本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

2023年4月21日，泽达易盛（天津市）科技发展有限公司（下称企业）接到上海交易所下达的《关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司终止上市相关事项的监管工作函》，详情如下：

2023年4月21日，你公司新闻称，接到证监会所作出的《行政处罚决定书》（[2023]29号）（下称《决定书》）。依据《决定书》，企业在公示的股票发行文档中瞒报重要事实、虚构重要虚报具体内容，公布的《2020年年度报告》《2021年年度报告》上存在虚假记载、重大遗漏。在其中，企业《招股说明书》虚报主营业务收入、盈利，没按规定属实公布关联方交易，没按规定属实公布股权代持状况，组成《证券法》第一百八十一条第一款上述情况。依据《决定书》评定状况，公司已经碰触《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，要被执行重大违法强制退市。你企业股票将自2023年4月24日起股票停牌，本所将举办发售联合会开展决议，并依据发售委员会审查意见，做出对应的暂停上市确定。

依据本所《上海证券交易所科创板股票上市规则》第14.1.1条规定，现将相关事宜规定如下所示：

一、本所早已传出重大违法强制退市的事前通知单，请企业充足提醒风险性，搞好个股暂停上市的相关工作。

二、企业整体执行董事、公司监事、高管人员理应勤勉尽责，保护企业正常的经营活动，维护公司与公司股东权益。

三、企业股票被本所挂牌前，公司与整体执行董事、公司监事、高管人员以及相关信息披露义务人应当再次遵循相关法律法规、行政规章、行政法规、其他规范性文件、股票上市规则和本所其他资料，并承担有关责任，公布关键信息。

四、公司及整体执行董事、公司监事、高管人员应依据处罚决定，对早期定期报告立即更改，安排专人妥当搞好2022年年报和2023年一季度汇报编制和公布工作中。

五、企业应依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.7.12条等相关规定，尽早聘用主办券商，搞好企业股票进到全国中小企业股份转让系统的日程安排和信息公开工作中，维护投资人股权转让支配权。

请公司收到本监管工作函后马上公布。股票退市有关工作对投资危害重要，贵公司整体执行董事、监事会和高管人员及其大股东、控股股东理应秉着对投资负责任的态度，勤勉尽责，认真执行本工作函各项规定，并按规定履行信息披露义务。

公司收到工作函后十分重视，后面将根据有关要求，认真执行并履行信息披露义务，烦请广大投资者关心经营风险。

特此公告。

泽达易盛（天津市）科技发展有限公司股东会

2023年4月21日

证券代码：688555 证券简称：*ST泽达 公示序号：2023-037

有关接到上海交易所

《关于拟终止泽达易盛（天津）科技股份有限公司股票上市的事先告知书》的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

2023年4月21日，泽达易盛（天津市）科技发展有限公司（下称企业）接到上海交易所下达的《关于拟终止泽达易盛（天津）科技股份有限公司股票上市的事先告知书》，详情如下：

2023年4月21日，你公司新闻称，接到证监会所作出的《行政处罚决定书》（[2023]29号）（下称《决定书》）。依据《决定书》，企业在公示的股票发行文档中瞒报重要事实、虚构重要虚报具体内容，公布的《2020年年度报告》《2021年年度报告》上存在虚假记载、重大遗漏。在其中，企业《招股说明书》虚报主营业务收入、盈利，没按规定属实公布关联方交易，没按规定属实公布股权代持状况，组成《证券法》第一百八十一条第一款上述情况。依据《决定书》评定状况，公司已经碰触《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，要被执行重大违法强制退市。

本所将依据《科创板股票上市规则》第12.2.2条及第12.2.8条规定，对自己的企业股票做出暂停上市的决策。

假如你企业申请听证，理应在接到本通知后5个交易日，向我部递交注明申请听证事宜及申诉原因书面听证申请。

企业十分重视，后面将根据有关要求，认真执行并履行信息披露义务，烦请广大投资者关心经营风险。

特此公告。

泽达易盛（天津市）科技发展有限公司股东会

2023年4月21日

证券代码：688555 证券简称：*ST泽达 公示序号：2023-033

有关接到中国证监会

《行政处罚决定书》的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

公司在2023年4月21日接到证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕29号）（下称《决定书》），详情如下：

被告方：泽达易盛（天津市）科技发展有限公司（下称泽达易盛），居所：天津经济开发区黄海路276号天津泰达中小型企业园4栋楼104号。

林应，女，1973年1月出世，泽达易盛控股股东，当时任职泽达易盛老总、经理，家庭住址：浙江杭州。

应岚，女，1974年3月出世，当时任职泽达易盛执行董事、副总、财务经理、董事长助理，家庭住址：浙江杭州。

王晓亮，女，1966年11月出世，当时任职泽达易盛会计行政服务中心负责人、行政人事副总监、公司监事、内审部责任人，家庭住址：浙江杭州。

姜亚莉，女，1977年10月出世，当时任职泽达易盛财务主管，家庭住址：浙江杭州。

根据《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）的相关规定，我能对泽达易盛欺诈发行、信息公开违规行为展开了立案查处、案件审理，并按规定向被告方告诉了作出处罚的事实、原因、按照及本人依规具有的权力。应被告方泽达易盛、林应、应岚、王晓亮、姜亚莉的需求，我能举办听证制度，认真听取泽达易盛、林应、应岚、王晓亮、姜亚莉以及代理人陈述和申辩建议。此案已经调研、案件审理结束。针对被告方李某松、雷某锋，我能将再行依法办理。

