（上接B78版）

业务范围：人工智能应用、计算机设备产品研发、专利技术转让、技术服务、技术咨询；数据处理方法；计算机系统集成；计算机设备市场销售；商务信息咨询；企业管理服务；互联网信息服务；电子设备、通讯设备开发、市场销售；书籍、电子出版物市场销售（必须取得批准或准许后才可运营）；文化教育软件开发、市场销售；展览展示服务；室内外设计建筑工程设计、工程施工；面对成人实施的培训服务（没有国家统一承认的职业资格证书类学习培训）；科技培训。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。

最近一期财务报表：截至2022年12月31日，南京市谦萃资产总额为11,408.40万余元，资产总额为4,764.72万余元，2022年度主营业务收入为12,025.18万余元，纯利润为1,689.19万余元。之上财务报表并未经审计。

陈军老先生于2021年9月26日前系本董事、高级副总裁，且出任南京市谦萃监事会主席，依据《股票上市规则》第6.3.3条的规定的关联性情况，南京市谦萃于2022年9月26日前应本公司的关联法人。

12）湖南芒果听到科技公司（下称“青芒听到”）

法人代表：黎捷

注册资金：5,000万人民币

公司注册地址：湖南长沙市开福区家鸭修路1号343房

业务范围：商务信息咨询；声频视频机械租赁；娱乐设施出租服务；市场调查服务项目；体育器材、器械租赁；场地租用；文艺活动的组织和方案策划；文艺演出、体育运动、游戏娱乐活动策划和管理；品牌推广营销；电子计算机科研开发、技术咨询；文化艺术交流活动机构；营养成分健康咨询服务；书籍、出版发行批发价；广告设计制作服务项目、发布服务、中国服务咨询；家俱、护肤品、小玩具、服饰、服装鞋帽、书籍、书报刊零售；计算机技术、办公设备、农副食品、通讯设备、电子设备、电子计算机、音像资料、电子与数字出版物市场销售；计算机系统、软件开发技术；文化艺术经纪人；体育经纪；演出经纪；音像制品经纪代理服务；大会、展览会及服务内容；电子计算机专利技术转让；互联网技术的研究；程序开发系统集成服务；广播电视节目制做及发送设备生产；录音制作；有线电视服务；大城市、小区有线电视服务；广告创意设计；公关技术咨询；电子信息技术资询；广播电视台视频点播系统服务项目；网络表演生产经营；运营电信增值；网络新闻服务项目；自媒体新闻发布服务；出版发行服务咨询；音乐网址服务项目；文化创意技术咨询；培训课程活动的部门。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，未经许可不得从事P2P网络贷款、众筹融资、网络保险、资产管理及跨界营销从业金融业、第三方支付、数字交易平台、ICO、违法外汇交易等网络金融业务流程）。

最近一期财务报表：截至2022年12月31日，青芒听到资产总额为1,090.62万余元，资产总额为981.03万余元，2022年度主营业务收入为730.21万余元，净利为0.47万余元。之上财务报表并未经审计。

胡郁老先生于2021年9月26日前系本董事、高级副总裁，且出任青芒听到老总，据《股票上市规则》第6.3.3条的规定的关联性情况，青芒听到于2022年9月26日前应本公司的关联法人。

13）安徽省科大讯飞至悦科技公司（下称“科大讯飞至悦”）

法人代表：张建军

注册资金：2,995万人民币

公司注册地址：合肥市高新区习友路3333号我国（合肥市）国际性视频语音产业基地研发基地楼609-36室

业务范围：信息技术、通讯科技、通讯科技、网络技术领域的科研开发、技术服务、专利技术转让、技术咨询；商务服务；计算机设备开发设计与销售；电子产品市场销售；计算机系统集成；电子信息系统工程服务；互联网信息服务；广告创意设计、制做、代理商、公布；文化艺术活动方案策划；日用品、通讯设备、电子计算机五金交电、电子设备、五金交电、建筑装饰材料销售业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

最近一期财务报表：经安徽中为会计事务所(合伙制企业)）财务审计（皖中向审字[2023]41号），截至2022年12月31日，科大讯飞至悦资产总额为4,540.43万余元，资产总额为4,077.79万余元，2022年度主营业务收入为1,645.46万余元，纯利润为-646.04万余元。

胡郁老先生于2021年9月26日前系本董事、高级副总裁，且出任科大讯飞至悦执行董事，依据《股票上市规则》第6.3.3条的规定的关联性情况，科大讯飞至悦于2022年9月26日前应本公司的关联法人。

14）安徽省科讯金服科技公司（下称“科讯金服”）

法人代表：沈超锋

注册资金：4,244万人民币

公司注册地址：合肥市高新区望江西路666号科大讯飞商务大厦A1-11层

业务范围：计算机应用技术开发设计；技术服务、技术咨询、专利技术转让；计算机数据库服务项目、经济信息咨询、信息技术服务、互联网技术咨询服务；计算机系统集成及软硬件开发与销售；互联网建设；数据处理服务；接收金融企业授权委托从业金融业信息技术外包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

最近一期财务报表：经大华会计师事务所财务审计（特殊普通合伙）安徽省分所财务审计（、海康审字【2023】110048号），截至2022年12月31日，科讯金服资产总额为19,403.19万余元，资产总额为11,285.33万余元，2022年度主营业务收入为8,716.47万余元，纯利润为152.13万余元。

截至2023年3月31日，科讯金服资产总额为11,607.8万余元，资产总额为9,965.33万余元，2023年一季度主营业务收入为919.57万余元，纯利润为-1,319.99万余元，之上财务报表并未经审计。

陈军老先生于2021年9月26日前系本董事、高级副总裁，且出任科讯金服老总，依据《股票上市规则》第6.3.3条的规定的关联性情况，科讯金服于2022年9月26日前应本公司的关联法人。

三、关联交易的具体内容

1、定价政策和定价原则

我们公司与其他关联公司中间购置产品和劳务等交易要在彼此平时业务过程中按照一般商业条款而进行的，成交价均按照公布、公平公正、公正的原则，根据市场公允价格明确。

2、关联方交易协议签署状况

我们公司与关联企业买卖交易都以合同书方法确立各方面的权利义务，包含成交价、支付计划和交易方式等。买卖以市场化运营，符合公司及股东长远利益，不存在损害我们公司整体股东利益的情形。

