我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

核心内容提醒：

● 股指期货通称：天融JLC6

● 股指期货编码：037342

● 个股期权预埋授于日（第二批次）：2023年4月11日

● 个股期权预埋授于总数（第二批次）：540.50万分

● 个股期权预埋授于总数（第二批次）：248人

● 股票期权行权价钱：9.630元/份

● 股票期权激励计划有效期限：72月

● 预埋授于股票期权行权期次：三期

● 预埋授于个股期权（第二批次）备案结束时间：2023年4月28日

依据证监会出台的《上市公司股权激励管理办法》及其深圳交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司相关规矩的要求，天融信高新科技集团股份有限公司（下称“企业”）实现了“奉献者”第一期股票期权激励计划（下称“本激励计划”、“激励计划”）预埋授于个股期权（第二批次）的登记工作，现就详细情况公告如下：

一、已履行决策制定和信息公开状况

（一）2022年3月27日，企业第六届股东会第二十次大会审议通过了《关于公司〈“奋斗者”第一期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于制定公司〈“奋斗者”第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》，公司独立董事就本激励计划是不是将有利于的稳定发展及存不存在危害公司及整体股东利益的情形发布了单独建议，并针对激励计划向每一个公司股东征选委托投票权；企业第六届职工监事第十二次大会审议通过了有关提案；北京金杜律师事务所就激励计划（议案）出具了法律意见书，上海市荣正商务咨询有限责任公司就激励计划（议案）出具了独立财务顾问汇报。

（二）公司在2022年3月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了《天融信科技集团股份有限公司“奋斗者”第一期股票期权激励计划激励对象名单》，并且于2022年3月28日在公司内部系统激励对象姓名职位展开了公示公告，公示时间为2022年3月28日至2022年4月6日，公示公告时间不超过10天。公示期限内，公司职员可以向职工监事反馈建议。截止到2022年4月6日公示期满，公司监事会没有收到一切对此次激励对象名单的质疑。公司在2022年4月7日公布了《监事会关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

（三）企业对该激励计划内幕消息知情者及激励对象在激励计划（议案）公布披露前6个月（即2021年9月27日至2022年3月27日）交易企业股票情况进行了自纠自查，并且于2022年4月14日公布了《关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（四）2022年4月13日，企业2022年第二次股东大会决议决议并通过了《关于公司〈“奋斗者”第一期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于制定公司〈“奋斗者”第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。企业执行“奉献者”第一期股票期权激励计划被批准，股东会被授权明确授于日、在激励对象满足条件时往激励对象授于个股期权，并登记授于所必须的所有事项。股东大会审议根据激励计划以及相关提案后，公司在2022年4月14日公布了股东会议决议公示及其经股东大会审议申请的激励计划。

（五）2022年4月15日，企业第六届股东会第二十一次会议第六届职工监事第十三次大会审议通过了《关于调整“奋斗者”第一期股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议，觉得激励对象法律主体合理合法、合理，确立的授于日符合要求。公司监事会对变更后的激励对象名册再度展开了核查。

（六）2022年4月25日，企业实现了激励计划第一次授于个股期权的登记工作，并且于2022年4月27日公布了《关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划首次授予登记完成公告》。

（七）2022年6月30日，企业第六届股东会第二十四次会议及第六届职工监事第十六次大会审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》，因为公司实行了2021年本年度权益分派计划方案，股东会允许对该激励计划股票期权行权价钱作出调整。

（八）2022年8月21日，企业第六届股东会第二十六次会议第六届职工监事第十八次大会审议通过了《关于修订“奋斗者”第一期股票期权激励计划业绩考核目标的议案》。股东会允许修订本激励计划绩效考评总体目标，并修定《“奋斗者”第一期股票期权激励计划》《“奋斗者”第一期股票期权激励计划实施考核管理办法》相对应条文。公司独立董事发布了赞同的单独建议。

（九）2022年9月6日，企业2022年第三次股东大会决议决议并通过了《关于修订“奋斗者”第一期股票期权激励计划业绩考核目标的议案》。

（十）2022年10月28日，企业第六届股东会第二十八次会议和第六届职工监事第十九次大会审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权（第一批次）的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议，觉得激励对象法律主体合理合法、合理，确立的预埋授于日（第一批次）符合要求。公司监事会对预埋授于（第一批次）的激励对象名册展开了核查。

