一、重要提醒

年度报告摘要来源于年报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到中国证监会指定的新闻媒体认真阅读年报全篇。

全部执行董事都已参加了决议本报告的董事会会议。

非标审计报告意见提醒

□可用 √不适合

股东会决议的当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

√可用 □不适合

是不是以公积金转增总股本

□是 √否

企业经此次股东会表决通过的利润分配预案为：

以2,003,628,310为基准，向公司股东每10股派发现金红利4元（价税合计），派股0股（价税合计），不因公积金转增总股本。

股东会决议根据的本当年度认股权证利润分配预案

□可用√不适合

二、公司概况

1、公司概况

2、当年度主营业务或产品介绍

（一）公司主要业务

公司主要业务包括了铜勘查、选冶、冶炼厂，贵重金属和稀散金属的获取与生产加工，硫化工及其商贸等行业，是我国极为重要的铜、金、银和硫化工生产地，在铜和相关稀有金属行业设立了较为成熟的全产业链，是有着浓厚领域积累的铜公司。

企业主要产品包括：阴极铜、金子、白金、工业硫酸、铂、钯、硒、碲、铼等，在其中阴极铜生产能力130万吨级/年。企业主营产品均采用国际标准劳动组织，依照国际性ISO9001质量认证体系合理运作，确保产品遭受完善的操纵。企业主营产品阴极铜广泛用于电气设备、轻工业、机械设备制造、工程建筑、国防安全等行业；黄金和白银用以金融业、珠宝首饰、电子类材料等；工业硫酸用以化工原材料原材料以及其它社会经济单位。

企业“铁峰牌”阴极铜在上海期货交易所和伦敦金属交易所申请注册，“铁峰牌”金子在上海黄金交易所、上海期货交易所申请注册，“铁峰牌”白金在上海黄金交易所、上海期货交易所、英国伦敦贵金属市场协会注册。

（二）公司经营模式

1. 采购方式：企业原料主要来自已有矿山开采及外界购置。企业外界购置以长期合同为主导，即一般签署本年度采购框架协议，针对不同订单具体采购数量、规格型号、质量等明确实际购置结算金额。国内采购清算标价以上海期货交易所（SHFE）铜的价格、上海黄金交易所（SGE）金价格和华通铂银现货交易市场二号国家标准白银的价格为载体；进口矿含铜量以伦敦金属交易所（LME）价格行情为载体，进口矿含量、银以英国伦敦黄金白银研究会(LBMA)的价格为载体。

2. 生产方式：

（1）矿山开采业务流程

企业隶属矿山开采坚持不懈技术性行得通、环保无污染、效益优先的基本原则，紧抓全年度生产运营总体目标，真抓实干保产提高产量、对比提质增效、“4+2+1”成本控制、“五化”闭环、三年降成本方案2.0等举措，强弱项、补齐短板，搭建“52686”生产制造管控机制，加强“12468”产学研用紧密结合，横向到边，竖向精确，提高统合综效，进一步搞好安全性攻坚行动，提升生产管理安全生产指挥能力，稳生产量、保不断、控风险、防安全事故。

（2）冶炼厂业务流程

企业隶属铜冶炼公司，各自选用氧气充足顶吹（艾萨炉）、底吹（底吹炉）、侧吹（万翔炉）溶池冶炼厂及其闪速冶炼厂等著名、中国优秀冶炼技术，使企业成为世界铜火法冶炼加工工艺比较全方位的铜业公司。多种多样冶炼厂生产工艺并驾齐驱发展趋势，促使企业在生产运营及冶炼厂环节中能够有效配制，提升原材料适应能力，控制成本。企业冶炼厂关键生产流程按作用分成冶炼、精练、电解法、稀有、制酸、污水处理、供氧、驱动力等八个生产单元，各个环节紧密配合合作，产出率主打产品阴极铜及主营产品金子、白金、工业硫酸。

（3）协同业务

企业协同业务主要包括技术性研发服务、矿山开采开发设计项目风险管理、产品质量检测和整体回收利用等，致力于充分发挥协同作用，为公司发展冶炼厂、矿山公司提供技术支持、管理方法、建设工程施工及开采劳务公司、辅材等业务，与此同时打造出企业质量管理、研究与开发和人才的培养服务平台。各协同业务企业根据创新激励机制，激发内生动力，进一步提升职工队伍主动性，为公司降本增效和稳定发展增加动力。

3. 营销模式：

（1）阴极铜

企业阴极铜通常采用区域性直接销售模式，并形成了遮盖华北地区、华东地区、华南地区、西南地区与香港等海内外市场营销网络。企业阴极铜市场价格以上海期货交易所和伦敦金属交易所铜产品期货行情为载体，相结合市场走势明确。

（2）工业硫酸

企业工业硫酸市场销售以直接销售模式为主导，潜客大多为周边城市氢钙、磷钾肥、钛白粉等领域企业及有关外贸出口企业。盐酸市场价格主要是根据盐酸供需情况、下游产业生产状况、中外硫磺制酸市场状况经常性调节。