经查明，被告方存有下列犯罪事实：

一、在公示的股票发行文档中瞒报重要事实、虚构重要虚报具体内容

2019年6月13日，泽达易盛公布《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（下称《招股说明书》）申请稿，涉及会计年度为2016年至2018年。后复上海交易所五轮审批咨询，泽达易盛进行了多次回应，主要包括将当年度升级为2017年至2019年。2020年4月2日，上海交易所科创板新股发售联合会允许泽达易盛发行上市（先发）。6月16日，泽达易盛公布《招股说明书》。6月23日，泽达易盛在新三板转板。

（一）《招股说明书》第八节“财务会计信息与高管剖析”虚构重要虚报具体内容、瞒报重要事实

1. 第一部分“财务报告”中虚报主营业务收入、盈利，虚构重要虚报具体内容

泽达易盛根据公司或者控股子公司浙江省金淳信息科技有限公司（下称浙江省金淳）、苏州市泽达兴盛药业科技公司签署虚假合同、进行虚报业务等方法，2016年-2019年总计虚报主营业务收入342,296,307.13元，虚增收入186,735,305.01元。在其中2016年虚报主营业务收入35,573,659.95元，占当初收入49.28%，虚增收入22,438,194.83元，占当初盈利的104.72%；2017年虚报主营业务收入73,888,825.78元，占当初收入59.67%，虚增收入37,407,625.16元，占当初盈利的91.05%；2018年虚报主营业务收入118,039,036.95元，占当初收入58.36%，虚增收入61,608,464.11元，占当初盈利的103.24%；2019年虚报主营业务收入114,794,784.45元，占当初收入51.87%，虚增收入65,281,020.91元，占当初盈利的67.69%。

2. 第十一部分“银行资产质量剖析”中没按规定属实公布关联方交易，瞒报重要事实

《招股说明书》第八节第十一部分“银行资产质量剖析”中公布泽达易盛“非保本非保盈利投资理财产品”2017年12月31日账面净值7,100万余元，2018年12月31日账面净值14,900万余元，并记述“当年度历期，泽达易盛与杭商投资管理（杭州市）有限责任公司（下称杭商财产）签署了《杭商望山2号私募基金》投资协议书、《杭商望山三号私募基金》投资协议书。”

核查，2017年，泽达易盛买进杭商财产5,000万余元私募基金产品，资产经杭商财产具体转到泽达易盛关联企业。在其中，泽达易盛与杭商财产签署《杭商望山2号私募基金》基金合同，额度3,000万余元，具体转到未公布的关联企业浙江省睿信信息科技有限公司（下称浙江省睿信）。浙江省金淳与杭商财产签署《杭商望山2号私募基金》基金合同，额度2,000万余元，具体转到关联企业杭州市星宙电脑技术有限责任公司（下称杭州市星宙）。2018年，泽达易盛买进杭商财产8,000万余元私募基金产品，资产经杭商财产具体转到泽达易盛关联企业。在其中，泽达易盛与杭商财产签署《杭商望山2号私募基金》基金合同，额度5,000万余元，具体转到关联企业浙江省睿信。浙江省金淳与杭商财产签署《杭商望山2号私募基金》基金合同，额度3,000万余元，具体转到未公布的关联企业杭州市银硕佳元投资发展有限公司（下称银硕佳元）。2019年，泽达易盛买进杭商财产7,000万余元私募基金产品，资产经杭商财产具体转到泽达易盛关联企业。泽达易盛与杭商财产签署《杭商望山三号私募基金》基金合同，额度1,000万余元、3,000万余元、3,000万余元，具体转到关联企业浙江省睿信、银硕佳元。泽达易盛没按规定属实公布以上关联方交易。

（二）《招股说明书》第五节“外国投资者的相关情况”第八一部分“外国投资者实际控股人及控股股东的相关情况”中没按规定属实公布股权代持状况，瞒报重要事实

《招股说明书》第五节第八一部分称“企业不会有股份代持的现象”。核查，隋某力根据梅某拥有泽达易盛600亿港元，根据邓某拥有270亿港元，总计拥有870亿港元，占股比例13.96%。泽达易盛没按规定属实公布以上股权代持。

