本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●赎出备案日：2023年3月23日

●赎出价钱：100.399元/张

●赎出款派发日：2023年3月24日

●最终买卖日：2023年3月20日

截止到2023年3月10日收盘后，间距3月20日（“杭叉可转债”最终买卖日）仅存6个交易日，3月20日为“杭叉可转债”最后一个买卖日。

●最终股权转让日：2023年3月23日

截止到 2023年3月10日收盘后，间距3月23日（“杭叉可转债”最终股权转让日）仅存 9个交易日，3月23日为“杭叉可转债”最后一个股权转让日。

●此次强制赎回结束后，“杭叉可转债”将自 2023年3月24日起在上海交易所挂牌。

●投资人持有可转换债券除在指定期限内根据二级市场再次买卖或依照15.45元/股的转股价格开展股权转让外，只可选择用100元/张票面价值加本期应计利息（总计100.399元/张）被强赎。若被强赎，将面临比较大投资损失。

●特提示“杭叉可转债”持有者留意在时限内执行股权转让或售出，以防止将面临的投资损失。

● 烦请广大投资者深入分析可转换债券有关规定，理性决策，注意投资风险。

杭叉集团有限责任公司（下称“企业”）个股自2023年2月3日至2023年3月1日，持续19个交易日内已经有15个交易日收盘价不少于“杭叉可转债”本期转股价格15.45元/股的130%（且不小于20.09元/股），依据《杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“募集说明书”）的承诺，已开启“杭叉可转债”的是标准赎回条款。公司在2023年3月1日举办第七届股东会第四次会议表决通过《关于提前赎回“杭叉转债”的议案》，确定履行企业可转换债券的强制赎回权,对“赎出备案日”在册的“杭叉可转债”所有赎出。

现根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《募集说明书》的相关条文，就赎出相关事项向全体“杭叉可转债”持有者公告如下：

一、赎回条款

结合公司《募集说明书》协议条款的相关规定，在本次发行的可转换公司债券转股期内，当以下二种情况的任意一种出现的时候，企业有权利确定依照债券面值加本期应计利息的价钱赎出全部或部分未股权转让的可转换公司债券：

①在可转债转股期限内，假如本企业股票随意持续30个交易日中起码有15个交易日的收盘价格高于本期转股价格的130%（含130%），我们公司有权利依照可转换公司债券颜值加本期应计利息赎出价钱赎出全部或部分未股权转让的可转换债券。

如在以上买卖日内发生了转股价格调节的情况，即在调节前买卖日按调节前转股价格和收盘价测算，在变更后的买卖日按变更后的转股价格和收盘价测算。

②在可转债转股期限内，当本次发行的可转换债券未股权转让的票面金额低于3,000万余元（含3,000万余元）时，企业有权利按可转换公司债券颜值加本期应计利息赎出全部或部分未股权转让的可转换公司债券。

③本期应计利息的计算公式：IA=B×i×t/365；IA：指本期应计利息；B：指本次发行的可转换债券持有者所持有的将赎出的可转换债券票上总额；i：指可转换债券当初息票率；t：指计息天数，也就是从上一个还息日起至本计算利息本年度赎出日止的具体日历日数(算头算不上尾)。

二、此次可转债赎回的相关事项

（一）赎出标准取得的成就状况

企业股票自2023年2月3日至2023年3月1日，已经有15个交易日收盘价不少于“杭叉可转债”本期转股价格15.45元/股的130%（且不小于20.09元/股），已开启“杭叉可转债”的是标准赎回条款。

（二）赎出备案日

此次赎出对象是2023年3月23日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司（下称“中登上海分公司”）在册的“杭叉可转债”的所有持有者。

（三）赎出价钱

依据《募集说明书》中有关强制赎回的承诺，赎出价格是100.399元/张。

在其中，本期应计利息的计算公式IA=B×i×t/365

IA：指本期应计利息；

B：指本次发行的可转换债券持有者所持有的将赎出的可转换债券票上总额即100元/张；

i：指可转换债券当初息票率即0.40%；

t：指计息天数，也就是从上一个还息日（起息日：2022年3月25日）起至本计算利息本年度赎出日（2023年3月24日）止的具体日历日数（算头算不上尾）总共364天。

