（上接B67版）

3、后半年主营业务收入提升，销售回款不断增加，可是经营活动产生的净现金流量降低，通常是后半年材料采购开支及与企业营销活动、研发项目、别的管理行为等方面开支提升造成。

一季度数据和已公布定期报告数据信息差别表明

□可用 √不适合

4 股东情况

4.1 优先股公司股东数量、投票权恢复得优先股数量和拥有特别表决权股权股东数量及前 10 名股东状况

企业: 股

存托持有者状况

□可用 √不适合

截止到报告期末投票权总数前十名公司股东登记表

□可用 √不适合

4.2 公司和大股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用 □不适合

4.3 公司和控股股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用 □不适合

4.4 报告期末企业优先股数量及前10 名股东状况

□可用 √不适合

5 企业债券状况

□可用 √不适合

第三节 重大事项

1 企业应根据重要性原则，公布报告期公司经营状况的根本变化，及其报告期产生对公司经营状况有深远影响和在未来会出现深远影响的事宜。

参照本章节目录“一、生产经营情况探讨和分析”的有关描述。

2 公司年度报告公布后存有暂停上市或终止上市情况的，理应公布造成暂停上市或终止上市情况的缘故。

□可用 √不适合

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公示序号：2023-015

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

青岛市海泰新光科技发展有限公司（下称“企业”）第三届职工监事第九次例会于2023年4月20日10:00在公司会议室以当场与通讯表决相结合的举办，会议报告于2023年4月10日以电子邮件方法送到。监事3人，具体出席会议公司监事3人。会议由企业监事长郑今兰女性组织，大会的集结和举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关规定，大会所形成的决定合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事投票选举，审议通过了如下所示提案：

（一）表决通过《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》；

公司监事会依据《公司法》等有关法律、政策法规、行政规章，及其《青岛海泰新光科技股份有限公司章程》《青岛海泰新光科技股份有限公司监事会议事规则》等相关规定的需求，切实履行职工监事的工作职责，依规履行监察权利，保护了自然人股东的合法权利。2022本年度，公司监事会共举办5次会议，总计审议了19项提案，大会情况如下：

2022年公司监事会共召开5次会议，每一次大会整体公司监事均亲身参加，会议审议事宜如下所示：

1、2022年3月21日，在企业会议室召开了第三届职工监事第三次会议。大会审议通过了《关于预计公司2022年日常关联交易情况的议案》、《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》

2、2022年4月25日，在企业会议室召开了第三届职工监事第四次会议。大会审议通过了《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》、《关于审核公司2021年年度报告及年度报告摘要的议案》、《关于审议公司2021年度财务决算报告的议案》、《关于公司2021年度利润分配预案的议案》、《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于〈公司2022年第一季度报告〉的议案》、《关于〈公司参与设立产业投资基金暨关联交易〉的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬标准的议案》、《公司关于使用闲置募集资金补充流动资金的公告》。

3、2022年8月24日，在企业会议室召开了第三届职工监事第五次大会。大会审议通过了《关于〈公司2022年半年度报告〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

4、2022年9月23日，在企业会议室召开了第三届董事会监事会第六次大会。大会审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。

5.2022年10月20日，在企业会议室召开了第三届职工监事第七次大会。大会审议通过了《青岛海泰新光科技股份有限公司2022年第三季度报告的议案》。

各次会议的集结、决议和表决程序流程均符合相关法律法规和企业章程的相关规定。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（二）表决通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2022年年度报告及其摘要》；

经决议，我作为监事觉得：

企业严格执行各类法律法规和行政规章的相关要求规范运作，企业2022年年报以及引言编制和决议程序流程合乎相关法律法规、《公司章程》与公司内部制度的工作纪律要求。可以客观性、真实反应企业2022年度的生产经营情况。

经安永华明会计事务所（特殊普通合伙）审计企业2022年度财务报表客观性、真正、公允价值地体现了企业2022年度的经营情况和经营业绩。

大家确保和服务承诺，企业2022年年报以及引言所披露的信息真正、精确、详细，不存在什么虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对企业2022年年报及引言信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