（3）金、银等稀贵金属

企业金、银等稀贵金属商品在全球、中国市场都可市场销售。在其中，国内黄金根据上海黄金交易所（SGE）市场销售，价钱依据上海黄金交易所（SGE）期货价格明确，生产加工复出口金子参考英国伦敦黄金白银研究会(LBMA)价格融合现货交易市场期货价明确价钱；中国白金产品以上海黄金交易所（SGE）白银的价格、上海期货交易所（SHFE）期货行情为参考开展标价，生产加工复出口白金参考英国伦敦黄金白银研究会(LBMA)价格融合现货交易市场期货价明确价钱。

3、关键财务信息和财务指标分析

（1） 近三年关键财务信息和财务指标分析

公司是否需追溯调整或重述之前年度财务信息

□是 √否

企业：元

（2） 分一季度关键财务信息

企业：元

以上财务指标分析或者其加数量是不是和公司已经公布季度总结报告、上半年度汇报有关财务指标分析存在较大差别

□是 √否

4、总股本及股东情况

（1） 优先股公司股东和投票权恢复得优先股数量和前10名股东持股登记表

企业：股

（2） 企业优先股数量及前10名优先股持仓登记表

□可用 √不适合

企业当年度无优先股持仓状况。

（3） 以程序框图方式公布公司和控股股东间的产权年限及控制关系

5、在年报准许给出日存续期的债卷状况

√可用 □不适合

（1） 债卷基本资料

（2） 企业债券全新追踪定级及评级变化趋势

报告期，企业主体及企业债券不会有资信评级结论调节的状况。2022年5月25日上海新世纪资信评级项目投资服务有限公司出具了《云南铜业股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告》，鉴定企业主体信誉等级为AA+级。

（3） 截止到报告期末企业近2年关键财务信息和财务指标分析

企业：万余元

三、重大事项

企业非公开发行有关关联方交易事宜

企业收购云铜集团所持有的迪庆有色板块38.23%股份，此次回收结束后，企业拥有迪庆有色板块88.24%股份。公司和云铜集团于2021年11月26日签定《云南铜业股份有限公司与云南铜业（集团）有限公司之附条件生效的股权转让协议》（下称股权转让合同），并且以本次交易经董事会、股东会、国务院国资委、证监会等中国法律法规所规定的别的必需审核或审批做为协议书生效前提条件。

2022年1月14日，云南铜业与云铜集团签定《云南铜业股份有限公司与云南铜业（集团）有限公司之附条件生效的股权转让协议之补充协议》，并且以本次交易经董事会、股东会、国务院国资委、证监会等中国法律法规所规定的别的必需审核或审批做为协议书生效前提条件。云南铜业与云铜集团依据上述情况协议书，由当事人签定《业绩承诺补偿协议》给予明确实际赔偿事项，该协议组成《股权转让协议》不可分割的一部分。

同日，为进一步处理大凉山煤业同行业竞争难题，云铜集团与云南铜业签定《云南铜业股份有限公司与云南铜业（集团）有限公司之股权托管协议》（下称股权托管协议书）。依据《股权托管协议》，代管标底为云铜集团所持有的大凉山煤业40%的股权，云南铜业意味着云铜集团根据大凉山矿山公司规章、中华共和国法律法规和其他规范性文件要求，履行代管标底对应的除收益权、规定解散公司权、结算权、剩余财产分配权和处理权（含质权人）以外的其他股东权益。

主要内容详细公司在2022年1月15日巨潮资讯网公布的《云南铜业股份有限公司关于收购控股子公司少数股权签署股权转让协议之补充协议暨关联交易公告》（公示序号：2022-004）、《云南铜业股份有限公司关于与云南铜业（集团）有限公司签署业绩承诺补偿协议暨关联交易的公告》（公示序号：2022-006）和《云南铜业股份有限公司关于与云南铜业（集团）有限公司签署股权托管协议暨关联交易的公告》（公示序号：2022-008）。

2022年3月4日，云南铜业与云铜集团签定《云南铜业股份有限公司与云南铜业（集团）有限公司之附条件生效的股权转让协议之补充协议（二）》，并且以本次交易经董事会、股东会、国务院国资委、证监会等中国法律法规所规定的别的必需审核或审批做为协议书生效前提条件。云南铜业与云铜集团依据上述情况协议书，由当事人签定《业绩承诺补偿协议》给予明确实际赔偿事项，该协议组成《股权转让协议》不可分割的一部分。主要内容详细公司在2022年3月5日巨潮资讯网公布的《云南铜业股份有限公司关于收购控股子公司少数股权签署股权转让协议之补充协议（二）暨关联交易公告》（公示序号：2022-021）、《云南铜业股份有限公司关于与云南铜业（集团）有限公司签署业绩承诺补偿协议暨关联交易的公告》（公示序号：2022-023）。

截至报告期末，云铜集团所持有的迪庆有色板块38.23%股份已经全部进行过户手续及工商变更登记，公司已经拥有迪庆有色板块88.24%股份。主要内容详细公司在2022年12月3日公布的《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票之标的资产过户完成公告》（公示序号：2022-098）

