重要提醒

1、银华中地区证500使用价值买卖型敞开式指数值证券基金（下称“本基金”）的募资已经在2022年11月28日获中国保险监督管理委员会证监批准【2022】3021号文准许申请注册。中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）对该基金募集的申请注册并不等于对于本基金的风险与收益做出实质分辨、强烈推荐或是确保，都不说明投向本基金并没有风险性。证监会错误基金的投资使用价值及行业前景等做出实质分辨或是确保。

2、本基金是买卖型敞开式证券基金，基金类别为股票型基金证券基金。

3、本基金的基金管理方法人为因素银华基金管理方法有限责任公司（下称“我们公司”、“基金托管人”或“本基金托管人”），基金管理人为招商银行股份有限责任公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4、本基金的募资对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外投资者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

5、投资人可以选择在网上现钱申购、线下现钱申购和线下股票认购三种方式。线上现钱申购就是指投资者根据具备股票基金产品销售资质的上海交易所VIP上海证券交易所网上系统支付现金开展申购。线下现钱申购就是指投资者借助基金托管人和/或者其指定开售代理公司支付现金开展申购。线下股票认购就是指投资者借助基金托管人和/或者其指定开售代理公司以个股开展申购。投资者能通过基金托管人以及指定开售代理公司申请办理本基金的线下现钱申购和线下股票认购。

6、本基金自2023年3月27日至2023年3月31日根据本公司的销售中心和开售代理公司公开发售。在其中，根据基金托管人和/或者其指定开售代理公司开展线下现钱申购和线下股票认购日期均是2023年3月27日至2023年3月31日，线上现钱申购日期为2023年3月29日至2023年3月31日。基金托管人可以根据募资状况，在满足最新法律法规的情形下，在募资时间内调节本基金的开售时长（包含一种或多个开售方法的开售时长），并立即公示。本基金的募资时限自基金认购开售生效日不得超过3月。

7、申购银行开户

投资者申购本基金时需具备上海交易所A股帐户（下称“上海市A股帐户”）或上海交易所证券基金帐户（下称“上海市证券基金帐户”）。

未有上海市A股帐户或上海市证券基金账户投资人，需要在申购前至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的银行开户代理公司申请办理上海市A股帐户或上海市证券基金账户开户手续。相关设立上海市A股帐户与上海证券基金账户实际流程和方法，请来各开户支行详细咨询相关规定。

（1）如投资者需新设立上海市A股帐户或上海市证券基金帐户，则需要注意：

1）上海市证券基金帐户可以进行基金份额的现钱申购和二级市场交易。如投资者需要用到中证500使用价值指数成份股或候选成分股里的上海交易所上市公司股票参加线下股票认购或基金份额的认购、赎出，则须设立上海交易所A股帐户；如投资者需要用到中证500使用价值指数成份股或候选成分股里的深圳交易所上市公司股票参加线下股票认购，则还应当设立深圳交易所A股帐户，所以该2个账户身份证号码及名字应保持一致。

2）银行开户当天不能办理指定交易，提议投资者在开展申购前最少2个工作日左右申请办理开户手续。

（2）如投资者已设立上海市A股帐户或上海市证券基金帐户，则需要注意：

1）如投资者未办指定交易或指定交易在没有申请办理本基金开售业务证劵公司，必须指定交易或转指定交易在即可办理本基金开售业务证劵公司。

2）当天申请办理指定交易或转指定交易的投资者当天不能进行申购，提议投资者在开展申购前最少1个工作日左右申请办理指定交易或转指定交易办理手续。

8、本基金认购费率或申购佣金比率不超过0.80%。

9、本基金托管人确定本基金在募资期限内最后确定的合理申购总额不得超过50亿人民币（不包含募集期贷款利息）。若本基金做到募资经营规模限制，本基金将采用“全过程占比确定”的形式对募资经营规模进行监管，具体措施参照基金托管人到时候公布的有关公示。

股票基金合同生效后不会受到此募资经营规模限制。

10、投资者申请办理在网上现钱申购，单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数，并须遵照销售机构的有关规定。

投资者根据开售代理公司申请办理线下现钱申购的，每一笔认购份额须提供1,000份或者其整数并须遵照销售机构的有关规定；投资者借助基金托管人申请办理线下现钱申购的，每一笔认购份额需在10万分之上（含10万分），超出一部分须提供1万分的整数。

投资者借助基金托管人和/或者其指定开售代理公司开展线下股票认购，单支股票最低申购申请股票数为1,000股，超出1,000股的一部分须提供100股的整数。

投资者能够数次申购，但需要合乎相关法律法规、交易规则及其本基金开售经营规模控制策略的相关规定。

11、线上现钱申购可数次申请，申请一经确定，申购资产即冻结。线下现钱申购申请办理提交后在销售机构规定时间以后不可撤消。线下股票认购申请办理提交后，申购一经确定不可撤消。

