（上接B13版）

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月20日举办第四届董事会第四次会议、第四届职工监事第四次会议，审议通过了《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。现将有关事宜公告如下：

一、股东分红及资本公积转增股本应急预案基本概况

依据众华会计事务所（特殊普通合伙）财务审计，2022年合并财务报表属于企业所有者纯利润为80,006,023.23元，2022年底能够分派的收益为357,645,551.10元；总公司实现净利润59,207,610.73元,资本公积金为365,904,958.34元。依据《公司法》和《公司章程》等有关规定，企业按2022年总公司纯利润的10%获取法定公积金金5,920,761.07元，再加上上年结转的盈余公积259,688,038.59元，减掉发放的股利18,000,000元，2022年底总公司能够分派的收益为294,974,888.25元。截止到报告期末，依照合并财务报表、总公司表格中可供分配利润孰低的基本原则，企业能够公司股东分派的收益为294,974,888.25元。

企业制订的2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案为：以总市值156,000,000股为基准，向公司股东每10股派发现金红利rmb1.2元（价税合计），总共配送红股rmb18,720,000元（价税合计），剩下盈余公积账户余额结转到下一年度；拟以资本公积转增股本方式向公司股东每10股转增5股，预估转赠78,000,000股。此次不派股。

如在此次股东分红及资本公积转增股本应急预案实施后，因可转债转股、股份回购、股权激励计划行权、并购重组新增加股权发售等导致企业总市值产生变化，企业将根据分派总金额永恒不变的标准对比例作出调整。

此次股东分红及资本公积转增股本应急预案，充分考虑了企业的收益情况、业务发展、有效收益公司股东等状况，不会对公司运营现金流量产生不利影响，也不会影响企业正常运营与发展，合乎《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等法律法规和企业规章制度有关股东分红的有关规定，合乎行业平均值、企业的利润分配政策和股东回报整体规划，有益于公司股东共享公司经营业绩。

二、此次利润分配预案的决策制定

1、股东会决议状况

公司在2023年4月20日举办第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，股东会觉得：企业2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案符合公司的具体生产经营情况，合乎法律法规、法规及《公司章程》有关股东分红的有关规定，不存在损害自然人股东尤其是中小股东权益的状况，将有利于的长期稳定发展趋势。股东会允许此次股东分红及资本公积转增股本应急预案，并同意将提案提交公司2022年年度股东大会决议。

2、职工监事决议状况

公司在2023年4月20日举办第四届职工监事第四次会议，审议通过了《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，职工监事觉得：企业制订的2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案合乎中国证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》等有关股东分红的有关规定，充分考虑到公司经营状况、发展方向必须及其公司股东回报率，符合公司和公司股东利益，具有合理合法、合规。

3、独董建议

独董觉得：企业2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案合乎法律法规、法规和《公司章程》等有关规定，符合公司总体发展战略规划与实际生产经营情况，将有利于的长期稳定发展趋势，不存在损害公司及公司股东，特别是在中小投资者利益情况。全体人员独董一致同意企业2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案，并同意提交给企业2022年年度股东大会决议。

三、有关风险防范

此次利润分配方案尚要递交企业2022年年度股东大会决议准许后才可执行，该事项仍存在不确定性，烦请广大投资者注意投资风险。

四、备查簿文档

1、企业第四届董事会第四次会议决定；

2、企业第四届职工监事第四次会议决定；

3、公司独立董事有关第四届董事会第四次会议相关事宜自主的建议。

特此公告。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司股东会

2023年4月24日

证券代码：300963 证券简称：中州特材 公示序号：2023-016

上海市中州特种合金原材料有限责任公司

有关聘任会计事务所的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司(下称“企业”)于2023年4月20日举行的第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟聘任众华会计事务所（特殊普通合伙）（下称“众华”）为企业提供2023年多度审计，本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。现就相关事宜公告如下：

一、拟聘用会计事务所事项说明

众华具备国家财政部核准的会计事务所执业资格证书，并依据国家财政部和证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等有关文件的相关规定展开了从业证券业务业务流程办理备案。众华拥有丰富的上市公司审计工作经历，在企业2022年度财务报表内控审计中，严格执行我国相关法律法规，单独、客观性、公平的为企业提供了高质量的审计服务，很好地实现了企业的内控审计每日任务。股东会允许聘任众华为集团2023年度审计公司，为企业进行2023年度财务报告审计，聘用期一年，有关的审计费用为45万（未税）。

二、拟聘任会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1、基本资料

众华创立于1985年9月，要在上海注册的国内大中型会计事务所之一，本名上海市众华沪银会计事务所，1993年起从业证券业务业务流程。2013年12月改制为特殊普通合伙公司，公司改名为：众华会计事务所（特殊普通合伙）。

公司注册地址：上海嘉定工业区叶城路1630号5幢1088室。

首席合伙人：陆士敏。

众华2022年底合作伙伴总数：59人，注册会计总数：319人，签定过证券业务业务流程财务审计报告的注册会计总人数超150人。

众华2022本年度收入额（经审计）：54,763.86万余元；在其中审计工作收益（经审计）：44,075.25万余元，证劵经营收入（经审计）：17,476.38万余元。

2022本年度上市公司审计顾客前五大关键领域：

2022本年度上市公司审计顾客数量：75家，上市公司审计收费标准总金额：9,370.80万余元，与我们公司同行业上市公司审计顾客数量：无。

2、项目投资保护水平

依照有关法律法规的相关规定，众华选购职业保险总计责任限额不少于5,000万余元，可以遮盖因审计失败所导致的赔偿责任，符合要求。

近三年在职业个人行为有关民事案件中承担法律责任的现象：

（1）山东省雅博科技发展有限公司证券虚假陈述义务纠纷案件

因雅博高新科技虚假陈述，江苏高级法院栽定众华会计事务所（特殊普通合伙）对雅博科技技术偿还责任在30%的范围之内承担责任。截止到2022年12月31日，众华会计事务所（特殊普通合伙）并未具体承担责任。

（2）常州圣莱达家用电器有限责任公司证券虚假陈述义务纠纷案件

因圣莱达虚假陈述，浙江高级法院栽定众华会计事务所（特殊普通合伙）需要与圣莱达承担责任。截止到2022年12月31日，涉及到众华会计事务所（特殊普通合伙）的赔付已执行结束。