企业2022年年报以及引言内容详细与本公告同一天发表上海证券交易所平台上的《青岛海泰新光科技股份有限公司2022年年度报告》和《青岛海泰新光科技股份有限公司2022年年度报告摘要》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（三）表决通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2022年度财务决算报告》；

企业2022年度财务报表早已通过安永华明会计事务所（特殊普通合伙）财务审计，并提交了标准无保留意见的财务审计报告，企业2022本年度实现营业收入47,682.13万余元，较上年同期提高53.97%；完成归属于上市公司股东的纯利润18,256.96万余元，较上年同期提高55.07%；完成归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的纯利润16,868.03万余元，较上年同期提高79.44%；2022年底资产总额139,353.46万余元，同比增加17.92%；归属于上市公司股东的资产总额121,924.32万余元，同比增加11.75%。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（四）表决通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案》；

依据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等有关法律、政策法规、行政规章及《公司章程》的有关规定，企业拟将公司股东每10股派发现金红利8.00元（价税合计）。此次派发现金红利总金额会以执行权益分派除权日具体有权利参加股票数为标准测算。如果以截止到2022年12月31日企业总市值86,980,000股扣减公司已经具体回购股份336,548股后剩下股票数测算，拟派发现金红利总额为rmb69,314,761.6元（价税合计）。依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》有关规定，“上市企业支付现金为溢价增资，选用集中竞价方式回购股份的，当初已开展的股份回购额度视作股票分红，列入该本年度股票分红的有关百分比计算”，2022本年度根据集中竞价交易方法回购公司股份总计付款资产总金额30,113,269.65元（未税费），总的来说，年度企业股票分红总计为99,428,031.25元，年度企业股票分红占年度归属于上市公司股东的纯利润比例是54.46%。

企业拟将公司股东每10股以公积金转增4股。此次派发现金红利总金额会以执行权益分派除权日具体有权利参加股票数为标准测算。如果以截止到2022年12月31日企业总市值86,980,000股扣减公司已经具体回购股份336,548股后剩下股票数测算，此次送转股后，企业的总市值为121,637,381股。

次股东分红以执行权益分派除权日注册登记的总市值扣减公司回购专用型股票账户中股权数后总股本为基准，具体时间将于权益分派执行声明中确立。

在执行权益分派的除权日前企业总市值扣减公司回购专用型股票账户中股权这一数量产生变化的，拟保持比例不会改变，适当调整分派总金额; 与此同时保持每一股转赠占比不会改变，调节转增股本总金额。

经决议，公司监事会觉得，企业2022年年度股东分红及资本公积转增股本计划方案充分考虑到企业具体情况及其收益投资人的初心，合乎《公司章程》、《公司首次公开发行股票并上市后未来三年分红回报规划》及其《上海证券交易所上市公司现金分红指引》中有关分红政策的需求，保证了公司股东的有效收益，并没有危害自然人股东尤其是中小投资者利益。允许此次股东分红及资本公积转增股本计划方案并同意将这个计划方案提交公司2022年年度股东大会决议。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（五）表决通过《关于〈公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明〉的议案》；

企业2022本年度募资储放与应用情况合乎中国证监会、上海交易所有关上市企业募资储放和所使用的有关监管政策和公司规章制度的相关规定，对募资展开了专用账户存储重点应用，募资实际应用情况与公司已经公布状况一致，并依法履行有关信息披露义务，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，不会有违规募资的现象。综上所述，大家允许《青岛海泰新光科技股份有限公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（六）表决通过《青岛海泰新光科技股份有限公司2023年第一季度报告》；

经决议，我作为监事觉得：

企业严格执行政府会计准则及相关规定规范运作，企业2023年第一季度汇报以及文章正文公允价值地体现了本当年度的经营情况和经营业绩，咱们允许企业2023年第一季度总结报告。

大家确保企业2023年第一季度汇报所述材料不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对具体内容信息真实性、准确性完好性担负某些及法律责任

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（七）表决通过《关于续聘公司会计师事务所的议案》；

公司监事会觉得安永华明会计事务所（特殊普通合伙）可以满足企业本年度会计及内部控制审计的工作思路，允许企业聘任它为企业2023年度财务报表与内控报告的审计公司，聘用期为自决议本提案的股东大会审议根据之日起止企业2023年年度股东大会完毕之日止。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（八）表决通过《关于2023年度董事、监事及高级管理人员薪酬标准的议案》；

