我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：公司本次对员工全资孙公司上海市辛然建材有限公司所提供的贷款担保，归属于对负债率超出70%的对象公司担保。烦请投资人充足关心担保风险。

一、贷款担保状况简述

（一）贷款担保状况

结合公司业务发展和生产运营的需求，天山铝业集团股份有限公司（下称“天山铝业”、“企业”或“我们公司”）为光大银行上海分行（下称“光大上海分行”）对我们公司全资孙公司上海市辛然建材有限公司（下称“上海市辛然”）拥有的最高额0.98亿人民币主债权给予保证担保；企业为浙商银行股份有限公司上海分行（下称“浙商银行上海分行”）对我们公司全资孙公司上海市辛然拥有的最高额2亿人民币主债权给予保证担保。

本公司全资子公司新疆建设兵团第八师天山铝业有限责任公司（下称“天铝比较有限”）为新疆石河子农村合作银行（下称“乌鲁木齐农合行”）对我们公司全资孙公司石河子天瑞能源有限公司（下称“天瑞电力能源”）拥有的9000万人民币主债权、为乌鲁木齐农合行对我们公司全资孙公司新疆天山盈达炭素有限责任公司（下称“盈达炭素”）拥有的5000万人民币主债权给予保证担保。

（二）贷款担保决议状况

企业分别在2022年12月7日、2022年12月23日举办第五届股东会第二十六次会议2022年第一次股东大会决议，审议通过了《关于2023年度对外担保额度预计的议案》。依据上述决定，不久的将来持续12个月，公司与控股子公司、全资孙公司拟为合并报表范围内控股子公司、全资孙公司的股权融资和日常运营（包含但是不限于业务关系、日常采购市场销售）需要事宜，给予连带责任担保（包含企业为控股子公司、全资孙公司公司担保和控股子公司、全资孙公司相互间的公司担保），贷款担保总金额度不得超过266.5亿人民币，合同类型包含但是不限于融资担保、资产抵押、质押贷款等，时限自2023年1月1日起止2023年12月31日止。具体贷款担保金额及担保额度有效期限在整体担保额度内，以各贷款担保行为主体具体签订的贷款担保文档记录的担保额度及担保额度有效期限为标准，公司与控股子公司、全资孙公司能够对负债率超出70%全资子公司、全资孙公司公司担保。最近一年或一期负债率不得超过70%的企业和控股子公司、全资孙公司中间应分别按实际状况调济应用担保额度（含授权期限内新开设或列入合并范围全资子公司、全资孙公司），最近一年或一期负债率超出70%和不得超过70%的企业中间不可调济应用担保额度（含授权期限内新开设或列入合并范围全资子公司、全资孙公司）。与此同时，股东会受权公司董事长或经营管理层结合实际情况在相关担保额度内，申请办理贷款担保相关的事宜并签订有关各类法律条文。主要内容详细企业2022年12月8日、2022年12月24日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《第五届董事会第二十六次会议决议公告》、《2022年第一次临时股东大会决议公告》。

二、担保额度应用情况

企业：万余元

三、被担保人基本概况

（一）公司名字：上海市辛然建材有限公司

统一社会信用代码：91310115MA1K3N2D5H

种类：有限公司（自然人投资或控股法人独资企业）

法人代表：曾超懿

注册资金：rmb20000.0000万余元整

成立日期：2017年3月13日

居所：我国（上海市）自贸区浦东南路360号2702C室

业务范围：金属制造、矿产、装饰建材、石油制品、化工原材料和产品（除危化品、监控化学品、商用发生爆炸物件、易制毒化学品）、机电工程产品销售，从业货品和技术的外贸业务，已有机械租赁，企业管理服务，会务，展览展示服务，供应链，仓储物流（除危化品），第三方物流服务，各种广告设计方案、制做、代理商、公布。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

企业通过天铝比较有限间接性拥有上海市辛然100%的股权。

被担保人上海市辛然最近一年的主要财务指标

企业：万余元

被担保人上海市辛然并不是失信执行人。

（二）公司名字：石河子天瑞能源有限公司

统一社会信用代码：91659001MA78UTK82Q

种类：有限公司（自然人投资或控股法人独资企业）

法人代表：赵庆云

注册资金：伍亿人民币整

成立日期：2020年9月1日

居所：新疆石河子市经济开发区北工业区纬五路1-149号

业务范围：电能的生产制造、生产发电；热电联产项目；供热生产与供货；供电系统业务流程；煤碳及制品市场销售；非金属矿产及制品市场销售；金属材料销售；金属制造市场销售；金属矿石市场销售；生态环境材料市场销售；建筑材料销售；货物搬运；普货仓储租赁（没有危化品等需批准批准的新项目）；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；新能源产业项目投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

企业通过天铝比较有限间接性拥有天瑞电力能源100%的股权。

被担保人天瑞电力能源最近一年的主要财务指标

企业：万余元

被担保人天瑞电力能源并不是失信执行人。

（三）公司名字：新疆天山盈达炭素有限责任公司

统一社会信用代码：91659001098616427K

种类：有限公司（自然人投资或控股法人独资企业）

法人代表：吴细华

注册资金：陆仟万余元整

成立日期：2014年4月29日

居所：新疆石河子经济开发区北工业区66号

业务范围：炭素及碳素制品、回炉废料产品、保温隔热材料的生产和销售，装卸搬运及搬家运输，电解铝厂、三氧化二铝以及其它稀有金属与轻金属销售业务，直营和代理各种产品和科技的进出口贸易，进行边境小额贸易业务流程。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