（3）上海市富控互动游戏娱乐有限责任公司证券虚假陈述义务纠纷案件

因富控互动虚假陈述，截止到2022年12月31日，有3名上诉人提起诉讼富控互动及相关负责人时连同提起诉讼众华会计事务所（特殊普通合伙）。

（4）浙江省尤夫高新科技化学纤维有限责任公司证券虚假陈述义务纠纷案件

因尤夫股份虚假陈述，截止到2022年12月31日，有1名上诉人提起诉讼尤夫股份及相关负责人时连同提起诉讼众华会计事务所（特殊普通合伙）。

3、诚信记录

众华不会有违背《中国注册会计师职业道德守则》对自觉性规定的情况。

近三年遭受刑事处分、行政处分、行政监管措施、自律监管措施政纪处分的概述：

（1）刑事处分：无

（2）行政处分：1次

（3）行政监管措施：9次

（4）自律监管对策：无

（5）政纪处分：无

26名从业者近三年因从业个人行为遭受行政处分1次（涉及到2人）和行政监管措施17次（涉及到24人），没有从业者遭受刑事处分、自律监管措施政纪处分。

（二）工程信息

1、基本资料

项目合伙人、签名注册会计名字：李成，2006年变成注册会计、2003年从事了上市公司审计、2006年先是在众华从业、2021年正在为我们公司给予审计服务；近三年签定7家上市公司审计汇报。

签名注册会计：袁宙，2007年变成注册会计，2015年从事了上市公司审计业务流程，2011年先是在众华从业，2022年起为我们公司给予审计服务。近三年签定4家上市公司审计汇报。

质量管理合作伙伴名字：陆友毅，1997 年成为注册会计、2004 年从事了上市公司审计、2011 年先是在众华从业、2022年起为我们公司给予审计服务；截止本公告日，近三年核查2家上市公司审计汇报。

2、诚信记录

项目合伙人李成、签名注册会计袁宙、质量管理合作伙伴陆友毅最近三年已因从业遭受刑事处分，未遭受中国证监会以及内设机构、主管部门等行政处罚、监管对策，未遭受证交所、产业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分。

3、自觉性

项目合伙人李成、签名注册会计袁宙、质量管理合作伙伴陆友毅不会有违背《中国注册会计师职业道德守则》对自觉性规定的情况。

4、审计费用

2023年度审计费总计rmb45万余元（未税），系依照众华给予审计服务的特性和方式等明确。今天收费标准较之前提高超出20%，主要因素为企业业务提升，年报审计工作量增加。

三、拟聘任会计事务所履行程序流程

1、审计委员会履职

此次聘任前，审计委员会与众华展开了沟通协商，觉得众华具备证劵、期货交易业务从业资格证，具有充足的自觉性、胜任能力、投资者保护水平，诚实守信稳步增长，拥有为企业上市给予审计服务的经验水平，可以勤恳、敬业、公允价值科学地发布独立审计建议。为确保企业审计的顺利开展，审计委员会一致同意企业聘任众华出任企业2023年度审计报告组织，并同意将该事项递交股东会决议。

2、独董的事先认同建议独立建议

事先认同建议：众华具有证劵、期货交易业务资质，具有充足的自觉性、胜任能力、投资者保护水平，诚实守信稳步增长，有着上市企业提供服务工作经验和能力。它在企业2022年度内控审计中尽职尽责、勤勉尽责，可以客观性、自由地对财务状况开展财务审计，很好地实现了各类内控审计，所开具的财务审计报告客观性、真正，更好地依法履行审计公司责任与义务。企业聘任它为2023年度审计报告组织有益于维持企业内控审计的持续性和安全性，有关决策制定合乎相关法律法规、法规及《公司章程》的相关规定。因而，人们一致同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司股东会决议。

单独建议：审核确认，大家一致认为：众华具有证劵、期货交易有关业务资质，具有充足的自觉性、胜任能力、投资者保护水平，诚实守信稳步增长。其要为企业提供财务审计工作过程中尽职尽责、勤勉尽责，可以客观性、自由地对财务状况开展财务审计，很好地实现了各类内控审计。

因而，大家一致同意聘任众华为集团2023年度审计报告组织，并同意将这个提案提交公司2022年年度股东大会决议。

3、股东会决议状况

公司在2023年4月20日举办第四届董事会第四次会议，以9票允许，0票抵制，0票放弃审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，允许企业聘任众华为集团2023年度审计报告组织。

4、生效时间

此次聘任会计事务所事宜尚要递交企业股东大会审议，并于企业股东大会审议根据的时候起起效。

四、上报文档

1、企业第四届董事会第四次会议决定；

2、企业审计委员会会议决议；

3、公司独立董事有关第四届董事会第四次会议相关事宜的事先认同建议；

4、公司独立董事有关第四届董事会第四次会议相关事宜自主的建议；

5、拟聘用会计事务所运营执业证照，负责人监管业务流程联系人信息和联系电话，拟承担实际审计工作的签名注册会计身份证证件、执业证照和联系电话。

特此公告。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司股东会

2023年4月24日

证券代码：300963 证券简称：中州特材 公示序号：2023-017

上海市中州特种合金原材料有限责任公司

关于企业及分公司2023本年度给银行

申请办理综合授信额度

并为他们公司担保的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月20日举办第四届董事会第四次会议表决通过《关于公司及子公司2023年度向银行申请综合授信额度并为其提供担保的议案》，独董发布了赞同的单独建议。现就具体事宜公告如下：

一、公司及分公司向银行借款综合授信额度状况

为进一步提高公司及控股子公司江苏省新中洲特种合金材料有限公司（下称“江苏省新中洲”）资产流动性，提高资金支持水平，适用企业发展战略，公司及控股子公司江苏省新中洲拟向银行借款综合授信额度不得超过60,000万余元，期为本事宜经股东大会审议根据的时候起一年内合理。

综合授信用以（包含但是不限于）银行借款、票据、个人信用、承兑、贴现、商业保理等形式股权融资。实际信用额度、时限、年利率及合同类型等因素还是要以企业和相关金融机构签署的协议书为标准。为保证企业向银行借款信用额度工作顺利开展，在信用额度范围之内报请股东会受权公司管理人员落实措施相关的事宜，受权公司董事长或老总受权的人群代表公司与银行申请有关信用额度申请办理事项，并签订相对应法律条文（包含但是不限于授信额度、贷款、质押贷款、质押等有关申请报告、合同书、合同书等相关资料）。

二、为子公司提供担保状况

1、贷款担保状况简述

为了满足控股子公司江苏省新中洲业务发展需要，保证其营业性融资需求，与此同时，为了加强公司对外担保的日常监管，提高公司对外担保违法行为的目的性与合理化，企业计划为控股子公司江苏省新中洲开展授信担保，担保额度不超过人民币60,000万余元。合同类型包含但是不限于连带责任担保贷款担保、以拥有下属企业的股权给予抵押担保、其他财产质押物等几种金融担保方法。期为本事宜经股东大会审议根据的时候起一年内合理。

2023年4月20日，公司召开第四届董事会第四次会议，以9票允许、0票抵制、0票放弃审议通过了《关于公司及子公司2023年度向银行申请综合授信额度并为其提供担保的议案》，独董对该事项发布了赞同的单独建议，承销商安信证券股份有限公司发布了审查建议。该提议尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

