗下某只开放型基金的或者部分基金认购,转换成我们公司管理的另一只开放型基金的市场份额。以上可用股票基金页面上基金,若并采用前端收费和后端收费,则只开启前端收费模式的变换业务流程。
三、 投资者可以通过下列方式掌握或咨询有关情况:
长量股票基金客服热线:400-820-2899
长量股票基金网站地址:www.erichfund.com
南方基金客服热线:400-889-8899
南方基金网站地址:www.nffund.com
四、 风险防范:
1、投资者理应仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等股票基金法律条文以及相关公示,了解基金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资者的风险承受度相一致。
2、投资者理应深入了解定投和零存整取等存款方法的差别。定期定额投资是帮助投资者实现长线投资、均值运营成本的一种简便易行的投资方法。可是定投基金根本无法避开私募投资所原有风险,无法保证投资者获取收益,并不是取代存款的等效电路理财方法。
特此公告
南方基金管理方法有限责任公司
2023年4月17日
南方基金管理方法有限责任公司
有关以通信方式举办南方地区荣年按时
对外开放复合型证券基金基金认购
持有者会议的第二次提示性公告
南方基金管理方法有限责任公司已经在2023年4月14日发布《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方荣年定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了能让此次基金份额持有人大会圆满召开,现发布了关于举办此次会议的提示性公告。
一、召开工作会议基本概况
南方基金管理方法有限责任公司(下称“基金托管人”或“我们公司”)根据证监会证监批准[2016]2831号申请注册募资的南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金(下称“本基金”)基金合同于2017年7月13日起效。
依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方荣年定期开放混合型证券投资基金基金合同》(下称“《基金合同》”)的相关规定,基金托管人决定以通信方式举办本基金的基金份额持有人大会,大会的计划方案如下所示:
1、会议召开方法:通信方式。
2、大会投票选举起始时间:自2023年4月14日起,至2023年5月15日17:00止(投票选举时间按基金托管人接到表决票为准)。
3、大会通讯表决票的送到地址:
详细地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号股票基金商务大厦37楼
邮编:518017
联系方式:010-66521539
收货人:南方基金管理方法有限责任公司产品开发部
请于信封袋表层标明:“南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金基金份额持有人大会决议专用型”。
二、会议审议事宜
《关于南方荣年定期开放混合型证券投资基金转换运作方式及修改基金合同有关事项的议案》(详见附件一)。
对于该提案的解释请参见附件四《关于南方荣年定期开放混合型证券投资基金转换运作方式及修改基金合同方案的说明》。
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为2023年4月14日,权益登记日当晚股票交易时间完成后,在登记机构在册的本基金整体基金份额持有人均有权利参加此次基金份额持有人大会并投票选举(注:权益登记日当日申请办理认购的基金认购不具有此次会议投票权,权益登记日当日申请办理赎出的基金认购具有此次会议投票权)。
四、表决票的填报和寄交方法
1、此次会议表决票详见附件二。基金份额持有人可以从有关报纸上裁切、打印表决票或登陆基金托管人网址(http://www.nffund.com)免费下载直接打印或者按之上文件格式自做表决票。
2、基金份额持有人理应按照表决票的需求填好相关知识,在其中:
(1)投资者自主网络投票的,需要在表决票上签名,同时提供自己有效身份证正反面复印件;
(2)投资者自主网络投票的,需要在表决票上注明本公司公章或者经受权的项目公司章(下列统称“公司章”),同时提供加盖公章营业执照副本复印件(机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等);达标境外企业投资人自主网络投票的,需要在表决票上注明本组织公司章(若有)或者由法定代理人在表决票上签名(如果没有公司章),同时提供该法定代理人的有效身份证正反面复印件或是护照签证或其它身份证明材料复印件,该达标境外企业投资人所签订的法人授权书或是证实该法定代理人有权利意味着该达标境外企业投资人签定表决票的许多证明材料,及其该达标境外企业投资人的企业营业执照、商业登记证或者其它合理注册登记证明影印件和获得达标境外企业投资人资质的证明材料复印件;