企业通过天铝比较有限间接性拥有盈达炭素100%的股权。

被担保人盈达炭素最近一年的主要财务指标

企业：万余元

被担保人盈达炭素并不是失信执行人。

四、担保协议主要内容

（一）结合公司与光大上海分行签署的《最高额保证合同》，其具体内容：

1、保证方式：连带责任担保。

2、最大本金余额：rmb玖仟捌佰万余元整（￥98,000,000.00）。

3、担保期限：《综合授信协议》项下的每一笔实际信贷业务的担保期限独立测算，为自实际信贷业务合同和约定书的受信为履行义务届满生效日三年。若因法律法规或实际信贷业务合同和约定书的时间也产生而造成负债提早期满，担保期限为负债提早到期还款日起三年。担保人允许债务展期的，担保期限为贷款展期协议书再次合同约定的债务履行期限期满的时候起三年。如实际信贷业务合同和协议书项下负债分期付款执行，则是对每一期负债来讲，担保期限均是最后一期债务履行期限期满的时候起三年。

（二）结合公司与浙商银行上海分行签署的《最高额保证合同》，其具体内容：

1、保证方式：连带责任担保。

2、最大账户余额：rmb贰亿人民币整（￥200,000,000.00）。

3、担保期限：（1）担保人担保期限为主导合同约定的借款人履行义务届满生效日三年；（2）银行汇票、进口的开证、票据项下的担保人担保期限为债务人垫款账款的时候起三年；（3）商业服务承兑汇票贴现的担保人担保期限为贴现票据期满的时候起三年；（4）应收账款保兑业务流程项下的担保人担保期限为债务人因执行保兑责任垫付产生对债务人贷款期满的时候起三年；（5）抵押权人与债权人就合同约定债务履行期限达到贷款展期合同的，担保人担保期限自贷款展期协议书再次合同约定的债务履行期限期满的时候起三年；（6）如果发生法律法规、相关法规或主合同约定的事宜，造成主合同债务被债务人公布提早到期，担保人担保期限独立合同债务提早期满的时候起三年。

（三）依据天铝比较有限与乌鲁木齐农合行签署的《担保合同》（1），其具体内容：

1、保证方式：连带责任担保。

2、担保额度：rmb玖仟万余元整（￥90,000,000.00）。

3、担保期限：（1）主债务履行期限期满的时候起三年。依据主合同规定或法律法规、相关法规，借款人公布本合同项下负债所有提早到期，因其公布的提早到期还款日为主导债务履行期限期满日；（2）本合同项下贷款分批发放，本合同约定的贷款到期还款日为合同履行期限期满日，担保期间为自该届满之日起三年；（3）本双方约定贷款人可分期执行还贷责任的，则是对每一期负债来讲，担保期间均从最后一期债务履行期限期满的时候起三年。

（四）依据天铝比较有限与乌鲁木齐农合行签署的《担保合同》（2），其具体内容：

1、保证方式：连带责任担保。

2、担保额度：rmb伍仟万余元整（￥50,000,000.00）。

3、担保期限：（1）主债务履行期限期满的时候起三年。依据主合同规定或法律法规、相关法规，借款人公布本合同项下负债所有提早到期，因其公布的提早到期还款日为主导债务履行期限期满日；（2）本合同项下贷款分批发放，本合同约定的贷款到期还款日为合同履行期限期满日，担保期间为自该届满之日起三年；（3）本双方约定贷款人可分期执行还贷责任的，则是对每一期负债来讲，担保期间均从最后一期债务履行期限期满的时候起三年。

五、股东会建议

这次贷款担保事宜早已企业第五届股东会第二十六次会议2022年第一次股东大会决议表决通过。这次贷款担保事宜在相关股东会和股东大会批准的担保额度范围之内。

企业为上海辛然给予连带责任担保，有益于上海市辛然融资担保业务的顺利开展，上海市辛然财产优质，具有比较充沛的偿债水平，企业并对在运营管理、会计、项目投资、股权融资等方面都能有效管理，财务危机处在企业有效控制范围内。

上海市辛然未对以上贷款担保给予质押担保，也不会影响企业偿债能力，并且不存有与《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证监会公示〔2022〕26号）和《公司章程》相悖的现象。

六、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

截至本公告日，我们公司及子公司对外开放担保余额（没有合并报表范围内分公司间的贷款担保）为237.58亿人民币，占公司最近一期经审计表格公司净资产的104.02%，在其中，企业为国有独资或子公司给予担保余额为237.58亿人民币，占公司最近一期经审计表格公司净资产的104.02%；公司及企业国有独资或子公司对合并报表范围外公司提供担保余额为0元。企业合并报表范围内控股子公司、全资孙公司间的担保余额为60.22亿人民币，占公司最近一期经审计表格公司净资产的26.36%。

企业不会有贷款逾期贷款担保，无涉及到诉讼贷款担保，已因担保被裁定输了官司而担负损害。

七、备查簿文档

1、第五届股东会第二十六次会议决议；

2、2022年第一次股东大会决议决定；

3、天铝比较有限股东会决议；

3、公司和光大上海分行签署的《最高额保证合同》；

4、公司和浙商银行上海分行签署的《最高额保证合同》；

5、天铝比较有限与乌鲁木齐农合行签署的《担保合同》（1）；

6、天铝比较有限与乌鲁木齐农合行签署的《担保合同》（2）。

特此公告。

天山铝业集团股份有限公司

股东会

2023年4月21日