2、担保额度预估状况

3、被贷款担保公司概况

（1）基本概况

公司名字：江苏省新中洲特种合金材料有限公司

统一社会信用代码：91320981681125780R

种类：有限公司（自然人投资或控股法人独资企业）

居所：江苏省东台市开发区纬七路12号

法人代表：冯本来

注册资金：14,817.92万（人民币元）

成立日期：2008年10月15日

营业期限：2008年10月15日至2028年10月13日

业务范围：特殊金属品（焊条、铸造件、铸钢件）生产加工，金属复合材料（贵稀金属材料以外）、合金粉末（监控化学品和危化品以外）、五金（除电动三轮车）、机电工程（除车辆）、标件、金属加工机械及配件销售，特种合金科研开发、资询、营销推广，直营和代理各种产品和技术的外贸业务。（我国限制企业运营或是严禁进出口贸易的产品与技术以外），交通运输（除危险物品和爆物件）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（2）与企业之间的关系：江苏省新中洲为公司全资子公司。

（3）公司股权结构：企业拥有江苏省新中洲100%股权。

（4）主要财务指标

企业：万余元

注：之上财务报表早已财务审计

(5)信誉等级情况：优良。

(6)是不是失信执行人：否。

4、担保协议具体内容

本贷款担保为拟担保事宜，有关担保协议并未签定，担保协议主要内容会由公司及分公司和银行一同共同商定，最后具体贷款担保总金额将不会超出此次授予担保额度。

三、股东会决议建议

股东会觉得此次公司及分公司向银行借款综合授信事宜以及对于分公司开展贷款担保关键能够满足公司及分公司2023年的发展理念及日常运营必须，被担保对象为公司发展全资子公司，其生产经营情况平稳，具有较好的偿债能力指标，资信情况优良，为他们提供贷款担保严控风险。允许公司及分公司向银行借款综合授信事宜以及对于分公司开展担保事宜。

企业拥有江苏省新中洲100%股权，对它拥有绝对控制权。此次贷款担保控股子公司江苏省新中洲不提供质押担保，企业并对所提供的贷款担保不容易危害企业利益。

四、独董建议

1、被担保对象是企业全资子公司江苏省新中洲，企业对它具有肯定的控制权，经营风险处在可有效管理的范围内，企业并对公司担保不容易危害公司及股东权益。

2、此次贷款担保个人行为符合公司实体经营要求，不会对公司的正常运转和市场拓展造成影响。

3、此次贷款担保内容包括决策制定合乎《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的需求；依规履行信息披露义务，保护了公司股东利益。鉴于以上缘故大家允许公司及分公司向银行借款综合授信事宜以及对于分公司开展担保事宜。

五、职工监事决议建议

职工监事觉得此次公司及分公司向银行借款综合授信事宜以及对于分公司开展贷款担保关键能够满足公司及分公司2023年的发展理念及日常运营必须，被担保对象为公司发展全资子公司，其生产经营情况平稳，具有较好的偿债能力指标，资信情况优良，为他们提供贷款担保严控风险。允许公司及分公司向银行借款综合授信事宜以及对于分公司开展担保事宜。

六、承销商审查建议

经核实，承销商觉得：中州特材及其子公司向银行借款综合授信额度并为他们公司担保的事宜，将有利于及子公司资金筹集和市场拓展，合乎上市企业权益。相关事宜早已企业第四届董事会第四次会议及第四届职工监事第四次会议表决通过，且公司独立董事发布了同意意见。以上贷款担保事宜内部结构决议程序流程合乎法律法规和有关文件的相关规定。因而，新三板创新层允许企业及其子公司向银行借款综合授信额度并为他们公司担保。

七、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

此次公司担保后，企业及其子公司的担保额度总额不超过人民币60,000万余元（均是企业对控股子公司江苏省新中洲的贷款担保），占公司2022年末经审计公司净资产的64.82%。

公司及控股子公司江苏省新中洲没有对合并财务报表外企业公司担保，公司及控股子公司江苏省新中洲无贷款逾期对外担保和涉及到起诉贷款担保情况。

八、备查簿文档

1、企业第四届董事会第四次会议决定；

2、企业第四届职工监事第四次会议决定；

3、公司独立董事有关第四届职工监事第四次会议相关事宜自主的建议；

4、安信证券股份有限公司关于上海中州特种合金原材料有限责任公司及分公司2023本年度向银行借款综合授信额度并为他们公司担保的审查建议。

特此公告。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司股东会

2023年4月24日

证券代码：300963 证券简称：中州特材 公示序号：2023-018

上海市中州特种合金原材料有限责任公司

有关应用一部分闲置募集资金临时填补

周转资金的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司（下称“企业”）于2022年4月22日举办第三届股东会第十七次大会、第三届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，允许公司及控股子公司江苏省新中洲特种合金材料有限公司（下称“江苏省新中洲”）应用不得超过10,000万余元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动资金，使用年限自股东会表决通过的时候起不得超过12月，企业将随时随地依据募集资金投资项目的推进及市场需求状况迅速将补充流动资金的募资偿还至募资专户。主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公示序号：2022-018）。

由于以上应用一部分闲置募集资金开展临时补充流动资金的受权已过期，而公司处在市场拓展扩大环节，对投资需求量比较大，且募集资金投资项目基本建设需要一定周期时间，期内将存有一部分募资资金沉淀的现象。公司在2023年4月20日举办第四届董事会第四次会议、第四届职工监事第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，允许公司及控股子公司江苏省新中洲应用不得超过10,000万余元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动资金，使用年限自股东会表决通过的时候起不得超过12月，企业将随时随地依据募集资金投资项目的推进及市场需求状况迅速将补充流动资金的募资偿还至募资专户。现就相关情况公告如下：

一、募资基本概况

经中国证监会《关于同意上海中洲特种合金材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2021]555号）允许申请注册，并且经过深圳交易所《关于上海中洲特种合金材料股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深圳上[2021]367号）允许，企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股30,000,000股，每股面值1元，每一股发行价金额为12.13元，企业募资总额为rmb36,390.00万余元，扣减发行费（没有企业增值税）rmb5,357.59万余元后，募资净收益为31,032.41万余元。以上募资经众华会计事务所（特殊普通合伙）给予认证并提交众会字（2021）第02865号汇算清缴报告。企业对募资实施了专用账户存放，并和专用账户金融机构、承销商签署募资三方和四方监管协议。

结合公司已公布的《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，企业首次公开发行股票募资扣减发行费后，将投资于下列新项目：