四、关联方交易目标和对上市公司产生的影响

之上关联方交易都属于公司从事经营活动的稳定经营范围，是公司开展经营活动的需求，有利于企业业务发展，提高企业竞争能力。

公司和关联交易价钱根据销售市场标准公平公正、适时调整，不存在损害公司与公司股东权益的举动，对企业将来的经营情况及经营业绩有积极作用。企业的自觉性未受危害，公司主要业务不因而类买卖但对关联企业产生依靠。

五、有关建议

1、独董建议

1）有关2022年度日常关联交易确定的重点审查建议

企业2022年度和关联企业产生产品、劳务公司等关联方交易，以上买卖均是企业现实生产运营必须，符合公司要求。企业2022年度预估关联方交易总额较具体本年利润不存在一定差别，一部分关联方交易预计的关联交易额度与实际发生金额存在一定差别，主要因素系今年初预估额度存有一定程度的可变性，公司根据销售市场环境破坏及实体经营要求开拓市场；2022年度日常关联交易预估未提早预估过的关联方交易，有关买卖系依据公司运营实际需要开展，而且依法履行对应的内部结构审批权，不存在损害公司与整体股东利益的情形。

2）有关2023年度日常关联交易预计的事前认同和单独建议

企业事先向独董递交了2023年度日常关联交易预估的资料，独董展开了事前审查。公司独立董事赵旭东老先生、赵锡军老先生、张本照老先生、吴慈生老先生允许以上关联方交易事宜，就企业2023年度拟所发生的日常关联交易事宜发布事先认同建议与单独建议如下所示：

在召开董事会决议以上提案以前，公司为大家递交了公司关联交易相关的详尽资料和提案，大家用心审查和审议了所提供提案资料。根据独立思考，对于我们来说拟所发生的关联方交易归属于公司从事经营活动的稳定经营范围，符合公司实体经营和发展的需求，符合公司和社会公众股东的权益，不违背我国有关法律法规的相关规定，有益于维持公司持续发展与稳定提高。

拟所发生的关联方交易遵循着公布、公平公正、公正的原则，成交价以市场公允价格为载体，由当事人共同商定，成交价及支付款分配公平公正，不存在损害公司与整体股东利益的情形，特别是中小投资者与非关系股东权益，也不会影响企业的自觉性。因而，大家对于该提案给予事先认同，允许将这些事宜提交公司股东会决议，关联董事应回避表决，并且在股东会表决通过后递交股东大会审议。

经充足论述，对于我们来说：公司和关联企业所发生的日常关联交易是依据“公平公正自行、互利共赢”的基本原则开展，遵照公平公正、公平、公开发布标准；市场交易标价公允价值有效，充分保证了企业利益，不存在损害上市企业和股东利益的情形。

2、职工监事建议

职工监事觉得：公司拟所发生的2023年度日常关联交易决策制定合乎相关法律法规、法规和企业章程的相关规定，其公平公正根据等价有偿、公允价值市场价的基本原则标价，并没有违背公布、公平公正、公正的原则，不存在损害公司与中小型股东利益的情形。

六、备查簿文档

1、企业第六届股东会第二次会议决议

2、企业第六届职工监事第二会议决议

3、独董关于企业相关事宜自主的建议

特此公告。

董 事 会

二〇二三年四月二十一日

证券代码：002230 证券简称：讯飞科技 公示序号：2023-022

讯飞科技有限责任公司

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

讯飞科技有限责任公司（下称“企业”或“讯飞科技”）第六届股东会第二次大会审议通过了《关于为融资租赁业务提供担保的议案》，允许企业通过与金融租赁公司协作，为选购我们公司商品而申请办理融资租赁服务的用户公司担保，担保额度不超过人民币5亿人民币，担保主债权产生期内自股东会表决通过的时候起12月。

依据《股票上市规则》《公司章程》《重大经营决策制度》等有关规定，本次对外担保事宜归属于企业董事会决策管理权限，不用递交股东大会审议准许。

一、贷款担保状况简述

现阶段，融资租赁业务营销模式已经为中国企业普遍使用。积极与金融租赁公司协作，为选购我们公司商品而申请办理融资租赁服务的用户公司担保，引进新商业模式，系融入市场的需求、进一步拓展业务室内空间、加速货款回笼、推动业务流程发展的需求。

2、协作金融租赁公司

协作金融租赁公司由股东会受权公司老总依据金融租赁公司的资信评估、服务水平等各项要素挑选。

3、担保额度

企业通过与金融租赁公司协作，为选购我们公司商品而申请办理融资租赁服务的用户公司担保，担保额度不超过人民币5亿人民币，以上信用额度可翻转应用。

4、业务流程时限

担保主债权产生期内自股东会表决通过的时候起12个月。

二、被担保人基本概况

被担保人为选购我们公司商品而申请办理融资租赁服务的用户，且对它进行资信调查后，挑选达到下列条件的用户：

1、信誉度优良，运营现金流量平稳，具备企业偿债能力；

2、与企业不会有关联性；

3、负债率不得超过70%。

三、担保协议主要内容

担保协议主要内容交流与合作金融租赁公司一同共同商定。

四、股东会建议

融资租赁业务市场销售做为推动资金周转的一种重要方法，现阶段已经为中国企业普遍使用。现阶段，企业在教学、诊疗、新型智慧城市等重点行业的跑道上，早已初步形成广大客户切切实实有归属感的人工智能技术成效，落地经营规模持续扩大。企业为信誉度较好的用户提供融资租赁业务担保服务，引进新商业模式，是满足市场的需求、进一步拓展业务室内空间、加速货款回笼、推动业务流程发展的需求，符合公司长远发展必须。

企业为选购我们公司商品而申请办理融资租赁服务的用户公司担保，是正常商业利益，符合公司的共同利益，合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定。

五、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

这次贷款担保后，企业以及子公司的担保额度总额467,600万余元。根据高效的风险管控，此次担保额度预估后企业对国有独资及子公司贷款担保总额度为35,007.66万余元，占上市企业最近一期经审计资产总额比例为2.13%；企业以及国有独资/子公司对合并财务报表外企业所提供的贷款担保总账户余额15,380.69万余元，占上市企业最近一期经审计公司净资产的占比0.94%；不会有贷款逾期贷款担保状况，不存在涉及到诉讼贷款担保及因担保被裁定输了官司而需承担损失等。

