本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒

董事会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保季度总结报告具体内容的实际、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

企业负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）确保季度总结报告中财务数据的实际、精确、详细。

第一季度财务报表是不是经审计

□是 √否

一、 关键财务报表

(一)关键财务信息和财务指标分析

企业：元 货币：rmb

(二)非经常性损益项目及额度

企业：元 货币：rmb

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益新项目定义为经常性损益工程项目的说明

□可用 √不适合

(三)关键财务信息、财务指标分析产生变化的状况、缘故

√可用 □不适合

二、 股东情况

(一)优先股公司股东数量和投票权恢复得优先股数量和前十名股东持股登记表

企业：股

三、 别的日程提醒

需提示投资者关注的关于企业当年度生产经营情况的许多关键信息

√可用 □不适合

根据企业会计准则，对企业所持有的可转换债券以摊余成本对应付债券开展原始及会计计量，2023年第一季度确定了销售费用21,054,942.90元，具体应对利息费用为1,232,713.68元。

四、 季度财务报表

(一)审计报告意见种类

□可用 √不适合

(二)财务报告

合并资产负债表

2023年3月31日

编制单位:宁波市拓普集团有限责任公司

企业：元 货币:rmb 财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：邬成就 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳

合并利润表

2023年1一3月

编制单位：宁波市拓普集团有限责任公司

企业：元 货币:rmb 财务审计种类：没经财务审计

本期发生同一控制下公司合并的，被合拼放在合拼前达到的纯利润为：0元，上一期被并入方达到的纯利润为：0 元。

企业负责人：邬成就 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳

合并现金流量表

2023年1一3月

编制单位：宁波市拓普集团有限责任公司

企业：元 货币：rmb 财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：邬成就 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳

(三)2023年开始初次实行企业会计准则或规则表述等有关调节初次实行当初年初财务报告

□可用 √不适合

特此公告

股东会

2023年4月21日

宁波市拓普集团有限责任公司

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

一、股东会会议召开状况

宁波市拓普集团有限责任公司（下称“企业”）第四届董事会第三十次大会于2023年4月21日9的时候在总公司C-105会议厅以现场会议形式举办。企业董秘办已经在2023年4月11日以通信方式传出会议报告。此次会议由老总邬成就老先生集结并组织，例会应参加执行董事九名，真实参加执行董事九名。监事、高管人员出席了大会。大会的集结、举行及决议程序流程合乎《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等相关规定，真实有效。

二、董事会会议决议状况

（一）表决通过《关于〈2023年第一季度报告〉的议案》

企业整体执行董事、高管人员确定企业2023年一季报具体内容真正、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。详情敬请参照企业同一天公布于上海交易所页面的《拓普集团2023年第一季度报告》。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票

（二）表决通过《关于不向下修正“拓普转债”转股价格的议案》

截止2023年4月21日，“拓普可转债”转股价格将开启往下修正条款。公司决定不往下调整“拓普可转债”转股价格，且不久的将来三个月内，如再度碰触有关修正条款亦不明确提出往下调整计划方案。本提案的相关介绍详细企业同一天公布于上海交易所页面的《拓普集团关于不向下修正“拓普转债”转股价格的公告》。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票

（三）表决通过《关于预计2023年度对外担保总额的议案》

本提案的相关介绍详细企业同一天公布于上海交易所网址的通知《拓普集团关于2023年度对外担保额度预计的公告》。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票

此次股东会提案中，以上第三项提案尚要递交企业股东大会审议。独董对于该第三项提案发布了赞同的单独建议。企业同一天已经将以上汇报、公示、单独建议公布于上海交易所网址。

特此公告。

宁波市拓普集团有限责任公司

2023年4月21日

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公示序号：2023-033

可转债编码：113061 可转债通称：拓普可转债

宁波市拓普集团有限责任公司

第四届职工监事第二十次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

一、 监事会会议举办状况

宁波市拓普集团有限责任公司（下称“企业”）第四届职工监事第二十次大会于2023年4月21日14的时候在总公司C-105会议厅以现场会议形式举办，会议报告已经在2023年4月11日以通信方式传出。此次会议由监事长颜群力老先生集结并组织，应参加公司监事三名，具体参加公司监事三名。大会的集结、举行及决议程序流程合乎《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。

二、 监事会会议决议状况

（一）审议通过了《关于〈2023年第一季度报告〉的议案》

职工监事经决议认为：《拓普集团2023年第一季度报告》编制和决议程序流程合乎法律法规、行政规章和证监会的相关规定，该总结报告可以真正、精确、全面地体现企业报告期的具体生产经营情况，不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票