企业：万余元

二、募集资金使用状况

公司在2023年2月23日举办第四届董事会第三次会议和第四届职工监事第三次会议，于2023年3月16日举办2023年第一次股东大会决议审议通过了《关于变更部分募投项目暨使用募集资金及部分超募资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，允许公司终止对“产品研发检测机构二期工程项目”的募资资金投入，并用这个项目的剩下募资以及部分超募资金向控股子公司江苏省新中洲开展增资扩股，以确保募投项目“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”的顺利推进。主要内容详细公司在2023年2月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于变更部分募投项目暨使用募集资金及部分超募资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公示序号：2023-004）。

截止到2023年4月6日，募集资金投资项目情况如下：

企业：万余元

因为募集资金投资项目基本建设需要一定周期时间，专项资金将根据具体工作进展分期分批逐渐资金投入，目前募资短时间将会出现一部分闲置不用状况。

三、公司本次应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金计划

（一）补充流动资金概述

秉着公司股东利润最大化的基本原则，为提升募资的使用率，减少财务成本，在确保募投项目基本建设融资需求前提下，公司拟应用不超过人民币10,000万余元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动资金，用以公司业务扩展、日常运营等和主营有关的生产运营应用，使用年限自股东会表决通过的时候起不得超过12月，公司承诺期满归还至募资专户，而且企业将随时随地依据募集资金投资项目的推进及市场需求状况迅速将补充流动资金的募资偿还至募资专户。

（二）应用闲置募集资金临时补充流动资金的科学性和重要性

现阶段，企业处在市场拓展扩大环节，对投资需求量比较大，且募集资金投资项目基本建设需要一定周期时间，期内将存有一部分募资资金沉淀的现象。因而，此次应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金，有益于满足你的运营必须，减轻企业流动资金的需要工作压力，提高公司业务资源整合能力和竞争能力。与此同时，此次应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金，有助于提高募资的使用率，减少财务成本。

（三）有关服务承诺

1、企业前12个月没有进行风投、未对外开放给予财务资助。公司承诺使用闲置募集资金临时补充流动资金期内，没有进行风投，错误控股子公司之外的目标给予财务资助。此次应用闲置募集资金补充流动资金仅限于生产运营，不可根据直接和间接安排用以新股配售、认购或是用以个股以及衍化种类、可转债券等交易，找不到变向更改募集资金用途和危害公司及股东利益的情形。

2、如募集资金投资项目因实施进度需要用到资产，企业将利用自筹资金或银行借款迅速将补充流动资金的募资偿还至募资专户，以保证募投项目项目投资顺利开展。

3、公司承诺将严格按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》的相关规定，搞好募资的储放、管理方法和应用工作中。在此次应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金届满以前，归还至募资专户。

四、有关审批流程与审查意见

（一）股东会决议状况

公司在2023年4月20日举行的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，允许公司及控股子公司江苏省新中洲应用信用额度不超过人民币10,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展临时补充流动资金，使用年限自股东会表决通过的时候起不得超过12月。

（二）职工监事决议状况

公司在2023年4月20日举行的第四届职工监事第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。审核确认，职工监事觉得公司本次应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金，进一步提高了募集资金使用高效率、有效降低销售费用，不存在损害公司及股东利益的情形，合乎《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等有关规定。职工监事允许公司及控股子公司江苏省新中洲特种合金材料有限公司应用信用额度不超过人民币10,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展临时补充流动资金。

（三）独董建议

经核实，公司及控股子公司江苏省新中洲应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金用以公司业务扩展、日常运营等和主营有关的生产运营应用的相关事宜，符合法律法规、法规和行政规章的相关规定，有助于提高企业募资的使用率，减少财务成本，不会有更改或变相更改募集资金用途，不受影响募集资金投资项目的顺利进行，符合公司和公司股东权益，不存在损害公司与公司股东特别是中小投资者合法权益的现象。因而，大家允许公司及控股子公司江苏省新中洲应用一部分闲置募集资金不超过人民币10,000万余元（含本数）临时补充流动资金，使用年限自股东会表决通过的时候起不得超过12月。

（四）承销商审查建议

经核实，承销商觉得：公司及控股子公司江苏省新中洲此次应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金，有助于提高资金使用效益、减少公司运营成本，符合公司业务流程发展的需求。找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象。此次应用一部分闲置募集资金临时性补充流动资金早已董事会、职工监事决议准许，独董亦发布确立赞同的单独建议，依法履行必须的审批流程，企业相关事宜合乎《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司募集资金管理制度》的相关规定。允许公司及控股子公司江苏省新中洲应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金。

五、备查簿文档

1、企业第四届董事会第四次会议决定；

2、企业第四届职工监事第四次会议决定；

3、公司独立董事有关第四届董事会第四次会议相关事宜自主的建议；

4、安信证券股份有限公司关于上海中州特种合金原材料有限责任公司应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金的审查建议。

特此公告。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司股东会

2023年4月24日

证券代码：300963 证券简称：中州特材 公示序号：2023-019

上海市中州特种合金原材料有限责任公司

2022年本年度募资储放和应用

状况的专项报告

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

依据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的相关规定，现就上海市中州特种合金原材料有限责任公司（下称“企业”）2022年本年度募资储放与使用情况说明如下所示：

一、募资的相关情况

（一）具体募资额度、资产结算时间

经中国证监会《关于同意上海中洲特种合金材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2021]555号）允许申请注册，并且经过深圳交易所《关于上海中洲特种合金材料股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深圳上[2021]367号）允许，企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股30,000,000股，每股面值rmb1.00元，每一股发行价为12.13元，募资总额为363,900,000.00元，扣减有关发行费rmb（未税）53,575,870.24元，募资净收益金额为310,324,129.76元（未税）。以上募资已经在2021年4月1日到帐，早已众华会计事务所（特殊普通合伙）给予认证并且于2021年4月1日出示众会字（2021）第02865号汇算清缴报告。

（二）募集资金使用及账户余额状况

截止到2022年12月31日，企业募资总计立即资金投入募投项目金额为16,474.76万余元，应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金金额为8,000.00万余元，募集资金专户账户余额累计为7,015.26万余元（其中包括“七天通知存款”4,500.00万余元，总计接到银行存款利息及理财收益扣减收取的汇款手续费的纯收益762.85万余元）。具体情况如下：

企业：万余元

注：1、以上募资2022年末账户余额包括“七天通知存款”4,500.00万余元，在其中3,500.00万余元存放在分公司江苏省新中洲特种合金材料有限公司募集资金专户中的电子账户（账户：23002413612）；此外1,000.00万余元存放在中州特材企业募集资金专户中的电子账户（账户：310899999603000071142）。

2、合计数与加记数有所差异，系数据开展四舍五入测算所形成的尾差。

二、募资储放及管理状况

（一）募资管理方法状况

为加强募资管理和应用，维护债权人权益，企业依照《公司法》《证券法》 《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳交易所上市企业自律监管引导第2号一一创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，根据企业具体情况，建立了《募集资金管理制度》。