二、公布的《2020年年度报告》《2021年年度报告》上存在虚假记载、重大遗漏

（一）《2020年年度报告》存有虚假记载、重大遗漏

1. 财务报表存有虚假记载

上市以来，泽达易盛以及控股子公司浙江省金淳、杭州市泽达畅鸿信息科技有限公司（下称杭州市畅鸿）签署虚假合同、进行虚报业务流程，公布的《2020年年度报告》中主营业务收入、盈利一部分存有虚假记载，虚报主营业务收入152,168,610.58元，占本期汇报记录的主营业务收入的59.51%，虚增收入82,469,210.34元，占本期汇报记录的资产总额的88.97%。

2. 没按规定属实公布关联方交易

2020年，泽达易盛、浙江省金淳分别向鑫沅资产管理有限公司（下称鑫沅资本）签署《鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划资产管理合同》《鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划资产管理合同》，转到鑫通1号、鑫福3号总计1.2亿人民币。截止2020年12月31日，泽达易盛根据鑫通1号、鑫福3号总计将1亿人民币看向泽达易盛关联企业杭州市和鑫商盈企业管理服务合伙制企业（有限合伙企业）（下称和鑫商盈）。以上关联方交易没按规定如确实《2020年年度报告》中公布。

（二）《2021年年度报告》财务报表存有虚假记载

1. 虚报主营业务收入、盈利

2021年，泽达易盛以及控股子公司杭州市畅鸿签署虚假合同、进行虚报业务流程，公布的《2021年年度报告》中主营业务收入、盈利一部分存有虚假记载，虚报主营业务收入71,043,475.95元，占本期汇报记录的主营业务收入的21.59%，虚增收入26,657,786.15元，占本期汇报记录的资产总额的56.23%。

2. 虚报在建项目

2021年，泽达易盛期终在建项目中，预付款浙江省观滔智能科技有限公司（下称浙江省观滔）机器设备款42,690,600.00元。在其中，预付款浙江省观滔36,320,600.00元机器设备款相对应的在建项目并没有相匹配计划成本产生，虚报在建项目36,320,600.00元。

以上犯罪事实，有泽达易盛所提供的发行原材料、年报、股东会议决议、有关财务凭证、银行流水账单、说明、关系公司财务帐套、相关公司的工商局内档信息内容、关联企业统计分析表、合同书及收款凭证、工作人员的讯问笔录及提供的材料等证据证明，足以认定。

我能觉得，泽达易盛则在公示的股票发行文档中瞒报重要事实、虚构重要虚报具体内容的举动，违背《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第（四）项、《企业会计准则第36号一一关联方披露》第三条第一款、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号一一科创板公司招股说明书》（中国证监会公示〔2019〕6号）第四条、第六十四条、第六十五条、《证券法》第十九条的相关规定，组成《证券法》第一百八十一条第一款上述情况，与此同时林应做为泽达易盛控股股东，组成《证券法》第一百八十一条第二款上述情况。泽达易盛在《2020年年度报告》《2021年年度报告》存有虚假记载、重大遗漏的举动，违背《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式（2017年修订）》（中国证监会公示〔2017〕17号）第四十条、《证券法》第七十八条第二款的相关规定，组成《证券法》第一百九十七条第二款上述情况，与此同时林应做为泽达易盛控股股东，组成《证券法》第一百九十七条第二款上述情况。

对于该违纪行为，当时任职老总、经理林应全权负责泽达易盛管理方面，对公司新闻的股票发行文档、定期报告信息真实性、精确性、完好性担负主责，系直接负责的主管人员，而作为控股股东机构、授意执行以上违纪行为。当时任职执行董事、副总、财务经理、董事长助理应岚对企业承担监管责任，对公司新闻的股票发行文档、定期报告信息真实性、精确性、完好性担负主责，系直接负责的主管人员。当时任职公司监事、内审部责任人王晓亮，当时任职财务主管姜亚莉知晓或参加涉案人员公示的股票发行文档、定期报告涉及违纪行为，系别的直接责任人。

泽达易盛以及委托代理人在陈述申辩及听证会中指出：其一，法律解释不正确。泽达易盛申请发行个人行为发生在2019年6月13日，可用“科创板上市示范点政策法规”和旧《证券法》，合乎“从旧兼从轻”标准。欺诈发行的确认应该以骗领发售注册为要素，行政处分及市场禁入事前通知单（下称通知单）无法提供泽达易盛不符法律规定发行条件的事实与理由，评定欺诈发行的事实与理由不全面。其二，虚报主营业务收入、盈利的确认不正确。一方面，矢信直接证据不能证实泽达易盛的企业业务虚报。林应、应岚询问笔录无法同时做为定罪的重要依据；一部分相对方的指证从趋利避害视角必定侧重于否定参加买卖、划清和自身之间的关系，且并证据不足否认受托人与泽达易盛买卖信息真实性；现金流未形成闭环，不可以由现金流推论买卖是不真实的；“指定供应商”并不是买卖真实性的分辨根据。另一方面，有商业背景、项目情况、实际发生人力成本、相对应外界帮助开发设计、实体交货等证据能够证明业务并不是虚报业务流程。其三，没按规定属实公布关联交易的评定不正确。所涉投资理财产品由管理员单独管理方法、应用，并不属于法律规定应公布的关联方交易，浙江省睿信、和鑫商盈、银硕佳元等并不是泽达易盛的关联企业；所涉投资理财买卖公布事宜不碰触发行条件是否满足问题，不可将这一列入欺诈发行的确认范围；所涉投资理财买卖公允价值且经营情况优良，不存在损害上市企业权益的情况。其四，未事先公布股权代持状况的确认不正确。法律解释不正确，存不存在股权代持并不属于危害发行条件的重要事实；评定梅某、邓某股权代持的证据不充分。其五，虚报在建项目的确认不正确。所涉在建项目真正且后面进行交货，即便评定2021年期终没完成交货，也是属于实际会计分录挑选错漏，并不属于重大账务处理错漏。综上所述，要求减少或减轻处罚。