六、备查簿文档

1、企业第六届股东会第二次会议决议

2、独董关于企业相关事宜自主的建议

特此公告。

讯飞科技有限责任公司

董 事 会

二〇二三年四月二十一日

证券代码：002230 证券简称：讯飞科技 公示序号：2023-031

讯飞科技有限责任公司

有关债券信息披露责任人的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据我国银行间交易商协会公布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 (2021 版)及《科大讯飞股份有限公司债券信息披露管理办法》的有关规定，本公司的债券信息披露事务管理责任人为：

名字：王磊

职位：董事长助理

手机：0551-67892230

特此公告。

讯飞科技有限责任公司

董 事 会

二〇二三年四月二十一日

证券代码：002230 证券简称：讯飞科技 公示序号：2023-026

讯飞科技有限责任公司有关

变更注册资本及修定《公司章程》的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

讯飞科技有限责任公司（以下简称“企业”）于2023年4月19日举行的第六届股东会第二次大会，审议通过了《关于变更注册资本及修订〈公司章程〉的议案》。由于公司股本将在回购注销一部分已授于但还没有解除限售的员工持股计划以后产生变化，允许企业在做完以上员工持股计划的回购注销后，变更注册资本并随之对《公司章程》的相对应条文进行调整；与此同时，对比《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易（2023年修订）》等相关法律法规、行政规章有关“委托理财”的相关规定，对《公司章程》第一百一十条有关“委托理财”的相关介绍开展修定。具体情况如下：

一、变更注册资本状况

公司拟回购注销一部分已授于但还没有解除限售的员工持股计划累计7,745,990股，复购员工持股计划执行结束后，企业总市值会由2,323,084,333股调整为2,315,338,343股，注册资金由232,308.4333万人民币调整为231,533.8343万人民币。

二、修定《公司章程》状况

实际修定情况如下：

本事宜尚要递交企业股东大会审议。企业报请股东会受权股东会全权处理处理和注册资金变化、股权变化相关的一切事项，包含但是不限于改动《公司章程》、申请办理工商变更登记办理手续等。

特此公告。

讯飞科技有限责任公司

董 事 会

二〇二三年四月二十一日

证券代码：002230 证券简称：讯飞科技 公示序号：2023-030

讯飞科技有限责任公司

关于变更高层管理人员的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

讯飞科技有限责任公司（以下简称“讯飞科技”或“企业”）股东会于2023年4月19日接到高级副总裁杜兰女性提交的《辞职报告》。杜兰女性个人原因申请办理辞掉企业高级副总裁职位，并相对应辞掉它在企业子公司出任的职位，离职后将进一步为讯飞科技人工智能产业绿色生态蓬勃发展做出贡献。依据《公司法》和《科大讯飞股份有限公司章程》要求，杜兰小姐的离职报告自送到董事会生效日起效。杜兰女性离职后没有在上市企业以及子公司就职。公司及董事会针对杜兰女性出任集团公司高级副总裁期间为公司所作出的贡献表示衷心的感谢！

截止到本公告公布日，杜兰女性拥有705,500股讯飞科技股权。由于杜兰女士在任期届满前辞职，杜兰女性将严格按照《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，在原有上任时确立的任职期内及任期届满后六个月内，再次遵循以下约束性要求：（1）每一年转让股权不能超过之而持有公司股份总量的百分之二十五；（2）辞职后六个月内，不得转让其持有公司股权；（3）《公司法》对执行董事、公司监事、高管人员股权转让的许多要求。

企业第六届股东会第二次大会审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》。经首席总裁吴晓如老先生候选人，聘用于继栋先生为企业高级副总裁，任职自股东会表决通过日起至企业第六届股东会期满之日起计算。于继栋先生个人简历请见附件。

特此公告。

讯飞科技有限责任公司

董 事 会

二〇二三年四月二十一日

附：于继栋老先生个人简历

于继栋老先生，1999年中国科学技术大学毕业之后加盟代理讯飞科技，有着近二十年语音识别技术探索的从业经历，长期致力于智能语音系统及人工智能核心关键技术研究，在职讯飞科技顾客事业群首席总裁，与此同时出任安徽省科大讯飞九智科技公司法人代表、老总，安徽省科讯声声慢科技公司法人代表、监事会主席，浙江金讯数据科技公司法人代表、监事会主席，铃羊工业物联网有限责任公司执行董事，上海市智飞年间科技公司执行董事。于继栋先生与持有公司5%之上股权股东、公司实际控制人以及公司别的执行董事、公司监事、高层管理人员中间无关联性。未受到证监会及其它相关部门处罚和证交所惩罚。并不属于“失信执行人”。

证券代码：002230 证券简称：讯飞科技 公示序号：2023-024

讯飞科技有限责任公司有关

回购注销一部分已授于员工持股计划的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

讯飞科技有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月19日举行的第六届股东会第二次大会审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。因公司第二期限制性股票激励计划和2021年个股期权与限制性股票激励计划有一部分职工因辞职丧失激励对象资质、绩效考评不合格及其解除限售标准未造就等因素，企业将会对有关激励对象已授于但还没有解除限售的相对应部分员工持股计划开展回购注销；此次回购注销已授于但还没有解除限售的员工持股计划累计7,745,990股，占公司总总股本2,323,084,333股比例为0.3334%。现对有关事项公告如下：

一、激励计划概述及已履行相应审批流程

（一）第二期限制性股票激励计划

2020年9月18日，企业第五届股东会第七次大会审议通过了《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》，为了进一步创建、完善企业长效激励机制，允许执行与产业市场竞争激烈水平相符的股权激励计划。此次员工持股计划的激励对象包含公司高级管理人员、企业关键技术（业务流程）工作人员、中层管理者、各子公司中层管理人员和关键技术（业务流程）工作人员；拟将1,942名激励对象授于员工持股计划2,727.27亿港元，涉及到的标的股票类型均是人民币普通股，约为此次激励计划公示时企业总股本的1.2409%；授于价格是18.28元/股。公司独立董事对此次激励计划发布了赞同的单独建议。主要内容详细发表在2020年9月19日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《第五届董事会第七次会议决议公告》、《第二期限制性股票激励计划（草案）摘要》等。职工监事对激励对象名册展开了审查，觉得激励对象合乎此次激励计划所规定的激励对象范畴；企业通过企业内部网站对激励对象名册予以公布，并在2020年9月30日公布了《科大讯飞监事会关于公司第二期限制性股票激励计划之激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