公司及执行募投项目全资子公司江苏省新中洲特种合金材料有限公司（下称“江苏省新中洲”）各自建立了募资重点帐户，对募资推行专用账户存放。并且于2021年4月14日和相关金融机构及承销商安信证券股份有限公司各自签署了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。以上合同条款与《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》中有关规定不会有重要差别。

截止到2022年12月31日，协议书多方均按照《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》的相关规定行使职权及行使权力，不会有募集资金使用、储存的违反规定情况。

（二）募集资金专户存放状况

企业：万余元

注：1、以上募集资金专户存放未包括“七天通知存款”4,500.00万余元。

2、合计数与加记数有所差异，系数据开展四舍五入测算所形成的尾差。

三、年度当年度募资的具体应用情况

（一）募集资金投资项目项目执行情况

2022年度募集资金使用状况一览表详细附注1。

（二）募投项目的实行地址、实施方法变动状况

不适合。

（三）募集资金投资项目前期资金投入及更换状况

公司在2021年4月13日举办第三届股东会第九次大会、第三届职工监事第五次大会，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，允许企业以募集资金置换截止到2021年4月13日已支付发行费用以及事先资金投入募投项目的自筹经费，更换额度总计金额为1,327.57万余元，在其中：以自筹经费事先资金投入募集资金投资项目总金额1,031.88万余元，自筹经费支付发行花费总金额295.69万余元。主要内容详细企业2021年4月15日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的公告》（公示序号：2021-007）。

（四）应用银行汇票付款募投项目账款并且以募资等额本息更换的现象

公司在2021年4月13日举办第三届股东会第九次大会、第三届职工监事第五次大会，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换的议案》，在执行募集资金投资项目“特种装备核心零部件产品生产制造新项目” 及其“产品研发检测机构二期工程项目”期内，允许企业结合实际情况应用银行汇票付款（包含设立银行汇票和票据背书等形式）募集资金投资项目所涉及到的的应付工程款、机器设备采购款等账款，并且从募集资金专户划拨等额本息资产至企业已有资金帐户。企业整体独董一致同意企业使用银行汇票付款募投项目账款并且以募资等额本息更换的事宜，承销商对该事项发布了无异议的审查建议。主要内容详细企业2021年4月15日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换的公告》（公示序号：2021-008）。

截止到2022年12月31日，企业使用银行汇票付款（包含设立银行汇票和票据背书等形式）募集资金投资项目所涉及到的的应付工程款、机器设备采购款等账款，并且从募集资金专户划拨等额本息资产至企业已有资金帐户金额为3,641.72万余元。

（五）应用一部分募资向控股子公司增加注册资本以执行募投项目的现象

公司在2021年4月13日举办第三届股东会第九次大会、第三届职工监事第五次大会，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增加注册资本以实施募投项目的议案》，允许企业使用募资13,517.92万余元向江苏省新中洲开展增资扩股，以确保募投项目“特种装备核心零部件产品生产制造新项目”的顺利推进。主要内容详细企业2021年4月15日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用部分募集资金向全资子公司增加注册资本以实施募投项目的公告》（公示序号：2021-005）。

截止到2022年12月31日，控股子公司江苏省新中洲应用企业增资款执行募投项目金额合计做到5,821.84万余元。

（六）应用临时闲置募集资金开展现金管理业务的现象

公司在2021年4月13日举办第三届股东会第九次大会、第三届职工监事第五次大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用总金额不超过人民币25,000.00万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品，包含但是不限于保本型理财产品、保本理财、存定期或大额存款等保底类产品。每笔项目投资最多时限不得超过12月，在相关信用额度和授权期限范围之内，资产循环再生翻转应用。该受权自董事会审议通过的时候起12个月合理。主要内容详细企业2021年4月15日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2021-006）。截止到2021年12月31日，企业使用以上临时闲置募集资金开展现金管理业务金额为18,000.00万余元，都已期满赎出。

公司在2022年4月11日举办第三届股东会第十六次大会、第三届董事会监事会第十次大会，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用总金额不超过人民币8,000.00万余元（含本数）的闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资安全系数高、流动性好、达到保底标准的投资理财产品，包含但是不限于保本型理财产品、保本理财、存定期或大额存款等保底类产品。每笔项目投资最多时限不得超过12月，在相关信用额度和授权期限范围之内，资产循环再生翻转应用。该受权自董事会审议通过的时候起12个月合理。企业整体独董一致同意企业使用临时闲置募集资金开展现金管理业务的事宜，承销商对该事项发布了无异议的审查建议。主要内容详细企业2022年4月12日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2022-008）。

截止到2022年12月31日，企业使用临时闲置募集资金开展现金管理业务金额为4,500.00万余元，具体情况如下：

企业：万余元

（七）应用一部分超募资金永久补充流动资金的现象

企业首次公开发行股票的超募资金总额为5,994.97万余元，用以永久补充流动资金。公司在2021年4月23日举办第三届股东会第十次大会、第三届董事会监事会第六次大会，2021年5月17日举办2020年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，允许应用一部分超募资金1,700.00万余元永久补充流动资金。主要内容详细企业2021年4月27日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告》（公示序号：2021-018）。

公司在2022年4月22日举办第三届股东会第十七次大会、第三届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告》，允许应用一部分超募资金1,700.00万余元永久补充流动资金。企业近期12个月总计应用超募资金永久补充流动资金金额不得超过超募资金总额30%，未违背证监会、深圳交易所有关上市企业募集资金使用的相关规定。该事项早已公司在2022年5月27日举办2021年本年度公司股东表决通过。企业整体独董一致同意应用一部分超募资金永久补充流动资金的事宜，承销商对该事项发布了无异议的审查建议。主要内容详细企业2022年4月26日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告》（公示序号：2022-019）。

截止到2022年12月31日，企业使用一部分超募资金永久补充流动资金金额为3,400.00万余元。

（八）应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金的现象

公司在2021年5月14日举行的第三届股东会第十一次大会、第三届职工监事第七次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，允许公司及控股子公司江苏省新中洲应用信用额度不超过人民币8,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展临时补充流动资金，使用年限自股东会表决通过的时候起不得超过12月。公司承诺期满归还至募资专户，而且企业将随时随地依据募集资金投资项目的推进及市场需求状况迅速将补充流动资金的募资偿还至募资专户。主要内容详细企业2021年5月18日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公示序号：2021-031）。

公司在2022年4月22日举行的第三届股东会第十七次大会及第三届职工监事第十一次大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，允许公司及控股子公司江苏省新中洲应用信用额度不超过人民币10,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展临时补充流动资金，使用年限自股东会表决通过的时候起不得超过12月。公司承诺期满归还至募资专户，而且企业将随时随地依据募集资金投资项目的推进及市场需求状况迅速将补充流动资金的募资偿还至募资专户。企业整体独董一致同意应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金的事宜，承销商对该事项发布了无异议的审查建议。主要内容详细企业2022年4月26日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公示序号：2022-018）。