12、投资人不可违法运用别人帐户或资金用于申购，也不能违反规定股权融资或帮助别人开展申购。

13、投资人必须保证用以申购资金、个股由来合理合法，投资人应有权利自主操纵，不存在什么在法律上、合同里的缺陷或其他阻碍。

14、基金代销机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购申请办理确认以登记机构或基金托管人确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。不然，因为投资者过失而引起的投资者一切经济损失由投资者自己承担。

基金投资人在募资期限内可数次申购，申购一经审理不可撤消。

15、在基金申购期限内，投资者的申购账款只有存进专用账户，线下股票认购所募资的个股给予冻洁，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

16、本基金《基金合同》实施后，合乎基金上市交易条件的，基金托管人可根据《上海证券交易所证券投资基金上市规则》，向上海交易所申请办理基金认购挂牌交易。挂牌交易的相关事项将再行公示。

17、本公告仅对该基金募集的相关事项和要求给予表明。投资者若欲了解本基金的具体情况，请参考我们公司于2023年3月13日在《证券时报》上刊载的《银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》及《银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告》。《银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（下称“《基金合同》”或“基金合同”）、《银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、《银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》、《银华中证500价值交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及本公告将一起公布在企业官网（http://www.yhfund.com.cn）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上，投资者也可以根据我们公司网站或证监会股票基金电子器件公布网址掌握本基金募集相关的事宜，同时可根据我们公司网站相关申请表。

18、销售机构市场销售本基金的城市名称、网点名称、联系电话及其银行开户和申购等具体事宜请详细各销售机构的业务公示。

在募集资金期内，除本公告所列销售机构外，本基金还可能变动、调整销售机构，如变动、调整销售机构，本公司将在企业平台上公示公告，请留意最近我们公司页面的公示公告和各销售机构的通知，或拨通我们公司和各销售机构的客户服务热线资询。

19、投资者拨打本公司的客户服务热线400-678-3333或010-85186558或其它销售机构的客户服务热线资询申购事项。

20、基金托管人可充分考虑一些情况，在相关法律法规允许的情况下，对该基金募集分配做适当调整并立即公示。

21、基金募集期完成后，基金托管人明确本基金的申赎代理商证券公司名册，经上海交易所等相关部门认同后，在基金托管人网站公示。本基金上市后，指定交易未能申赎代理商券商公司基金认购只能进行二级市场交易，如投资者应进行以上金额的赎出买卖，须指定交易或转指定交易到本基金的申赎代理商证券公司。

22、风险防范

证券基金（下称“股票基金”）是一种长线投资专用工具，其基本功能是多元化投资，减少项目投资单一证劵所产生的某些风险性。股票基金有别于银行储蓄和国债等可以提供固收预想的金融衍生工具，投资者买基金，既很有可能按照其持股数共享基金投资所形成的盈利，也有可能担负基金投资所造成的损失。

基金分为股票型基金证券基金、复合型证券基金、纯债证券基金、货币型基金、基金中基金等不同种类，投资者项目投资不同种类的股票基金可获得不一样的盈利预估，都将担负一定程度的风险性。一般来说，基金收益预估越大，投资者承担风险也就越大。本基金归属于股票基金，预估风险和预期收益率水准高过债券基金与货币型基金。本基金为指数基金，通常采用彻底拷贝法追踪标的指数的表现，有与标的指数相近的风险收益特征。

本基金依照基金认购开售颜值1.00元开售，在市场变化等多种因素下，份额净值很有可能小于基金认购开售颜值。

本基金关键投向金融市场，净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏，投资者在项目投资本基金前，需深入了解本基金的产品特征，综合考虑自已的风险承受度，客观判定销售市场，对投资本基金的想法、机会、数量等交易行为做出单独管理决策，并要担负基金投资中存在的各种风险性，包含经营风险、基金运作风险性、本基金的特有风险、利率风险及其它风险等。本基金为买卖型开放型基金，特定风险包含：指数投资风险、标的指数变动的风险性、基金投资组合收益与标的指数回报偏移风险、股票基金成交价与份额净值产生偏移风险、参照IOPV决策和IOPV计算误差风险、股票基金份额赎回对价的转现风险性、退市风险警示、投资者认购不成功的风险性、投资者赎出不成功的风险性、对冲套利风险性、申赎明细错漏风险性、二级市场利率风险、第三方机构提供服务的风险性、申赎方法下退补现钱取代方法风险、项目投资股票指数期货的风险、项目投资资产支持票据风险、项目投资个股期权风险性、参加融资交易风险、参加转融通证券出借业务风险性、项目投资存托风险、参加债券回购风险、停止基金合同风险性、跟踪误差操纵没有达到承诺总体目标风险、标的指数不符合规定或指数编制组织停服风险、成分股股票停牌风险性及标的指数更改的风险等。