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公示序号：2023-016

债卷编码：149134 债卷通称：20云铜01

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南铜业有限责任公司（下称云南铜业或者公司）第九届股东会第十次会议第九届职工监事第六次例会于2023年4月13日举办，表决通过《公司2022年度利润分配的预案》，该应急预案有待报请企业2022年年度股东大会决议，现就有关情况公告如下：

一、利润分配预案的相关情况

经信永中和会计事务所财务审计，2022本年度云南铜业（合并财务报表）共完成归属于母公司使用者纯利润1,808,746,575.15元，再加上今年初盈余公积1,104,039,561.36元，扣减2021年度股东分红339,935,712元，获取法定公积金188,270,723.27元，年底可供分配利润为2,384,579,701.24元。

2022本年度云南铜业（总公司表格）共实现净利润1,882,707,232.73元，今年初能够分派账户余额为504,688,954.34元，扣减2021年度股东分红339,935,712元，获取法定公积金188,270,723.27元，年底可供分配利润为1,859,189,751.8元。

企业拟以2022年底总市值2,003,628,310股为基准，向公司股东每10股发放股利4元（价税合计），总计分派股利rmb801,451,324元，没有进行资本公积转增股本。股票分红总金额占此次股东分红总金额比例为100%。

此次分派股利rmb801,451,324元，总公司剩下盈余公积1,057,738,427.80元累计期值至下一年度。

此次分配预案公示后到执行期内，如公司股本产生变化，公司拟维持分派总金额不会改变，依照调节每一股比例的基本原则开展适当调整。

二、利润分配预案的合理合法、合规

此次利润分配预案合乎《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》的有关规定，合乎公司利润分配的基本原则与政策，合乎公司发展规划和中远期发展需求。

三、执行决策制定状况

此次利润分配预案早已第九届股东会第十次会议第九届职工监事第六次会议审议根据。

公司独立董事表达意见觉得：股东会所提出的利润分配预案根据企业发展阶段和经营情况等具体情况，充分考虑了股东利益与企业进一步发展的需要，符合公司的客观条件和有关法律、法规和企业章程的相关规定，不存在损害自然人股东尤其是中小型股东利益的情形。允许企业2022本年度利润分配预案，并同意将这个应急预案提交公司股东大会审议。

职工监事觉得：企业2022本年度利润分配预案的确立合乎《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及其《公司章程》《公司未来三年（2022-2024）股东回报规划》等相关规定，决策制定合理合法，符合公司发展需求，充分考虑到公司股东利益，不存在损害公司及股东利益的情形。

此次利润分配预案尚要递交企业股东大会审议准许。

四、别的表明

1、在应急预案公布前，公司及相关负责人严格执行企业《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定搞好信息保护工作中，并未发觉数据泄露或知情者开展内线交易的现象；

2、2022本年度利润分配预案尚要递交企业2022年度股东大会表决通过后才可执行，存在一定的可变性，烦请广大投资者关心企业后面公示并注意投资风险。

五、备查簿文档

（一）云南铜业有限责任公司第九届股东会第十次会议决议；

（二）云南铜业有限责任公司第九届职工监事第六次会议决议；

（三）云南铜业股份有限公司公司独立董事关于企业2022本年度利润分配预案自主的建议。

云南铜业有限责任公司股东会

2023年4月17日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公示序号：2023-018

债卷编码：149134 债卷通称：20云铜01

云南铜业有限责任公司

有关会计政策变更的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会计政策变更简述

（一）变更原因

2021年12月30日，国家财政部发布《关于印发〈企业会计准则解释第15号〉的通知》（财务会计〔2021〕35号），明确了“关于公司将固资做到预订可使用状态前或是研究过程中生产出来的产品或者副产物对外销售的账务处理”、“有关亏损合同的分析”内容，自2022年1月1日起实施。

2022年11月30日，国家财政部发布《关于印发〈企业会计准则解释第16号〉的通知》(财务会计[2022]31号)，明确了“有关单项工程买卖所产生的资产与负债有关的递延所得税不适合原始确定免除的账务处理”内容，自2023年1月1日起实施。

（二）变动前后左右会计制度及主要变动具体内容

1.变动前公司采用的会计制度

此次会计政策变更前，企业实行国家财政部出台的《企业会计准则一一基本准则》和各类具体会计准则、政府会计准则应用指南、公司会计准则解释公示及其它有关规定。

2.变更后公司采用的会计制度及具体内容

此次会计政策变更后，企业将实行国家财政部公布的《企业会计准则解释第15号》关于公司将固资做到预订可使用状态前或是研究过程中生产出来的产品或者副产物对外销售的账务处理、有关亏损合同的分析的相关规定；《企业会计准则解释第16号》有关单项工程买卖所产生的资产与负债有关的递延所得税不适合原始确定免除的账务处理的相关规定。

公司将固资做到预订可使用状态前或是研究过程中生产出来的产品或者副产物对外销售（以下统称试运转市场销售）的，理应按照《企业会计准则第14号一一收入》、《企业会计准则第1号一一存货》等相关规定，对试运转市场销售有关收入和开支依次进行账务处理，计入，不可将试运转市场销售相关收入冲抵经济成本后净收益抵减固定资产成本或是研发费用。分辨试运转市场销售是否为公司的日常的生活，并且在财务报告中各自日常的生活和非日常主题活动列报试运转售卖的相关收入和开支，归属于日常的生活的，在“主营业务收入”和“主营业务成本”新项目列报，为非日常的生活的，在“资产处置收益”等特色列报。