截止到2022年12月31日，企业使用一部分闲置募集资金临时补充流动资金的额度为8,000.00万余元。

四、变动募集资金投资项目的项目执行情况

截止到2022年12月31日，企业不会有变动募集资金投资项目的现象。

五、募集资金投资项目已向外出让或更换状况

截止到2022年12月31日，企业不会有募集资金投资项目已向外出让或更换状况。

六、募集资金使用及公布存在的问题

截止到2022年12月31日，公司已经按《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等相关规定立即、真正、精确、详细公布了募资的储放与应用情况，企业募集资金使用及公布不会有基本问题。

附注1：2022年本年度募集资金使用状况一览表。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司股东会

2023年4月24日

附注1：2022年本年度募集资金使用状况一览表

企业：万余元

证券代码：300963 证券简称：中州特材 公示序号：2023-020

上海市中州特种合金原材料有限责任公司

有关举办2022年年度股东大会工作的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开工作会议的相关情况

1、股东会届次：2022年年度股东大会。

2、会议召集人：董事会。

3、会议召开的合理合法、合规：企业第四届股东会第四次会议审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》，此次会议召开合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、本所交易规则和企业章程等要求。

4、会议召开时长：

（1）现场会议时长：2023年5月26日（星期五），在下午2:00

（2）网上投票时长：

根据深圳交易所系统实现网上投票的准确时间为2023年5月26日早上9：15至9:25、9:30至11:30，在下午13:00至15:00；

根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为2023年5月26日9:15至15:00阶段的随意时长。

5、会议召开方法：

此次股东会采用当场决议和网上投票相结合的举办。

6、大会表决方式

（1）当场网络投票：包含自己参加及根据填好法人授权书受权别人参加。

（2）网上投票：企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件向股东给予互联网方式的微信投票，自然人股东能够在通告注明的期限内根据深圳交易所的交易软件或互联网技术投票软件进行投票。网上投票操作步骤请见附件一。

自然人股东只能选以上投票方式中的一种表决方式。同一投票权发生反复网络投票以第一次合理公开投票为标准。

7、除权日：2023年5月22日（星期一）

8、大会参加目标：

（1）截止到除权日2025年5月22日（星期一）在下午收盘的时候在中国结算深圳分公司在册的企业整体已发售有投票权股权股东均有权利参加股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是该自然人股东；

（2）董事、公司监事、高管人员；

（3）企业聘用律师及其它相关负责人。

9、现场会议举办地址：上海嘉定工业区世盛路580号上海市中州特种合金原材料有限责任公司4楼会议厅。

二、会议审议事宜

此次股东会的提案编号实例表，如下所示：

公司独立董事将于此次2022年年度股东大会中进行个人述职。

以上提案早已企业第四届董事会第四次会议、第四届职工监事第四次会议表决通过，主要内容详细企业同一天在证监会创业板指数定信息公开网址发表的有关公示。

以上提议5为尤其决议提案，须经参加股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的三分之二以上根据，其他提案均是普通决议提案，须经参加股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的二分之一之上根据。

此次股东大会审议的事宜归属于涉及到危害中小股东权益的重大事情，企业将会对中小股东（指除直接或总计持有公司5%之上股权股东及董事、公司监事、高管人员之外的公司股东）决议独立记票，并依据记票结论进行公示公布。

三、大会备案方式

1、备案方法：

（1）法人股东须持身份证和股东账户卡申请办理登记；授权委托人列席会议的，须持委托代理人身份证件、法人授权书、受托人股东账户卡、受托人身份证补办登记；

（2）公司股东应当由法定代表人法人代表委托委托代理人列席会议。企业法人列席会议的，需持股东账户卡、加盖公章营业执照副本复印件、法定代表人证明书及身份证补办登记；法人代表授权委托人列席会议的，委托人需持委托代理人身份证件、加盖公章营业执照副本复印件、法人代表开具的法人授权书、法定代表人证明书、公司股东个股账户申请办理登记；

（3）外地公司股东可采取信件或电子邮件的形式备案，并安排细心填好《参会股东登记表》（配件三），便于备案确定；

（4）此次会议拒绝接受手机备案。

2、备案时长：

此次股东会当场备案时间是在2023年5月23日早上10:00至11:30，在下午13:30至16:00；采用信件或电子邮件方法注册登记的需在2023年5月23日16:00以前送到或发邮件到企业。

3、备案地址及信件收货地址：上海嘉定工业区世盛路580号企业证券投资部，邮政编码：201815（如根据信件方法备案，信封袋上请注明“2022年年度股东大会”字眼）。

4、常见问题：参加现场会议股东和公司股东委托代理人请带上相关证明正本于会前30分钟到主会场申请办理登记。

5.会务服务联系电话

手机联系人：祝宏志、王逸娇

联系方式：021-59966058

电子邮箱：zhz@shzztc.com

通信地址：上海嘉定工业区世盛路580号企业证券投资部

邮编：201815

6.这次股东会现场会议历时大半天，参会公司股东或委托人的住宿及交通等费用自理。

四、参与网上投票的实际操作步骤

此次股东会，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（网站为http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票，具体步骤和表明请见附件一。

五、备查簿文档

1、企业第四届董事会第四次会议决定；

2、企业第四届职工监事第四次会议决定。

附件一：《参加网络投票的具体操作流程》

配件二：《授权委托书》

配件三：《参会股东登记表》

特此公告。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司股东会

2023年4月24日

附件一：

参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1、公司股东网络投票编码：350963，网络投票通称：中州网络投票

2、填写决议建议或竞选投票数。

对非累积投票提议，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

针对累积投票提议，填写转投某考生的竞选投票数。公司的股东理应因其所具有的每一个提议队的竞选投票数为准进行投票，公司股东所投竞选投票数超出它拥有竞选投票数的，或在差额选举中拉票超出应取总人数，其对于此项提议组所投的选票均视为无效网络投票。假如不允许某侯选人，能够对于该侯选人投0票。

累积投票制下转投考生的竞选投票数填写一览表

各提议组下公司股东拥有的竞选投票数举例说明如下所示：

（1）竞选独董（如：选用等额选举，侯选人值为3位，应取总人数3位）

公司股东所具有的竞选投票数=公司股东所代表有投票权的股权数量×3

公司股东能将所具有的竞选投票数在3位独董侯选人中随意分派，但网络投票数量不能超过它拥有的竞选投票数。

（2）竞选公司监事（如：选用差额选举，侯选人值为3位，应取总人数2位）

公司股东所具有的竞选投票数=公司股东所代表有投票权的股权数量×2

公司股东还可以在2位公司监事侯选人里将它拥有的竞选投票数随意分派，但网络投票数量不能超过它拥有的竞选投票数,所投总数不能超过2位。

3、公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提议以外的其他全部提议表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1、网络投票时长：2023年5月26日的股票交易时间，即9:15一9:25、9:30一11:30、13:00一15:00。

