董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。
核心内容提醒：
● 回购注销缘故： 复购并销户不符合激励条件的激励对象已获得授但并未解除限售的员工持股计划
● 此次注销股份的相关情况
一、此次约束性股票回购注销的决策与信息公布
2022年10月17日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届职工监事第三次会议，审议通过了《关于回购部分限制性股票的议案》《关于注销部分限制性股票并减少注册资本的议案》，允许依照《中国核工业建设股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》（下称“《限制性股票激励计划（草案修订稿）》”）的相关规定复购并销户因绩效考评未达标等因素未解除限售的员工持股计划总计242,782股。同一天，独董发布了单独建议，允许依照分配向一部分激励对象回购注销已公开发行的员工持股计划。北京市国枫法律事务所出具了《北京国枫律师事务所关于中国核建2019年限制性股票激励计划之第一个解锁期解除限售条件成就及第五次回购注销部分限制性股票的法律意见书》。
2022年10月18日，公司在上海交易所公布《中国核建关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（2022-075）。目前为止，并没有债务人向领导申报债权，规定偿还全部债务或公司担保。
二、约束性股票回购注销状况
（一）回购注销员工持股计划的原因和根据
依据《限制性股票激励计划（草案修订稿）》第三十七条相关规定，因13名激励对象考评未达标或违反法律，其获授的员工持股计划中并未解除限售的由公司回购，并依据《公司法》的相关规定予以处理。
（二）此次回购注销的工作人员及总数
此次复购并销户13名激励对象所持有的员工持股计划总计242,782股；回购注销结束后，剩下股权激励计划员工持股计划15,192,817股。
（三）回购注销分配
企业已经在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（下称“我国备案”）设立复购专用型股票账户（帐户号：B883718986），同时向我国备案申办回购注销办理手续，此次员工持股计划预计于2023年4月26日进行销户。
三、回购注销员工持股计划后公司股权构造变化情况
四、表明及服务承诺
此次回购注销一部分员工持股计划事项决策制定、信息公开等合乎法律法规、政策法规、《上市公司股权激励管理办法》与公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，不存在损害激励对象合法权利及债务人权益的情况，不会造成本企业股票分布特征不符企业上市条件的需求，不受影响我们公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的继续执行。本公司将继续勤勉尽责，积极为公司股东创造财富。
企业已核实并确保此次回购注销员工持股计划涉及到的对象、股权总数、销户时间等相关信息真正、精确、详细，已充足告之有关激励对象此次回购注销事项，且有关激励对象未对回购注销事项表明质疑。若因此次回购注销与相关激励对象引起纠纷，企业将自己承担所产生的有关法律依据。
五、法律意见书的结论性意见和建议
北京市国枫法律事务所对公司本次《限制性股票激励计划（草案修订稿）》项下回购注销事项开具的法律意见书觉得：企业已就此次回购注销事项获得了必须的准许与受权。此次回购注销的主要原因、总数、价钱均符合《上市公司股权激励管理办法》及《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的有关规定。
特此公告。
中国核工业基本建设有限责任公司股东会
2023年4月24日
证券代码：601611 股票简称：中国核建 公示序号：2023-027
可转债编码：113024 可转债通称：核建可转债
中国核工业基本建设有限责任公司
有关可转换公司债券转股价格
调节的通知
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。
核心内容提醒：
● 调整前转股价格：9.28元
● 调整后转股价格：9.28元，因此次约束性股票回购注销股权占公司总总股本占比比较小，经测算，此次回购注销结束后，核建转债转股价钱未产生变化。
一、转股价格调节根据
中国核工业基本建设有限责任公司（下称“中国核建”或“企业”）于2019年4月8日推出了299,625万余元可转换公司债券（可转债通称：核建可转债，可转债编码：113024），依据《中国核工业建设股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发售条文及其中国证监会（下称“证监会”）有关可转换公司债券发售的相关规定，“核建可转债”在本次发行以后，当企业产生配送股利、转增股本、增发新股或配资、配送股利等状况（不包含因本次发行的可转债转股而变化的总股本）使公司股权变化时，将按照以下表达式开展转股价格的变化（保存小数点后两位，最后一位四舍五入）：
配送股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配资：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
以上二项与此同时完成时：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
配送股利：P1=P0–D；
以上三项同步进行：P1=（P0–D+A×k）/（1+n+k）。
在其中：P0为更改前转股价格，n为配送股利或转增股本率，k为增发新股或配资率，A为增发新股价格或配资价钱，D为每一股配送股利，P1为调整转股价格。
当企业发生以上股权和/或股东权利转变状况时，企业将根据最终决定的形式进行转股价格调节，在证监会指定上市公司信息披露新闻中发表转股价格调节的通知，并且在声明中注明转股价格的变化日、调节方法及中止股权转让期间（如果需要）。当转股价格调节日是可转换债券持有者股权转让申请日或以后、变换个股登记日以前，则其持有者的股权转让申请办理按企业变更后的转股价格实行。
公司在2022年10月17日举办第四届董事会第三次会议、第四届职工监事第三次会议审议通过了《关于回购部分限制性股票的议案》《关于注销部分限制性股票并减少注册资本的议案》，于2023年3月14日举办2023年第一次股东大会决议审议通过了《关于变更注册资本并修改〈公司章程〉的议案》，因为公司一部分激励对象因考评未达标等因素不符合激励条件，企业需按照规定复购这部分激励对象已获得授的242,782股员工持股计划。
二、转股价格调节公式计算
依据上述可转债转股调价的有关规定，根据企业有关股权激励方案回购注销状况，“核建可转债”的转股价格不会改变。计算步骤如下所示：
P0=9.28元/股，A=4.38元/股，k=-242,782/3,019,714,428=-0.008%
P1=（P0+A×k）÷（1+k）=9.28元/股（按四舍五入标准保存小数点后两位）
特此公告。
中国核工业基本建设有限责任公司
股东会
2023年4月24日
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