林应以及委托代理人在陈述申辩及听证会中指出：其一，允许泽达易盛所提出的申诉建议。其二，并没有授意泽达易盛从业欺诈发行或信息公开违纪行为，并对“一事二罚”不合理。其三，其询问笔录一些内容不符合实际。其四，其占股比例比较低，并没有运用管控权作假的动因。其五，从以往实例看，并对惩罚畸重，过罚不合理。综上所述，要求不认定其做为控股股东授意泽达易盛从业有关违纪行为，从宽、减少或不予行政处罚，与此同时不采用证券市场禁入对策。

应岚以及委托代理人在陈述申辩及听证会中指出：其一，允许泽达易盛所提出的申诉建议。其二，其询问笔录中一部分阐述与真理的客观性并不是符合。其三，不应该只是根据资产从浙江省鑫网能源工程有限责任公司经多方运转注入泽达易盛，就认为全部买卖链条的业务流程全是不真实的。其四，未公布关联企业并不是对其操纵。其五，股权代持难题并不是准确知晓。其六，其任执行董事、财务经理、董事长助理，主要从事健全财务核算体系、招才引智建立职责服务平台工作团队资本市场对接工作。其认真完成、积极主动协助调查。综上所述，要求从宽、减少或不予行政处罚，与此同时不采用证券市场禁入对策。

王晓亮、姜亚莉以及委托代理人在陈述申辩及听证会中指出：其一，通知单对“别的直接责任人”“知晓或参加”相搞混，分别义务标准及事实认定显著不清楚。其二，并没有证据证明王晓亮、姜亚莉知晓企业涉案人员业务流程行为表现外部资金运转状况，且即便根据其职位也难以确定它在涉案人员运营模式中理应或需要知晓。其三，通知单对王晓亮、姜亚莉怎样参加违法违规行为的客观性剧情评定显著不清楚，并没有指出王晓亮、姜亚莉在这个过程中到底彰显了哪种可以定性为“别的直接责任人”本人的功效。其四，通知单针对惩罚力度的裁量权显著不合理。综上所述，王晓亮要求不予处罚或消除、从宽行政处分；姜亚莉要求不予处罚。

经核查，我能觉得：

对于泽达易盛以及代理人陈述申辩建议：其一，有关法律适用问题。当事人在2019年6月13日公布《招股说明书》申请稿至今，进新《证券法》实施后，又相继实行了公布《招股说明书》上会稿、《关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次公开发行并在科创板上市的科创板上市委会议意见落实函之回复报告》、《招股说明书》申请注册稿、《关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的发行注册环节反馈意见落实函之回复报告》，对《招股说明书》等相关文件进行改动及补充公布等多个个人行为，直到2020年6月23日在新三板转板。这种行为全是被告方欺诈发行个人行为的重要组成部分。当事人延续性违纪行为超越新老法，依照法律解释的原则，理应可用旧法一并予以处罚。当事人在公示的股票发行文档中瞒报重要事实、虚构重要虚报具体内容，早已组成《证券法》第一百八十一条上述违纪行为。被告方所指“通知单无法提供泽达易盛不符法律规定发行条件的事实与理由”的申诉建议都没有法律规定。

其二，有关所涉泽达易盛业务流程是否属于虚报业务难题。林应、应岚二人在调研时期的阐述彼此之间可以证实、和相关证据能证实、与矢信客观证据可以证实，应予以采纳。在评定层面上，我能并非将单一的“资金回笼”相当于虚报业务流程或是做为评定不真实的唯一直接证据。对泽达易盛每一笔虚报业务流程的确认，都为融合泽达易盛有关做账状况、记帐凭证、当事人陈述、有关证据、相关公司说明、交易流水、工商资料、有关合同和协议等证据全面分析，做到绝对的优势定罪标准的，才给予谨慎评定。泽达易盛或其他一些被告方指出申诉建议及递交相关证据不能表明通知单评定的虚报业务流程具备商业实质。在作假金额的评定上，记帐凭证是编制会计报表和财务年报的重要依据和由来，我们可以在证实业务虚报的前提下，根据泽达易盛记帐凭证呈现出的数据信息评定年度报告虚假记载的信息切合实际，从未有过不当之处。我能以上评定证据充分，评定有效，非常符合我能一贯行政执法规范。