2、公司股东可登陆证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1、2023年5月26日（当场股东会举办当天）早上9：15，截止时间为2023年5月26日（当场股东会完毕当天）在下午15：00。

2、公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3、公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件二：

法人授权书

上海市中州特种合金原材料有限责任公司：

兹交由____________老先生/女性意味着自己（我们公司）参加上海市中州特种合金原材料有限责任公司2022年年度股东大会，对下列提案以投票方式按下列建议意味着自己（我们公司）履行投票权：（如果没有确立标示，委托代理人可以自行网络投票。）

假如受托人对某一决议事项决议建议未做实际标示或对同一决议注意事项有两种或多种标示的，受委托人有权利按自已的意思确定对于该事项展开投票选举。

受托人名字（法人股东签字、公司股东盖上法人公章）：

受托人有效身份证营业执照号码：

受托人拥有股权特性：

受托人拥有股权总数：

受托人股东账号：

受委托人名字：

受委托人身份证号：

授权委托时间：_____年_____月_____日

附表：

1、本委托有效期：始行法人授权书签定之日到此次股东会完毕；

2、企业授权委托须加盖公章；

3、法人授权书打印或者按之上文件格式自做均合理。

配件三：

上海市中州特种合金原材料有限责任公司

2022年年度股东大会

出席会议公司股东申请表

证券代码：300963 证券简称：中州特材 公示序号：2023-012

上海市中州特种合金原材料有限责任公司

第四届董事会第四次会议决定公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

上海市中州特种合金原材料有限责任公司（下称“企业”）第四届董事会第四次会议通告已经在2023年4月10日以邮件或多种方式送到至诸位执行董事。此次会议于2023年4月20日早上10:00以当场融合通信方式举办。大会需到执行董事9人，实到9人，在其中执行董事付峪老先生、独董宋长头发老先生、韩木林先生和袁亚娟女性以通信方式列席会议。

此次会议由老总冯本来老先生组织，企业整体公司监事、高管人员出席了此次会议。此次会议的举行合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定。

二、董事会会议决议状况

会议审议并通过如下所示提案：

1、审议通过了《关于〈2022年年度报告〉及其摘要的议案》

经决议，股东会觉得：企业《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》合乎法律法规、行政规章、中国证券监督管理委员会和深圳交易所的相关规定，报告内容真正、精确、全面地体现了企业2022年度的生产经营情况，不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网公布的《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》（公示序号：2023-014）。

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

2、审议通过了《关于〈2022年度董事会工作报告〉的议案》

依据董事会2022年度工作计划情况和企业本年度经营情况，董事会机构编写了企业《2022年度董事会工作报告》，可参考企业同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《2022年年度报告》的有关章节目录。报告期在企业就职的独董分别往股东会提交了《2022年度独立董事述职报告》，并将在企业2022年年度股东大会以上职，主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《2022年度独立董事述职报告》。

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

3、审议通过了《关于〈2022年度总经理工作报告〉的议案》

董事会认真听取经理蒋俊老先生所作出的《2022年度总经理工作报告》，觉得2022本年度公司管理人员有效落实了股东会、股东会的各种决定。汇报内容涵盖企业2022本年度关键工作回顾及2023本年度关键工作计划。

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

4、审议通过了《关于〈2022年度财务决算报告〉的议案》

经决议，股东会觉得：企业2022年度财务决算汇报客观性、真切地体现了企业2022年度的经营情况及经营业绩，企业银行资产质量优良，经营情况身心健康。

主要内容可参考企业同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《2022年年度报告》的有关章节目录。

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

5、审议通过了《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》

企业制订的2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案为：以总市值156,000,000股为基准，向公司股东每10股派发现金红利rmb1.2元（价税合计），总共配送红股rmb18,720,000元（价税合计），剩下盈余公积账户余额结转到下一年度；拟以资本公积转增股本方式向公司股东每10股转增5股，预估转赠78,000,000股，此次不派股。

股东会觉得：企业2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案符合公司的具体生产经营情况，合乎法律法规、法规及《公司章程》有关股东分红的有关规定，不存在损害自然人股东尤其是中小股东权益的状况，将有利于的长期稳定发展趋势。股东会允许此次股东分红及资本公积转增股本应急预案，并同意将提案提交公司2022年年度股东大会决议。

公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议。主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告》（公示序号：2023-015）。

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

6、审议通过了《关于〈2022年度内部控制自我评价报告〉的议案》

公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议，承销商安信证券股份有限公司发布了重点审查建议。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》《2022年度内部控制自我评价报告》《安信证券股份有限公司关于上海中洲特种合金材料股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告的核查意见》。

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

7、表决通过《关于续聘会计师事务所的议案》

公司独立董事对该事项发布了赞同的事先认同建议独立建议。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》《关于续聘会计师事务所的公告》（公示序号：2023-016）。

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

8、表决通过《关于公司及子公司2023年度向银行申请综合授信额度并为其提供担保的议案》

为进一步提高公司及控股子公司江苏省新中洲特种合金材料有限公司（下称“江苏省新中洲”）资产流动性，提高资金支持水平，适用企业发展战略，公司及控股子公司江苏省新中洲拟向银行借款综合授信额度不得超过60,000万余元，期为本事宜经股东大会审议根据之日起一年内合理。与此同时，企业计划为控股子公司江苏省新中洲开展授信担保，担保额度不超过人民币60,000万余元。合同类型包含但是不限于连带责任担保贷款担保、以拥有下属企业的股权给予抵押担保、其他财产质押物等几种金融担保方法。期为本事宜经股东大会审议根据之日起一年内合理。并且在信用额度范围之内报请股东会受权公司管理人员落实措施相关的事宜，受权公司董事长或老总受权的人群代表公司与银行申请有关信用额度申请办理事项，并签订相对应法律条文（包含但是不限于授信额度、贷款、质押贷款、质押等有关申请报告、合同书、合同书等相关资料）。

股东会觉得：此次公司及分公司向银行借款综合授信事宜以及对于分公司开展贷款担保关键能够满足公司及分公司2023年的发展理念及日常运营必须，被担保对象为公司发展全资子公司，其生产经营情况平稳，具有较好的偿债能力指标，资信情况优良，为他们提供贷款担保严控风险。允许公司及分公司向银行借款综合授信事宜以及对于分公司开展担保事宜。