2020年10月9日，公司召开2020年第二次股东大会决议审议通过了《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）及摘要》、《科大讯飞股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，企业执行此次激励计划赢得了准许，股东会被授权申请办理此次股权激励计划的事宜。主要内容详细发表在2020年10月10日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2020年第二次临时股东大会决议公告》。

2020年10月26日，公司召开第五届股东会第八次大会审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。因原激励对象杨克志等9名激励对象因为辞职原因已经不再达到变成限制性股票激励计划激励对象的颁发标准，故根据企业激励计划，企业撤销以上9名工作人员拟获授的员工持股计划，并且对激励对象名册和授于总数作出调整。调整，第二期限制性股票激励计划的激励对象总数调整至1,933人，授于员工持股计划的总数调整至2,722.42亿港元。主要内容详细发表在2020年10月27日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的公告》。

2020年10月26日，第五届股东会第八次大会与此同时审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划授予条件成就暨向激励对象授予限制性股票的议案》。企业第二期限制性股票激励计划所规定的员工持股计划的颁发标准早已造就，董事会明确此次激励计划的授于日是2020年10月28日，向1,933名激励对象授于2,722.42亿港元员工持股计划。主要内容详细发表在2020年10月27日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划授予条件成就暨向激励对象授予限制性股票的公告》

2020年12月15日，第二期限制性股票激励计划授予股权发售。在此次限制性股票激励计划授予日确认后资金交纳环节中，因为邢存岭等5名原激励对象因辞职等因个人原因，已经不再达到变成限制性股票激励计划激励对象的颁发标准，企业撤销以上5名工作人员拟获授的3.74亿港元员工持股计划；原激励对象郑昕鑫、刘勋亮等28名激励对象因待辞职、资金短缺等因个人原因自行放弃认购企业拟将其授予所有员工持股计划总计32.20亿港元。由于以上情况，此次激励计划的激励对象总数调整为1,900人，授于股权总数调整为2,686.48亿港元。主要内容详细发表在2020年12月14日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励之限制性股票授予完成的公告》。

2021年4月18日，企业第五届股东会第十二次大会审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，因公司第二期限制性股票激励计划的激励对象含有一部分员工辞职或上一年终考评不过关，公司拟对有关37名激励对象已授于但还没有解除限售的相对应部分232,100 股员工持股计划开展回购注销。2021年5月28日，该次回购注销进行。

2021年11月10日，企业第五届股东会第二十次大会审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分已授予限制性股票的议案》，因公司第二期限制性股票激励计划的激励对象含有一部分职工入选公司监事或辞职，公司拟对有关60名激励对象已授于但还没有解除限售的相对应部分449,300股员工持股计划开展回购注销。与此同时，因2020 年年度权益分派，公司根据企业《第二期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，对第二期限制性股票激励计划回购价格开展适当调整，回购价格调整至18.08元/股。2022年2月16日，该次回购注销进行。

2021年11月10日，企业第五届股东会第二十次大会审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。结合公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，企业第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售的前提条件已造就。主要内容详细发表在 2021年11月11日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》。

2021年12月15日，企业第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股权发售商品流通，此次解除限售的股权数量达到7,855,020股，占那时候企业总股本的 0.3414%，此次解除限售的激励对象总人数1,804名。主要内容详细发表在2021年12月14日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。

2022年4月20日，企业第五届股东会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，因公司第二期限制性股票激励计划的激励对象含有一部分员工辞职或上一年终考评不过关，公司拟对有关68名激励对象已授于但还没有解除限售的相对应部分341,062股员工持股计划开展回购注销。激励对象适当调整为1,748人。主要内容详细发表在2022年4月22日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2022年5月30日，该次回购注销进行。

2022年6月20日，企业第五届股东会第二十四次会议审议通过了《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。因2021年年度权益分派，公司根据企业《第二期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，对第二期限制性股票激励计划之员工持股计划回购价格开展适当调整，回购价格调整至17.98元/股。主要内容详细发表在2022年6月21日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的公告》。

2022年11月22日，企业第五届股东会第二十八次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，因公司第二期限制性股票激励计划的激励对象含有57人辞职，公司拟对有关57名激励对象已授于但还没有解除限售的相对应部分301,450股员工持股计划开展回购注销。激励对象适当调整为1,691人。主要内容详细发表在2022年11月23日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2023年3月1日，该次回购注销进行。

2022年11月22日，企业第五届股东会第二十八次会议审议通过了《关于股权激励相关股份解除限售条件成就的议案》。结合公司《第二期限制性股票激励计划》的有关规定，企业第二期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售的前提条件已造就。主要内容详细发表在2022年11月23日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于股权激励相关股份解除限售条件成就的公告》。

2023年4月19日，企业第六届股东会第二次大会审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，因公司第二期限制性股票激励计划的激励对象含有一部分职工因辞职丧失激励对象资质、绩效考评不合格及其解除限售标准未造就等因素，公司拟对有关56名激励对象已授于但还没有解除限售的相对应部分254,200股员工持股计划开展回购注销。激励对象适当调整为1,645人。主要内容详细发表在2023年4月21日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。

（二）2021年个股期权与限制性股票激励计划

2021年9月26日，企业第五届股东会第十八次大会审议通过了《关于公司〈2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。为了进一步创建、完善企业长效激励机制，允许执行与产业市场竞争激烈水平相符的股权激励计划。此次员工持股计划的激励对象包含企业（含分公司）中层管理人员及关键技术（业务流程）工作人员；本方案拟将激励对象授于利益数量为不得超过 2,600.32 万分，涉及到的标的股票类型为 A 股优先股，约为本激励计划议案公示时企业总股本230,052.53 亿港元的 1.130%。在其中，拟将激励对象授于 168.30 万分个股期权，涉及到的标的股票类型为 A 股优先股，约为本激励计划议案公示时企业总股本230,052.53 亿港元的 0.073%，行权价格52.95元/股；拟将激励对象授于 2,432.02 亿港元员工持股计划，涉及到的标的股票类型为 A 股优先股，约为本激励计划议案公示时企业总股本 230,052.53 亿港元的 1.057%，授于价钱26.48元/股。主要内容详细发表在2021年9月27日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《第五届董事会第十八次会议决议公告》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等。

2021年10月13日，公司召开2021年第二次股东大会决议，会议审议根据《关于公司〈2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，企业执行本激励计划得到股东会准许，股东会被授权申请办理此次股权激励计划的事宜。主要内容详细发表在2021年10月14日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《2021年第二次临时股东大会决议公告》。