职工监事经决议允许依照下列方案设计执行董事、公司监事及高管人员薪资标准：

1、执行董事薪资

独董2022年薪资标准为8万余元（价税合计）/年；在企业就职的非独立董事实行所任职岗位的薪资标准；未能企业任别的职位的非独立董事没有在企业领到薪资；

2、公司监事薪资

在企业就职的公司监事实行所任职岗位的薪资标准，未能企业任别的职位的公司监事没有在企业领到薪资。

3、高管人员薪资

依据高管人员在公司所任职岗位，并按照企业有关薪资与绩效考核制度规章制度考评后领到薪资。

以上工作人员薪资涉及到个税的由企业统一代收代缴。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

（九）表决通过《关于〈公司2022年度内部控制评价报告〉的议案》

经决议，职工监事觉得：截止到内控制度自我评价报告标准日，企业不会有财务报表内部控制重大缺陷，公司已经依照企业内部控制规范机制和有关规定的需求在大多数重要层面保持着高效的财务报告内部控制，也没有发现非财务报表内部控制重大缺陷。自内控评价汇报标准日至内控评价汇报传出日中间未出现危害内控制度有效性评价结果的要素。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

特此公告。

青岛市海泰新光科技发展有限公司职工监事

2023年4月21日

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公示序号：2023-016

青岛市海泰新光科技发展有限公司

2022本年度股东分红及资本公积转增

总股本计划方案公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 每一股比例：每10股发放rmb8.00元（价税合计）股利，并且以资本公积金向公司股东每10股转增4股。

● 此次股东分红及资本公积转增股本以执行权益分派证券登记日注册登记的总市值扣减公司回购专用型股票账户中股权数后股票数为基准，实际日期将于权益分派执行声明中确立。

● 在执行权益分派的证券登记日前企业总市值扣减公司回购专用型股票账户中股权这一数量产生变化的，拟保持每一股比例和转赠占比不会改变，适当调整分派总金额和转赠总金额，并把再行公示实际调节状况。

一、利润分配方案具体内容

经安永华明会计事务所财务审计，报告期，企业经审计的2022本年度归属于上市公司股东的纯利润金额为182,569,601.64元。经股东会决议，企业2022本年度拟以执行权益分派证券登记日注册登记的总市值扣减公司回购专用型股票账户中股权数后股票数为基准股东分红。此次股东分红及资本公积转增股本计划方案如下所示：

1、企业拟将公司股东每10股派发现金红利8.00元（价税合计）。此次派发现金红利总金额会以执行权益分派证券登记日具体有权利参加股票数为标准测算，如果以截止到2022年12月31日企业总市值86,980,000股扣减公司已经具体回购股份336,548股后剩下股票数测算，拟派发现金红利总额为rmb69,314,761.60元（价税合计）。依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》有关规定，“上市企业支付现金为溢价增资，选用集中竞价方式回购股份的，当初已开展的股份回购额度视作股票分红，列入该本年度股票分红的有关百分比计算”，2022本年度根据集中竞价交易方法回购公司股份总计付款资产总金额30,113,269.65元（未税费），总的来说，年度企业股票分红总计为99,428,031.25元，年度企业股票分红占年度归属于上市公司股东的纯利润比例是54.46%。

2、企业拟以资本公积金向公司股东每10股转增4股，如果以截止到2022年12月31日企业总市值86,980,000股扣减公司已经具体回购股份336,548股后剩下股票数测算，拟转赠34,657,381股，转赠后企业的总市值增加至121,637,381股（实际以美国证劵登记结算有限责任公司备案为标准）。

如果在本公告公布之日起止执行权益分派证券登记日期内企业总市值扣减公司回购专用型股票账户中股权这一数量产生变化的，公司拟保持每一股比例和转赠占比不会改变，适当调整分派总金额和转赠总金额，并把再行公示实际调节状况。

此次股东分红及资本公积转增股本计划方案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

二、企业履行决策制定

（一）董事会会议的举办、决议和表决状况

我们公司于2023年4月20日举行的第三届股东会第十二次大会以7票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论审议通过了《青岛海泰新光科技股份有限公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案》，通过此次股东分红及资本公积转增股本计划方案并同意递交股东大会审议。