(3)投资者由他人网络投票的,应当由委托代理人在表决票上签字盖章,同时提供投资者有效身份证正反面复印件,及其填妥的受权委托书原件(参考配件三)。如委托代理人为,还须提供代理人有效身份证正反面复印件;如委托代理人为组织,还须提供代理人加盖公章营业执照副本复印件(机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等);
(4)投资者由他人网络投票的,应当由委托代理人在表决票上签字盖章,同时提供投资者加盖公章营业执照副本复印件(机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等),及其填妥的受权委托书原件(参考配件三)。如委托代理人为,还须提供代理人有效身份证正反面复印件;如委托代理人为组织,还须提供代理人加盖公章营业执照副本复印件(机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等)。达标境外企业投资人由他人网络投票的,应当由委托代理人在表决票上签字盖章,同时提供该达标境外企业投资人的企业营业执照、商业登记证或者其它合理注册登记证明影印件,及其获得达标境外企业投资人资质的证明材料复印件,及其填妥的受权委托书原件。如委托代理人为,还须提供代理人有效身份证正反面复印件;如委托代理人为组织,还须提供代理人加盖公章营业执照副本复印件(机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等);
(5)之上各类里的公司章、批件、开户证明及机动车登记证等,以基金托管人的肯定为标准。
3、基金份额持有人或者其委托代理人需要将填妥的表决票和所需要的有关文件在自家2023年4月14日起止2023年5月15日17:00止的时间段内(以基金托管人接到表决票为准)根据专职人员提交、快递公司或邮寄挂号信的形式送到至基金托管人的办公地点,并安排在信封袋表层标明:“南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金基金份额持有人大会决议专用型”。
送达时间以基金托管人接到表决票为准,即:专人送达以具体提交为准;快递寄达的,以基金托管人查收为准;以邮寄挂号信方法送达,以包裹信件回执表标明的揽收日期是送到时间。
4、互联网受权(只适用于投资者)
为了方便基金份额持有人参加交流会,基金托管人给予官方手机微信(微信号码:南方基金)、官方网APP(APP名字:南方基金)和官网(http://www.nffund.com)安全通道供投资者开展受权,由基金托管人依据受权人的决议建议委托履行投票权。
互联网授权起始时间自2023年4月17日起止2023年5月12日15:00止(受权时间按系统软件纪录为准)。通过互联网开展授权基金份额持有人,应恰当填好名字、身份证号码等相关信息,以核查基金份额持有人身份,保证基金份额持有人利益。
基金份额持有人通过以上互联网受权的形式只适用于投资者,对投资者暂时不开启。
5、授权明确标准
(1)立即决议优先选择标准
假如基金份额持有人展开了委托,又存有立即投票选举,则是以立即决议为全面决议,委托失效。
(2)最终受权优先选择标准
假如同一基金份额持有人在不同时期数次开展有效授权,不管决议建议是不是同样,都以最后一次受权为标准。如最终时长接收到的委托有多次,无法确定最后一次授权,按下列标准解决:若数次授权决议意见一致的,依照该决议建议记票;若数次受权但授权意见不一致的,视作受托人受权受委托人投反对票。
五、记票
1、此次通信大会的记票形式为:由基金托管人受权的两位记票员在基金管理人(工商银行有限责任公司)法定代理人的监督下于此次通信大会的决议截止日期(即2023年5月15日)后2个工作日后开展记票,然后由公证处并对记票全过程给予公正。基金托管人或基金管理人拒选派代表对决议观点的记票进行监管的,不受影响记票和决议结论。
2、基金份额持有人持有每一份基金认购具有一票投票权。
3、表决票效力评定如下所示:
(1)表决票填好详细清楚,提供的文档合乎本会议报告要求,且在指定截至时间之内送到基金托管人的,为全面表决票;合理表决票按决议建议记入对应的决议结论,其所代表基金认购记入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。
