重要提醒

1、天弘臻享一年定期开放式纯债发起式证券基金（下称“本基金”）的募资已获得证监会2023年3月23日证监批准【2023】644号文申请注册募资。证监会对本基金的申请注册并不等于证监会对本基金的风险与收益做出实质分辨、强烈推荐或是确保。

2、本基金的基金管理员和注册登记机构为天弘基金管理有限责任公司（下称“我们公司”），基金管理人为中国民生银行股份有限责任公司。

3、本基金为纯债证券基金。基金运作方式为契约型、按时敞开式。

进行资产申购本基金金额累计不少于1,000万人民币（没有申购花费），进行资产买入的基金认购持有期限自基金合同生效之日起不少于3年。在其中进行资产来自基金托管人原有资产、基金托管人股东资产、基金托管人高管人员或私募基金经理等群体资金。如有关法律法规及其监督机构有大所规定的，从其规定。

4、本基金根据我们公司销售组织（没有网上直销系统软件）公开发售。

5、本基金的开售期是2023年5月11日至2023年6月12日。

6、投资人欲申购本基金，须设立我们公司基金开户，已有此类账户投资人不必再行设立。

7、本基金容许单一投资人或是组成一致行动人的好几个投资人拥有本基金认购比例达到或是超出50%。本基金不往投资者公开发售，法律法规或管控行政机关另有约定的除外。

8、本基金的高效申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的实际金额以登记机构记录为标准。

9、基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购申请办理确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益，不然，所产生的一切经济损失由投资人自己承担。

10、本公告只对本基金发售的相关事项和要求给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请认真阅读公布在公司主页（www.thfund.com.cn）及证监会股票基金电子器件公布网站地址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《天弘臻享一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《天弘臻享一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。

11、各销售机构的销售点及其银行开户、申购等事宜的具体情况请联系各销售机构资询。未设立销售点的区域的投资人，请致电本公司的客户服务热线（95046）资询选购事项。

12、在募集资金期内，若出现提升开售组织的情况，我们公司将及时公示或者通过官方网站列报。

13、我们公司可综合性一些情况对本基金的开售分配做适当调整，还可根据私募投资状况适当增加、减少或改变股票基金开售时长，并立即公示。

14、风险防范：

本投资基金于金融市场，净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏。创业有风险，投资者申购（或认购）股票基金时要仔细阅读基金合同、本募集说明书及基金产品信息概述等披露文档，全方位了解本基金新产品的风险收益特征和产品特征，综合考虑自已的风险承受度，客观判定销售市场，对申购（或认购）股票基金的想法、机会、数量等交易行为做出单独管理决策。投资者在得到股票基金长期投资的前提下，亦担负私募投资中存在的各种风险性，可能包括：金融市场总体环境所引发的系统风险、某些证劵独有的非系统风险、很多赎出或狂跌所导致的利率风险、基金托管人在资产经营中产生的风险管控及其本基金特有风险等。基金托管人提示投资人投资基金的“买者自负”标准，在投资人做出决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自行负责。

本基金为债券基金，其预期收益率与风险高过货币型基金，但小于股票基金和混合基金。

本基金并不是保本基金，基金托管人也不能保证投向本基金不会造成亏本。

当本股票基金拥有特殊财产且存有或潜在性大额赎回申报时，基金托管人执行相对应操作后，能够开启侧袋体制，实际详细基金合同与本募集说明书的相关章节目录。侧袋机制实施期内，基金托管人将会对股票基金通称开展独特标志，并不是申请办理侧袋账户的申赎。请基金份额持有人认真阅读相关知识并关注本基金开启侧袋体制后的特定风险。

基金托管人在这里特别提醒投资人：本基金存有法律条文风险收益特征描述与销售机构基金的风险点评很有可能不一致的风险性。

本基金法律条文项目投资章节目录相关风险收益特征的解释都是基于投资范围、投资比例、金融市场基本规律等所做出的简述性描述，代表着一般市场状况下本基金的持续风险收益特征。销售机构(包含基金托管人销售机构及别的销售机构)根据法律法规对本基金开展风险评估，不同类型的销售机构所采用的评估方法也不尽相同，因而销售机构的安全风险评价和股票基金法律条文中风险收益特征的解释可能出现不一样，投资者在选购本基金时要依照销售机构的需求进行风险承受度与产品风险间的配对检测。