（十一）公司在2022年10月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了《天融信科技集团股份有限公司“奋斗者”第一期股票期权激励计划预留授予（第一批次）激励对象名单》，并且于2022年10月31日在公司内部系统激励对象姓名职位展开了公示公告，公示时间为2022年10月31日至2022年11月9日，公示公告时间不超过10天。公示期限内，公司职员可以向职工监事反馈建议。截止到2022年11月9日公示期满，公司监事会没有收到一切对此次激励计划预埋授于（第一批次）激励对象名单的质疑。公司在2022年11月10日公布了《监事会关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划预留授予（第一批次）激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

（十二）2022年11月18日，企业实现了激励计划预埋授于个股期权（第一批次）的登记工作，并且于2022年11月19日公布了《关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划预留授予（第一批次）登记完成公告》。

（十三）2023年4月11日，企业第六届股东会第三十二次会议和第六届职工监事第二十二次大会审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权（第二批次）的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议，觉得激励对象法律主体合理合法、合理，确立的预埋授于日（第二批次）符合要求。公司监事会对预埋授于（第二批次）的激励对象名册展开了核查。

（十四）公司在2023年4月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了《天融信科技集团股份有限公司“奋斗者”第一期股票期权激励计划预留授予（第二批次）激励对象名单》，并且于2023年4月12日在公司内部系统激励对象姓名职位展开了公示公告，公示时间为2023年4月12日至2023年4月21日，公示公告时间不超过10天。公示期限内，公司职员可以向职工监事反馈建议。截止到2023年4月21日公示期满，公司监事会没有收到一切对此次激励计划预埋授于（第二批次）激励对象名单的质疑。公司在2023年4月24日公布了《监事会关于“奋斗者”第一期股票期权激励计划预留授予（第二批次）激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

二、个股期权预埋授于（第二批次）实际情况

（一）个股由来：公司为激励对象定向发行企业A股优先股；

（二）预埋授于日：2023年4月11日；

（三）预埋行权价格：9.630元/份；

（四）预埋授于总数及授于总数：本激励计划向248名激励对象授于预埋个股期权540.50万分，包含在企业（含下属子公司）就职的对符合条件的董事、高管人员、公司及下属子公司关键管理者、公司及下属子公司主要业务（技术性）工作人员；

本激励计划预埋授于（第二批次）的个股期权在各个激励对象之间的分配原则见下表所显示：

注：

1、以上一切一名激励对象根据全部在有效期内股权激励方案获授的本企业股票都未超出股东会准许最近一次股权激励方案时公司已经公开发行的总股本的1%。企业全部在有效期内股权激励方案所涉及到的标的股票数量总计不得超过股东会准许最近一次股权激励方案时公司已经公开发行的总股本的10%。

2、本激励计划激励对象不包含独董、公司监事及直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。

3、以上内各激励对象获授的预埋授于（第二批次）个股期权总数总计占预埋授于个股期权总量的占比及占公司现阶段总股本的占比分别向各加数立即求和之与在末尾数上有所差异，该等差别系四舍五入而致。

（五）本激励计划有效期、等待期、行权分配

1、本激励计划有效期限自个股期权初次授于备案进行之日起止激励对象获授的个股期权所有行权或销户之日止，一般不超过72月。

2、个股期权授于备案进行之日至个股期权可行权日中间的时间点为等待期，激励对象获授的个股期权可用不同类型的等待期，均自授于备案进行之日起测算，分别是12月、24月、36月。激励对象获授的个股期权不得转让、用来贷款担保或清偿债务，个股期权内行权前激励对象无法享受选举权和投票权，并且也不参加股票红利、股利的分派。

3、预埋授予股票期权行权期及各期行权日程安排见表所显示：

在相关承诺时间段内未申请办理行权的个股期权或因为没有达到行权条件而无法申请办理行权的该期个股期权，由企业注销。

（六）本激励计划的绩效考评规定

1、企业方面绩效考评规定

本激励计划预埋授于（第二批次）的股票期权行权考评本年度为2023-2025年三个会计期间，每一个会计期间考评一次，各年绩效考评总体目标以及公司方面行权比例见下表所显示：