（二）审议通过了《关于预计2023年度对外担保总额的议案》

职工监事经决议认为：此次担保对象均是公司全资子公司、全资孙公司，为他们提供贷款担保，有利于各分公司、孙公司业务顺利进行，有助于提高公司的经营高效率，符合公司共同利益。此次担保具体内容、决策制定合乎《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、政策法规及其《公司章程》的相关规定，不存在损害自然人股东合法权利，尤其是中小投资者合法权益情况。因而，职工监事允许该事项

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票

特此公告。

宁波市拓普集团有限责任公司

2023年4月21日

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公示序号：2023-034

可转债编码：113061 可转债通称：拓普可转债

宁波市拓普集团有限责任公司

关于不往下调整“拓普可转债”转股价格的通知

董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

● “拓普可转债” 转股价格将开启往下修正条款，公司决定不往下调整“拓普可转债”转股价格，且不久的将来三个月内，如再度碰触有关修正条款亦不明确提出往下调整计划方案。

宁波市拓普集团有限责任公司（下称“企业”）于2022年7月14日发行了25亿的可转换公司债券（下称“可转换债券”、“拓普可转债”）。依据《拓普集团公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关规定，在本次发行的可转换债券存续期限，当股票在任何持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东大会审议决议。截止2023年4月21日，“拓普可转债”转股价格将开启往下修正条款。

由于“拓普可转债”间距存续期期满期尚远，充分考虑公司概况、股票走势、市场情况等诸多要素，及其对企业的长远发展的发展潜力和实际价值的自信，为了维护整体投资人权益，经公司第四届董事会第三十次会议审议根据，公司决定此次不往下调整转股价格，且不久的将来三个月内（2023年4月25日至2023年7月24日），如再度碰触可转换债券的转股价格往下修正条款，亦不明确提出往下调整计划方案。自2023年7月25日从头开始开始计算后，若再度开启“拓普可转债”的往下修正条款，到时候企业会再次召开董事会大会再决定是否履行“拓普可转债”的往下调整支配权。

特此公告。

宁波市拓普集团有限责任公司

2023年4月21日

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公示序号：2023-035

可转债编码：113061 可转债通称：拓普可转债

宁波市拓普集团有限责任公司

有关2023本年度对外开放担保额度预计的

公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

● 被担保人名字：

拓普芬兰有限责任公司，系公司全资子公司；

拓普集团西班牙有限责任公司，系公司全资子公司；

宁波市拓普汽车零部件有限责任公司，系公司全资子公司；

拓普光伏科技（宁波杭州湾新区）有限责任公司，系企业全资孙公司；

拓普电瓶车热管理系统（宁波市）有限责任公司，系企业国有独资子公司；

● 担保额度及2022年担保余额：截止到2022年12月31日，公司及分公司担保余额金额为9,917.44万余元（在其中700万欧贷款担保按2021年3月19日初次公布前一日费率换算），均是对合并报表范围内控股子公司（含全资孙公司）的贷款担保。

● 2023本年度，公司及分公司对子公司（含孙公司）的预估新增加担保额度不超过人民币110,000万余元，公司及分公司贷款担保总金额预估不得超过119,917.44万余元。

● 此次贷款担保是否存在质押担保：已经发生的企业对拓普芬兰有限责任公司、拓普光伏科技（宁波杭州湾新区）有限公司的贷款担保无质押担保；预估2023本年度新增加贷款担保将依据将来担保协议签定状况确定。

● 对外担保逾期总计总数：无。

● 尤其风险防范：公司及分公司2023本年度预估对外担保总金额占上市企业2022本年度经审计公司净资产的9.86%，均是对合并报表范围内控股子公司（含全资孙公司）的贷款担保，烦请广大投资者留意相关风险。

一、贷款担保状况简述

（一）此次贷款担保基本概况的简单介绍

宁波市拓普集团有限责任公司（下称“企业”或“拓普集团”）为了保证管理决策高效率，达到分公司（含孙公司）市场拓展、开拓国际市场等服务，公司及分公司预估2023本年度为分公司（含孙公司）给予新增加信用额度不超过人民币110,000万元贷款担保。2023年公司预估贷款担保总额不超过119,917.44万余元，企业任一时点担保余额不能超过股东大会审议申请的贷款担保总金额。此次均是对控股子公司、全资孙公司的贷款担保，并不是关联企业贷款担保。

（二）本贷款担保事宜履行内部结构决策制定

1、这次贷款担保事宜经公司第四届董事会第三十次会议审议根据，独董对于此事发布了赞同的单独建议。这次贷款担保事宜还需提交企业股东大会审议。

2、这次贷款担保事宜经股东大会审议审批后，在审核担保额度内，受权公司董事长以及受权工作的人员解决有关贷款担保事项，包含但是不限于明确对外担保方法、担保额度、签定担保协议等具体事宜。