（二）独董建议

企业整体独董觉得：企业2022本年度股东分红及资本公积转增股本计划方案融合了财务状况、业务发展计划和赢利情况等多种因素。该利润分配方案也不会影响企业正常运营和长远发展，合乎《公司章程》的有关规定，执行该方案符合公司和公司股东利益，将有利于完成长期稳定发展趋势，不存在损害中小投资者权益的状况。因而，咱们允许企业2022本年度股东分红及资本公积转增股本计划方案，并同意递交股东大会审议。

（三）职工监事建议

经决议，公司监事会觉得，企业2022年年度股东分红及资本公积转增股本计划方案充分考虑到企业具体情况及其收益投资人的初心，合乎《公司章程》、《公司首次公开发行股票并上市后未来三年分红回报规划》及其《上海证券交易所上市公司现金分红指引》中有关分红政策的需求，保证了公司股东的有效收益，并没有危害自然人股东尤其是中小投资者利益。允许此次股东分红及资本公积转增股本计划方案并同意将这个计划方案提交公司2022年年度股东大会决议。

四、有关风险防范

（一）此次股东分红及资本公积转增股本计划方案融合了公司发展阶段、将来的融资需求等多种因素，不会对公司运营现金流量产生不利影响，也不会影响企业正常运营和长远发展。

（二）此次股东分红及资本公积转增股计划方案要递交企业2022年年度股东大会表决通过后才可执行，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

青岛市海泰新光科技发展有限公司股东会

2023年4月21日

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公示序号：2023-017

青岛市海泰新光科技发展有限公司

关于企业募资储放与实际应用

状况的专项报告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

依据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，青岛市海泰新光科技发展有限公司（下称“企业”）股东会对2022年年度募资储放和实际应用情况专项报告表明如下所示：

一、募资基本概况

（一）经上海交易所科创板新股发售联合会2020年9月29日审核同意，并且经过中国证监会2021年1月12日《关于同意青岛海泰新光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2021]90号）审批，允许我们公司发行人民币普通股21,780,000股，发行价金额为35.76元/股。募资总额为rmb778,852,800.00元，扣除承销费（没有企业增值税）rmb61,529,371.20元，以及其它发行费（没有企业增值税）rmb23,807,177.13元，募资净收益金额为693,516,251.67元。具体到帐额度rmb717,323,428.80元，包含并未划拨的发行费rmb23,807,177.13元。以上募资于2021年2月22日及时，并且经过安永华明会计事务所（特殊普通合伙）检审并提交了安永华明（2021）验字第61544479_J03号汇算清缴报告认证。

（二）截止到2022年12月31日，我们公司已用以上募资rmb 264,045,451.76元，划拨发行费rmb 24,266,041.32元，临时补充流动资金100,000,000.00元，接到募资银行存款利息收益、现金管理业务长期投资扣除服务费净收益金额为25,519,454.89元，募资账户余额金额为354,531,390.61元。

二、募资管理方法状况

为加强企业募资的采用与管理方法，提升募集资金使用经济效益，切实保护投资人权益，公司根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定及要求，根据企业具体情况，企业建立了《青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金管理制度》（下称“《募集资金管理制度》”），将募资存放在股东会批准成立募资重点帐户规范化管理，企业按照规定规定管理与应用募资。

（一）募资三方监管协议签署状况

2021年2月，公司与承销商国泰君安证券股份有限公司（下称“承销商”）分别向北京市银行股份有限公司青岛市支行、上海浦东发展银行有限责任公司青岛市支行、招商银行股份有限责任公司青岛市支行、青岛市银行股份有限公司崂山区分行签署了《募集资金三方监管协议》，确定了各方面的权利与义务。

2021年3月26日，企业第二届股东会第十七次大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的议案》、《关于使用部分募集资金向全资子公司借款以实施募投项目的议案》，青岛市奥美克诊疗科技公司（下称“奥美克”）在招商银行股份有限责任公司青岛市支行设立了募集资金专户，淄博市海泰新光光学技术有限责任公司（下称“淄博市海泰”）在上海浦东发展银行有限责任公司青岛市支行设立了募集资金专户。2021年3月25日，企业、奥美克和承销商与招商银行股份有限责任公司青岛市支行签署了《募集资金四方监管协议》。企业、淄博市海永新承销商与上海浦东发展银行有限责任公司青岛市支行签署了《募集资金四方监管协议》确定了各方面的权利与义务。