投资人理应仔细阅读基金合同、募集说明书、股票基金产品信息概述等披露文档，独立分辨基金投资使用价值，独立进行决策，自己承担经营风险，了解基金的风险收益特征，根据自身投资目的、理财经验、资产情况等分辨股票基金是不是以及自己的风险承受度相一致，并通过基金托管人或基金管理人委托具备股票基金产品销售资质的其他机构买基金。

基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但是不确保投向本基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩并不是预兆其未来主要表现，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是组成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人提示投资人留意私募投资的“买者自负”标准，在进行决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自己压力。

一、基金募集基本概况

（一）基金名称及编码

基金名称：天弘臻享一年定期开放式纯债发起式证券基金

股票基金通称及编码：

天弘臻享一年定开债卷进行：018262

（二）基金种类

纯债证券基金

（三）基金运作方式

契约型、按时敞开式

进行资产申购本基金金额累计不少于1,000万人民币（没有申购花费），进行资产买入的基金认购持有期限自基金合同生效之日起不少于3年。在其中进行资产来自基金托管人原有资产、基金托管人股东资产、基金托管人高管人员或私募基金经理等群体资金。如有关法律法规及其监督机构有大所规定的，从其规定。

1、基金封闭期

本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起（包含股票基金合同生效之时）至一年对日前一日（包含该日）才行。第一个封闭期结束后的之日起（包含该日），进到第一个开放期，下一个封闭期为代表个开放期完毕之时之日起（包含该日）至一年对日前一日（包含该日），依此类推。

2、基金开放期

本基金每一个开放期时长为5至20个工作日左右，准确时间由基金托管人在每一开放期前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体予以公告。每一个开放期的当日为封闭期完毕日隔日。

如封闭式期结束后或者在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金无法再继续对外开放认购与赎出业务，开放期时长中断测算。在不可抗拒或其他情形相关因素清除之时次一工作日内起，再次测算该开放期时长，直到达到基金合同以及相关公示有关开放期的承诺。

（四）股票基金存续期限

经常性

（五）基金认购原始颜值

本基金的基金市场份额原始颜值金额为1.00元。

（六）募资目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外投资者和进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。除法律法规或监督行政机关另有规定的，本基金不往投资者公开发售。

（七）募资方法

本基金根据我们公司销售组织（没有网上直销系统软件）公开发售。

（八）募资经营规模限定

本基金为发起式基金，最少募资额度总额为1000万余元。

（九）开售时长

本基金的募资时限为自基金认购开售的时候起不得超过3月。

本基金的开售募集期为2023年5月11日至2023年6月12日。

基金托管人可以根据私募投资状况在募资时间内适当增加、减少或改变基金开售时长，并立即公示。

二、本基金开售的有关规定

（一）申购帐户

投资人欲申购本基金，须设立我们公司基金开户，已有此类账户投资人不必再行设立。

（二）申购方法

本基金申购采用全额的交款申购的形式。若资产未全额的到帐则申购站不住脚，基金托管人将申购毫无意义的账款退还。

投资人在募资期限内可数次申购基金认购，认购费按每一笔申购申请办理独立测算。申购申请办理一经审理，不可撤消。

（三）认购费率

1、本基金基金认购开售颜值金额为1.00元，按颜值开售。

2、申购花费

本基金申购花费不纳入基金资产，主要运用于基金品牌推广、市场销售、备案等募资期内所发生的相关费用。

本基金的认购费率如下所示：

3、认购份额计算

基金申购选用“额度申购、市场份额确定”的形式。申购额度包含申购费用及净申购额度。认购份额的计算公式：

净申购额度＝申购额度／（1＋认购费率）

（注：针对500万余元（含）以上可用肯定花费金额的申购，净申购额度＝申购额度－固定不动申购花费）

申购花费＝申购额度－净申购额度

（注：针对500万余元（含）以上可用肯定花费金额的申购，申购花费＝固定不动申购花费）

认购份额 = （净申购额度+申购贷款利息）/基金认购开售颜值

申购额度、市场份额数值保存到小数点后两位，小数位二位之后的那一部分四舍五入，从而偏差造成的盈利或亏损由基金资产担负。

例：某投资人项目投资10万余元申购本基金，此笔申购造成贷款利息50.00元，相匹配认购费率为0.60%，假定此笔申购最终依照100%占比所有进行确认，则该可得到的基金认购为：