创业有风险，投资者在开展决策前，请认真阅读募集说明书、基金合同、股票基金产品信息概述等披露文档，掌握本基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资者的风险承受度相一致。

因本基金不会再合乎证交所企业上市条件被暂停上市，或本基金基金合同生效后，若出现持续50个工作日左右发生基金份额持有人总数不满意200人或基金资产净值小于5000万余元的情况，本基金将停止基金合同然后进行股票基金财产清算，且不用举办股票基金份额持有者交流会决议。故基金份额持有人将面临股票基金合同解除风险。

如出现标的指数不符合规定（因成分股价格调整等指数编制方式变化以外的要素导致标的指数不符合条件的情况以外）、指数编制组织撤出等情况，基金托管人集结基金份额持有人大会对解决方法开展决议，基金份额持有人大会未成功召开或就以上事宜决议不通过的，本基金将停止基金合同然后进行股票基金财产清算。故基金份额持有人将面临股票基金合同解除风险。

本基金的投资主要包括存托，若项目投资将面临中国存托凭证价钱大幅波动乃至出现明显亏钱的风险性，及与创新企业、海外外国投资者、中国存托凭证发售体制及其交易方式等相关的风险性。

本基金的投资主要包括债券回购，债券回购为进一步提升基金组合盈利带来了很有可能，却也存在一定的风险性。若本基金参加债券回购，如出现债券回购交割毁约，质押贷款券将面临被处理的风险性，因处理价钱、总数、方式等的不确定性，可能会给基金财产经济损失。

基金托管人服务承诺以尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金财产，但是不确保本基金一定赢利，也不会确保最少盈利。当投资者赎出时，所得的可能大于或小于投资者此前所付款金额。投资者理应仔细阅读基金合同、基金招募说明书、股票基金产品信息概述等披露文档，独立分辨基金的投资使用价值，独立进行决策，自己承担经营风险。投资人理应仔细阅读并充分理解基金合同第二十二一部分所规定的免责声明、第二十三一部分要求的分歧处理方法。本基金的过去销售业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来财务表现。基金托管人所管理的其他基金的盈利并不是组成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人提示投资者基金投资的“买者自负”标准，在进行决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资者自己压力。

投资者应通过基金托管人以及具有股票基金产品销售资质的其他机构申购、认购和卖出股票市场份额，基金代销机构名册详细募集说明书、本基金认购开售公示和相关公布。

23、本基金托管人有着对该基金认购开售公示的最终解释权。

一、基金申购的相关情况

（一）基金名称、通称及编码

基金名称：银华中地区证500使用价值买卖型敞开式指数值证券基金

场地通称：500使用价值

扩位通称：中证500使用价值ETF

基金申购编码：562333

证券代码：562330

（二）基金类别

股票型基金证券基金

（三）基金运作模式

买卖型敞开式

（四）基金存续期间

经常性

（五）基金认购开售颜值和认购价格

本基金基金认购开售颜值为人民币1.00元。

本基金申购价格是rmb1.00元/份。

（六）投资目的

本基金选用处于被动指数投资，密切追踪标的指数，追寻追踪偏离程度和跟踪误差降到最低。在常规市场状况下，本基金力争实现日均追踪偏离程度的平方根不得超过0.2%，年跟踪误差不得超过2%。

（七）开售目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外投资者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

（八）基金认购开售组织

1、开售总负责人

华泰证券股份有限责任公司

公司注册地址：南京江东中路228号

办公地点：北京西城丰厚巷子28号中国太平洋保险大厦A座8层

法人代表：刘明

手机联系人：郭力铭

联系方式：（010）57615957

客户服务热线：95597

发传真：（010）57617065

网站地址：www.htsc.com.cn

2、线下现钱及线下个股开售销售组织

银华基金管理方法有限责任公司北京市销售核心

3、线下现钱开售代理公司

投资者可以通过下列开售代理公司申请办理线下现钱申购业务流程（排列不分先后）：

中国银河证券股份有限责任公司、华泰证券股份有限责任公司、我国中金财富证劵有限责任公司、博盛证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券股份有限责任公司、广发证券华南地区有限责任公司、广发证券（山东省）有限公司、湘江证券股份有限公司、万里长城证券股份有限公司、申万宏源证券有限责任公司、申万宏源西部证劵有限责任公司

