本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 此次发售流通增发股票数量达到11,763,000股，限售期为自苏州市新势力铝合金专用工具有限责任公司（下称“企业”或“新势力股权”）发售之日起18个月。

● 此次发售商品流通日期是2023年4月27日。

● 此次发售流通增发股票均为企业首次公开发行股票增发股票。

一、此次发售流通增发股票种类

依据中国证监会于2021年8月24日开具的《关于同意苏州新锐合金工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕2759号），企业初次向公众发行人民币普通股（A）股2,320.00亿港元，并且于2021年10月27日上海证券交易所新三板转板，发售结束后总市值为92,800,000股，在其中比较有限售标准流通股本72,741,107股，无尽售标准流通股本20,058,893股。详细情况详细公司在2021年10月26日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《苏州新锐合金工具股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票一部分增发股票，共涉及8名股东，这部分增发股票公司股东相对应的股权数量达到11,763,000股，占公司总股本的12.68%，以上股权原锁定期为自企业股票上市之日起12个月，因为公司股票发行上市后六个月内接连20个交易日的收盘价格要低于股价，开启持有公司股份的执行董事、公司监事、高管人员、一部分关键专业技术人员在《苏州新锐合金工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》所作出的锁定期增加承诺，持有公司股份的执行董事、公司监事、高管人员、一部分关键专业技术人员持有的企业股票的确定时限全自动增加6个月至2023年4月26日，主要内容详细公司在2021年12月15日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于延长股份锁定期的公告》。现锁定期将要期满，将在2023年4月27日起发售商品流通。

二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次发售流通增发股票形成后迄今，企业未出现因股东分红、公积金转增等原因导致总股本总数变动的状况。

三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺

依据《苏州新锐合金工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《苏州新锐合金工具股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，此次申请办理解除限制股权限购股东有关其持有的限售股上市商品流通承诺如下所示：

1.执行董事、公司监事及高管人员周玉平（已经卸任）、袁艾、张俊杰（已经卸任）、季维远（已经卸任）、帅柏春、刘国柱（没有与此同时出任企业核心工程师的余兴华、王德）服务承诺：

（1）自外国投资者股票上市之日起12个月内，个人不出售或是由他人管理方法自己所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

（2）外国投资者首次公开发行股票上市以来6个月内，如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6个月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后的第一个买卖日）收盘价格小于股价，自己所持有的企业股票锁定期全自动增加6个月。若外国投资者在首次公开发行股票上市以来6个月内产生发放股利分配、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事项，股价适当调整。

（3）自己持有股票在相关锁住期满三年内高管增持的，其高管增持价钱不少于股价。若外国投资者在首次公开发行股票上市以来至自己高管增持期内产生发放股利分配、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事项，股价适当调整。

（4）在相关锁住期届满后，在自己出任董事、公司监事或高管人员期内，每一年转让股权不得超过持有的公司股权总量的25%，辞职后六个月内，不出让自己持有的公司股权。如在任期届满前辞职的，在就职时确立的任职期内及任期届满后6个月内，每一年转让股权不能超过自己持有的公司股权总量的25%。

（5）在自己持仓期内，若股权锁定的法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求产生变化，则自己想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。锁住期满，将根据相关法律法规及其上海交易所交易规则要求的形式高管增持，且服务承诺不容易违背有关约束性要求。

（6）假如自己违背以上承诺内容的，因违反服务承诺出售股份所获得的盈利没有理由归公司所有，自己将于五个工作中日内将上述情况盈利交纳至企业指定账户。若因自己未完全履行以上承诺事项给企业或者其它投资人造成损害的，自己将向领导或者其它投资人依规承担连带责任。自己拒不履行担负上述情况义务，则企业有权利在年底分红的时候直接扣减相对应账款。

2.出任监事或高管人员的关键技术工作人员王德、余兴华服务承诺：

（1）自外国投资者股票上市之日起12个月内，个人不出售或是由他人管理方法自己所持有的外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

（2）外国投资者首次公开发行股票上市以来6个月内，如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6个月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后的第一个买卖日）收盘价格小于股价，自己所持有的企业股票锁定期全自动增加6个月。若外国投资者在首次公开发行股票上市以来6个月内产生发放股利分配、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事项，股价适当调整。

（3）自己持有股票在相关锁住期满三年内高管增持的，其高管增持价钱不少于股价。若外国投资者在首次公开发行股票上市以来至自己高管增持期内产生发放股利分配、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事项，股价适当调整。

（4）在相关锁住期届满后，在自己出任董事、公司监事或高管人员期内，每一年转让股权不得超过持有的公司股权总量的25%，辞职后六个月内，不出让自己持有的公司股权。如在任期届满前辞职的，在就职时确立的任职期内及任期届满后6个月内，每一年转让股权不能超过自己持有的公司股权总量的25%。

（5）作为重要专业技术人员，自己持有的先发前股权限售期满之日起4 年之内，每一年出让的首发前股权不能超过上市时持有的外国投资者公开发行股票前已经公开发行的股权总量的25%，高管增持占比可累计应用；辞职后6个月内，不出售或是由他人管理方法自己所持有的外国投资者公开发行股票前已经公开发行的股权。

（6）在自己持仓期内，若股权锁定的法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求产生变化，则自己想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。锁住期满，将根据相关法律法规及其上海交易所交易规则要求的形式高管增持，且服务承诺不容易违背有关约束性要求。