《企业会计准则第13号一一或有事项》第八条第三款明文规定，亏损合同，就是指履行合同义务难以避免会出现成本超出预估经济收益合同。在其中，“履行合同义务难以避免会出现成本”理应体现撤出该合同的最少净成本费，即执行该合同的成本和无法执行该合同书而造成的赔偿或惩罚二者的比较低者。公司承担该合同的费用包括履行的增量成本及与履行直接相关的别的成本平摊额度。在其中，履行的增量成本包含直接人工、直接材料成本等；与履行直接相关的别的成本平摊额度包含用以履行的固资的折旧费费用分摊额度等。

针对并不是公司合并、买卖发生的时候即不危害营业利润也不会影响应纳税额（或可抵扣亏损）、且原始确定的资产与负债造成产生等额本息应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单向买卖（包含承租方在租赁期开始日原始确定租赁负债并记入使用权资产的租借买卖，和因固资等存有废置责任而确定预计负债并记入有关资产成本的交易等），不适合《企业会计准则第18号一一所得税》第十一条（二）、第十三条有关免除原始确定递延所得税负债和递延所得税资产的相关规定。公司对于该买卖因资产与负债的原始确定所形成的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，应根据《企业会计准则第18号一一所得税》等相关规定，在投资发生的时候各自确定对应的递延所得税负债和递延所得税资产。

别的未变动一部分，仍依照国家财政部出台的《企业会计准则一一基本准则》和各类具体会计准则、政府会计准则应用指南、公司会计准则解释公示及其它有关规定实行。

（三）变动时长

依据《企业会计准则解释第15号》的需求，公司决定“关于公司将固资做到预订可使用状态前或是研究过程中生产出来的产品或者副产物对外销售的账务处理”、“有关亏损合同的分析”内容，自2022年1月1日起实施。

依据《企业会计准则解释第16号》的需求，公司决定“有关单项工程买卖所产生的资产与负债有关的递延所得税不适合原始确定免除的账务处理”内容，自2023年1月1日起实施。

二、会计政策变更对企业的危害

此次会计政策变更是公司根据国家财政部施行《企业会计准则解释第15号》、《企业会计准则解释第16号》的标准及标准进行的有效变动，变更后的会计制度可以更加客观性、公允价值地体现公司财务情况和经营业绩，合乎有关法律法规的相关规定与公司的具体情况，不会对公司的经营情况、经营成果和现金流产生不利影响，亦不存在损害公司及股东利益的现象。

特此公告

云南铜业有限责任公司股东会

2023年4月17日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公示序号：2023-019

债卷编码：149134 债卷通称：20云铜01

云南铜业有限责任公司

有关2022本年度计提资产减值准备的

公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、此次计提资产减值准备状况简述

（一）计提资产减值准备的主要原因

依据《企业会计准则》和云南铜业有限责任公司（下称企业）会计制度的有关规定，为客观性、真正、清晰地体现企业2022年12月31日的资产情况及2022本年度经营业绩，公司及分公司根据谨慎原则，对各种财产展开了排查、剖析、评定，对一部分可能会发生信用减值及存有资产减值征兆财产展开了减值测试，并依据减值测试结论记提了对应的资产减值准备。

（二）此次计提资产减值准备的财产范畴、总额和拟记入报告期内

企业2022年记提各类资产减值损失总共59,137.55万余元，转销/销账资产减值损失84,452.16万余元。具体情况如下：

企业：万余元

2022年计提减值准备关键项目说明及记提根据：

1.信用减值损失

企业应收账款选用全部持有期内预期信用损失法及某些评定法记提信用减值损失，2022年计提坏账-133.00万余元，在其中：应收账款计提-210.49万余元，其他应付款记提77.49万余元。2022年上半年度记提信用减值损失-0.46万余元，详细情况详细企业2022年8月19日公布的《关于2022年半年度计提资产减值准备的补充公告》（公示序号：2022-076）。

2.资产减值准备

企业库存商品选用成本和可变现净值孰低计量，依照库存商品类型成本费高过可变现净值的差值计提存货跌价提前准备，并计入。2022本年度计提存货跌价提前准备44,086.80万余元，转销资产减值准备53,396.52万余元，当中2022年上半年度已计提存货跌价提前准备35,154.08万余元，转销资产减值准备15,817.12万余元，详细情况详细企业2022年8月19日公布的《关于2022年半年度计提资产减值准备的公告》（公示序号：2022-076）。