3、这次贷款担保事宜授权有效期：自股东大会审议根据的时候起不得超过12月。

（三）贷款担保预估基本概况

注：企业对拓普芬兰的担保额为700万欧，这里按2021年3月19日初次公布前一日费率换算。

1、为提升管理决策高效率，董事会报请股东会受权高管在相关担保额度内落实措施业务。在本年度贷款担保预估信用额度内，企业子公司（含控股孙公司）内部结构可以根据实际情况开展担保额度调济（含授权期限内新开设或列入合并报表范围的分公司、孙公司）。但调济发生的时候负债率为70%以上分公司（含孙公司）只能从股东大会审议时负债率为70%以上分公司（含孙公司）处得到担保额度。

2、此次担保额度包含新增加贷款担保及其原来担保贷款展期或续险合同总金额，在其中预估新增担保额度，以将来签定担保协议所发生的额度为标准。

3、此次担保范围包含企业对合并报表范围里的分公司（含孙公司）的贷款担保，及合并报表范围内分公司（含孙公司）之间产生的贷款担保。

4、以上合同类型包含但是不限于一般保证、连带责任担保、质押担保、抵押担保等。以上贷款担保包含但是不限于向金融企业所提供的股权融资类贷款担保，和因日常运营产生的各种履行合同类贷款担保，以上“金融企业”包含金融机构金融企业和非银行金融机构（含金融租赁公司、商业保理公司等）。

二、被担保人基本概况

1、公司名字：拓普芬兰有限责任公司（下称“拓普芬兰”）

成立年限：2021年3月12日

工厂地址：7R Park Poznań , Boleslawa Krzywoustego 72,61-144 Poznań

管理方法委员会主席：潘孝勇

注册资金：1000万欧

业务范围：汽车零部件生产制造、市场销售；汽车电子产品及电子设备制造；别的汽车零部件生产制造。

与上市企业关联：为公司全资子公司

最近一年又一期的经营情况：

2、拓普集团西班牙有限责任公司（下称“拓普西班牙”）

中文名字：拓普集团西班牙有限责任公司

注册日期：2022年10月3日

控股股东：邬成就

注册资金：50,000墨西哥比索，投资规模不得超过2亿美金

工厂地址：西班牙新莱昂州

与公司关系：公司持股99%，公司全资子公司宁波市拓普机电工程进出口贸易有限责任公司持仓1%

业务范围：产品研发、生产销售汽车零部件；模具加工与销售；设备生产与销售；机器设备、原料、商品、技术性与服务的进出口贸易。

最近一年又一期的经营情况：该分公司为公司发展新开设，现阶段工业厂房在建设中，并未逐渐经营，暂时没有财务报表。

3、宁波市拓普汽车零部件有限责任公司（下称“拓普构件”）

统一社会信用代码：91330206734276444H

成立年限：2019年12月4日

公司注册地址：浙江宁波市北仑区大碶街道社区育王坡路268号

法人代表：邬成就

注册资金：20,000万元人民币

业务范围：汽车零配件、塑胶制品、五金工具、磨具、减振器、汽车内饰件、隔音降噪隔热保温件、电子电气、液压密封件的开发、生产制造、生产加工、批发价、零售；汽车零部件隔音降噪技术性、震动技术性、汽车整车震动技术性、噪音检测科技的科研开发、专利技术转让、技术服务、技术咨询。

与上市企业关联：为公司全资子公司

最近一年又一期的经营情况：

4、拓普光伏科技（宁波杭州湾新区）有限责任公司（下称“拓普光伏发电宁波杭州湾”）

统一社会信用代码：91330201MA2J7GQN3W

成立年限：2021年6月11日

公司注册地址：浙江宁波杭州湾新区金溪路116号

法人代表：邬成就

注册资金：10,000万元人民币

业务范围：许可经营项目：生产发电、输配电、供电系统业务流程(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以审核结果为标准)。一般项目：技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；太阳能发电站技术咨询；光伏设备及电子器件市场销售；光伏发电系统租用(除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目)。

与上市企业关联：为公司发展全资孙公司

最近一年又一期的经营情况：

5、拓普电瓶车热管理系统（宁波市）有限责任公司（下称“拓普热管理系统”）

统一社会信用代码：91330201MA2J3L9257

成立年限：2022年8月17日

公司注册地址：浙江宁波杭州湾新区兴慈一路290号

法人代表：邬成就

注册资金：450,000万元人民币

业务范围：一般项目：汽车零部件产品研发；汽车零部件五金交电生产制造；汽车零配件批发价；汽车零配件零售(除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目)。许可经营项目：国内贸易；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以审核结果为标准)。

