本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、会议召开状况

江苏省微导纳米技术科技发展有限公司（下称“企业”）第二届股东会第三次会议于2023年3月13日在公司会议室以当场融合通讯表决方法举办，会议由老总孙峰老先生组织。此次会议报告于2023年3月10日以邮件方法向全体执行董事传出。此次会议应参加执行董事6名，真实参加执行董事6名。此次会议的集结和举办合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）及《江苏微导纳米科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、会议审议状况

此次会议审议并通过如下所示提案：

（一）审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

为了进一步创建、完善企业长效激励机制，吸引和吸引杰出人才，不断加强管理团队的热情，高效地将股东利益、企业利益和管理团队个人得失结合在一起，使双方一直探讨企业的持续发展，保证公司战略规划与经营目标实现，在全面保障股东利益前提下，企业依照激励与约束对等标准，依据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》的相关规定，建立了企业《2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言，拟执行2023年限制性股票激励计划。

决议结论：允许6票；抵制0票；放弃0票。

本提案要递交股东大会审议。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《江苏微导纳米科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及《江苏微导纳米科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公示序号：2023-021）。

德恒上海律师事务所就得事宜出具了《德恒上海律师事务所关于江苏微导纳米科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）的法律意见》，上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司出具了《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于江苏微导纳米科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》，就本规划的可行性分析、有关定价原则和定价策略的合理化、是不是有利于公司稳定发展、是不是危害股东利益等发布了审查建议，独董发布了允许此项提案自主的建议，主要内容详细上海交易所网址（www.sse.com.cn）。

（二）审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

为确保企业2023年限制性股票激励计划的顺利推进，现依据相关法律法规以及企业《2023年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，并根据企业的具体情况，特制定企业《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

决议结论：允许6票；抵制0票；放弃0票。

本提案要递交股东大会审议。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《江苏微导纳米科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

独董发布了允许此项提案自主的建议，主要内容详细上海交易所网址（www.sse.com.cn）。

（三）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》

因为落实措施企业2023年限制性股票激励计划，董事会报请股东会受权股东会申请办理包含但是不限于下列企业2023年限制性股票激励计划的相关事项：

1、报请企业股东会受权股东会承担落实措施员工持股计划的以下事项：

（1）受权股东会明确激励对象参加此次限制性股票激励计划资格条件，明确此次限制性股票激励计划的授予日；

（2）受权股东会在企业发生资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细或缩股、配资等事项时，依照限制性股票激励计划所规定的方式对员工持股计划授于/所属总数进行一定的调节；

（3）受权股东会在企业发生资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细或缩股、配资、分红派息等事项时，依照限制性股票激励计划所规定的方式对员工持股计划授于价钱进行一定的调节；

（4）受权股东会在激励对象满足条件时往激励对象授于员工持股计划并办理授于员工持股计划所必须的所有事项，包含与激励对象签定《限制性股票授予协议书》；

（5）受权股东会在员工持股计划授于前，将因激励对象辞职或个人原因自动放弃的员工持股计划市场份额调整到预埋一部分或者在激励对象中间进行分割或者直接核减；

（6）受权董事会决定激励对象能否所属，对激励对象的所属资质、所属标准进行核查确定，并同意股东会将此项支配权授于薪酬与考核委员会履行；

（7）受权股东会申请办理激励对象所属时所必须的所有事项，包含但是不限于向证交所递交所属申请办理、向登记结算公司申办相关登记结算业务流程、改动《公司章程》、办理公司注册资本工商变更等；

（8）受权股东会结合公司限制性股票激励计划的相关规定申请办理限制性股票激励计划的变动与停止所涉及相关的事宜，包含但是不限于撤销激励对象的所属资质，对激励对象并未所属的员工持股计划废止无效解决，申请办理已死亡（身亡）的激励对象并未所属的员工持股计划传承事项，停止企业限制性股票激励计划等；

（9）受权股东会明确企业员工持股计划预埋员工持股计划的激励对象、授于总数、授于价格与授予日等所有事项；

（10）受权股东会签定、实行、改动、停止一切与员工持股计划相关的协议和别的相关协议；

（11）受权股东会对企业限制性股票激励计划进行监管和优化，在和此次激励计划相关条款一致前提下经常性制订或修改这个计划的管理和执行要求。那如果法律法规、政策法规及相关监管部门规定该等改动需获得股东会或/和有关监管机构的准许，则董事会的该等改动务必得到相应的准许；