公司及分公司各种库存商品2022年12月31日账面净值、可变现净值及资产减值准备情况如下：

企业:万余元

库存商品可变现净值的计算步骤：立即用以售卖的库存商品（如库存产品），以这个库存商品的预估市场价减掉可能销售业务各项费用和相关费用后金额确认其可变现净值。必须经过处理的库存商品（原料、在商品），以生产的成品的预估市场价减掉至竣工时可能即将产生成本、可能销售业务各项费用和相关费用后金额，确认其可变现净值。以原材料铜精矿含铜量为例子，因其成品阴极铜的预估市场价减掉至制造出成品可能所需要的生产成本、可能销售业务各项费用和相关费用后金额确认其可变现净值。可能的加工费为本期各单位相对应库存商品总计均值生产加工费，可能销售业务各项费用和相关费用以当期实际发生值为基本、融合运送价格调整等多种因素综合性明确。

此次计提存货跌价提前准备根据：《企业会计准则》和有关会计制度的相关规定。

此次计提存货跌价提前准备缘故：依照存货的成本高过可变现净值的差值计提存货跌价提前准备。

3.长期性资产减值损失

企业分公司云南省迪庆煤业开发设计有限公司（下称迪庆煤业）为了满足不断身心健康安全生产工作标准，对羊拉锡矿里农矿段工程项目安全设备变更设计，依据《云南迪庆矿业开发有限责任公司羊拉铜矿里农矿段采矿工程初步设计变更设计》和《云南迪庆矿业开发有限责任公司羊拉铜矿里农矿段采矿工程安全设施变更设计》，迪庆煤业获得云南省省应急管理厅审批同意，根据设计方案划分6个区块链开采范畴。2022年8月2日云南省省应急管理厅组织对迪庆煤业安全工程专业现场勘验，并颁发一个新的安全许可证，划分采掘范围包括区块链2至区块5，区块链1、区块链6没有在安全许可证采掘范围之内。一个新的安全许可证可采掘地区减少后，导致有关附设财产处在闲置状态，此外，经整理一部分设备暂时不具有环保无污染作业条件而停止使用。

由于迪庆煤业一部分财产因闲置不用存有资产减值征兆，2022年末迪庆煤业聘用资产评估公司对闲置资产开展减值测试，依据检测结果，迪庆煤业闲置不用固定资产原值26,798.71万余元，帐面价值15,912.51万余元，经评定，闲置不用固定资产评估使用价值为728.76万余元，应计提资产减值15,183.75万余元。

此次记提固定资产减值准备根据：《企业会计准则》和有关会计制度的相关规定。

此次记提固定资产减值准备缘故：迪庆煤业闲置不用固资的可收回金额小于其帐面价值差值。

二、此次计提资产减值准备的合理化表明

应收账款选用全部持有期内预期信用损失法及某些评定法记提信用减值损失；某些评定法，按照其未来现金流量现值小于其帐面价值的差值记提信用减值损失；库存商品选用成本和可变现净值孰低计量，依照库存商品类型成本费高过可变现净值的差值计提存货跌价提前准备；对有迹象表明长期资产产生资产减值的，根据帐面价值与可收回金额的差值计提减值准备。

此次计提资产减值准备事宜合乎《企业会计准则》与公司有关会计制度的相关规定，展现了谨慎原则，计提资产减值准备根据充足、真实体现了企业资产情况。

三、此次计提资产减值准备对企业的危害

2022年记提信用减值损失-133.00万余元，计提存货跌价提前准备44,086.80万余元，记提固定资产减值准备15,183.75万余元，降低2022年度合并财务报表资产总额59,137.55万余元（没有资产减值准备转销一部分），降低企业2022年12月31日其他综合收益59,137.55万余元。

特此公告。

云南铜业有限责任公司股东会

2023年4月17日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公示序号：2023-020

债卷编码：149134 债卷通称：20云铜01

云南铜业有限责任公司

有关2023本年度为子公司

公司担保方案的通知

公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提醒

此次被贷款担保分公司负债率超出70%，并且是上市企业以及子公司对外开放所提供的贷款担保总金额超出上市企业最近一期经审计资产总额50%之后所提供的贷款担保。烦请投资人留意相关风险。

一、贷款担保状况简述

（一）为了满足云南铜业有限责任公司（下称云南铜业或者公司）下属企业生产经营活动发展与股权融资必须，2022年企业为子公司云南省迪庆煤业开发设计有限公司（下称迪庆煤业）在金融企业2.917亿人民币（已提前偿还20万余元）贷款带来了借款担保，贷款将在2023年9-10月相继期满，到期时可消除2022年已签订的借款担保合同书。

迪庆煤业因生产经营活动发展与融资需求，2023年拟不断向金融企业申请贷款，公司拟再为迪庆煤业给予借款担保，额度不得超过2.915亿人民币，合同类型由企业开展全额的连带责任担保贷款担保；迪庆煤业另一公司股东迪庆藏族自治州开发设计投资集团有限公司（下称迪庆州投）依照占股比例向企业提供质押担保。

（二）企业第九届股东会第十次大会、第九届职工监事第六次大会审议通过了《云南铜业股份有限公司关于2023年度为控股子公司提供担保计划的预案》，并且经过参加董事会的三分之二以上执行董事决议允许。

（三）这次贷款担保事宜为企业对合并报表范围内子公司所进行的贷款担保，不构成关联方交易；

（四）依据深圳交易所《股票上市规则》要求，因此次贷款担保方案事宜为对负债率超出70%的子公司公司担保，并且是上市企业以及子公司对外开放所提供的贷款担保总金额超出上市企业最近一期经审计资产总额50%之后所提供的贷款担保，尚要递交企业股东会准许。