(2)如表决票里的决议建议未填、多填、笔迹模模糊糊、没法分辨或意向无法断定或互相分歧,但是其他各类合乎会议报告所规定的,视作放弃决议,记入合理表决票;并按照“放弃”记入相对应的决议结论,其所代表基金认购记入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。
(3)如表决票里的签字盖章一部分填好不全面、不清楚的,或无法提供可靠证实基金份额持有人真实身份或委托代理人经有效授权的证明材料的,或没能在要求截至时间之内送到基金托管人的,均是失效表决票;失效表决票不纳入参加此次基金份额持有人大会决议的基金份额总数。
(4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票决议建议同样,则视为同一表决票;如各表决票决议建议各不相同,则按照如下所示标准解决:
①送达时间并不是同一天的,以最终送到日所填报的高效的表决票为标准,先送达表决票视作被撤销;
②送达时间为同一天的,视作在同一表决票上作出了不一样决议建议,记入放弃表决票;
③送达时间明确标准见“四、表决票的填报和寄交方法”中有关表明。
六、决定起效标准
1、自己立即出示决议建议或授权别人意味着出示决议观点的基金份额持有人持有的基金认购不低于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
2、《关于南方荣年定期开放混合型证券投资基金转换运作方式及修改基金合同有关事项的议案》应该由递交合理表决票的基金份额持有人或者其委托代理人持有表决权的三分之二以上(含三分之二)根据;
3、立即出示决议观点的基金份额持有人或委托意味着别人出示决议观点的委托代理人递交的拥有基金份额的凭据和委托列席会议者开具的受托人拥有基金份额的凭据和法人授权书等相关资料合乎相关法律法规、《基金合同》和本公告的相关规定,并和登记机构纪录相符合;
4、此次基金份额持有人大会决定根据的事宜,本基金托管人自根据的时候起5天内报证监会办理备案,基金份额持有人大会确定的事宜自一致通过的时候起起效。相关法律法规另有规定的除外,从其规定。
七、二次集结基金份额持有人大会及二次受权
依据《基金法》及《基金合同》的相关规定,重新召集的基金份额持有人大会应该具有意味着三分之一之上(含三分之一)基金份额的持有者立即出示决议建议或授权别人意味着出示决议建议。基金托管人可在原有公示的基金份额持有人大会举办时间3个月之后、6月之内就此前决议事宜重新召集基金份额持有人大会,但权益登记日仍然是2023年4月14日。
重新召集基金份额持有人大会时,除非是授权文件还有另外注明,此次基金份额持有人大会受权期内基金份额持有人所做出的各种受权仍然合理,那如果授权方式产生变化或是基金份额持有人再次作出受权,则是以全新方法或全新受权为标准,详细描述见到时候公布的重新召集基金份额持有人大会工作的通知。
八、本次大会有关机构
1、召集人:南方基金管理方法有限责任公司
公司注册地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号股票基金商务大厦32-42楼
法人代表:易经
成立年限:1998年3月6日
手机:(0755)82763888
发传真:(0755)82763889
2、基金管理人:工商银行有限责任公司
3、公证机关:深圳深圳公证处
公证人员:丁苍松、卢润川
联系电话:(0755)83024185、(0755)83024187
4、印证法律事务所:北京金诚同达(深圳市)法律事务所
九、重要提醒
1、请基金份额持有人在提交表决票时,综合考虑邮递在途时间,提早寄出去表决票。
2、此次基金份额持有人大会的议案如获决议准许,基金托管人将依据提案分配后面事宜,持有者大会决议实施后基金名称、基金运作方式、私募投资范畴、投资限制、股票基金全自动优惠价条文等均存在调节,请股民留意很有可能相对应所产生的基金净值起伏风险性及运作模式差别。
3、此次基金份额持有人大会相关公示可以通过基金托管人网址(www.nffund.com)查看,投资人如有任何疑问,可打电话基金托管人客户服务热线400-889-8899资询。
南方基金管理方法有限责任公司
2023年4月17日
附件一:
有关南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金变换运作模式及改动基金合同
相关事项的议案
南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金基金份额持有人:
根据市场需求环境破坏,为充分满足投资人要求,维护基金份额持有人利益,依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规和《南方荣年定期开放混合型证券投资基金基金合同》(下称“《基金合同》”)的相关规定,本基金托管人通过和基金管理人工商银行有限责任公司协商一致,决定以通信方式举办南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金(下称“本基金”)基金份额持有人大会,决议《关于南方荣年定期开放混合型证券投资基金转换运作方式及修改基金合同有关事项的议案》。实际变换运作模式方案和基金合同的修改内容详见附件四《关于南方荣年定期开放混合型证券投资基金转换运作方式及修改基金合同方案的说明》。
为执行本基金转换运作模式计划方案,报请基金份额持有人大会受权基金托管人申请办理此次基金转换运作模式的相关相关事宜,包含但是不限于根据市场需求情况判断变换运作模式的准确时间和方法,依据目前高效的相关法律法规、监管政策和《关于南方荣年定期开放混合型证券投资基金转换运作方式及修改基金合同方案的说明》的相关内容对该基金的基金合同书、租赁协议书、募集说明书及产品信息概述进行相应的更新和填补。
之上提案,请予审议。
配件二:
配件三:
配件四:
有关南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金
变换运作模式及改动基金合同策略的表明
一、申明
1、根据市场需求环境破坏,为充分满足投资人要求,维护基金份额持有人利益,依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规和《南方荣年定期开放混合型证券投资基金基金合同》(下称“《基金合同》”)的相关规定,本基金托管人通过和基金管理人工商银行有限责任公司协商一致,决定以通信方式举办南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金(下称“本基金”)基金份额持有人大会,决议《关于南方荣年定期开放混合型证券投资基金转换运作方式及修改基金合同有关事项的议案》。此次南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金变换运作模式及改动基金合同相关事项早已证监会准许变更。
2、此次南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金变换运作模式及改动基金合同计划方案须经递交合理表决票的基金份额持有人或者其委托代理人持有表决权的三分之二以上(含三分之二)根据,因而此次提案存有难以获得有关基金份额持有人大会一致通过的可能性。
3、基金份额持有人大会决定自一致通过的时候起起效,基金托管人应当在根据的时候起5天内报证监会办理备案。证监会对此次南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金基金份额持有人大会决定的办理备案,不说明其对于本基金其价值或投资人的盈利作出实质分辨或确保。
二、变动计划方案关键点
南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金变动计划方案主要内容如下所示:
(一)改名
基金名称由“南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金”调整为“南方地区荣年一年持有期复合型证券基金”
(二)变换运作模式
运作模式由一年定期对外开放调整为一年持有期
(三)挑选期有关分配
依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,此次基金份额持有人大会决定实施后、新修订《南方荣年一年持有期混合型证券投资基金基金合同》宣布起效前,本基金将安排最少二十个交易日选择期供基金份额持有人做出决定(还是要以基金托管人到时候公布的公告为准)。
挑选期限内,基金份额持有人可以考虑赎出其持有的基金认购,对在挑选期限内未做出决定的基金份额持有人,其持有的基金认购会进行工商变更,南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金A类基金认购工商变更为南方地区荣年一年持有期复合型证券基金A类基金分红,南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金C类基金认购工商变更为南方地区荣年一年持有期复合型证券基金C类基金分红。
南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金基金认购工商变更为南方地区荣年一年持有期复合型证券基金基金认购后,份额净值保持一致。
基金份额持有人在挑选期限内赎出其持有的基金份额的,免收赎回费率。
基金份额持有人挑选持股待涨南方地区荣年一年持有期复合型证券基金,不用付款南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金的赎回费和南方地区荣年一年持有期复合型证券基金的申购费。挑选期限内,基金费用仍依照《南方荣年定期开放混合型证券投资基金基金合同》的承诺开展记提和付款。