本期应计利息：IA=B×i×t/365=100×0.40%×364/365=0.399元/张

赎出价钱=可转换债券颜值+本期应计利息=100+0.399=100.399元/张

（四）赎出程序流程

公司将在赎回期结束之前按照规定公布“杭叉可转债”赎出提示性公告，通告“杭叉可转债”持有者相关此次赎出的各种事宜。

当公司决定实行所有赎出时，在赎出备案日次一买卖日（2023年3月24日）起凡是在中登上海分公司在册的“杭叉可转债”把全部冻结。

企业在此次赎出完成后，在证监会特定新闻中公示此次赎出过程和结果此次赎出对企业的危害。

（五）赎出款派发日：2023年3月24日

企业将授权委托中登上海分公司利用其资金结算系统软件向赎出日在册并且在上海交易所各理事单位办了指定交易的持有者发放赎出款，与此同时减记持有者对应的“杭叉可转债”金额。已申请全方位指定交易的投资人可在派发日则在指定证券公司领到赎出款，未办指定交易的投资人赎出款暂由中登上海分公司存放，待申请办理指定交易之后再进行发放。

（六）交易股权转让

截止到2023年3月10日收盘后，间距3月20日（“杭叉可转债”最终买卖日）仅存6个交易日，3月20日为“杭叉可转债”最后一个买卖日。3月20日收盘后，“杭叉可转债”将终止交易；

截止到2023年3月10日收盘后，间距3月23日（“杭叉可转债”最终股权转让日）仅存9个交易日，3月23日为“杭叉可转债”最后一个股权转让日。3月23日收盘后，“杭叉可转债”将终止股权转让。

（七）挂牌

此次强制赎回结束后，“杭叉可转债”将自2023年3月24日起在上海交易所挂牌。

（八）有关投资人交纳可转换公司债券利息所得税的解释

1、依据《中华人民共和国个人所得税法》及其其他相关税收法律和文件信息

要求，“杭叉可转债”的投资者（含证券基金）应交纳债卷本人利息费用企业所得税，缴税税率为利息额的20%，即每一张可转债赎回总金额rmb100.399元（价税合计），具体发放赎出总金额rmb100.319元（税后工资）。以上企业所得税将统一由相关兑现组织承担代收代缴并直接向各兑现机构所在地的税务机关缴纳。

2、依据《中华人民共和国企业所得税法》及其其他相关税收法律和文件信息要求，针对拥有“杭叉可转债”的法人企业，其债卷利息所得税自主交纳，即每一张可转换债券具体发放赎出总金额rmb100.399元（价税合计）。

3、针对拥有今天可转换债券的达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人等非居民企业，依据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（国家财政部国家税务总局公示2021年34号）要求，自2021年11月7日起止2025年12月31日止，对境外企业项目投资地区证券市场所取得的债券利息收入暂免征缴所得税和增值税，即每一张可转换债券具体发放赎出总金额rmb100.399元。

三、此次可转债赎回的风险防范

（一）截止到2023年3月10日收盘后，间距3月20日（“杭叉可转债”最终买卖日）仅存6个交易日，3月20日为“杭叉可转债”最后一个买卖日；间距3月23日（“杭叉可转债”最终股权转让日）仅存9个交易日，3月23日为“杭叉可转债”最后一个股权转让日。特提示“杭叉可转债”持有者留意在时限内股权转让或售出。

（二）投资人所持有的“杭叉可转债”存有被质押贷款或冻结的，最好在终止交易日前撤押或冻洁，以免发生因为无法股权转让所以被强赎的情况。

（三）赎出备案日（2023年3月23日）收盘后，未执行股权转让的“杭叉可转债”把全部冻洁，终止交易和股权转让，将根据100.399元/张价钱被强赎。此次赎出结束后，“杭叉可转债”将于上海交易所挂牌。

（四）因现阶段“杭叉可转债”二级市场价格（2023年3月10日收盘价格为124.643元/张）与赎出价钱（100.399元/张）差异很大，投资人如未能及时股权转让或售出，将面临比较大投资损失。

特提示“杭叉可转债”持有者留意在时限内股权转让或售出。

四、联系电话

联络单位：公司证券法律事务部

联系方式：0571-88141328、88926713

特此公告。

杭叉集团有限责任公司

股东会

2023年3月13日