若将来拟特定别的销售机构申请办理本基金的线下现钱申购的，实际见基金托管人到时候的通知。

4、在网上现钱开售代理公司

在网上现钱开售根据具备股票基金产品销售资质的上海交易所理事单位申请办理，实际名册可以从上海交易所官网查询。

本基金募集期结束之前得到股票基金产品销售资质的上海交易所VIP可以通过上海交易所网上系统申请办理本基金的在网上现钱申购业务流程。

5、线下个股开售代理公司

投资者可以通过下列开售代理公司申请办理线下股票认购业务流程（排列不分先后）：

华泰证券股份有限责任公司、博盛证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券股份有限责任公司、广发证券华南地区有限责任公司、广发证券（山东省）有限公司、中国太平洋证券股份有限公司、申万宏源证券有限责任公司、申万宏源西部证劵有限责任公司

6、基金托管人可以根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《基金合同》等要求，调节开售代理公司并且在基金托管人网站公示。

（九）募资日程安排与股票基金合同生效

1、本基金的募集期为自基金认购逐渐开售之日具有基金认购开售完毕之日止的时间点，一般不超过3个月。

2、本基金自2023年3月27日至2023年3月31日根据本公司的销售中心和开售代理公司公开发售。投资人可以选择在网上现钱申购、线下现钱申购和线下股票认购三种方式。在其中，根据基金托管人和/或者其指定开售代理公司开展线下现钱申购和线下股票认购的日期均是2023年3月27日至2023年3月31日，线上现钱申购的日期是2023年3月29日至2023年3月31日。基金托管人可以根据募资状况，在满足最新法律法规的情形下，在募资时间内调节股票基金开售时长（包含一种或多个开售方法的开售时长），并立即公示。本基金的募资时限不得超过3个月。在开售期限内，本基金向投资者和机构投资者与此同时开售。

3、基金募集期满，本基金合乎有关法律法规的基金备案要求的，基金托管人应按规定在申请股票基金验资报告和备案手续后公示股票基金合同生效。基金募集期间募资资金理应存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。根据基金托管人开展线下现钱申购的高效申购账款在募集资金期内造成利息，将换算为基金认购归投资者全部，线下现钱申购利息和实际贷款利息换算市场份额总数以基金托管人记录为标准，贷款利息换算的市场份额保存至整数位，小数部分舍弃，舍弃一部分记入基金资产。线上现钱申购和根据开售代理公司开展线下现钱申购的高效申购资金登记机构清算交收后到划归基金托管专用账户前造成利息遵照登记机构有关标准解决，记入基金资产，不换算为投资者基金认购。投资者以股票认购的，依照交易中心和登记机构规则和程序申请办理个股的冻洁，这只股票自申购日至登记机构开展股票过户前冻洁期内所形成的利益所属根据有关标准申请办理。

4、基金募集期满时，本基金并未做到基金备案标准，则基金合同不可以起效，本基金托管人将承担所有募资花费。在基金募集届满后30日内退还投资者已交纳的账款，并加计金融机构同时期活期利息（税后工资）。针对基金募集期间线下股票认购所募资的个股，应给予解除冻结，基金托管人不构成有关个股冻洁期内成交价变动的义务。

二、基金申购的方式和利率

1、申购方法

本基金申购选用市场份额申购的形式。

2、认购费率

本基金的申购选用市场份额申购的基本原则。申购花费或申购提成由申购基金份额的投资者担负，申购花费或申购佣金比率不得超过0.80%，认购费率见下表所显示：

基金托管人申请办理线下现钱申购和线下股票认购时可以按不超过以上所显示利率扣除申购花费，在开售组织容许的条件下，投资者可以选择支付现金或基金份额的方法付款有关申购花费。开售代理公司申请办理在网上现钱申购、线下现钱申购、线下股票认购时可以参照以上费率结构收取一定的提成。申购花费用以本基金的品牌推广、市场销售、登记注册等募资期内所发生的相关费用，不纳入基金财产。投资者在一天之内若是有几笔线下现钱申购，可用利率按每笔各自测算。

3、申购花费计算方法和缴纳形式

（1）根据开售代理公司进行线上现钱申购的投资者，申购以基金认购申请办理，申购提成、申购金额的计算公式：

申购提成＝认购价格×认购份额×佣金比率

（若可用固定成本，申购提成=固定成本）

申购额度＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）

（若可用固定成本，申购额度＝认购价格×认购份额+固定成本）

申购提成由开售代理公司向投资者收，投资者需支付现金方法缴纳申购提成。

线上现钱申购的高效申购资金登记机构清算交收后到划归基金托管专用账户前造成利息遵照登记机构有关标准解决，记入基金资产，不换算为投资者基金认购。

例1：某投资者根据某开售代理公司以在网上现钱申购方法申购1,000份本基金，假定该开售代理公司确定的佣金比率为0.80%，则投资者需收取的申购提成和需精心准备的申购额度测算如下所示：

