昨日,证监会发布《证券期货市场主机交易托管管理规定(征求意见稿)》(下称《规定》),《规定》致力于标准证券期货市场服务器买卖代管主题活动和有关租赁主题活动,为证券基金行业提供信息技术基本支撑服务,维护保养证券期货市场安全性安全运行。
《规定》共五章二十八条,对证券基金领域服务器买卖托管服务和有关租赁主题活动提出了要求。
一是确定了证券期货交易提供的服务器买卖托管服务相关要求。包含规定证券期货交易所执行会员专区管理方法,统一会员专区买卖延迟,基本建设运维管理规定不能低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级全面的受托方规定。与此同时,从资源保障、资源配置、服务项目申请办理、服务合同、收费标准规定、服务项目撤出和资源初次分配等多个方面确保证券期货交易所提供相关提供服务的公平公正。加强风险防控,证券期货交易需要不断完善监控指标及应急处置机制。
二是确定了证券基金经营机构租赁服务器买卖代管网络资源相关要求。从安全防范措施层面,对证券基金经营机构租赁服务器买卖代管资源一般要求做出规定。从能力评价、整治架构设计、财务尽职调查等多个方面保证证券基金经营机构能够保证顾客设备安全运行。确立证券基金经营机构对证券期货交易所的汇报规定。
三是确立证券期货交易所的监管报告责任,要求中国证监会以及内设机构融合法定职责,对证券期货交易所至证券基金经营机构执行监督检查和非现场检查,并要求相对应罚则,如证券基金经营机构违规的,中国证监会以及内设机构可以依据《证券期货业网络和信息安全管理办法》相关规定,对相关组织和管理采用行政监管措施。
(程丹)
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