其三，有关泽达易盛关联方交易、股权代持未属实公布的难题。一是，被告方觉得、相关负责人指证、有关公司公章、密匙、U盾等存放情况等矢信直接证据相互印证，足以认定浙江省睿信、和鑫商盈、银硕佳元系泽达易盛关联企业。涉案人员的投资理财产品最后转到关联企业，受贿金额足以认定其具有重要的性，组成瞒报重要事实。投资理财产品赢利是否，与该案评定不相干。二是，林应、应岚、邓某及其它工作人员的询问笔录等矢信直接证据相互印证，足以认定邓某所持有的270亿港元系替隋某力股权代持；相关负责人指证、银行流水账单等矢信直接证据与应岚等人询问笔录相互印证，足以认定梅某所持有的600亿港元系替隋某力股权代持。该二人总计股权代持比例高，应该属实公布。被告方指出申诉建议并没有法律法规和真凭实据。

其四，有关泽达易盛虚报在建项目问题。相关负责人询问笔录、机器设备产品购销合同、记帐凭证、银行对账单、说明等矢信直接证据相互印证，足以认定截止到2021年12月31日，泽达易盛预付款浙江省观滔机器设备款42,690,600.00元，在其中36,320,600.00元机器设备款相对应的在建项目并没有计划成本产生。

综上所述，并对申诉建议未予采取。

对于林应以及代理人陈述申辩建议：其一，林应做为当时任职老总、经理，依规解决企业申请材料及年报信息公开信息真实性、精确性、完好性承担确保责任，需承担主责；它作为控股股东，组织决策、授意执行有关违纪行为，则是做为控股股东精神的反映，并非执行老总、经理权力。我能根据它在本案的差异真实身份、不一样岗位职责、不一样个人行为，各自进行处罚，根本不存在反复点评或是“一事再罚”问题。其二，林应询问笔录与其他一些工作人员询问笔录及其矢信客观证据可以相互印证，并且其未提交足够打倒其询问笔录相关证据。其三，我能已充分考虑被告方违法违规行为的客观事实、特性、剧情和社会伤害程度。综上所述，并对申诉建议未予采取。

对于应岚以及代理人陈述申辩建议：其一，应岚询问笔录与其他一些工作人员询问笔录及其矢信客观证据可以相互印证，并且其不提供足够打倒其询问笔录相关证据。其二，涉案人员虚报业务流程的确认逻辑性已经在企业一部分论述，足以认定。其三，矢信主观因素直接证据相互印证，足以认定所涉企业系泽达易盛关联企业。其四，矢信直接证据足以认定应岚确立知晓股权代持事项并组织相对应股权转让款的资金划转。其五，我能已充分考虑被告方违法违规行为的客观事实、特性、剧情和社会伤害程度。综上所述，并对申诉建议未予采取。

对于王晓亮、姜亚莉以及代理人陈述申辩建议：其一，王晓亮当时任职公司监事、内审部责任人，融合林应、应岚询问笔录、一部分经销商询问笔录、一部分泽达易盛职工询问笔录等矢信主观因素直接证据，足以认定其审查做为中下游“顾客”的身体之外关联企业会计记账、存放身体之外关联企业公司章、分配身体之外关联企业资金拨付，知晓、参加此案有关违纪行为。二是姜亚莉当时任职财务主管，融合应岚询问笔录、身体之外关联企业职工询问笔录等矢信主观因素直接证据，足以认定其分配做为中下游“顾客”的身体之外关联企业资金划转，分配一部分虚报业务全环节支付款，知晓、参加此案有关违纪行为。综上所述，评定该二人为此案别的直接责任人从未有过不当之处，对于该二人的申诉建议未予采取。