表明：

（1）以上“本年度纯利润”及“本年度净利润增长率”总体目标测算以去除股份支付费用影响归属于上市公司股东的纯利润做为测算根据，即计算公式：经审计的合并财务报表里的归属于上市公司股东的纯利润+当初摊销费的股份支付费用；以上股份支付费用包含此次及其它全部在有效期限/持有期里的股权激励方案及股权激励计划所产生的股份支付费用。

（2）以上“本年度主营业务收入”及“本年度营业收入增长率”总体目标测算以经审计的合并财务报表的主营业务收入做为测算根据。

企业方面具体行权总数=企业方面行权比例×企业当初方案行权总数。各行权期内，根据企业方面业绩考核指标达到情况判断具体可行权总数，结合公司方面绩效考核结果当初不可以行权的个股期权均不得行权或递延至下一期行权，由企业注销。

2、个人层面绩效考评规定

在薪酬与考核委员会的帮助下，公司及下属子公司对激励对象分本年度进行评估，并依据绩效考核结果确认其行权比例，激励对象本人当初具体行权信用额度=企业方面行权比例×个人层面行权比例×本人当初方案行权信用额度。

激励对象的绩效评价结果划分成A、B、C、D、E五个级别，考核评价表适用考评目标。到时候依据下列明确激励对象行权比例：

若激励对象上一年度个人考核定级为A、B、C、D,则上一年度激励对象个人考核“合格”，激励对象可以按照本激励计划要求比例行权，本期未行权由企业注销；若激励对象上一年度个人考核结果显示E，则上一年度激励对象个人考核“未达标”，企业将根据本激励计划的相关规定，撤销该激励对象当期行权信用额度，由企业注销。

3、激励对象为董事、高管人员的，如对企业产生资产重组导致企业掉期收益被摊低而须执行弥补掉期收益对策作出承诺的，做为本激励计划的激励对象，他个人所获得的授的个股期权，除达到行权条件外，还需要满足企业制订实施的弥补收益对策获得认真履行的前提条件，如未达到此项标准，则撤销该激励对象当期行权信用额度，由企业注销。

三、激励对象获授的个股期权与企业网站公示状况一致性的解释

此次具体授于个股期权的激励对象均是在公司内部系统中公示公告以及公司2022年第三次股东大会决议表决通过的员工持股计划中确立的激励对象范畴，与公司在2023年4月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《“奋斗者”第一期股票期权激励计划预留授予（第二批次）激励对象名单》相一致。

四、预埋授于个股期权（第二批次）的备案完成状况

股指期货编码：037342

股指期货通称：天融JLC6

此次授于个股期权备案结束时间：2023年4月28日。

五、此次个股期权预埋授于对业绩产生的影响

依照《企业会计准则第11号一一股份支付》的相关规定，公司将在等待期的每一个资产负债表日，根据目前所取得的可行权总数变化、绩效指标完成状况等后面信息内容，调整预估可行权的个股期权总数，并依据个股期权授予日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。

企业挑选Black-Scholes实体模型进行计算期权的投资性房地产，并且于2023年4月11日用该方法对预埋授于（第二批次）的540.50万分个股期权开展计算。2023年-2026年个股期权成本摊销状况如下表：

表明：

1、以上成本摊销预测分析并不等于最后的会计成本。具体会计成本不仅与具体授予日、授于日收盘价和授于总数有关，还和具体起效和无效的总数相关，一起报请公司股东留意可能出现的摊低危害。

2、以上成本摊销预测分析对企业经营业绩影响最后的结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

企业以现在信息内容基本可能，在没有考虑到本激励计划对公司发展的刺激效果前提下，个股期权费用摊销费对期限内各年净利润有很大的影响。若考虑到股票期权激励计划公司的发展所产生的正方向功效，从而激起激励对象的热情，提升运营效率，减少交易成本，将进一步促进企业经营效益和实际价值的持续提高。

特此公告。

天融信高新科技集团股份有限公司股东会

二〇二三年四月二十九日