根据相关交易规则,基金份额持有人所持有的南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金基金认购工商变更为南方地区荣年一年持有期复合型证券基金基金认购后,其原基金认购持有期记入南方地区荣年一年持有期复合型证券基金基金份额的持有期,锁定期自原股票基金合同生效日(对该认购份额来讲)或原基金认购认购申请办理日(对该认购市场份额来讲)开始计算,红利再投资金额的持有期看作和原市场份额同样,实际拥有时间按登记结算组织系统软件纪录为标准。
因为南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金需解决赎出等状况,基金份额持有人允许在选择期免除南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金股票基金双方约定的资产配置占比限定、股票基金全自动优惠价条文、封闭式期限内申赎限定等条文。基金托管人报请基金份额持有人大会受权基金托管人由此贯彻落实相关事宜,并受权基金托管人可以根据实际情况做适当调整,及其结合实际情况可以调整认购、赎出业务状态或改变认购、赎出的方法及额度等。计划方案详细基金托管人到时候公布的有关公示。
(四)投资范围提升金融衍生产品并删掉所有权证、中小企业私募债,调节有关投资建议、投资限制、估值模型、信息公开等。
(五)提升可转债投资、信用债投资有关占比限定
1、提升“本基金股票(含存托)、可转债及可交换债券项目投资总计占基金财产比例不得超过30%;本基金可转债及可交换债券项目投资总计占基金财产比例不得超过20%”;
2、提升“信用债券项目投资层面,本基金仅投向行为主体或债项资信评级为AA级及以上信用债券(含资产支持票据,相同),在其中行为主体或债项资信评级为AAA级及以上信用债券的投资比例为不少于所有信用债券资产50%;行为主体或债项资信评级为AA+级信用债券的投资比例为不高过所有信用债券资产50%;行为主体或债项资信评级为AA级的信用债券的投资比例为不高过所有信用债券资产20%”。
(六)调节与按时对外开放运营模式有关的投资建议和投资限制
1、调节投资限制第(2)、(9)、(18)条中封闭期、开放期占比限定相关知识。
2、删掉“开放期投资建议”相关知识。
(七)调节全自动优惠价条文
全自动优惠价条文由“《基金合同》实施后,持续30个工作日日发生基金份额持有人总数不满意200人或基金份额净值小于5000万余元情况的,基金合同理应停止,不用举办基金份额持有人大会”调整至“《基金合同》实施后,持续50个工作日日发生基金份额持有人总数不满意200人或基金份额净值小于5000万余元情况的,基金合同理应停止,不用举办基金份额持有人大会”。
(八)提升E类基金认购
本基金提升E类基金认购,管理费用与管理费保持一致,销售服务费率为0.30%。
(九)调节赎回费率
赎回费率调整至:本基金每笔锁住一年,锁住期届满后的后一个工作日起能够明确提出赎出申请办理,免收赎回费率。
(十)调节基金估值方式
依据法律法规大全及监管政策,健全各种资产估值模型有关描述。
(十一)提升晃动标价条文
当出现超大金额认购或赎出情况时,基金托管人可以采取摆动定价机制,以保证基金估值的公平公正。
(十二)调节异议处理方法
变更后的异议处理方法为:双方当事人愿意,因《基金合同》而引起的或者与《基金合同》相关的一切异议,如经沟通协商无法克服的,任何一方均有权利将异议递交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会),依据应会到时候高效的仲裁规则开展诉讼,诉讼地点为深圳。法院裁判是终结的,对多方都有约束。除非是法院裁判还有另外确定,仲裁费用由败诉方负责。
(十四)变更后股票基金的相关情况
1、股票基金的名字:南方地区荣年一年持有期复合型证券基金
2、基金种类:复合型
3、股票基金存续期限:经常性
4、基金运作方式
每笔锁住一年(指日往年,相同)。
本基金每一个对外开放日开放认购,但投资者每一笔认购的基金认购需最少拥有满一年,在一年锁住期限内不可以明确提出赎出申请办理。
针对每一份基金认购,锁定期指从原股票基金合同生效日(对该认购份额来讲,相同)或基金认购认购申请办理日(对认购市场份额来讲,相同)起,至原股票基金合同生效日或基金认购认购申请办理日一年后年度对日的前一日。在锁住期限内基金份额持有人不可以明确提出赎出申请办理,锁住期届满后的后一个工作日起能够明确提出赎出申请办理。
红利再投资金额的锁定期、持有期开始日及期满日均看作和原市场份额同样。
5、基金份额的归类