申购提成＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元

申购额度＝1.00×1,000×（1+0.80%）＝1,008.00元

即投资者需筹备1,008.00元资产，即可申购到1,000份本基金基金认购。

（2）根据基金托管人开展线下现钱申购的投资者，申购以基金认购申请办理，申购费用及申购金额的计算公式：

申购花费＝认购价格×认购份额×认购费率

（若可用固定成本，申购花费=固定成本）

申购额度＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）

（若可用固定成本，申购额度＝认购价格×认购份额+固定成本）

净认购份额＝认购份额＋申购额度造成利息/认购价格

申购费由基金托管人向投资者收，投资者需支付现金方法缴纳申购花费。

根据基金托管人开展线下现钱申购的高效申购资金募资期内造成利息，将换算为基金认购归投资者全部，线下现钱申购利息和实际市场份额以基金托管人记录为标准。贷款利息换算的市场份额保存至整数位，小数部分舍弃，舍弃一部分记入基金资产。

例2：某投资者借助基金托管人以线下现钱申购方法申购100,000份本基金，认购费率为0.80%，假定申购资金募集期内造成利息为2.00元，则需要精心准备的申购资产额度及募资期内贷款利息换算的市场份额测算如下所示：

申购花费＝1.00×100,000×0.80%＝800元

申购额度＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800元

贷款利息换算市场份额=2.00/1.00=2份

即投资者需提前准备100,800元资产，即可申购到100,000份本基金基金认购，再加上募资期内贷款利息换算的市场份额后一共可以获得100,002份基金认购。

（3）根据开售代理公司开展线下现钱申购的认购金额的测算同根据开售代理公司进行线上现钱申购的认购金额的测算。

根据开售代理公司开展线下现钱申购的高效申购资金登记机构清算交收后到划归基金托管专用账户前造成利息遵照登记机构有关标准解决，记入基金资产，不换算为投资者基金认购。

（4）线下股票认购

线下股票认购以单支个股股票数申请。投资者借助基金托管人和/或者其指定开售代理公司开展线下股票认购，单支股票最低申购申请股票数为1,000股，超出1,000股的一部分须提供100股的整数。投资者能够数次递交申购申请办理，但需要合乎相关法律法规、交易规则及其本基金开售经营规模控制策略的相关规定。

认购份额计算公式：

认购份额=

在其中“第i只个股在网下股票认购期最后一日的平均价”和“合理申购总数”由基金托管人确定，明确的规定见本基金的募集说明书。

申购提成由销售机构在投资者申购确定时扣除，在销售机构容许的条件下，投资者可以选择支付现金或基金份额的方法付款申购提成。

如投资者挑选支付现金方法付款申购提成，则该需收取的申购提成如下所示：

申购提成＝认购价格×认购份额×佣金比率

如投资者选择用基金认购付款提成，则该需收取的申购提成和可得到的基金认购如下所示：

申购提成＝认购价格×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率

净认购份额＝认购份额-申购提成/1.00

以基金认购方法收取的申购提成的测算保存到整数位，小数点后面一部分舍弃，舍弃一部分记入基金资产。

例3：某投资者拥有指数成份股中个股A跟股票B各20,000股和40,000股，至某开售组织申购本基金，选择用基金份额的方法缴纳申购花费。假定T日个股A跟股票B的平均价各自16.50块和8.50元，基金托管人确定的合理申购数量为20,000股股票A和40,000股股票B，开售代理公司确定的提成比例为0.80%，则该可得到的基金认购和需收取的申购提成如下所示：

认购份额＝（20,000×16.50）/1.00+（40,000×8.50）/1.00＝670,000份

申购提成＝670,000×1.00/（1+0.80%）×0.80%＝5,317份

净认购份额＝670,000－5,317＝664,683份

即投资者可申购过的净认购份额为664,683份，并需付款5,317份申购提成。

例4：某投资者拥有指数成份股中个股A跟股票B各10,000股和20,000股，至某开售组织申购本基金，选择用现金结算申购提成。假定T日个股A跟股票B的平均价各自16.50块和3.50元，基金托管人确定的合理申购数量为10,000股股票A和20,000股股票B，开售代理公司确定的提成比例为0.80%，则该可得到的基金认购和需收取的申购提成如下所示：