二、担保额度预估状况

2023年，迪庆煤业因生产经营活动发展与融资需求，拟不断向金融企业申请贷款，公司拟再为迪庆煤业给予借款担保，担保额度不得超过2.915亿人民币。

三、被担保人基本概况

（一）迪庆煤业基本概况

1、公司名字：云南省迪庆煤业开发设计有限公司

2、成立日期：2004年10月10日

3、注册资金：120,000,000元

4、申请注册地址：云南德钦县羊拉乡

5、业务范围：稀有金属矿产资源勘查、开采、选矿厂、冶炼厂及商品销售；煤业开发规划建筑工程承包、设计方案、技术服务、劳务外派、仓储物流及运送；职工医院（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、法人代表：董家平

7、公司股权结构：迪庆煤业为公司发展子公司，公司股权结构如下所示：

（二）迪庆煤业为公司发展合并报表范围内子公司，截止到2022年12月31日，产权年限和控制关系如图所示：

（三）迪庆煤业最近几年的财务状况：

企业：万余元

注：迪庆煤业2021年、2022年财务会计报表均早已信永中和会计事务所（特殊普通合伙）财务审计。

（四）经查看，被担保方迪庆煤业并不是失信执行人。

四、担保协议具体内容

本贷款担保事宜为公司发展2023年贷款担保方案，有关担保协议并未签定，公司将在贷款担保具体发生的时候，在准许信用额度内签署保证合同，实际担保额度、担保期等条文会由企业、被担保方与金融企业共同商定。

企业将按相关规定，在相关贷款担保事宜实际发生之后再结合实际情况执行有关的信息披露义务。

五、股东会建议

企业2023年贷款担保方案事宜是为了达到迪庆煤业生产运营必须进行，可满足自己的运营发展中融资需求。迪庆煤业为公司子公司，企业并对在运营管理、经营情况、投资融资、偿债能力指标等方面都能有效管理。企业为迪庆煤业给予借款担保的前提下，迪庆煤业另一公司股东迪庆州投依照占股比例向企业提供质押担保，不容易给他们带来重大风险，股东会允许此次贷款担保事宜。

六、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

2022年末，企业对子公司具体担保余额164,330.51万余元，占公司2021年度经审计的公司净资产的17.75%，占2022年度公司净资产的12.44%；企业对子公司已获准担保额度为520,340.00万余元，占公司2021年度经审计公司净资产的56.21%，2022年度公司净资产的39.39%；企业无贷款逾期贷款担保；无涉及到诉讼担保额度及因贷款担保被裁定输了官司而需承担的实际损失。公司及子公司不会有对合并报表范围外企业所提供的贷款担保。

七、备查簿文档

（一）企业第九届股东会第十次会议决议；

（二）企业第九届职工监事第六次会议决议；

（三）公司独立董事就此次贷款担保事项单独建议。

特此公告

云南铜业有限责任公司股东会

2023年4月17日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公示序号：2023-021

债卷编码：149134 债卷通称：20云铜01

云南铜业有限责任公司

有关2023年调节分公司担保额度的

公示

公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、贷款担保状况简述

（一）云南铜业有限责任公司（下称云南铜业或者公司）结合公司具体业务开展情况，拟核减下属企业云南省迪庆稀有金属有限公司（下称迪庆有色板块）担保额度16.54亿元和中铜东南方铜业有限公司（下称东南方铜业）担保额度17.12亿人民币。

（二）企业第九届股东会第十次大会、第九届职工监事第六次大会审议通过了《云南铜业股份有限公司关于2023年调整子公司担保额度的预案》，并且经过参加董事会的三分之二以上执行董事决议允许。

（三）此次核减担保额度为企业对合并报表范围内子公司核减，不构成关联方交易；

（四）依据深圳交易所《股票上市规则》要求，此次核减担保额度事宜要递交企业股东会准许。

（五）原担保额度决议状况

1.迪庆有色板块贷款担保事宜

公司在2020年4月8日举办第八届股东会第八次大会、2020年4月30日举办2019年年度股东大会审议通过了《云南铜业股份有限公司关于为控股子公司提供担保的预案》，允许为迪庆有色板块给予不得超过16.54亿人民币金额的连带责任担保。主要内容详细公司在2020年4月10日公布的《 云南铜业股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告》（公示序号：2020-021）。

2.东南方铜业贷款担保事宜

公司在2017年3月29日举办第七届股东会第九次大会、2017年5月18日举办2016年年度股东大会，审议通过了《 云南铜业股份有限公司关于为中铝东南铜业有限公司提供借款担保的预案》，允许是中铝东南方铜业有限公司（于2019年9月30日公司改名是中铜东南方铜业有限公司）给予不得超过17.12亿人民币金额的连带责任担保。主要内容详细公司在2017年3月29日公布的《云南铜业股份有限公司关于为子公司中铝东南铜业有限公司提供借款担保的公告》（公示序号：2017-009）。