本基金依据申购费、基金管理费扣除方法或认购本基金金额或其他要求的差异,将基金认购分成不同类型的类型。当中A类基金认购类型在投资者认购时扣除前面申购费,且从本类型基金份额净值当中记提基金管理费的基金认购;C类及E类基金认购为从本类型基金份额净值中记提基金管理费,并且不扣除申购费的基金认购。
本基金A类基金认购和C类基金份额初次认购和增加认购最低额度均是0.01元,E类基金认购初次认购和增加认购最低额度均是1元,各销售机构在同时符合要求前提下,可根据实际情况提高初次认购和增加认购最低额度,还是要以销售机构发布的为标准,投资者需遵照销售机构的有关规定。基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内,调节这一规定申购金额的数量限制。
6、利率水准
(1)基金托管人的管理费用:0.60%/年;
(2)基金管理人的管理费:0.15%/年;
(3)基金销售服务费:C类基金认购0.60%/年,E类基金认购0.30%/年;
(4)基金申购费:
1)A类市场份额申购费
2)C类及E类市场份额免收申购费
(5)基金赎回费率:
本基金每笔锁住一年,锁住期届满后的后一个工作日起能够明确提出赎出申请办理,免收赎回费率。
7、投资目的
本基金在严控风险性前提下,争取得到持续稳定长期投资。
8、投资范围
本基金投资主要包括中国依规发行上市的个股(包含电脑主板、创业板股票以及他经证监会审批或申请注册上市个股及其存托(相同))、债卷(包含国债券、央票、债券投资、公司债券、企业债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶持组织债卷、政府扶持债卷、地方债券、可转债、可交换债券以及他经证监会容许投入的债卷)、资产支持票据、债券回购、存款(包含协议存款、存定期及其它存款)、同业存单、货币市场工具、金融衍生产品(包含股指、期货合约、个股期权、信用衍生品)及其经证监会容许私募投资的许多金融衍生工具,但需要合乎证监会的有关规定。
如法律法规或监管部门之后容许私募投资别的种类,基金托管人在承担适度操作后,能够将其作为投资范围,同时可根据到时候高效的相关法律法规适度科学地调节投资范围。
本基金股票(含存托)、可转债及可交换债券项目投资总计占基金财产比例不得超过30%;本基金可转债及可交换债券项目投资总计占基金财产比例不得超过20%。每一个买卖日日终在扣减期货合约、股票指数期货和股票期权合约需要缴纳的保证金后,本基金拥有现钱或是期满日在一年以内债券不少于基金份额净值的5%,当中现钱不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
9、投资限制
(1)本基金股票(含存托)、可转债及可交换债券项目投资总计占基金财产比例不得超过30%;本基金可转债及可交换债券项目投资总计占基金财产比例不得超过20%;
(2)每一个买卖日日终在扣减期货合约、股票指数期货和股票期权合约需要缴纳的保证金后,本基金拥有现钱或是期满日在一年以内债券不少于基金份额净值的5%,当中现钱不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金拥有一家公司公开发行的证劵,其总市值不得超过基金份额净值的10%;
(4)本基金托管人管理方法的所有股票基金拥有一家公司公开发行的证劵,不得超过该证券10%,严格按照相关指数组成百分比开展股票投资基金种类能够不会受到此条文要求比例限定;
(5)本基金托管人管理方法的所有开放型基金(包含开放型基金及其处在开放期的按时开放基金)拥有一家公司发售可流通股票,不能超过该上市企业可流通股票的15%;本基金托管人管理方法的所有资产配置拥有一家公司发售可流通股票,不能超过该上市企业可流通股票的30%;严格按照相关指数组成百分比开展股票投资的开放型基金及其证监会评定的独特资产配置可不受上述情况占比限定;
(6)本基金主动投资于流通性受限资产的总市值总计不能超过基金份额净值的15%;因证劵市场变化、上市公司股票股票停牌、管理规模变化等基金托管人以外的要素导致股票基金不符该占比限制,基金托管人不可积极新增加流通性受限资产的投入;
(7)本基金与私募基金类证券资管产品和证监会评定的别的主体是交易对象进行逆回购交易的,可以接受质押贷款料的相关资质应该和股票基金合同约定的投资范围保持一致;
(8)本投资基金于同一原始权益人的各种资产支持票据比例,不能超过基金份额净值的10%;
(9)本基金所持有的所有资产支持票据,其总市值不能超过基金份额净值的20%;
(10)本基金所持有的同一(指同一信用等级)资产支持票据比例,不能超过该资产支持票据体量的10%;
(11)本基金托管人管理方法的所有私募投资于同一原始权益人的各种资产支持票据,不超其各种资产支持票据总计体量的10%;