以上已签订的《募集资金四方监管协议》与《募集资金三方监管协议》不会有重要差别。截止到2022年12月31日，企业对募资资金应用严苛遵循规章制度及《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的承诺实行。

（二）募集资金专户存放状况

截止到2022年12月31日，企业募资存放情况如下：

三、年度募资的具体应用情况

（一）募集资金投资项目的项目执行情况

2022本年度企业募集资金投资项目的项目执行情况详细附注1“募集资金使用状况一览表”。

（二）募投项目前期资金投入及更换状况。

截止到2022年12月31日，我们公司募资具体及时以前以自筹经费对电子内窥镜医疗器械生产产业基地工程项目、研发与实训中心工程项目、青岛市内窥镜系统生产地工程项目及销售网络及信息化管理工程项目，资金投入额度总共rmb8,828.93万余元。

（三）用闲置募集资金临时补充流动资金状况。

公司在2022年4月25日举办第三届股东会第六次大会及第三届职工监事第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，允许企业使用闲置募集资金不超过人民币 10,000.00万余元（含本数）临时补充流动资金，并仅限于公司业务扩展、日常运营等和主营有关的生产运营应用，使用年限自董事会审议通过的时候起不得超过12月。企业将依据募集资金投资项目的推进及市场需求状况归还至募资专户。公司独立董事发布了确立赞同的单独建议，企业承销商国泰君安证券股份有限公司对该事宜出具了很明确的审查建议。

（四）对闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资产品类别状况。

截止到2022年12月31日，我们公司及下属子公司应用闲置募集资金开展现金管理业务记提投资收益总额为rmb839.98万余元。

（五）用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况。

截止到2022年12月31日，企业不会有用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款的现象。

（六）超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象。

截止到2022年12月31日，企业不会有超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象。

（七）结余募集资金使用状况。

截止到2022年12月31日，企业不会有结余募集资金投资项目应用情况。

（八）募集资金使用的其他情形。

截止到2022年12月31日，企业无募集资金使用的其他情形。

四、变动募投项目的项目执行情况

截止到2022年12月31日，企业募投项目未发生变化状况，都没有对外开放出让或是更换募投项目的现象。

五、募集资金使用及公布存在的问题

公司已经依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》 和《募集资金管理制度》的有关规定立即、真正、精确、全面地公布了企业募资的储放与应用情况，不会有违规募资的现象。

六、会计事务所对企业本年度募资储放与应用情况开具的鉴证报告的结论性意见和建议。

安永华明会计事务所（特殊普通合伙）对企业2022本年度募资储放和实际应用情况的专项报告展开了专项审核，出具了《青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告（2022年12月31日）》，并做出如下所示审查意见：对于我们来说，青岛市海泰新光科技发展有限公司的募资专项报告在大多数重要层面依照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》以及相关文件格式手册编写，如实陈述了2022本年度青岛市海泰新光科技发展有限公司募资储放和实际应用情况。

七、承销商对企业本年度募资储放与应用情况所开具的重点核查报告的结论性意见和建议。

经核实，承销商觉得：海泰新光2022本年度募资的储放和应用合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，对募资展开了专用账户存储应用。截止到2022年12月31日，海泰新光不会有变向更改募集资金用途和危害股东利益的情形，不会有违规募资的情况。综上所述，承销商对海泰新光2022本年度募资储放和实际应用情况情况属实。

八、手机上网公布的公示配件

（一）《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海泰新光科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》；

（二）《青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告（2022年12月31日）》

特此公告。

青岛市海泰新光科技发展有限公司股东会

2023年4月21日

附注1：

募集资金使用状况一览表

企业：万余元

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公示序号：2023-018

青岛市海泰新光科技发展有限公司

有关聘任会计事务所的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 拟聘用的会计事务所名字：安永华明会计事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘用会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1.基本资料