（六）贷款担保现况

1. 迪庆有色板块

因迪庆有色板块金融企业授信额度信用担保方法调节，该保证事宜不用进行，企业也未向金融企业签署贷款担保相关协议，具体担保额度为0。

2. 东南方铜业

截止到公布日，东南方铜已然全额的偿还担保借款，具体担保额度为0。

二、被担保人基本概况

（一）迪庆有色板块基本概况

1、公司名字：云南省迪庆稀有金属有限公司

2、注册资金：194,821万余元

3、公司注册地址：云南省迪庆藏族自治州香格里拉县格咱乡格咱村普朗锡矿

4、法人代表：李剡兵

5、成立日期：2004年6月8日

6、业务范围：普朗锡矿矿物资源采、选以及商品销售、矿业开发设计项目风险管理、矿山开采建筑项目修建、矿山开采生产运营信息化管理、技术研发、技术服务；普朗锡矿的地质勘察、矿产资源勘查、矿产的销货；原料采购、销售等土地资源、房子的租用、机械设备租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

7、公司股权结构：企业88.24%，云南黄金煤业集团股份有限公司11.76%

8、与公司关系：子公司

9、或有事项涉及到的总金额（包含贷款担保、质押、诉讼与仲裁事宜）：无

10、最近几年财务状况

企业：万余元

注：迪庆有色板块2021年、2022年财务会计报表均早已信永中和会计事务所（特殊普通合伙）财务审计。

11、经查看，被担保方迪庆有色板块并不是失信执行人

（二）东南方铜业基本概况

1、公司名字：中铜东南方铜业有限公司

2、注册资金：196,000万余元

3、公司注册地址：福建长沙雨花区漳湾镇闽华路89号

4、法人代表：史谊峰

5、创立日期：2015年12月31日

6、业务范围：一般项目：常见金属制品业；化工新材料产品研发；普货仓储租赁（没有危化品等需批准批准的新项目）（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目） 许可经营项目：危险化学品经营；海关监管货物仓储租赁（没有危化品）；国内贸易；技术进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以相关部门批准文件和许可证书件为标准）

7、公司股权结构：企业60%，福建投资开发集团有限责任公司40%

8、与公司关系：子公司

9、或有事项涉及到的总金额（包含贷款担保、质押、诉讼与仲裁事宜）：截止到公布日，质押银行贷款账户余额6.6856亿人民币。

10、最近几年财务状况

企业：万余元

注：东南方铜业2021年、2022年财务会计报表均早已信永中和会计事务所（特殊普通合伙）财务审计。

11、经查看，被担保方东南方铜业并不是失信执行人

三、担保协议具体内容

（一）迪庆有色板块

企业未向金融企业签署贷款担保相关协议。

（二）东南方铜业

1、合同类型：连带责任担保

2、担保额度：不得超过17.12亿人民币。伴随着借款合同项下借款本金的偿还，本合同项下贷款担保本金金额进一步减少。

3、担保范围：仅是云铝东南方铜业40万吨级铜冶炼工程建设需要股权融资公司担保。

四、股东会建议

董事会觉得：迪庆有色板块、东南方铜业为公司子公司，企业并对在运营管理、经营情况、投资融资、偿债能力指标等方面都能有效管理。企业核减对迪庆有色板块、东南方铜业担保额度，符合公司业务发展的实际需要，有助于确保企业股东利益，不存在损害公司及广大投资者权益。

五、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

2022年底，企业对子公司具体担保余额164,330.51万余元，占公司2021年度经审计公司净资产的17.75%，占2022本年度公司净资产的12.44%；截止到公布日，企业对子公司具体担保余额146,193.47万余元，占公司2021年度经审计公司净资产的15.79%，占2022本年度经公司净资产的11.07%；此次担保额度核减后，企业对子公司已获准担保额度为183,740.00万余元，占公司2021年度经审计公司净资产的19.85%，占2022本年度公司净资产的13.91%。企业无贷款逾期贷款担保；无涉及到诉讼担保额度及因贷款担保被裁定输了官司而需承担的实际损失。公司及子公司不会有对合并报表范围外企业所提供的贷款担保。

六、备查簿文档

（一）企业第九届股东会第十次会议决议；

（二）企业第九届职工监事第六次会议决议；

（三）公司独立董事就此次贷款担保调整事项自主的建议。

特此公告。

云南铜业有限责任公司股东会

2023年4月17日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公示序号：2023-022

债卷编码：149134 债卷通称：20云铜01

云南铜业有限责任公司

有关举办2022年年度在网上

业绩说明会的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南铜业有限责任公司（下称企业）已经在2023年4月17日在规定的信息披露新闻中公布了企业《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》。为了方便广大投资者更加全面全面了解企业所在领域情况、发展战略规划、2022年年度生产运营、经营情况、面临的挑战与艰难等有关情况，提升公司和投资人的沟通交流互动交流，公司决定举办“2022年年度在网上业绩说明会”。