依据被告方违法违规行为的客观事实、特性、剧情和社会伤害程度，我能确定：

对泽达易盛、林应在公示的股票发行文档中瞒报重要事实、虚构重要虚报具体内容的举动，根据《证券法》第一百八十一条第一款、第二款的相关规定：

一、对泽达易盛惩处违法所募资产额度40,500.22万元20%，即81,000,440元以下罚款；

二、对林应做为直接负责的主管人员，惩处1,000万元罚款；做为控股股东机构、授意上述行为，惩处2,000万元罚款；

三、对应岚惩处1,000万元罚款；

四、对王晓亮惩处200万元罚款；

五、对姜亚莉惩处150万元罚款。

对泽达易盛、林应在《2020年年度报告》《2021年年度报告》存有虚假记载、重大遗漏的举动，根据《证券法》第一百九十七条第二款：

一、对泽达易盛责改，给予处分，并处罚款500万元罚款；

二、对林应做为直接负责的主管人员，给予处分，并处罚款300万元罚款；做为控股股东机构、授意上述行为，惩处500万元罚款；

三、对应岚给予处分，并处罚款300万元罚款；

四、对王晓亮、姜亚莉给予处分，分别惩处100万元罚款。

综合性以上二项：

一、对泽达易盛（天津市）科技发展有限公司责改，给予处分，并处罚款86,000,440元以下罚款；

二、对林应给予处分，并处罚款3,800万元罚款；

三、对应岚给予处分，并处罚款1,300万元罚款；

四、对王晓亮给予处分，并处罚款300万元罚款；

五、对姜亚莉给予处分，并处罚款250万元罚款。

以上被告方应在收到本处罚决定书的时候起15日内，将处罚汇交中国证监会开户行：中信北京市分行营业部，账户：7111010189800000162，由这家银行立即上缴，并把注有被告方名称支付凭证影印件送中国证监会行政处分指挥部办公室办理备案。被告方假如对该处理决定不服气，可以从接到本处罚决定书的时候起60日内向型中国证监会申请行政复议，还可在接到本处罚决定书的时候起6个月内向有地域管辖的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期内，以上不打算停止执行。

企业选中的信息披露新闻媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海交易所网址（www.sse.com.cn）。企业全部信息均在以上新闻媒体披露的信息为标准。烦请广大投资者理性投资，注意投资风险。

泽达易盛（天津市）科技发展有限公司股东会

2023年4月21日

证券代码：688555 证券简称：*ST泽达 公示序号：2023-034

有关接到中国证监会

《市场禁入决定书》的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

2023年4月21日，证监会对公司实际控制人林应、执行董事应岚颁布了《市场禁入决定书》（〔2023〕10号）（下称《决定书》），详情如下：

林应，女，1973年1月出世，泽达易盛（天津市）科技发展有限公司（下称泽达易盛）控股股东，当时任职泽达易盛老总、经理，家庭住址：浙江杭州。

应岚，女，1974年3月出世，当时任职泽达易盛执行董事、副总、财务经理、董事长助理，家庭住址：浙江杭州。

根据《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）的相关规定，我能对泽达易盛欺诈发行、信息公开违规行为展开了立案查处、案件审理，并按规定向被告方告诉了做出市场禁入的事实、原因、按照及本人依规具有的权力。应被告方林应、应岚的需求，我能举办听证制度，认真听取林应、应岚以及代理人陈述和申辩建议。此案已经调研、案件审理结束。针对被告方李某松，我能将再行依法办理。

经查明，被告方存有下列犯罪事实：

一、在公示的股票发行文档中瞒报重要事实、虚构重要虚报具体内容

2019年6月13日，泽达易盛公布《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（下称《招股说明书》）申请稿，涉及会计年度为2016年至2018年。后复上海交易所五轮审批咨询，泽达易盛进行了多次回应，主要包括将当年度升级为2017年到2019年。2020年4月2日，上海交易所科创板新股发售联合会允许泽达易盛发行上市（先发）。6月16日，泽达易盛公布《招股说明书》。6月23日，泽达易盛在新三板转板。

（一）《招股说明书》第八节“财务会计信息与高管剖析”虚构重要虚报具体内容、瞒报重要事实

1. 第一部分“财务报告”中虚报主营业务收入、盈利，虚构重要虚报具体内容

泽达易盛根据公司或者控股子公司浙江省金淳信息科技有限公司（下称浙江省金淳）、苏州市泽达兴盛药业科技公司签署虚假合同、进行虚报业务等方法，2016年-2019年总计虚报主营业务收入342,296,307.13元，虚增收入186,735,305.01元。在其中2016年虚报主营业务收入35,573,659.95元，占当初收入49.28%，虚增收入22,438,194.83元，占当初盈利的104.72%；2017年虚报主营业务收入73,888,825.78元，占当初收入59.67%，虚增收入37,407,625.16元，占当初盈利的91.05%；2018年虚报主营业务收入118,039,036.95元，占当初收入58.36%，虚增收入61,608,464.11元，占当初盈利的103.24%；2019年虚报主营业务收入114,794,784.45元，占当初收入51.87%，虚增收入65,281,020.91元，占当初盈利的67.69%。

2. 第十一部分“银行资产质量剖析”中没按规定属实公布关联方交易，瞒报重要事实

《招股说明书》第八节第十一部分“银行资产质量剖析”中公布泽达易盛“非保本非保盈利投资理财产品”2017年12月31日账面净值7,100万余元，2018年12月31日账面净值14,900万余元，并记述“当年度历期，泽达易盛与杭商投资管理（杭州市）有限责任公司（下称杭商财产）签署了《杭商望山2号私募基金》投资协议书、《杭商望山三号私募基金》投资协议书。”