净申购额度＝100,000/ (1+0.60%)＝99,403.58元

申购花费＝100,000－99,403.58＝596.42元

认购份额 =（99,403.58+50.00）/1.00 = 99,453.58份

即：该投资人项目投资10万余元申购本基金，此笔申购造成贷款利息50.00元，相匹配认购费率为0.60%，假定此笔申购最终依照100%占比所有进行确认，可获得99,453.58份基金认购。

（四）投资人对基金份额的申购

1、申购日程安排

本基金的开售募集期为2023年5月11日至2023年6月12日。

2、认购的方法及确定

投资人在T日规定的时间内递交的申购申请办理，应当T+2日后（含该日）根据基金托管人直销管理系统、客服中心或基金代销机构市场销售信息查询系统申购申请办理是不是被成功审理。

投资人应当股票基金合同生效后由基金托管人直销管理系统、客服中心或基金代销机构市场销售信息查询系统申购计算收益。

3、申购的额度

在募资期限内，投资人可数次申购基金认购。基金托管人销售核心（含网上直销系统软件）及其它销售机构的首次每笔最少申购总金额rmb0.01元（含认购费、相同），增加申购的每笔最少申购总金额rmb0.01元。各销售机构对本基金最少申购额度及买卖极差有别的所规定的，以各销售机构的项目要求为标准。但最少申购额度仍不能低于rmb0.01元。