（12）受权股东会执行限制性股票激励计划所需要的别的必需事项，但相关文件明文规定应由股东会履行的权力以外。

2、报请企业股东会受权股东会就此次员工持股计划向当地政府部门、组织申请办理审核、备案、办理备案、审批、允许相关手续；签定、实行、改动、进行向当地政府部门、组织、机构、本人递交文件；改动《公司章程》、办理公司注册资本工商变更；及其作出其觉得与此次激励计划相关的务必、适当或适宜的全部个人行为。

3、报请股东会为本次激励计划的实行，受权股东会委派税务顾问、收款账户、会计事务所、法律事务所、证劵公司等中介服务。

4、报请企业股东会允许，向股东会受权期限与此次员工持股计划有效期限一致。

5、所述受权事宜中，除法律、行政规章、证监会规章制度、行政规章、此次员工持股计划或《公司章程》有明确规定应由股东会表决通过的事项外，其他事宜可以由老总或者其授权适度人员意味着股东会立即履行。

决议结论：允许6票；抵制0票；放弃0票。

本提案要递交股东大会审议。

（四）审议通过了《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知的议案》

董事会允许于2023年3月29日14时00分别在江苏无锡市新吴区新硕路9-6-2号公司会议室选用当场和网上投票相结合的举办企业2023年第二次股东大会决议。

决议结论：允许6票；抵制0票；放弃0票。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《江苏微导纳米科技股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（公示序号：2023-019）。

三、手机上网公示配件

（一）《独立董事关于第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见》

特此公告。

江苏省微导纳米技术科技发展有限公司股东会

2023年3月14日

证券代码：688147 证券简称：微导纳米技术 公示序号：2023-020

江苏省微导纳米技术科技发展有限公司有关

独董公开征集委托投票权的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒:

● 征选选举权的起始时间:2023年3月24日至2023年3月27日

● 征选人对于全部决议事项决议建议：允许

● 征选人朱和平未拥有企业股票

依据中国保险监督管理委员会出台的《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（下称“《暂行规定》”）的相关规定，江苏省微导纳米技术科技发展有限公司（下称“企业”）独董朱和平受别的独董委托做为征选人，就企业定于2023年3月29日举行的2023年第二次股东大会决议决议的2023年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）等提案向领导公司股东公开征集投票权。

一、征选人的相关情况、对决议事项决议建议及原因

（一）征选人基本概况

1、朱和平老先生，1964年4月出世，中国籍，无海外居留权，医生硕士学历，中国注册会计师协会VIP，毕业院校华南理工大学管理学专业。其核心任职经历为：1985年8月至1994年12月任职于新疆财经大学经济管理学院，列任助课、老师；1994年12月迄今任职于江南地区大学商学院，列任老师、副教授职称、专家教授；2019年12月迄今任公司独立董事。现担任江苏省百州环保新型材料有限责任公司、无锡市航亚科技有限责任公司、无锡市新洁能有限责任公司和苏州华东地区重型机械设备股份有限公司公司独立董事。

2、朱和平未拥有本企业股票，现阶段已因证劵违纪行为遭受惩罚，未涉及到与债务纠纷相关的重要民事案件或诉讼。征选人保证不会有《暂行规定》第三条所规定的不得作为征选人公开征集投票权的情况，并且在征选日到行权日期内将继续合乎做为征选人的条件。此次征选行为彻底根据征选人做为发售公司独立董事的工作职责，所发布消息没有虚报、误导性陈述。征选人此次征选委托投票权已经获得企业别的独董允许，不容易违法违规、《江苏微导纳米科技股份有限公司章程》或内部管理制度中的任何条文或与其产生矛盾。

3、征收人和关键直系血亲未对我们公司股份相关事项达到一切协议和分配；它作为公司独立董事，和本董事、公司监事、高管人员、持仓5%之上公司股东、控股股东以及关系人和人之间及与此次征选事宜中间不存在什么利益关系。

（二）征选人对于决议事项决议建议及原因

征选人朱和平作为公司的独董，参加了公司在2023年3月13日举行的第二届股东会第三次会议并且对《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》等提议均投进去反对票。