核查，2017年，泽达易盛买进杭商财产5,000万余元私募基金产品，资产经杭商财产具体转到泽达易盛关联企业。在其中，泽达易盛与杭商财产签署《杭商望山2号私募基金》基金合同，额度3,000万余元，具体转到未公布的关联企业浙江省睿信信息科技有限公司（下称浙江省睿信）。浙江省金淳与杭商财产签署《杭商望山2号私募基金》基金合同，额度2,000万余元，具体转到关联企业杭州市星宙电脑技术有限责任公司（下称杭州市星宙）。2018年，泽达易盛买进杭商财产8,000万余元私募基金产品，资产经杭商财产具体转到泽达易盛关联企业。在其中，泽达易盛与杭商财产签署《杭商望山2号私募基金》基金合同，额度5,000万余元，具体转到关联企业浙江省睿信。浙江省金淳与杭商财产签署《杭商望山2号私募基金》基金合同，额度3,000万余元，具体转到未公布的关联企业杭州市银硕佳元投资发展有限公司（下称银硕佳元）。2019年，泽达易盛买进杭商财产7,000万余元私募基金产品，资产经杭商财产具体转到泽达易盛关联企业。泽达易盛与杭商财产签署《杭商望山三号私募基金》基金合同，额度1,000万余元、3,000万余元、3,000万余元，具体转到关联企业浙江省睿信、银硕佳元。泽达易盛没按规定属实公布以上关联方交易。

（二）《招股说明书》第五节“外国投资者的相关情况”第八一部分“外国投资者实际控股人及控股股东的相关情况”中没按规定属实公布股权代持状况，瞒报重要事实

《招股说明书》第五节第八一部分称“企业不会有股份代持的现象”。核查，隋某力根据梅某拥有泽达易盛600亿港元，根据邓某拥有270亿港元，总计拥有870亿港元，占股比例13.96%。泽达易盛没按规定属实公布以上股权代持。

二、公布的《2020年年度报告》《2021年年度报告》上存在虚假记载、重大遗漏

（一）《2020年年度报告》存有虚假记载、重大遗漏

1. 财务报表存有虚假记载

上市以来，泽达易盛以及控股子公司浙江省金淳、杭州市泽达畅鸿信息科技有限公司（下称杭州市畅鸿）签署虚假合同、进行虚报业务流程，公布的《2020年年度报告》中主营业务收入、盈利一部分存有虚假记载，虚报主营业务收入152,168,610.58元，占本期汇报记录的主营业务收入的59.51%，虚增收入82,469,210.34元，占本期汇报记录的资产总额的88.97%。

2. 没按规定属实公布关联方交易

2020年，泽达易盛、浙江省金淳分别向鑫沅资产管理有限公司（下称鑫沅资本）签署《鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划资产管理合同》《鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划资产管理合同》，转到鑫通1号、鑫福3号总计1.2亿人民币。截止2020年12月31日，泽达易盛根据鑫通1号、鑫福3号总计将1亿人民币看向泽达易盛关联企业杭州市和鑫商盈企业管理服务合伙制企业（有限合伙企业）。以上关联方交易没按规定如确实《2020年年度报告》中公布。

（二）《2021年年度报告》财务报表存有虚假记载

1. 虚报主营业务收入、盈利

2021年，泽达易盛以及控股子公司杭州市畅鸿签署虚假合同、进行虚报业务流程，公布的《2021年年度报告》中主营业务收入、盈利一部分存有虚假记载，虚报主营业务收入71,043,475.95元，占本期汇报记录的主营业务收入的21.59%，虚增收入26,657,786.15元，占本期汇报记录的资产总额的56.23%。

2. 虚报在建项目

2021年，泽达易盛期终在建项目中，预付款浙江省观滔智能科技有限公司（下称浙江省观滔）机器设备款42,690,600.00元。在其中，预付款浙江省观滔36,320,600.00元机器设备款相对应的在建项目并没有相匹配计划成本产生，虚报在建项目36,320,600.00元。

以上犯罪事实，有泽达易盛所提供的发行原材料、年报、股东会议决议、有关财务凭证、银行流水账单、说明、关系公司财务帐套、相关公司的工商局内档信息内容、关联企业统计分析表、合同书及收款凭证、工作人员的讯问笔录及提供的材料等证据证明，足以认定。

我能觉得，泽达易盛则在公示的股票发行文档中瞒报重要事实、虚构重要虚报具体内容的举动，违背《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第（四）项、《企业会计准则第36号一一关联方披露》第三条第一款、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号一一科创板公司招股说明书》（中国证监会公示〔2019〕6号）第四条、第六十四条、第六十五条、《证券法》第十九条的相关规定，组成《证券法》第一百八十一条第一款上述情况，与此同时林应做为泽达易盛控股股东，组成《证券法》第一百八十一条第二款上述情况。泽达易盛在《2020年年度报告》《2021年年度报告》存有虚假记载、重大遗漏的举动，违背《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式（2017年修订）》（中国证监会公示〔2017〕17号）第四十条、《证券法》第七十八条第二款的相关规定，组成《证券法》第一百九十七条第二款上述情况，与此同时林应做为泽达易盛控股股东，组成《证券法》第一百九十七条第二款上述情况。