（五）开售组织

1、本基金开售组织详细本公告“六、本基金募集当事人和中介服务”里的“本基金的销售机构”一部分。

2、如果在募资期内新增加别的销售机构，我们公司将再行公示或者在基金托管人网址予以公布。

三、本基金的银行开户与申购程序流程

我们公司销售核心开户与申购程序

1、银行开户和申购的时间也

基金募集期之间的9:30-17:00。

2、开户（或账号注册）

（1）投资者申请办理开户手续需提供的材料：

1）给予由考生本人签名的《个人信息收集和使用告知函》一份；

2）给予填妥并由考生本人盖章的《天弘基金客户业务申请表（个人版）》一式两份；

3）给予由考生本人签名的《风险承受能力测试问卷》一份；

4）给予填妥并由考生本人盖章《税收居民身份声明文件（个人版）》 （如投资者为“非中国税收居民”或“即是中国税收居民也是其它国家地域税收居民”时，填写）；

5）给予由考生本人盖章《普通投资者风险告知及确认函》或《专业投资者风险告知及确认函》（请结合投资人归类给予相匹配风险告知及确认书）；

6）提供自己有效身份证件正本（身份证件、军人证、军官证等）同时提供能清楚见到证件有效期的有效证件影印件，以确保该证件实效性；

7）提供投资人个人的银行储蓄银行存折（卡）正本，给予影印件；

8）如果您为专业投资者，并签订了《专业投资者风险告知及确认函》，还须提供

①提供一些金融业部门出具的财产原件及复印件或所在单位开具的个人收入证明；

②提供一些金融业部门出具的近期2 年项目投资纪录正本（如银行对账单或交易流水）；或如具备有关金融业从业经验，则可以给予由所在单位开具的工作证明。

9）若投资者需设立中登基金开户，则提供证券账户卡正本同时提供影印件。

如有委托代理人，需提供以下证明文件：

1）给予填妥然后由投资人自己盖章和委托代理人盖章的《天弘基金客户业务申请表（个人版）》一式两份；

2）给予填妥的《业务授权委托书（个人版）》一份；

3）给予由投资人自己签名的《风险承受能力测试问卷》一份；

4）给予填妥并由考生本人盖章《税收居民身份声明文件（个人版）》（如投资者为“非中国税收居民”或“即是中国税收居民也是其它国家地域税收居民”时，填写）；

5）给予由考生本人盖章《普通投资者风险告知及确认函》或《专业投资者风险告知及确认函》（请结合投资人归类给予相匹配风险告知及确认书）；

6）提供投资人自己有效身份证件正本同时提供能清楚见到证件有效期的有效证件影印件，以确保该证件实效性；

7）提供代理人有效身份证件正本同时提供能清楚见到证件有效期的有效证件影印件，以确保该证件实效性；

8）提供投资人个人的银行储蓄银行存折（卡）正本，给予影印件；

9）天弘基金管理有限责任公司觉得与股票基金银行开户相关的别的证明文件。

（2）投资者申请办理开户手续需提供的材料：

1）给予填妥并加盖公章和法人代表(或授权代表人)盖章及经办人员盖章的《天弘基金客户业务申请表（机构版）》一式两份；

2）给予填妥的《天弘基金客户业务印鉴卡（机构版）》一式三份；

3）给予填妥并加盖公章和法人代表（或授权代表人）盖章及被授权人签章的《业务授权委托书（机构版）》；

4）投资管理人给予填妥并加盖公章及经办人员盖章的《风险承受能力测试问卷》一份；

5）给予填妥并加盖公章的《投资人传真委托服务协议》一式两份；

6）给予填妥并加盖公章的《投资者风险告知及确认函》；

7）给予填妥并加盖公章和法人代表法定代理人盖章《机构税收居民身份声明文件》；（请结合《天弘基金客户业务申请表》中税收居民信息内容情况进行给予）

8）给予填妥并加盖公章和经办人员盖章的《非自然人受益所有人信息登记表》及相匹配证明材料；

9）给予加盖公章的工商营业执照正、团本或事业法人、社团组织或其他组织的监管部门或民政授予的注册登记证书籍的影印件；

10）给予加盖公章的组织机构代码证和税务登记复印件；（如给予企业营业执照为统一社会信用代码证并不给予该项）；

11）给予加盖公章的实施金融业业务资格证明文件复印件；

12）给予加盖公章的通过银行开具的银行帐户证实复印件；

13）给予加盖公章的法人代表有效身份证正反两面复印件；

14）给予加盖公章的经办人员有效身份证正反两面复印件；

15）给予天弘基金管理有限责任公司觉得与股票基金银行开户相关的其他证明文件；

3、申购

（1）投资者申请办理申购办理手续需提供的材料：

1）合理身份证明材料原件和复印件；

2）资产结算凭证或影印件；

3）填妥的经本人签字的《交易业务申请表》；

4）由他人办理的，还须提供法人授权书、代办公司人合理身份证明材料原件和复印件。

（2）投资者申请办理申购办理手续需提供的材料：

1）给予盖上银行预留印鉴及经办人员盖章的《开放式基金认/申购、赎回业务申请表（机构版）》；给予加盖公章的经办人员有效身份证正反两面复印件。

2）个人投资者若有以下情形，则需要此外提供以下材料：

申请办理认/认购资管产品高过本身风险测试的安全风险时，给予投资人自己签订的《风险不匹配警示函及投资者确认书》。

4、申购资金划转

投资人申请办理本基金的申购需要将全额申购资产汇到我们公司下列股票基金销售资金帐户：

账户名：天弘基金管理有限责任公司

开户行：工商银行天津西康路分行

银行账户：0302011229300234825

中国人民银行大额支付系统联行号：102110000156

5、常见问题

（1）投资人须标明申购的基金认购名字或基金代码。

（2）以下情形将被认定失效申购

1）投资人已划付资产，但逾期不申请办理开户手续或银行开户失败的；

2）投资人已划付资产，但逾期不申请办理申购相关手续；

3）投资人已划付的申购资产低于其办理的申购金额的；

4）我们公司确定的其他失效资产。

（3）投资人因以上情况导致申购毫无意义的，我们公司及销售专用账户的开户行不承担任何责任。

6、投资人根据我们公司电子交易系统申购本基金的相关交易规则及注意事项请登录本公司主页（www.thfund.com.cn）查看。

7、投资人在别的销售机构银行开户及申购办理手续，还是要以各销售机构的业务要求或表明为标准。

8、达标境外企业投资人及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者的的银行开户及申购程序流程以销售机构的项目要求为标准。