一、业绩说明会分配

（一）举办时长：2023年 4月24日（星期一）15:00-17:00

（二）举办方法：网络互动方法

（三）出席人员：老总高雅超老先生，副总（组织人事工作）孙成余先生，财务经理黄云静女性，副总、董事长助理韩锦根先生，执行董事张良老先生，独董、财务审计与风险管控委员会主任委员杨勇先生，独董、候选人委员会主任委员于定明先生，承销商中信证券股份有限责任公司保荐代表人郑冰女性，企业财务资产部、发展趋势住建部和证券事务部相关负责人。

（四）投资人活动形式

投资人可登录全景网“投资者互动交流平台”（https://ir.p5w.net）参加此次本年度业绩说明会。

二、投资人难题征选

为尊重投资人、提高沟通的目的性，现公司也此次答疑会提早给投资者公开征集难题。投资人可在2023年4月20日17：00前浏览https://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进到难题征选专题页面。企业将会对征选过的难题进行梳理，在业绩说明会就投资人关心的问题开展回应。

热烈欢迎广大投资者积极开展此次网上说明会。

特此公告

云南铜业有限责任公司股东会

2023年4月17日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公示序号：2023-013

债卷编码：149134 债卷通称：20云铜01

云南铜业有限责任公司

第九届股东会第十次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南铜业有限责任公司（下称云南铜业或者公司）第九届股东会第十次会议报告于2023年4月3日以加密邮件方式传出，大会于2023年4月13日以当场方式为云南昆明市盘龙区华云路1号中铜商务大厦会议室召开。大会需到执行董事11人，实到执行董事11人，会议由老总高雅超老先生组织，监事、高管人员出席。大会的集结、举办合乎《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，真实有效。到场执行董事通过多方面探讨，以书面形式决议的形式决议并通过了如下所示提案：

一、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年年度报告全文》；

主要内容详细企业交于日在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2022年年度报告全文》。

本报告尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

二、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年年度报告摘要》；

主要内容详细企业交于日在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2022年年度报告摘要》。

本报告尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

三、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年度财务决算报告》；

主要内容详细企业交于日在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2022年度财务决算报告》。

本报告尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

四、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2023年度财务预算方案》；

主要内容详细企业交于日在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2023年度财务预算方案》。

本报告尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

五、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年度利润分配预案》；

企业2022本年度利润分配预案为：以2022年底总市值2,003,628,310股为基准，向公司股东每10股发放股利4元（价税合计），总计分派股利rmb801,451,324元，没有进行资本公积转增股本。股票分红总金额占此次股东分红总金额比例为100%。此次分派股利rmb801,451,324元，总公司剩下盈余公积1,057,738,427.80元累计期值至下一年度。

此次分配预案公示后到执行期内，如公司股本产生变化，公司拟维持分派总金额不会改变，依照调节每一股比例的基本原则开展适当调整。

主要内容详细企业交于日在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司关于2022年度利润分配预案的公告》。

本应急预案要递交企业2022年年度股东大会决议。

六、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年度董事会工作报告》；

主要内容详细企业交于日在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2022年度董事会工作报告》。

本报告尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

七、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年度总经理工作报告》；

八、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年度ESG（环境、社会责任和公司治理）报告》；

主要内容详细企业交于日在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2022年度ESG（环境、社会责任和公司治理）报告》。

九、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年生态环境年度工作报告》；

主要内容详细企业交于日在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2022年生态环境年度工作报告》。

十、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告》；

主要内容详细企业交于日在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告》。

十一、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2023年度风险评估报告》；

十二、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股权有有限公司2022本年度高管人员薪酬发放情况汇报》；

十三、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司经理层成员2023年度关键业绩指标的议案》；

十四、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司董事会审计与风险管理委员会2022年度履职情况报告》；

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司董事会审计与风险管理委员会2022年度履职情况报告》。

十五、关联董事回避表决后，以6票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司关于中国铝业财务有限责任公司风险评估的议案》；

为保证企业存放云铝会计有限公司（下称云铝代理记账公司）的财产安全、信贷业务实施的合规，企业聘用信永中和会计事务所对云铝会计公司的经营资质证书、业务流程与风险情况展开了评定。依据信永中和会计事务所开具的《关于中铝财务有限责任公司2022年12月31日风险评估审核报告》，云铝代理记账公司具备合法的《金融许可证》《营业执照》，没有发现云铝代理记账公司存有违背中行银保监会出台的《企业集团财务公司管理办法》要求的情况，各类监管指标均符合该方法第三十四条的相关要求，没有发现云铝会计公司风险管理存有重大缺陷。公司和云铝会计公司开展信贷业务严控风险、财产安全。

该提案属关联方交易，依据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，独董对该项提案展开了事先认同，并做出单独建议。

高雅超老先生、姚志华老先生、蜀国红先生、赵泽江先生和张良先生为关联董事，逃避该提案的决议。

十六、关联董事回避表决后，以6票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票之标的资产2022年度业绩承诺实现情况的专项说明》；

该提案属关联方交易，依据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，独董对该项提案展开了事先认同，并做出单独建议。

高雅超老先生、姚志华老先生、蜀国红先生、赵泽江先生和张良先生为关联董事，逃避该提案的决议。

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票之2022年度业绩承诺实现情况的专项说明》。

十七、以11票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

（下转B30版）