2021年10月26日，企业第五届股东会第十九次大会审议通过了《关于向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》，董事会明确此次激励计划个股期权的授于日是2021年10月26日，向70名激励对象授于个股期权168.30亿港元，行权价格52.95元/股。主要内容详细发表在2021年10月27日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的公告》。

2021年11月4日，企业2021年个股期权与限制性股票激励计划之股票期权授于备案进行。主要内容详细发表在2021年11月6日《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予登记完成的公告》。

2021年11月10日，企业第五届股东会第二十次大会审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励对象名单及其授予数量的议案》。依据股东会的受权，因为8名原激励对象辞职、3名原激励对象因资金短缺等因个人原因放弃认购企业拟将其授予所有员工持股计划，董事会将这些11名激励对象放手的利益市场份额在激励对象中间进行分割和优化，将这些股份分配给原激励对象名册中除董监高之外的有关激励对象，本激励计划的员工持股计划激励对象总数由2,264人随之调整至2,253人，授于员工持股计划的总数总金额不会改变。与此同时，第五届股东会第二十次大会审议通过了《关于向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。董事会明确此次激励计划员工持股计划的授于日是 2021年11月10日，向2,253名激励对象授于2,432.02亿港元员工持股计划。

2021年12月15日，企业2021年个股期权与限制性股票激励计划之员工持股计划授于进行并发售，授于完成员工持股计划激励对象总共2,240人，授予员工持股计划数量达到2,424.92亿港元，占授于前企业总市值230,052.53亿港元的1.0540%。主要内容详细发表在2021年12月14日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予完成的公告》。

2022年4月20日，企业第五届股东会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，因公司2021年个股期权与限制性股票激励计划的限制性股票激励目标含有一部分员工辞职或上一年终考评不过关，公司拟对有关44名激励对象已授于但还没有解除限售的相对应部分231,400股员工持股计划开展回购注销。员工持股计划激励对象适当调整为2,203人。主要内容详细发表在2022年4月22日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2022年5月30日，该次回购注销进行。

2022年6月20日，企业第五届股东会第二十四次会议审议通过了《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。因2021年年度权益分派，公司根据企业《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，对2021年个股期权与限制性股票激励计划之股票期权的行权价格开展适当调整，行权价格调整至52.85元/股；与此同时，对2021年个股期权与限制性股票激励计划之员工持股计划回购价格开展适当调整，回购价格调整至26.38元/股。主要内容详细发表在2022年6月21日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于调整激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格的公告》。

2022年11月22日，企业第五届股东会第二十八次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。因公司2021年个股期权与限制性股票激励计划的员工持股计划激励对象含有73人辞职，1人身安全故（非因行使职权），公司拟对有关74名激励对象已授于但还没有解除限售的相对应部分367,000股员工持股计划开展回购注销。员工持股计划激励对象适当调整为2,129人。主要内容详细发表在2022年11月23日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。2023年3月1日，该次回购注销进行。

2022年11月22日，企业第五届股东会第二十八次会议审议通过了《关于股权激励相关股份解除限售条件成就的议案》。结合公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定，企业2021年个股期权与限制性股票激励计划之员工持股计划第一个解除限售期解除限售的前提条件已造就。主要内容详细发表在 2022年11月23日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于股权激励相关股份解除限售条件成就的公告》。

2023年4月19日，企业第六届股东会第二次大会审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，因公司2021年个股期权与限制性股票激励计划的员工持股计划激励对象含有一部分员工辞职、业绩考核考核不合格及其未达到解除限售标准，公司拟对有关2,129名激励对象已授于但还没有解除限售的相对应部分7,491,790股员工持股计划开展回购注销。员工持股计划激励对象适当调整为2,071人。主要内容详细发表在2023年4月21日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》。

企业股权激励方案的实行，对平稳技术骨干精英团队也起到了积极的推动作用，激励对象员工流失率远远低于人工智能技术行业平均值，企业在剧烈的人才争夺中持续保持了高级人才的稳定。

二、回购注销一部分已授于员工持股计划的有关表明

（一）第二期限制性股票激励计划回购注销状况

企业第二期限制性股票激励计划的激励对象中，有46人因为辞职已经不再具有鼓励资质，其已获得授但还没有解除限售的所有员工持股计划由企业开展回购注销。此次股权激励方案的实行，对企业平稳技术骨干精英团队也起到了积极的推动作用：以上辞职的46人占第二期限制性股票激励计划激励对象工作人员数量（1,900人）比例为2.42%，激励对象员工流失率远远低于人工智能技术行业平均值，企业在剧烈的人才争夺中持续保持了高级人才的稳定。

依据第二期限制性股票激励计划本人绩效考核细则的相关规定：“激励对象上年终考核C档或以上消除该次应解除限售部分100%；考评D档消除该次应解除限售部分60%，其他40%企业回购注销；考评E档解除限售0%，企业100%回购注销。结合公司2022年多度职工年终考评结论，有10人考评为D，其第三个解除限售期应消除员工持股计划的40%由企业回购注销。

企业将会对第二期限制性股票激励计划的以上激励对象已授于但还没有解除限售的相对应部分第二期员工持股计划总计254,200股开展回购注销，该等股权占公司第二期限制性股票激励计划所涉及到的标底员工持股计划比例为0.95%，占总股本的比例是0.0108%。结合公司第二期限制性股票激励计划的相关规定，回购价格17.98元/股。具体情况如下：

注：公司本次限制性股票激励计划的授于日是2020年10月28日，授于价钱18.28元/股。因为公司执行2020年度及2021本年度利润分配方案，依据《第二期限制性股票激励计划》中的有关规定，分别经企业第五届股东会第二十次大会以及公司第五届股东会第二十四次会议决议，授于调价为17.98元/股。

（二）2021年个股期权与限制性股票激励计划回购注销状况

1、激励对象辞职回购注销

企业2021年个股期权与限制性股票激励计划的员工持股计划激励对象中，有58人辞职，已经不再具有鼓励资质，该58人已获授但还没有解除限售的所有员工持股计划由企业开展回购注销。此次激励计划的实行，对企业平稳技术骨干精英团队也起到了积极的推动作用：以上辞职的58人占2021年个股期权与限制性股票激励计划之员工持股计划激励对象工作人员数量（2,240人）比例为2.59%，激励对象员工流失率远远低于人工智能技术行业平均值，企业在剧烈的人才争夺中持续保持了高级人才的稳定。