对于该违反规定行为，当时任职老总、经理林应，全权负责泽达易盛管理方面，对公司新闻的股票发行文档、定期报告信息真实性、精确性、完好性担负主责，系直接负责的主管人员，而作为控股股东机构、授意执行以上违纪行为。当时任职执行董事、副总、财务经理、董事长助理应岚，对企业承担监管责任，对公司新闻的股票发行文档、定期报告信息真实性、精确性、完好性担负主责，系直接负责的主管人员。

听证会上，以上工作人员给出了阐述、申诉建议，具体意见及我能的核查状况已经在此案行政处罚决定书中注明。经核查，我能对犯罪嫌疑人申诉建议未予采取。

林应、应岚机构、授意上述行为，二人违反规定剧情较为严重。根据《证券法》第二百二十一条和2015年修改的《证券市场禁入规定》（中国证监会令第115号）第三条第一项、第二项，第四条，第五条第三项、第七项，2021年修订的《证券市场禁入规定》（中国证监会令第185号）第三条第一项，第四条第一款第一项，第五条，第七条第一款第三项、第七项的规定，我能确定：对林应、应岚各自采用终生证券市场禁入对策。自身会公布确定的时候起，在禁止进入时间段内，除不可再次在原有机构从事期货业务或是出任原上市企业、非上市公众公司执行董事、公司监事、高管人员职位外，也不能在别的任何机构等从事期货业务或是出任别的上市企业、非上市公众公司执行董事、公司监事、高管人员职位。

被告方假如对该市场禁入确定不服气，可以从接到本裁定书的时候起60日内向型中国证监会申请行政复议，还可以在接到本裁定书的时候起6个月内向有地域管辖的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期内，以上不打算停止执行。

企业选中的信息披露新闻媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海交易所网址（www.sse.com.cn）。企业全部信息均在以上新闻媒体披露的信息为标准。烦请广大投资者理性投资，注意投资风险。

泽达易盛（天津市）科技发展有限公司股东会

2023年4月21日

证券代码：688555 证券简称：*ST泽达 公示序号：2023-035

泽达易盛（天津市）科技发展有限公司

关于企业股票停牌

暨企业要被暂停上市的风险防范公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

关键风险防范：

●2023年4月21日，公司收到证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕29号）（下称《决定书》）。依据《决定书》，企业在公示的股票发行文档中瞒报重要事实、虚构重要虚报具体内容，公布的《2020年年度报告》《2021年年度报告》上存在虚假记载、重大遗漏。在其中，企业《招股说明书》虚报主营业务收入、盈利，没按规定属实公布关联方交易，没按规定属实公布股权代持状况，组成《证券法》第一百八十一条第一款上述情况。依据《决定书》评定状况，公司已经碰触《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，要被执行重大违法强制退市。

●企业股票自2023年4月24日（星期一）股票开市起股票停牌。

一、企业股票触碰的暂停上市情况

公司在2023年4月21日接到证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕29号）（下称《决定书》）。依据《决定书》，企业则在公示的股票发行文档中瞒报重要事实、虚构重要虚报具体内容的举动，组成《证券法》第一百八十一条第一款上述情况。与此同时，在《2020年年度报告》《2021年年度报告》上存在虚假记载、重大遗漏的举动。依据《决定书》评定状况，公司已经碰触《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 12.2.2 条第（一）项规定的重大违法行为，要被执行重大违法强制退市。

二、企业股票停牌及后续暂停上市确定状况

依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.6条规定，企业股票自2023 年4月24日（星期一）股票开市起股票停牌。公司在4月21日接到上海交易所下达的拟停止企业股票上市的事前通知单。公司收到暂停上市通知单后，能够按照相关规定申请听证，明确提出陈述和申辩。交易中心由发售联合会就是不是停止企业股票上市事项展开决议，并依据发售委员会审查意见做出是不是停止企业股票上市的决策。

三、企业股票解禁及进到退市整理期买卖提示

依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，若企业股票被暂停上市，自交易中心公示对股票做出暂停上市的决策之今后5 个交易日内期满的后一工作日起，企业股票解禁并进入退市整理期，并且在股票简称前冠于“股票退市”标志，退市整理期买卖交易期为15 个交易日内。交易中心将于退市整理期期满后5个交易日对企业股票给予挂牌，企业股票暂停上市。

依据《科创板股票上市规则》第 12.7.12条有关规定，企业必须在交易中心做出停止企业股票上市确定后，企业必须在交易中心做出停止企业股票上市确定后，马上分配个股转到全国中小企业股份转让系统开展股权转让的事宜。

四、其他情形提醒

董事会将按照实际工作进展，按相关规定立即履行信息披露义务，烦请广大投资者客观看待市场形势，谨慎项目投资，注意投资风险。

企业郑重提醒广大投资者，相关企业信息以《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海交易所网址（www.sse.com.cn）发表的有关公告为准。

烦请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

泽达易盛（天津市）科技发展有限公司股东会

2023年4月21日