认购份额＝（10,000×16.50）/1.00+（20,000×3.50）/1.00＝235,000份

申购提成＝235,000×1.00×0.80%＝1880元

即投资者可申购到235,000份本基金基金认购，并需再行付款1880块的申购提成。

三、投资者银行开户

投资者申购本基金时需具备上海交易所A股帐户（下称“上海市A股帐户”）或上海交易所证券基金帐户（下称“上海市证券基金帐户”）。

未有上海市A股帐户或上海市证券基金账户投资人，需要在申购前至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的银行开户代理公司申请办理上海市A股帐户或上海市证券基金账户开户手续。相关设立上海市A股帐户与上海证券基金账户实际流程和方法，请来各开户支行详细咨询相关规定。

1、如投资者需新设立上海市A股帐户或上海市证券基金帐户，则需要注意：

（1）上海市证券基金帐户可以进行基金份额的现钱申购和二级市场交易。如投资者需要用到中证500使用价值指数成份股或候选成分股里的上海交易所上市公司股票参加线下股票认购或基金份额的认购、赎出，则须设立上海交易所A股帐户；如投资者需要用到中证500使用价值指数成份股或候选成分股里的深圳交易所上市公司股票参加线下股票认购，则还应当设立深圳交易所A股帐户，所以该2个账户身份证号码及名字应保持一致。

（2）银行开户当日不能办理指定交易，提议投资者在开展申购前最少2个工作日日申请办理开户手续。

2、如投资者已设立上海市A股帐户或上海市证券基金帐户，则需要注意：

（1）如投资者未办指定交易或指定交易在没有申请办理本基金开售业务证劵公司，必须指定交易或转指定交易在即可办理本基金开售业务证劵公司。

（2）当日申请办理指定交易或转指定交易的投资者当日不能进行申购，提议投资者在开展申购前最少1个工作日日申请办理指定交易或转指定交易办理手续。

四、线上现钱申购程序

1、申购时长

2023年3月29日至2023年3月31日（周六、周日和节假日日不予受理），早上9：30一11：30和下午13：00一15：00。如上海交易所对在网上现钱申购时长进行调整，基金托管人将适当调整并立即公示。

2、申购额度

线上现钱申购以基金认购申请办理。单一帐户每一笔认购份额需是1,000份或者其整数并须遵照销售机构的有关规定。投资者能够数次申购，但需要合乎相关法律法规、交易规则及其本基金开售经营规模控制策略的相关规定。

3、申购办理手续

（1）在开售代理公司设立上海交易所A股帐户或上海市证券基金帐户申请办理指定交易。

（2）在申购前向资金帐户中存进充足的申购资产。

（3）投资者可以通过填好申购委托书、电话委托、磁条卡授权委托、网上委托等形式申请申购授权委托，可数次申请，申请一经确定，申购资产即冻结。

五、线下现钱申购程序

1、申购时长

2023年3月27日至2023年3月31日（周六、周日和节假日日不予受理），9：30一16：30，实际业务查询时间由基金托管人以及指定开售代理公司明确。

2、申购额度

线下现钱申购以基金认购申请办理。投资者根据开售代理公司申请办理线下现钱申购的，每一笔认购份额须提供1,000份或者其整数并须遵照销售机构的有关规定；投资者借助基金托管人申请办理线下现钱申购的，每一笔认购份额需在10万分之上（含10万分），超出一部分须提供1万分的整数。投资者能够数次申购，但需要合乎相关法律法规、交易规则及其本基金开售经营规模控制策略的相关规定。

3、申购办理手续

投资者在申购本基金时，必须按销售机构的相关规定，到销售点办理申购办理手续，并备齐申购资产。线下现钱申购申请办理提交后在销售机构规定时间以后不可撤消。

（1）销售组织申购办理手续

1）投资者应先设立上海市A股帐户或上海市证券基金帐户，并向我们公司直销网点给予以下材料申请办理基金申购办理手续：

A、投资者给予身份证证件原件和复印件；

B、组织投资者提供加盖公章的营业执照副本复印件及团本正本，事业法人、社团组织或其他组织发放给民政或主管机构授予的注册登记证书原件和加盖公章复印件；业务经办人有效身份证件原件和复印件及其基金业务法人授权书；