2、第二个解除限售期解除限售标准不合格回购注销

企业2021年个股期权与限制性股票激励计划授予限制性股权的解除限售考评本年度为2021年-2023年三个会计期间，在解除限售期每个会计期间中，分本年度对企业财务绩效指标进行评估，从而达到绩效考评总体目标做为激励对象的解除限售标准。在其中，第二个解除限售期企业财务绩效考评目标为：以2020年主营业务收入130.25亿人民币为基准，企业2022年营业收入增长率不少于60%。结合公司2021年个股期权与限制性股票激励计划业绩考核细则的相关规定：“员工持股计划因为公司未达到以上绩效考评总体目标而难以解除限售，则企业将按授于价钱回购注销”。 2022年，企业应对繁杂不确定性的社会经济环境，坚持不懈“正气凛然”的发展理念，提升根据地建设和系统化自主创新，压实安全可控研发平台，不断推动科技突破与应用落地式，为以后奠定了可持续性发展股票基本面。与此同时，2022年，社会经济发展的独特客观条件对公司运营产生的影响持续不断，造成国内各地项目招投标延迟时间，特别是第四季度超出20个重点累计超出30亿人民币合同书被推迟。在人工智能技术合理布局成效与示范性认证实际效果不断呈现的超强力加持下，公司运营在经济下滑等形势下经得起磨练，实现营业收入和毛利率小幅度提高，全年度收益和现金流量均是正方向，重点产业跑道持续保持高品质提高。但企业2022年主营业务收入188.20亿人民币，较2020年主营业务收入提高为44.50%，企业2021年个股期权与限制性股票激励计划之员工持股计划第二个解除限售期开启标准不合格。所有激励对象（共2,071名，包含个人考核为D的激励对象13名）第二个解除限售期员工持股计划均由企业回购注销。

企业将会对以上2021年个股期权与限制性股票激励计划之员工持股计划激励对象已授于但还没有解除限售的员工持股计划总计7,491,790股开展回购注销，该等股权占公司2021年个股期权与限制性股票激励计划所涉及到的标底员工持股计划比例为30.89%，占总股本的比例是0.3225%。结合公司2021年个股期权与限制性股票激励计划的相关规定，回购价格26.38元/股。具体情况如下：

注：企业2021年个股期权与限制性股票激励计划之员工持股计划的授于日是2021年11月10日，授于价钱26.48元/股。因为公司执行2021本年度利润分配方案，依据《2021年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定，经公司第五届股东会第二十四次会议决议，授于调价为26.38元/股。

综上所述，此次回购注销已授于但还没有解除限售的员工持股计划累计7,745,990股，占公司总总股本2,323,084,333股比例为0.3334%。

此次用以回购注销员工持股计划资金总额为202,203,9366.20元，资金来源为企业自筹资金。

上述情况激励对象含有22名离职员工同时也为企业第二期限制性股票激励计划和2021年个股期权与限制性股票激励计划的激励对象；有4名考评为D工作的人员同时也为企业第二期限制性股票激励计划和2021年个股期权与限制性股票激励计划的激励对象，故此次2期激励计划回购注销共涉及激励对象2,159人。

如在申请办理以上约束性股票回购注销环节中，企业产生配送股票红利、公积金转增总股本、股票拆细或缩股等事宜，解决复购数量及回购价格进行一定的调节。

三、公司股权结构变化登记表

注：最后股本变动状况以复购执行时我国证券登记结算有限责任公司深圳分公司注册登记的公司股权结构为标准。

四、回购注销合规以及对业绩产生的影响

此次回购注销合乎法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、企业章程以及企业第二期限制性股票激励计划和2021年个股期权与限制性股票激励计划等的有关规定。

此次回购注销一部分已授于员工持股计划，也不会影响激励计划的继续执行，不会对公司的经营情况和经营效益产生不利影响。

五、有关审查建议

1、独董建议

由于：企业第二期限制性股票激励计划的激励对象含有46人因为辞职已经不再具有鼓励资质，10人2022年多度个人考核为D；企业2021年个股期权与限制性股票激励计划的激励对象含有58人辞职已经不再具有鼓励资质，员工持股计划第二个解除限售期开启标准不合格（涉及到所有激励对象共2,071名，包含个人考核为D的激励对象13名），企业将会对以上激励对象已授于但还没有解除限售的相对应部分员工持股计划开展回购注销，合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规以及公司《第二期限制性股票激励计划》《第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》和《2021年股票期权与限制性股票激励计划》《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定。此次回购注销员工持股计划也不会影响企业第二期限制性股票激励计划和2021年个股期权与限制性股票激励计划的继续执行；允许企业回购注销以上已授于但并未解除限售的员工持股计划。

2、职工监事建议

企业第二期限制性股票激励计划的激励对象含有46人因为辞职已经不再具有鼓励资质，有10人2022年多度个人考核为D；企业2021年个股期权与限制性股票激励计划的激励对象含有58人因为辞职已经不再具有鼓励资质，第二个解除限售期开启标准不合格（涉及到激励对象共2,071名，包含个人考核为D的激励对象13名）。依据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理第三部分：3.2股权激励》等相关法律法规、行政法规、行政规章，以及企业《第二期限制性股票激励计划》《第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》和《2021年个股期权与约束性股票激励计划》《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，股东会依据股东会的受权确定回购注销以上激励对象已获得授但还没有解除限售的相对应部分员工持股计划。董事会决议以上回购注销员工持股计划事项程序流程符合要求，真实有效。与此同时，职工监事对企业第二期限制性股票激励计划和2021年个股期权与限制性股票激励计划变更后的激励对象名册展开了确认一下，觉得：因公司第二期限制性股票激励计划和2021年个股期权与限制性股票激励计划中一部分激励对象因辞职已经不再具有鼓励资质，其已获得授但还没有解除限售的相对应部分员工持股计划将回购注销，董事会所以对激励对象展开了相对应核减，此次调节是合理的，此次变更后的最后激励对象均在企业就职工作人员，董事会对激励对象的变化合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章的相关规定，变更后的激励对象具有《公司法》《证券法》《公司章程》等有关法律、法规及行政规章所规定的任职要求，其作为公司员工持股计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