(12)基金资产参加新股发行认购,本基金所申请金额不得超过本基金的资产总额,本基金所申报股票数不得超过拟发行新股公司本次发行股票的总产量;
(13)本基金在全国各地银行间市场同业市场里的债券回购最多期为1年,债券回购到期时不可贷款展期;
(14)在所有的买卖日日终,所持有的买进期货合约、股指期货交易价值和商业票据总市值总和,不能超过基金份额净值的95%,在其中,商业票据指个股、债卷(没有期满日在一年以内债券)、资产支持票据、买入返售金融资产(没有质押式回购)等;
(15)在所有的买卖日日终,所持有的买进股指期货交易使用价值,不能超过基金份额净值的10%;在所有的买卖日日终,所持有的售出股指期货交易使用价值不能超过股票基金所持有的股市总市值的20%;持有的市值和购入、售出股指期货交易使用价值,总计(差价测算)必须符合基金合同有关股市投资比例相关承诺;在所有的买卖日内交易(不包含强制平仓)的期货合约的交易额不能超过上一买卖日基金份额净值的20%;
(16)在所有的买卖日日终,所持有的买进国债期货合约使用价值,不能超过基金份额净值的15%;在所有的买卖日日终,所持有的售出国债期货合约使用价值不能超过股票基金所持有的债卷总的市值的30%;本基金持有的债卷(没有期满日在一年以内债券)估值和买进、售出国债期货合约使用价值,总计(差价测算)必须符合基金合同有关债权投资比例相关承诺;在所有的买卖日内交易(不包含强制平仓)的国债期货合约的交易额不能超过上一买卖日基金份额净值的30%;
(17)股票基金因未强制平仓的个股期权合约支付和收取期权费总金额不能超过基金份额净值的10%;买入售出申购个股期权的,应拥有全额标的证券;买入售出认沽个股期权的,应拥有合同行权所需要的全额的现钱或交易中心标准认同可抵充个股期权保证金的准货币;未强制平仓的个股期权合约颜值不能超过基金份额净值的 20%。在其中,合同颜值依照期权价格乘于合约乘数测算;
(18)本基金不拥有具备个人信用维护卖家属性信用衍生品,本基金所持有的信用衍生品名义本金不能超过本基金中常相匹配受法律保护债券面值的100%,本基金不可拥有合同类信用衍生品;因证劵/期货交易市场起伏、证券发行人合拼、管理规模变化等基金托管人以外的要素导致股票基金不符上述情况所要求占比限制,基金托管人需在3个月以内作出调整;
(19)本投资基金于同一个人信用维护卖家各种信用衍生品名义本金总计不能超过基金份额净值的10%;因证劵/期货交易市场起伏、证券发行人合拼、管理规模变化等基金托管人以外的要素导致股票基金不符上述情况所要求占比限制,基金托管人需在3个月以内作出调整;
(20)本基金基金资产总值不得超过基金份额净值的140%;
(21)本私募投资存托比例限定按照国内挂牌交易的个股实行;
(22)法律法规和证监会要求总和《基金合同》合同约定的其他投资占比限定。
除了上述第(2)、(6)、(7)、(18)、(19)项另有约定外,因证劵/期货交易市场起伏、证券发行人合拼、管理规模变化等基金托管人以外的要素导致基金投资比例不同时符合要求投资比例的,基金托管人必须在10个交易日内作出调整,但证监会要求的独特情况以外。相关法律法规另有规定的除外,从其规定。
10、业绩基准
本基金的业绩基准为:沪深指数300指数收益率×20%+中债综合性指数收益率×80%。
11、风险收益特征
本基金为混合基金,其长时间均值风险与预期收益率水准小于股票基金,高过债券基金、货币型基金。
12、晃动标价
指当本股票基金遭受超大金额申赎时,通过调节份额净值的形式,将股票基金调节资产配置的行业冲击成本分给具体认购、赎出的投资人,从而降低对总量基金份额持有人利益的不良影响,保证投资人的合法权利不受损并获得平等对待。
当出现超大金额认购或赎出情况时,基金托管人可以采取摆动定价机制,以保证基金估值的公平公正。
13、利润分配标准
(1)在满足相关基金的分红标准前提下,本基金每一年利润分配频次最多以12次,每一份基金认购每一次基金收益分配占比不能低于基金收益分配标准日每一份基金认购可供分配利润的10%,若《基金合同》起效不满意3个月并不开展利润分配;
(2)本基金收益分配方法分为两种:股票分红与红利再投资,投资者可以选择红股也将红股全自动变为同一类型的基金认购开展追加投资;若投资者不选,本基金默认利润分配方式就是股票分红;
(3)基金收益分配后份额净值不得低于颜值;即基金收益分配标准日的份额净值减掉每企业基金认购利润分配额度后不得低于颜值;
(4)因为本基金A类基金认购免收基金管理费,而C类及E类基金认购扣除基金管理费,各基金认购类型相对应的可供分配利润将各有不同。本基金同一类型的每一基金认购具有同样支配权;
(5)法律法规或管控行政机关另有规定的除外,从其规定。
(十四)别的改动