C、上海交易所A股账户或上海市证券基金账户（原件及复印件）；

D、投资者签定《基金投资人风险承受能力调查问卷》，投资者签定《基金投资人风险承受能力调查问卷（机构版）》；

E、投资者填好申购委托书，投资者还须加盖银行预留印鉴；

F、盖金融机构审理章电汇凭证对账单原件和复印件。

2）在申购当日16：30以前，将全额申购资产根据银行转帐汇到我们公司指定任一销售专用账户：

销售专用账户一：建设银行

账户名：银华基金管理方法有限责任公司

开户行：建设银行北京市立国分行

银行账户：11001042500059261889

销售专用账户二：工商银行

账户名：银华基金管理方法有限责任公司

开户行：工商银行北京市东长安街分行

银行账户：0200053429027302269

销售专用账户三：民生银行

账户名：银华基金管理方法有限责任公司

开户行：兴业银行银行股份有限公司北京市分行营业部

银行账户：321010100100258802

在申请申购服务时，应该按照《直销业务办理指南》的需要提供划账凭据，而且最好在“汇款用途”中标明账款的用处。

3）常见问题：

A、投资者在申购时无法使用银华基金管理方法有限责任公司基金开户，而需使用上海交易所A股账户或上海市证券基金账户。

B、若投资者的申购资金申购申请办理当日在下午16：30以前未抵达我们公司指定销售资产专用账户，则当日递交申请延期审理。申请办理审理日期（即合理申请办理日）以资产具体到帐日为标准。

C、投资者如不能按照上述要求划付账款，导致申购毫无意义的，银华基金管理方法有限责任公司及直销网点清算账户的开户行不承担任何责任。

（2）开售代理公司申购办理手续

实际申购办理手续以各开售代理公司的相关规定为标准。

六、线下股票认购

1、申购时长

2023年3月27日至2023年3月31日（周六、周日和节假日日不予受理），早上9：30一11：30和下午1：00一3：00，实际业务查询时间由基金托管人以及指定开售代理公司明确。若将来拟特定别的销售机构申请办理本基金的线下股票认购的，实际机构与标准见基金托管人到时候的通知。

2、申购额度

线下股票认购以单支个股股票数申请。投资者借助基金托管人和/或者其指定开售代理公司开展线下股票认购，单支股票最低申购申请股票数为1,000股，超出1,000股的一部分须提供100股的整数。投资者要以上海市A股帐户/深圳市A股帐户申购。用以申购的个股一定要满足条件的本基金标底指数成份股及已公示的候选成分股（实际名册见本基金认购开售公示“十一、线下股票认购明细”）。投资者能够数次递交申购申请办理，但需要合乎相关法律法规、交易规则及其本基金开售经营规模控制策略的相关规定。

3、申购办理手续：

投资者在申购本基金时，必须按销售机构的相关规定，到销售点申请办理申购办理手续，并备齐申购个股。线下股票认购申请办理一经确定不可撤消。

（1）销售组织

1）投资者在企业销售公司申请办理线下股票认购所需材料如下所示：

A、填妥并加盖公章及法定代表人章或买卖银行预留印鉴的《直销申购认购申请表》；（此申请表格电子档与纸版盖公章版都应给予）

B、上海交易所A股账户或深圳交易所A股账户影印件；

C、盖公章和法定代表人章的基金业务法人授权书；

D、经办人员有效身份证影印件（影印件上需盖公章）；

E、加盖公章的营业执照副本复印件；（未换领三证合一营业执照需并提供加盖公章的组织机构代码证和税务登记影印件）

F、加盖公章的个股市场份额保证书；

G、企业需要提供的许多相关材料；

2）如投资者以上海交易所挂牌交易的本基金成分股或候选成分股开展线下股票认购的，应设立并用上海市A股帐户；如投资者以深圳交易所个股开展线下股票认购的，除开拥有上海市A股帐户或上海市证券基金帐户外，还应当拥有深圳交易所A股帐户，所以该2个账户身份证号码及名字归属于同一投资者全部。

3）上海市区A股帐户或深圳市A股账户上具有充足的满足条件的中证500使用价值指数成份股及已公示的候选成分股，实际名册见本开售公示“十一、线下股票认购明细”。

4）股民填好申购委托书。登记机构将于募资完成后申请办理用于申购的个股的冻洁业务流程，到时如投资人用于申购的个股的可以用数量不足，则投资人的此笔股票认购申请办理失效。

（2）代销机构

1）如投资者以上海交易所挂牌交易的本基金成分股或候选成分股开展线下股票认购的，应设立并用上海市A股帐户；如投资者以深圳交易所个股开展线下股票认购的，除开拥有上海市A股帐户或上海市证券基金帐户外，还应当拥有深圳交易所A股帐户，所以该2个账户身份证号码及名字归属于同一投资者全部。