3、法律意见

1）深圳天禾法律事务所关于企业回购注销第二期限制性股票激励计划一部分已授于员工持股计划的法律意见

公司本次回购注销一部分员工持股计划取得了目前必须的受权和准许，回购注销的主要原因、数量和费用等均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律法规、政策法规、行政规章及其《第二期限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。此次回购注销一部分员工持股计划有待依照《管理办法》及深圳交易所相关规定开展信息公开，有待依照《公司法》等有关规定申请办理公司减资办理手续和股权变更登记办理手续。

2）上海市君澜法律事务所关于企业2021年个股期权与限制性股票激励计划回购注销一部分已授于员工持股计划相关事宜的法律意见

依据2021年第二次股东大会决议对董事会的受权，截止到本法律意见书出示日，此次销户已获得了目前必需准许与受权，依法履行对应的程序流程，合乎《管理办法》及《激励计划》的有关规定；公司本次注销股票股指期货的原因和股票数、此次回购注销员工持股计划的主要原因、价钱、数量及自有资金，均符合《管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度、行政规章及《激励计划》的有关规定，此次销户也不会影响激励计划的继续执行，不会对公司的经营情况和经营效益产生不利影响；公司已经依照《管理办法》及《激励计划》的相关规定依法履行目前的信息披露义务，企业有待按上述要求执行后续信息披露义务。

六、备查簿文档

1、企业第六届股东会第二次会议决议；

2、企业第六届职工监事第二次会议决议；

3、独董关于企业相关事宜自主的建议；

4、深圳天禾法律事务所关于企业回购注销一部分已授于员工持股计划相关事宜的法律意见书；

5、上海市君澜法律事务所关于企业2021年个股期权与限制性股票激励计划销户一部分个股期权及回购注销一部分员工持股计划相关事宜之法律意见书

特此公告。

讯飞科技有限责任公司

董 事 会

二〇二三年四月二十一日

证券代码：002230 证券简称：讯飞科技 公示序号：2023-027

讯飞科技有限责任公司

关于做好外汇套期保值业务流程的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、外汇套期保值（远期外汇交易）业务流程简述

（一）买卖目地

近些年受国际关系、经济环境等因素的影响，市场汇率波动范围持续加大。企业正常运营业务流程产生收付汇的核算及外汇资产积累受外汇交易起伏风险性影响很大。与此同时，随着公司全球化战略总体目标的实施，国际业务将不断创新，外汇结算订单量将逐渐增加。因而，为预防并减少汇率变动对企业所造成的汇兑损失、操纵运营风险、提高财务稳健性，企业计划进行远期外汇交易业务流程，选用外汇套期保值交易工具对外汇敞口开展风险防控，以对冲交易汇率风险。以上业务流程也不会影响公司主要业务的高速发展。

（二）拟进行期限

公司及合并报表范围内下属企业始行方案审核通过之日起12个月合理，在受权有效期内，公司及合并报表范围内下属企业可以和金融机构进行远期外汇交易业务流程。

（三）经营规模及自有资金

公司及合并报表范围内下属企业拟进行外汇远期买卖业务总金额度不超过人民币2.5亿人民币或其它等价外汇。以上信用额度内，可以由公司及合并报表范围内下属企业一同翻转应用。期限内随意时段，外汇远期买卖业务流程账户余额不超过人民币2.5亿人民币或其它等价外汇。资金来源为企业自筹资金，不属于募资。企业资金应用分配有效。

（四）主要包括货币和业务种类

1. 货币：美金、欧、港币、新加坡元、韩币、日元等；

2. 业务流程种类：远期结售汇业务、外汇掉期业务流程、外汇期权业务流程、双贷币储蓄、期现套利等服务或以上商品的搭配。

二、决议程序流程

公司在2023年4月19日举办第六届股东会第二次会议第六届职工监事第二次大会，各自审议通过了《关于开展远期外汇交易业务的议案》，独董发布了单独建议。依据《深圳证券交易所股票上市规则》《科大讯飞股份有限公司章程》《远期外汇交易业务内部控制制度》等相关规定，该事项在董事会决议管理权限范围之内，不用提交公司股东大会审议。

三、远期外汇交易业务风险评估及应对策略

（一） 风险评估

远期外汇交易业务流程还可以在费率产生大幅波动时，下降汇率变动对企业的危害，可是也有可能存在一定的风险性：

1. 汇率变动风险性：在汇率变动比较大的情形下，会导致远期外汇交易业务流程比较大的投资性房地产起伏；若汇率走势偏移企业锁住价格调整，存有导致汇兑损失提升风险。

2. 内部结构规避风险：远期外汇交易业务专业性很强，繁杂程度高，可能因为内部结构实际操作体制不健全而引起风险性。

3. 顾客或经销商违约风险：顾客应收帐款产生贷款逾期，钱款不能在预测回本时间内取回，或付给供应商钱款后延，都将危害企业现金流状况，进而可能会使所发生的现金流量与已操控的外汇投资业务流程时限或金额没法相匹配。

4. 收、支付预测分析风险性：供应链采购部门和销售部一般依据采购单、客户订单与未来预估订单问题进行支付、资金回笼预测分析，但是实际实施过程中，经销商或顾客可能调节本身订单信息，导致企业收、支付预测分析有误，造成已操控的远期外汇交易业务流程推迟交割风险。

5. 别的风险性：因相关法律法规产生变化或交易对象违背相关法律法规规章制度可能导致合同不能正常实行而给他们带来损害。

（二）应对策略

1. 公司及合并报表范围内下属企业在金融企业进行办理避开和预防汇率风险的外汇买卖业务流程，一般以账目外汇账户余额为限制，远期结售汇合约的外汇额度与企业具体业务流程额度相符合。

2. 公司已经制订《远期外汇交易业务内部控制制度》，并且对相对应业务实际操作标准、审批权、工作流程、信息内容防护、风险管控、信息公开等多个方面明文规定。

3. 公司开展外汇投资业务交易对象仅限于经国家外汇局和央行准许、具备外汇衍生品买卖业务运营资质的金融企业，不能与以上金融企业以外的其他机构或者个人买卖交易。

4. 企业对所持有的外汇交易远期结售汇合同不断监管，在这个市场异常波动或风险性扩大前提下及时上报制定应对方案。

四、会计制度及计算标准

公司根据国家财政部《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》《企业会计准则第39号一一公允价值计量》有关规定以及手册，对拟实施的远期外汇交易业务流程进行一定的计算解决，体现负债表及利润表相关业务。