除了上述具体内容的变化必须改动基金合同之外,充分考虑自《南方荣年定期开放混合型证券投资基金基金合同》起效至今,《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》以及配套设施规则等相关法律法规相继施行与实施,受权基金托管人依据现行有效的相关法律法规标准及变更后的南方地区荣年一年持有期复合型证券基金的产品特性,修定基金合同的相关介绍。
(十五)受权基金托管人申请办理此次基金转换运作模式和基金合同改动的相关相关事宜
依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人报请基金份额持有人大会受权基金托管人申请办理此次基金转换运作模式的相关相关事宜,包含但是不限于根据相关法律法规、监管政策及《关于南方荣年定期开放混合型证券投资基金转换运作方式及修改基金合同方案的说明》对基金合同等法律条文进行调整和补充,与此同时基金托管人在变换运作模式实施后,将依据基金份额持有人大会的受权,制定相关基金转换运作模式宣布开展的日期、执行前申赎分配等事宜的实行标准提前公示。
三、基金托管人就计划方案相关事宜的解释
(一)南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金的发展历程
南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金经中国证监会证监批准[2016]2831号文申请注册募资,基金托管人为南方基金管理方法有限责任公司,基金管理人为工商银行有限责任公司。经证监会书面确认,《南方荣年定期开放混合型证券投资基金基金合同》于2017年7月13日起效。
南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金会以通信方式举办基金份额持有人大会,决议《关于南方荣年定期开放混合型证券投资基金转换运作方式及修改基金合同有关事项的议案》,若该提案得到基金份额持有人大会根据,则基金托管人将依据基金份额持有人大会的受权,对南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金变换运作模式,基金名称相对应调整为“南方地区荣年一年持有期复合型证券基金”。
(二)基金转换运作模式的可行性分析
1、法律法规方面没有阻碍
南方地区荣年定时对外开放复合型证券基金由按时敞开式证券基金转换成对基金份额持有人拥有基金认购设置最少期限敞开式证券基金,不违背有关法律法规的相关规定及《基金合同》的承诺。此次基金转换运作模式及改动《基金合同》事宜规定经递交合理表决票的基金份额持有人或者其委托代理人持有表决权的三分之二以上(含三分之二)根据,基金份额持有人大会的决议自一致通过之日起起效,合乎有关法律法规的相关规定及《基金合同》的承诺。因而此次基金转换运作模式并相对应改动《基金合同》等有关法律文件不存在法律法规层面的难题。
2、基金转换运作模式不会有技术性阻碍
为推进基金转换运作模式的有序推进,基金托管人已就基金转换运作模式相关的账务处理、市场份额备案、系统软件提前准备层面进行了详细科学研究,通过和基金管理人的交流和合作,都做好了基金转换运作模式的有关提前准备。此次基金转换运作模式不会有技术上的阻碍。
四、基金转换运作模式的重要风险性及准备对策
(一)变换运作模式计划方案被持有者交流会否定风险
在规划变换运作模式计划方案以前,基金托管人对此一部分基金份额持有人展开了走访调查,认真听取了基金份额持有人建议,拟订提案充分考虑了基金份额持有人的需求。如有需要,基金托管人将依据基金份额持有人建议,对基金转换运作模式计划方案进行相应的修定,后重新公示。基金托管人可以从必需前提下,延迟基金份额持有人大会的举办时长。
(二)基金转换运作模式后风险性
1、基金转换运作模式后运行过程的有关运作风险
基金托管人将提前准备足够的内部信息沟通及外部沟通,防止基金转换运作模式后基金运作过程中遇到有关风险管控和管控风险。
2、基金转换运作模式全面开放遭受规模性赎出风险
为了应对变换运作模式后遭受规模性赎出,本基金在变换运作模式期内将确保资产配置的流通性,解决变换运作模式前后左右可能发生的比较大赎出,减少基金净值波动性。
(下转B22版)
未经数字化报网授权,严禁转载或镜像,违者必究。
特别提醒:如内容、图片、视频出现侵权问题,请发送邮箱:tousu_ts@sina.com。
风险提示:数字化报网呈现的所有信息仅作为学习分享,不构成投资建议,一切投资操作信息不能作为投资依据。本网站所报道的文章资料、图片、数据等信息来源于互联网,仅供参考使用,相关侵权责任由信息来源第三方承担。
Copyright © 2013-2023 数字化报(数字化报商业报告)
数字化报并非新闻媒体,不提供新闻信息服务,提供商业信息服务
浙ICP备2023000407号数字化报网(杭州)信息科技有限公司 版权所有浙公网安备 33012702000464号