四、结算与交割

1、投资人失效申购资产或没有获得确定的申购资产将在股票基金注册登记机构确定为失效后5个工作日日内划归投资人指定账户。

2、本基金《基金合同》起效前，所有申购资产将存进专业帐户，募资期内所产生的资金利息将折算成基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转市场份额以股票基金注册登记机构记录为标准。

3、基金募集完成后，股票基金注册登记机构将根据法律法规及其交易规则和《基金合同》的承诺，进行基金份额持有人的利益备案。

五、基金验资报告与股票基金合同生效

1、本基金自基金认购开售之日起3个月内，在进行资产提供者申购本基金的总额不得少于1000万人民币（没有申购花费）且服务承诺其申购的基金认购持有期限自股票基金合同生效之日起不得少于3年的条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书可以决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，验资机构需在汇算清缴报告上对进行资金持有者以及持股数开展专业表明。基金托管人在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会申请办理股票基金登记手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对股票基金合同生效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

2、《基金合同》起效时，申购账款在募资期限内造成利息将折算成基金认购归投资人全部。

3、若《基金合同》不可以起效时，本基金托管人因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本，将刚募资加计金融机构同时期活期利息在基金募集届满后30日内退还投资人已交纳的账款。

六、本基金募集当事人和中介服务

（一）基金托管人

名字：天弘基金管理有限责任公司

公司注册地址：天津自贸试验区（中心区）新华路3678号宝风商务大厦23层

办公地点：天津市河西区马场道59号天津市国际经济合作核心A座16层

法人代表：韩歆毅

成立年限：2004年11月8日

客服热线：95046

（二）基金管理人

名字：中国民生银行股份有限责任公司（通称“民生银行”）

居所：北京西城复兴门内大街2号

办公地点：北京西城复兴门内大街2号

法人代表：高迎欣

创立日期：1996年2月7日

手机：010-58560666

手机联系人：罗茜茜

（三）本基金的销售机构

1、销售组织：

（1）天弘基金管理有限责任公司销售核心

居所：天津自贸试验区（中心区）新华路3678号宝风商务大厦23层

办公地点：天津市河西区马场道59号天津市国际经济合作核心A座16层

法人代表：韩歆毅

手机：（022）83865560

发传真：（022）83865564

手机联系人：司媛

客服热线：95046

（2）本基金暂时不根据电子器件直销平台申请办理本基金的产品销售。

2、基金托管人可以根据相关法律法规要求，挑选别的满足条件的组织代理商本基金的开售，并立即公示

（四）登记机构

名字：天弘基金管理有限责任公司

居所：天津自贸试验区（中心区）新华路3678号宝风商务大厦23层

办公地点：天津市河西区马场道59号天津市国际经济合作核心A座16层

法人代表：韩歆毅

手机：（022）83865560

发传真：（022）83865564

手机联系人：薄贺龙

（五）法律事务所

名字：上海通力电梯法律事务所

居所：上海银城中路68号时代金融中心19楼

办公地点：上海银城中路68号时代金融中心19楼

责任人：韩炯

手机：021-31358666

发传真：021-31358600

经办人员侓师：黎明曙光、陈颖华

手机联系人：陈颖华

（六）会计事务所和经办人员注册会计

名字：普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙）

居所：上海浦东新区上海陆家嘴环城路1318号星展银行商务大厦6楼

办公地点：上海湖滨路202号普华永道核心11楼

执行事务合伙人：陈艳

手机：（021）23238888

发传真：（021）23238800

经办人员注册会计：张鹏波、林佳璐

手机联系人：林佳璐

天弘基金管理有限责任公司

二〇二三年五月八日