公司独立董事对该事项发布了赞同的单独建议，承销商安信证券股份有限公司发布了审查建议。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》《安信证券股份有限公司关于上海中洲特种合金材料股份有限公司及子公司2023年度向银行申请综合授信额度并为其提供担保的核查意见》《关于公司及子公司2023年度向银行申请授信额度并为其提供担保的公告》（公示序号：2023-017）。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

9、审议通过了《关于〈2023年第一季度报告〉的议案》

经决议，股东会觉得：企业《2023年第一季度报告》合乎法律法规、行政规章、中国证券监督管理委员会和深圳交易所的相关规定，报告内容真正、精确、全面地体现了企业2023年第一季度的生产经营情况，不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《2023年第一季度报告》（公示序号：2023-021）。

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

10、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

允许公司及控股子公司江苏省新中洲应用信用额度不超过人民币10,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展临时补充流动资金，使用年限自股东会表决通过之日起不得超过12个月。

独董对此该事项发布了赞同的单独建议，承销商出具了赞同的审查建议。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公示序号：2023-018）、《安信证券股份有限公司关于上海中洲特种合金材料股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

11、审议通过了《关于〈2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

企业依照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》及《募集资金管理制度》的有关规定，编制完成了《2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，报告内容真正、精确、全面地体现了企业2022年年度募资储放、采用与管理方法状况，不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司独立董事对此该事项发布了确立赞同的单独建议。承销商安信证券股份有限公司对于此事事宜出具了赞同的审查建议。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》《安信证券股份有限公司关于上海中洲特种合金材料股份有限公司2022年年度募集资金存放与使用情况的核查意见》《2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公示序号：2023-019）。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

12、审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于召开2022年年度股东大会的通知》（公示序号：2023-020）。

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

三、备查簿文档

1、企业第四届董事会第四次会议决定；

2、公司独立董事有关第四届董事会第四次会议相关事宜的事先认同建议；

3、公司独立董事有关第四届董事会第四次会议相关事宜自主的建议；

4、安信证券股份有限公司关于上海中州特种合金原材料有限责任公司2022本年度内控制度自我评价报告的审查建议；

5、安信证券股份有限公司关于上海中州特种合金原材料有限责任公司及分公司2023本年度向银行借款综合授信额度并为他们公司担保的审查建议；

6、安信证券股份有限公司关于上海中州特种合金原材料有限责任公司有关应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金的审查建议；

7、安信证券股份有限公司关于上海中州特种合金原材料有限责任公司2022年年度募资储放与应用情况的审查建议。

特此公告。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司股东会

2023年4月24日

证券代码：300963 证券简称：中州特材 公示序号：2023-013

上海市中州特种合金原材料有限责任公司

第四届职工监事第四次会议决定公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议举办状况

上海市中州特种合金原材料有限责任公司（下称“企业”）第四届职工监事第四次会议报告已经在2023年4月10日以邮件或其他方式通告诸位公司监事。此次会议于2023年4月20日早上11点以实地方法举办。大会需到公司监事3人，实到3人。

此次会议由监事长李猛老先生组织，企业董事长助理祝宏志老先生出席此次会议。此次会议的举行合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定。

二、监事会会议决议状况

会议审议并通过如下所示提案：

1、审议通过了《关于〈2022年年度报告〉及其摘要的议案》

审核确认，职工监事觉得股东会编制与审核公司《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》程序适用法律法规、行政规章和证监会、深圳交易所的相关规定，报告内容真正、精确、全面地体现了企业的具体情况，不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》（公示序号：2023-014）。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

2、审议通过了《关于〈2022年度监事会工作报告〉的议案》

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《2022年度监事会工作报告》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

3、审议通过了《关于〈2022年度财务决算报告〉的议案》

经决议，职工监事觉得企业2022年度财务决算汇报客观性、真切地体现了企业2022年度的经营情况及经营业绩，企业银行资产质量优良，经营情况身心健康。

《2022年度财务决算报告》可参考企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《2022年年度报告》的有关章节目录。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

4、审议通过了《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》

经决议，职工监事觉得企业制订的2022本年度股东分红及资本公积转增股本应急预案合乎中国证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》等有关股东分红的有关规定，充分考虑到公司经营状况、发展方向必须及其公司股东回报率，符合公司和公司股东利益，具有合理合法、合规。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告》（公示序号：2023-015）。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

5、审议通过了《关于〈2022年度内部控制自我评价报告〉的议案》

经决议，职工监事觉得企业根据相关规定设立了较为成熟的内控体系和完善运转的内部控制体系；公司内控体系的建设对公司经营的各个阶段也起到了比较好的风险防控和控制作用，确保了运营管理的依法依规与资金安全，保证了财务报表及信息的真正详细，提升了运营效率与实际效果，推动了公司战略规划的逐步达到；公司内控自我评价报告真正、客观的体现了企业内部控制的建设和运行状况。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《2022年度内部控制自我评价报告》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

6、审议通过了《关于公司及子公司2023年度向银行申请综合授信额度并为其提供担保的议案》

职工监事觉得此次公司及分公司向银行借款综合授信事宜以及对于分公司开展贷款担保关键能够满足公司及分公司2023年的发展理念及日常运营必须，被担保对象为公司发展全资子公司，其生产经营情况平稳，具有较好的偿债能力指标，资信情况优良，为他们提供贷款担保严控风险。允许公司及分公司向银行借款综合授信事宜以及对于分公司开展担保事宜。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的《关于公司及子公司2023年度向银行申请授信额度并为其提供担保的公告》（公示序号：2023-017）。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

7、审议通过了《关于〈2023年第一季度报告〉的议案》

审核确认，职工监事觉得股东会编制与审核公司《2023年第一季度报告》程序适用法律法规、行政规章和证监会、深圳交易所的相关规定，报告内容真正、精确、全面地体现了企业的具体情况，不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的《2023年第一季度报告》（公示序号：2023-021）。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

8、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

审核确认，职工监事觉得公司本次应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金，进一步提高了募集资金使用高效率、有效降低销售费用，不存在损害公司及股东利益的情形，合乎《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等有关规定。职工监事允许同意公司及控股子公司江苏省新中洲特种合金材料有限公司应用信用额度不超过人民币10,000万余元（含本数）的闲置募集资金开展临时补充流动资金。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公示序号：2023-018）。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

9、审议通过了《关于〈2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

审核确认，职工监事觉得股东会编制与审批《2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》程序适用法律法规、行政规章和证监会、深圳交易所的相关规定，报告内容真正、精确、全面地体现了企业2022年年度募资储放与应用情况，不会有违规募资的举动，不会有变动募资看向和用途情况，也不存在损害公司及股东利益的情形。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《2022年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公示序号：2023-019）。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

三、备查簿文档

1、企业第四届职工监事第四次会议决定。

特此公告。

上海市中州特种合金原材料有限责任公司职工监事

2023年4月24日