安永华明会计事务所（特殊普通合伙）下称“安永华明”，于1992年9月创立，2012年8月进行文化整合改制，从一家中外合资的有限责任制公司改制为特殊普通合伙制公司。安永华明总部位于北京市，公司注册地址为北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层01-12室。

2.人员名单

截止到2022年底有着合作伙伴229人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来重视人才培养，截止到2022年底有着执业注册会计1,818人，在其中有着证劵有关业务服务工作经验的执业注册会计超出1,500人, 注册会计中签定过证券业务业务流程财务审计报告的注册会计超出400人。

3.经营规模

安永华明2021年度业务总收入rmb54.9亿人民币，在其中，审计工作收益rmb52.82亿人民币，证劵经营收入rmb22.7亿人民币。2021年度A股公司年报财务审计顾客总共116家，收费标准总金额rmb7.63亿人民币。这种上市企业关键领域涉及到加工制造业、金融行业、批发和零售业、数据通信、软件和信息技术服务行业、房地产行业等。我们公司同业竞争上市公司审计顾客8家。

4.投资者保护水平

安永华明具有较好的投资者保护水平，已依照法律法规规定记提职业风险基金或购买职业保险，商业保险包含北京市总所及全一部分所。已计提职业风险基金和已购的职业保险总计责任限额总和超出rmb2亿人民币。安永华明近三年不存在什么因为与从业个人行为有关的民事案件而需承担法律责任的现象。

5.诚信记录

安永华明及从业者近三年并没有因从业个人行为遭受一切刑事处分、行政处分，及其证交所、产业协会等自律组织的自律监管措施政纪处分。曾两次接到证券监督管理机构出示警示函对策的决策，涉及到从业者十三人。上述情况出示警示函的决策属监管对策，并不是行政处分。根据法律法规的相关规定，该监管措施不危害安永华明再次承揽或实行证券业务业务相关业务。

（二）工程信息

1、基本资料

项目合伙人和签名注册会计王冲女性于2013年变成注册会计并从事了上市公司审计，2008年先是在安永华明从业，从2021年正在为我们公司给予审计服务，从2022年开始成为我们公司签名注册会计，近三年签定俩家公司年报及内部控制审计，涉及到的领域包含智能制造装备、生物技术、新一代信息技术等领域。

签名注册会计杨梦恬女性于2017年变成注册会计，2013年从事了上市公司审计，2013年先是在安永华明从业，从2022年起为企业提供审计服务。

质量管理复核人解彦峰老先生于2000年变成注册会计并从事了上市公司审计，2007年逐渐第一次在安永华明从业，从2022年起为我们公司给予审计服务，近三年签定/核查好几家公司年报及内部控制审计，涉及到的领域包含矿产业、电力工程、加工制造业、生命科学行业等领域。

2.自觉性和诚信记录

以上项目合伙人、质量管理复核人和今天签名会计不会有违背《中国注册会计师职业道德守则》对自觉性规定的情况，且近三年都未遭受刑事处分、行政处分、行政监管措施和自律监管对策的现象。

3.审计费用

企业2022年度财务报表审计收费标准为105万余元，内控审计收费标准为20万。

2023年度，股东会受权公司管理人员依照市场一般情况，充分考虑参加内控审计的项目组成员积累的经验、等级、资金投入时间与工作效能综合性明确。

二、拟聘任会计师事务所履行程序流程

（一）企业审计委员会履职及审核意见

报告期，董事会审计委员会对企业聘用的会计事务所安永华明实行 2022年度财务报表审计和内控审计工作中情况进行了监管与评价，觉得安永华明会计事务所（特殊普通合伙）可以严格遵守制订的审计方案，尽职尽责，依照中国注册会计师的职业准则，单独并勤勉尽责地执行审计职责。2023年4月20日，企业第三届董事会审计委员会举办第七次大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，允许向股东会建议聘任安永华明为公司发展2023年度审计公司。

（二）公司独立董事发布事先认同建议独立建议状况

公司独立董事对聘任安永华明作为公司2023年度审计公司的事宜发布了事先认同建议独立建议。具体内容详细与本公告同一天发表上海证券交易所平台上的《独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的事前认可意见》和《独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