与上市企业关联：为公司全资子公司

最近一年又一期的经营情况：

三、担保协议主要内容

（一）已经发生并继续到2023年度的担保协议主要内容

截止到2022年12月31日，企业共出现2笔对外担保，企业在上交所网站分别在2021年3月19日公布了《拓普集团关于为境外全资子公司提供工业厂房租赁履约担保的公告》（公示序号：2021-018）；于2021年11月20日公布了《拓普集团关于为全资孙公司申请银行借款提供担保的公告》（公示序号：2021-079）。以上融资担保公司也在2023年4月18日公布的《拓普集团2022年年度报告》中直接归纳公布。以上2笔担保协议关键具体内容如下：

1、为拓普芬兰公司担保协议内容具体内容

为顺利进行欧洲地区业务流程，拓普集团控股子公司拓普芬兰拟租赁7R PROJEKT 35 Sp.z o.o.（下称“7R 项目公司”）为拓普芬兰个性化建设中的厂房（包括办公场所、生产区及库房等），并拟与7R新项目公司签订租赁合同。由于商业惯例和实际需求，股东会允许企业为以上租赁合同给予工程履约担保。依据拓普集团向7R项目公司开具的票据，贷款担保人拓普集团为承租方拓普芬兰向出租人7R项目公司确保主要内容如下所示：

（1）拓普芬兰在租赁合同项下对出租人中的所有责任范围之内，准时执行租赁合同所规定的承租人责任。假如拓普芬兰无法执行它在租赁合同中的一切责任，拓普集团需在接到7R项目公司的理赔通告后十五个工作日内执行该责任。

（2）拓普集团在票据项下的总义务额应仅限于700万欧整。

（3）本票据将成为租赁合同的配件，并在签定时彻底起效，可是若因租赁合同中合同约定的前提条件未获得满足而造成租赁合同未生效的，则本票据亦将不出现法律认可。

（4）拓普芬兰与7R项目公司的租赁合同合同约定的租赁期为自合同书生效时间起84月。本票据有效期应遮盖租赁合同整个有效期限以及期满或者被停止后五个月，可是不管怎样不可晚于2029年8月1日。

（5）此次贷款担保无质押担保。

2、对拓普光伏发电宁波杭州湾担保协议主要内容

企业全资孙公司拓普光伏发电宁波杭州湾于2021年12月9日与开发银行湖州市支行签署序号为3302202101100001111人民币资产借款协议，贷款额度为6000万余元。此笔贷款的贷款年限为自2021年12月9日到2033年12月9日止。企业以位于宁波北仑区春江观海路59号不动产为拓普光伏发电（宁波杭州湾）给予质押担保。截至2022年12月31日，此笔合同书下长期贷款账户余额为4,500.00万余元，用以抵押物的房产原值45,324,720.72元，基金净值36,941,455.31元；用以抵押物的土地资源入账价值13,070,562.81元，基金净值9,846,490.75元。

（二）预估2023本年度可能会发生但还没有签订的担保协议，企业将依据将来签定担保协议并执行实际情况立即履行信息披露义务。

四、担保必要性和合理化

这次贷款担保事宜能够满足各分公司、孙公司运营发展的需求，有助于提高企业整体融资效率，符合公司共同利益。此次担保对象均是公司全资子公司、全资孙公司，企业对它具有足够的控制能力，能并对运营进行合理监管及管理，总体严控风险。

五、股东会、独董建议

2023年4月21日，公司召开第四届董事会第三十次大会，以9票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论审议通过了《关于预计2023年度对外担保总额的议案》，该提议尚要递交企业股东大会审议。

独董发布了确立赞同的单独建议，详细如下：

此次担保对象均是公司全资子公司、全资孙公司，为他们提供贷款担保，有利于各分公司、孙公司业务顺利进行，有助于提高公司的经营高效率，符合公司共同利益。此次担保具体内容、决策制定合乎《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海交易所个股上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、政策法规及其《公司章程》的相关规定，不存在损害自然人股东合法权利，尤其是中小投资者合法权益情况。综上所述，大家允许2023年度企业及其子公司对分公司、孙公司新增担保额度不得超过110,000万人民币，2023年公司及分公司预估贷款担保总额不超过119,917.44万余元，同时提交股东大会审议。

六、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

截止到公示公布日，公司及分公司担保余额金额为9,917.44万余元（在其中700万欧贷款担保按2021年3月19日初次公布前一日费率换算），均是对控股子公司（含全资孙公司）的贷款担保，占公司2022年度经审计资产总额比例是0.82%，无贷款逾期贷款担保。

特此公告。

宁波市拓普集团有限责任公司

2023年4月21日