（7）假如自己违背以上承诺内容的，因违反服务承诺出售股份所获得的盈利没有理由归公司所有，自己将于五个工作中日内将上述情况盈利交纳至企业指定账户。若因自己未完全履行以上承诺事项给企业或者其它投资人造成损害的，自己将向领导或者其它投资人依规承担连带责任。自己拒不履行担负上述情况义务，则企业有权利在年底分红的时候直接扣减相对应账款。

3.企业首次公开发行股票前5%之上公司股东张俊杰服务承诺：

自己看中新势力股权以及所在领域未来发展趋势，方案长期投资企业股票。股份锁定期（包含延期的锁定期）期满后，在没有违背相关法律法规、政策法规及其自己就股权锁住所做出的相关服务承诺前提下，将充分考虑融资需求、项目投资分配等多种因素，谨慎制订股票减持方案。个人对股份锁定期满时三年内的高管增持意愿如下所示：

（1）高管增持数量和价钱：在锁住期届满后三年内，自己每一年高管增持的股权总数不得超过企业首次公开发行股票并上市时自己持有企业股票数总量的100%，且高管增持价钱不少于首次公开发行股票的发行价。若企业在首次公开发行股票并上市以来至自己高管增持期内产生发放股利分配、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事项，股权数量和发行价适当调整。

（2）高管增持方法：根据证交所集中竞价交易系统软件、大宗交易系统开展，或者通过国有资产转让开展，严格遵守证交所有关公司股东、董监高股份减持的有关规定。

（3）在持有公司股份5%之上期间，达到董事、公司监事、高管人员的股权锁定承诺前提下，自己拟通过证交所集中竞价交易方法高管增持的，将于初次售出股份的15个交易日前提前公布减持计划，自己拟采用多种方式高管增持的，将提早3个交易日予以公告，并依据中国证监会、证交所减持股份的相关规定立即、充足履行信息披露义务。

（4）自己拟减持股权后的相关法律法规、政策法规、证监会规章制度、行政规章及其证交所标准对股份减持相关事宜有所规定的，自己将严格执行该等相关规定。

（5）如自己违背以上服务承诺或法律的强制性要求高管增持新势力股份股票的，自己违规减持所得的归新势力股权全部。如自己没有将违规减持所得的付给新势力股权，则新势力股权有权利以应对自己股票分红给予抵税。

4.企业首次公开发行股票前总计持仓5%之上公司股东袁艾及配偶李海云服务承诺：

自己看中新势力股权以及所在领域未来发展趋势，方案长期投资企业股票。股份锁定期（包含延期的锁定期）期满后，在没有违背相关法律法规、政策法规及其自己就股权锁住所做出的相关服务承诺前提下，将充分考虑融资需求、项目投资分配等多种因素，谨慎制订股票减持方案。个人对股份锁定期满时三年内的高管增持意愿如下所示：

（1）高管增持数量和价钱：在锁住期届满后三年内，本人及其一致行动人每一年高管增持的股权总数总计不得超过企业首次公开发行股票并上市时本人及其一致行动人持有企业股票数总量的25%，且高管增持价钱不少于首次公开发行股票的发行价。

若企业在首次公开发行股票并上市以来至自己高管增持期内产生发放股利分配、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事项，股权数量和发行价适当调整。

（2）高管增持方法：根据证交所集中竞价交易系统软件、大宗交易系统开展，或者通过国有资产转让开展，严格遵守证交所有关公司股东、董监高股份减持的有关规定。

（3）在本人及其一致行动人总计持有公司股份5%之上期间，达到董事、公司监事、高管人员的股权锁定承诺前提下，本人及其一致行动人拟通过证交所集中竞价交易方法高管增持的，将于初次售出股份的15个交易日前提前公布减持计划，本人及其一致行动人拟采用多种方式高管增持的，将提早3个交易日予以公告，并依据中国证监会、证交所减持股份的相关规定立即、充足履行信息披露义务。

（4）自己拟减持股权后的相关法律法规、政策法规、证监会规章制度、行政规章及其证交所标准对股份减持相关事宜有所规定的，自己将严格执行该等相关规定。

（5）如自己违背以上服务承诺或法律的强制性要求高管增持新势力股份股票的，自己违规减持所得的归新势力股权全部。如自己没有将违规减持所得的付给新势力股权，则新势力股权有权利以应对自己股票分红给予抵税。

除了上述服务承诺外，此次申请办理发售流通增发股票公司股东没有其他尤其服务承诺。

截止到本公告公布日，此次申请办理上市增发股票公司股东均认真履行了以上服务承诺，不会有有关服务承诺未完全履行危害此次限售股上市商品流通的现象。

四、中介服务审查建议

经核实，承销商民生工程证券股份有限公司觉得：截止到本审查建议出示之日，新势力股权限售股份持有者认真履行了该在企业首次公开发行股票中作出的各种承诺。此次限售股份发售商品流通合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及其《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和行政规章的需求；此次限售股份解除限售的总数、发售流通时间等均符合相关法律法规、行政规章、行政法规、相关制度和公司股东服务承诺，新势力股权有关此次限售股份有关的信息披露真正、精确、详细。

总的来说，承销商对新势力股权首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通事宜情况属实。

五、此次发售流通增发股票状况

（一）此次发售流通增发股票数量为11,763,000股。

（二）此次发售商品流通日期是2023年4月27日。

（三）限售股上市商品流通明细单：

注：拥有增发股票占公司总总股本占比，数量和各分项目标值总和末尾数不一致的情况均是四舍五入缘故所导致。

（四）限售股上市商品流通登记表：

六、手机上网公示配件

《民生证券股份有限公司关于苏州新锐合金工具股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

苏州市新势力铝合金专用工具有限责任公司

股东会

2023年4月20日