（三）董事会、职工监事决议和表决状况

2023年4月20日，公司召开第三届股东会第十二次大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，允许企业聘任安永华明作为公司2023年度财务报表与内控报告的审计公司，聘用期为自决议本提案的股东大会审议根据日起至企业2023年年度股东大会完毕之日起计算。由股东会受权公司管理人员按市场状况及服务水平明确各项费用。本提案将要递交股东大会审议。

2023年4月20日，公司召开第三届职工监事第九次大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，允许企业聘任安永华明作为公司2023年度财务报表与内控报告审计公司。

（四）生效时间

此次聘任安永华明为公司发展2023年度审计公司的事宜有待报请企业股东大会审议，并于企业股东大会审议根据的时候起起效。

特此公告。

青岛市海泰新光科技发展有限公司股东会

2023年4月21日

证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公示序号：2023-019

青岛市海泰新光科技发展有限公司

有关举办2022年年度股东大会工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 股东会举办时间：2023年5月18日

● 此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、 召开工作会议的相关情况

（一） 股东会种类和届次

2022年年度股东大会

（二） 股东会召集人：股东会

（三） 投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四） 现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年5月18日 13点00分

举办地址：青岛市崂山区科苑纬四路100号公司会议室

（五） 网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年5月18日

至2023年5月18日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六） 股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等规定执行。

（七） 涉及到公开征集公司股东选举权

不适合

二、 会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

注：股东会将征求《青岛海泰新光科技股份有限公司2022年度独立董事述职报告》。

1、 表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案详细公司在2023年4月21日上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)及其《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》、《金融时报》公布的有关公示。

2、 特别决议提案：不适合

3、 对中小股东独立记票的议案：提案5、7、8

4、 涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、 涉及到优先股参加决议的议案：无

三、 股东会网络投票常见问题

（一） 我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二） 同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（三） 公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、 大会参加目标

（一） 除权日在下午收盘的时候在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二） 董事、监事会和高管人员。

（三） 企业聘用律师。

（四） 有关人员

五、 大会备案方式

（一）备案时长:

2023年5月16日早上 09:00-11:30、在下午 13:30-16:30。

（二）备案地址

青岛市崂山区科苑纬四路100号海泰新光五楼董事会办公室

（三）备案方法

公司股东能够亲身参加股东会，也可以书面形式授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人不用为自然人股东；法人授权书参见附件一。

拟出席本次大会股东或公司股东委托代理人需持下列文档在相关时长、地址当场办 理。外地公司股东能通过信件、电子邮件方法办理登记，均需在注册时长2023年5月16日在下午16:30点之前送到，以到达企业的为准，信件上请注明“股东会”字眼。 企业拒绝接受手机方法办理登记。

1、法人股东：个人身份证或其它可以反映其身份有效身份证件或原件及复印件、个股账户正本（若有）等持仓证实；

2、法人股东授权代理人：委托代理人有效身份证件、法人股东身份证证件影印件、受权委托书原件及受托人个股账户正本（若有）等持仓证实；

3、公司股东法人代表/执行事务合伙人：自己有效身份证件、公司股东企业营业执照（影印件加盖单位公章）、个股账户正本（若有）等持仓证实；

4、公司股东授权代理人：委托代理人有效身份证件、公司股东企业营业执照 （影印件加盖单位公章）、法人授权书（法人代表/执行事务合伙人签名加盖单位公章）、个股账户正本（若有）等持仓证实；

5、股票融资投资人参加现场会议的，需持股票融资有关证劵公司开具的股票账户证实以及给投资者开具的受权委托书原件；投资人为个人，还应当持身份证或其它可以反映其身份有效身份证件正本；投资人为机构，还需持本单位营业执照（影印件加盖单位公章）、与会人员有效身份证件、受权委托书原件。

注：全部正本都应一份影印件。

六、 其他事宜

（一）列席会议股东或委托代理人吃住及差旅费自立。

（二）大会联系电话：

通信地址：青岛市崂山区科苑纬四路100号

联系方式：0532-88706015

手机联系人： 薛欢

特此公告。

青岛市海泰新光科技发展有限公司股东会

2023年4月21日

配件1：法人授权书

配件1：法人授权书

法人授权书

青岛市海泰新光科技发展有限公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年5月18日举行的贵司2022年年度股东大会，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托时间： 年 月 日

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。