五、股东会建议

董事会用心核查了公司开展远期外汇交易业务流程的重要性、可行性分析及风险管控状况，觉得：企业根据避开外汇交易市场风险性进行远期外汇交易业务流程具有科学性和可行性分析。允许公司及合并报表范围内下属企业进行总额不得超过等价rmb2.5亿的远期外汇交易业务流程，使用的保证金和期权费限制不得超过等价rmb2.5亿人民币。有效期自股东会表决通过之日起12个月。在相关有效期及信用额度范围之内，资产能够翻转应用，时间内任一时点交易额（含上述情况买卖的盈利进行重新买卖的有关额度）不得超过以上信用额度。

六、独董建议

公司开展远期外汇交易业务流程，合乎《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易（2023年修订）》《公司章程》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，有益于预防并减少汇率变动对企业所造成的汇兑损失、操纵运营风险、提高财务稳健性。公司及合并报表范围内下属企业进行远期外汇交易业务流程不是简单的以以营利为目的，而是用正常的生产运营为载体，以实际生产经营活动为支撑，以期现套利为抓手，以避免和预防汇率变动风险性为主要目的，具有一定的重要性，可行性分析报告、有关审批流程合规管理；公司已经建立了《远期外汇交易业务相关制度》，建立健全了有关内控流程，公司及合并报表范围内下属企业所采取的目的性风险管控措施行得通。该事项决策制定合乎有关法律法规的相关规定，不存在损害公司及中小型股东利益的情形。允许公司及合并报表范围内下属企业进行远期外汇交易业务流程。

特此公告。

讯飞科技有限责任公司

董 事 会

二〇二三年四月二十一日

证券代码：002230 证券简称：讯飞科技 公示序号：2023-023

讯飞科技有限责任公司

关于未来十二个月为分公司及

合营企业给予担保额度预估的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提醒：此次担保额度预估，还有对负债率超出70%被担保对象，烦请广大投资者留意相关风险。

讯飞科技有限责任公司（下称“讯飞科技”或“企业”）依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的有关规定，根据企业有关控股子公司及子公司、合营企业的正常运营与业务开拓必须，企业未来12月预估为有关分公司及合营企业因业务发展应当向金融企业及相关合作者办理的综合授信额度、应付款及其票据池业务公司担保。现将有关事项公告如下：

一、贷款担保状况简述

公司在2023年4月19日举行的第六届股东会第二次大会以10票允许、0票抵制、0票放弃审议通过了《关于未来十二个月为子公司及联营企业提供担保额度预计的议案》。

以后12月，公司全资子公司及子公司预估向协作金融机构办理的综合授信额度，总额为314,000万人民币或等量外汇。在其中，负债率为70%以内的子公司的贷款担保总金额数为193,000万余元或等量外汇；负债率为70%之上的全资及子公司的贷款担保总金额数为121,000万余元。企业国有独资和子公司将依据生产运营和业务开拓的实际需求，适度向各金融机构申请办理综合授信额度。此外，企业预估为控股子公司讯飞科技（国际性）有限责任公司IFLYTEK (INTERNATIONAL) LIMITED 因运营必须由购置所产生的应付款给予总计担保额度不得超过2,000万元人民币。以上贷款担保拟担保方式为确保，保证方式为一般保证或连带责任担保；各金融企业信用额度及担保额度、授信额度及担保期限等最后以金融企业及相关合作者具体审核结果为标准。实际融资额、担保额度以金融企业及相关合作者与企业所发生的股权融资、担保额度为标准。以上综合授信额度及应收账款等担保额度可以从12个月重复利用。

除此之外，根据票据池业务的良好实践以及企业的实际需求，企业持续开展票据池业务，公司及控股子公司、子公司按照实际项目需求分享不超过人民币6亿的票据池信用额度。票据池业务将企业的应收票据和待开应收票据协调管理，运用票据池并未到期总量银行汇票作质押贷款出具不得超过质押贷款金额的银行汇票，用于购买经销商钱款等运营所发生的账款，这样有利于降低贷币资金占用费，提升流动资金的使用率，完成股东权利最大化。将来12个月，企业国有独资及子公司将分享以上不超过人民币6亿的票据池信用额度。以上信用额度可翻转应用。

《关于未来十二个月为子公司及联营企业提供担保额度预计的议案》有待经公司2022年年度股东大会准许。

二、企业国有独资及子公司、合营企业将来12月担保额度预估实际情况

（一）企业国有独资及子公司将来12月预估担保额度的需要状况见下表所显示：

以上综合授信方式包含但是不限于固定资产贷款、固定资产贷款、项目投资、银行汇票、票据、商业保理（含供应链管理类）、保理融资业务等，实际授信金额、借款期限、授信额度种类和以金融企业具体审核为标准。

依据以上所显示企业国有独资及子公司担保额度的预估要求，公司为担保方将来12个月是有关子公司提供担保的担保额度预估情况如下：

除此之外，企业子公司科大讯飞诊疗科技发展有限公司（通称“科大讯飞诊疗”）做为担保方将来12月拟为上市企业合并报表范围里的安徽省影联云享诊疗科技公司（通称“影联云享”）向协作金融机构办理的综合授信额度5,000万余元公司担保，在其中：影联云享拟将工商银行合肥市科技支行申请办理500万余元授信额度，委托第三方对这项业务给予保证担保然后由科大讯飞诊疗给予法律责任质押担保。科大讯飞诊疗于2023年4月18日举办第一届股东会第八次大会，审议通过了《关于未来十二个月向影联云享提供担保额度预计的议案》。

（二）在未来12个月是合营企业公司担保的现象

依据《安徽省“数字政府”建设规划（2020-2025）》《安徽省关于加快推进“城市大脑”建设行动方案》《马鞍山市关于加快推进“城市大脑”建设，打造“数字马鞍山”的实施意见》等指示精神和安排部署，2023年2月3日，安徽省江东区产业链投资集团有限公司（下称“江东区产投”）、科大讯飞智元信息科技有限公司（下称“科大讯飞智元”）、数据安徽省有限公司（下称“数据安徽公司”）一同签订了《关于马鞍山市大数据资产运营公司之投资合作协议》，拟共同投资开设徐州市大数据资产运营企业（下称“马鞍山市大数据公司”），担负“数据马鞍山市”工程建设。在其中公司全资子公司科大讯飞智元拟注资4,400万余元，拥有马鞍山市大数据公司的股份比例为44%。

（下转B80版）