2）上海市区A股帐户或深圳市A股账户上具有充足的满足条件的中证500使用价值指数成份股及已公示的候选成分股，实际名册见本开售公示“十一、线下股票认购明细”。

3）投资者填好申购委托书。申请一经确定不可撤消，申购个股即冻结。

实际申购办理手续以各开售机构要求为标准。

4、特别提醒：投资者应根据相关法律法规及证交所有关规定开展股票认购，并立即执行因股票认购所导致的股份减持所涉及的信息披露等责任。

七、结算与交收

1、基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。根据基金托管人开展线下现钱申购的高效申购账款在募集资金期内造成利息，将换算为基金认购归投资者全部，线下现钱申购利息和实际贷款利息换算市场份额总数以基金托管人记录为标准，贷款利息换算的市场份额保存至整数位，小数部分舍弃，舍弃一部分记入基金资产。线上现钱申购和根据开售代理公司开展线下现钱申购的高效申购资金登记机构清算交收后到划归基金托管专用账户前造成利息遵照登记机构有关标准解决，记入基金资产，不换算为投资者基金认购。投资者以股票认购的，依照交易中心和登记机构规则和程序申请办理个股的冻洁，这只股票自申购日至登记机构开展股票过户前冻洁期内所形成的利益所属根据有关标准申请办理。

2、本基金基金份额持有人利益备案由登记机构在基金募集完成后进行。

八、基金验资报告

基金募集期期满或基金托管人根据法规和募集说明书确定终止股票基金发售的，基金托管人需在10日内聘用法律规定验资机构开展申购资产及个股的验资报告。

九、《基金合同》的起效

本基金自基金认购开售之日起3个月内，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度（含线下股票认购所募资的市值）不得少于2亿人民币，且基金申购总数不得少于200人的条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法规和募集说明书可以决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会申请办理股票基金备案手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金备案手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对股票基金合同生效事项予以公告。

基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户，线下股票认购所募资的个股给予冻洁，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

十、此次申购被告方及中介服务

（一）基金托管人

银华基金管理方法有限公司成立于2001年5月28日，是经过证监会准许（证监股票基金字[2001]7号文）设立全国投资管理公司。公司注册资金为2.222亿人民币，企业的公司股权结构为西南地区证券股份有限公司（股权比例44.10%）、第一创业证券有限责任公司（股权比例26.10%）、东北地区证券股份有限公司（股权比例18.90%）、山西省海鑫建材有限公司（股权比例0.90%）、珠海市颖桦结义投资合伙企业（有限合伙企业）（股权比例3.57%）、珠海市颖桦写信给投资合伙企业（有限合伙企业）（股权比例3.20%）及珠海市银华汇玥投资合伙企业（有限合伙企业）（股权比例3.22%）。企业的主营业务是基金募集、私募投资、投资管理及证监会许可证的相关业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的规定名字已经在2016年8月9日起调整为“银华基金管理方法有限责任公司”。

（二）基金管理人

名字：招商银行股份有限责任公司（下称“招行”）

开设日期：1987年4月8日

公司注册地址：深圳深南大道7088号招行商务大厦

办公地点：深圳深南大道7088号招行商务大厦

注册资金：252.20亿人民币

法人代表：缪建民

银行行长：王良

资产托管业务准字号：证监股票基金字[2002]83号

手机：0755-83199084

发传真：0755-83195201

资产托管部信息公开责任人：刘芳

（三）销售机构

1、开售总负责人

华泰证券股份有限责任公司

公司注册地址：南京江东中路228号

办公地点：北京西城丰厚巷子28号中国太平洋保险大厦A座8层

法人代表：刘明

手机联系人：郭力铭

联系方式：（010）57615957

客户服务热线：95597

发传真：（010）57617065

网站地址：www.htsc.com.cn

2、线下现钱开售销售机构及开售代理公司

本基金网下现钱开售销售机构及开售代理公司详细本公告“一、基金申购的相关情况”之“（八）基金认购开售组织”。

3、在网上现钱开售代理公司

本基金在网上现钱开售代理公司详细本开售公示“一、基金申购的相关情况”之“（八）基金认购开售组织”。

4、线下个股开售销售机构及开售代理公司

本基金网下个股开售销售机构及开售代理公司详细本公告“一、基金申购的相关情况”之“（八）基金认购开售组织”。

（四）登记机构

（五）出示法律意见书的法律事务所

（六）会计事务所及经办人员注册会计

十一、线下股票认购明细

本基金募集期间，线下股票认购名册见下表所显示。基金托管人可以根据线下股票认购日前3个月股票的成交量、价格调整及其它异常现象，再决定是否对股票申购经营规模进行监管，并在网下股票认购日前公示限定申购经营规模的股票名册。针对在网下股票认购期内价格调整出现异常或申购申请总数出现异常的股票，基金托管人并不经公示，全部或部分回绝这只股票的申购申请。为了保护投资者个人利益，基金托管人可以根据具体申购状况，全部或部分回绝成分股的申购申请。在基金募集期结束之前线下股票认购明细可以根据标底指数成份股变化适当调整，实际见基金托管人到时候的通知。

银华基金管理方法有限责任公司

2023年3月13日