征选人朱和平觉得：企业实行员工持股计划有益于进一步创建、完善企业高效激励与约束体制，吸引和吸引杰出人才，不断加强管理团队的热情，高效地将股东利益、企业利益和管理团队个人得失结合在一起，使双方一直探讨企业的持续发展，保证公司战略规划与经营目标实现，不容易危害公司及公司股东利益，允许企业执行此次员工持股计划。

二、此次股东会的相关情况

（一）会议召开时长

现场会议时长：2023年3月29日14点00分。

网上投票时长：自2023年3月29日至2023年3月29日。

此次股东会选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（二）会议召开地址：江苏无锡市新吴区新硕路9-6-2号公司会议室。

（三）需征选委托投票权的议案

此次股东会举办实际情况，详细公司在2023年3月14日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《江苏微导纳米科技股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（公示序号：2023-019）。

三、征集方案

征选人根据我国法律体系、行政规章和行政法规及其《公司章程》要求，建立了此次征选选举权计划方案，详情如下：

（一）征选目标：截止2023年3月23日买卖结束后，在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册的企业公司股东。

（二）征选时长：2023年3月24日至2023年3月27日期内（早上10：00一下午17：00）。

（三）征选方法：选用公开方式上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及特定新闻中发布消息开展选举权征选行为。

（四）征选流程和流程

1、征选目标确定授权委托征选人网络投票的，应按本公示配件明确的格式与内容逐一填好《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（下称“法人授权书”）。

2、受托人向征选人委托企业证券事务部提交本人签订的法人授权书及其它有关文件；此次征选委托投票权由企业证券事务部查收法人授权书及其它有关文件：

（1）授权委托网络投票公司股东为法人股东的，其应当提交法人代表营业执照副本复印件、法人代表身份证件影印件、受权委托书原件、个股账户影印件；公司股东按此条要求所提供的所有文件夹应当由法人代表逐页签名加盖公司股东公司公章。

（2）授权委托网络投票公司股东为自然人股东的，其应提交本人身份证扫描件、受权委托书原件、个股账户影印件。

（3）法人授权书为公司股东受权别人签订的，该法人授权书应当经公证处公正，并把公证委托书连着受权委托书原件一并递交；由公司股东本人及公司股东企业法人代表签订的法人授权书不用公正。

3、授权委托网络投票公司股东按照上述规定准备好有关文件后，需在征选期限内将法人授权书及有关文件采用专人送达、预约挂号信件或加急快递方法并按本公示特定详细地址送到；采用包裹信件或加急快递方法的，企业查收日是送到日。

授权委托网络投票公司股东送到法人授权书以及有关文件的特定地址信息收货人如下所示：

详细地址：江苏无锡市新吴区新硕路9-6-2号江苏省微导纳米技术科技发展有限公司

收货人：龙文

邮编：214000

联系方式：0510-81975986

发传真：0510-81163648

请把递交的全部文件给予妥当密封性，标明授权委托网络投票股东联系方式和手机联系人，并且在醒目位置标出“独董公开征集委托投票权法人授权书”字眼。

（五）授权委托网络投票公司股东递交文档送到后，经法律事务所印证侓师审批，所有达到下列条件的委托要被确定为合理：

1、已按本公示征选程序流程要求对法人授权书及有关文件送到指定位置；

2、在征选期限内递交法人授权书及有关文件；

3、公司股东已按本公示配件要求文件格式填好并签订法人授权书，且受权具体内容确立，递交有关文件详细、合理；

4、递交法人授权书及有关文件股东基本概况与股份公司章程记述具体内容相符合；

5、没有将征选事项投票权委托征选人之外的人履行。公司股东将对于征选事宜选举权反复委托征选人，但是其受权具体内容有所不同的，以公司股东最后一次签订的法人授权书为全面，无法断定签定时间，以最终接收到的法人授权书为全面，无法断定接到时长顺序的，由征选人以了解方法规定受委托人进行核对，利用这种方法仍不能确认授权视频的，此项委托失效；

6、公司股东将征选事宜选举权委托给征选人前，公司股东能够亲身或授权委托人列席会议，但是对征选事宜无选举权。

（六）经核实高效的委托发生以下情形的，征选人能依照下列方式解决：

1、公司股东将征选事宜选举权委托给征选人前，在现场会议备案时间截止以前以书面材料方法明确撤消对征选人委托，则征选人把认定其对征选人委托全自动无效。

2、公司股东将征选事宜选举权委托给征收人之外的人备案并列席会议，并且在现场会议备案时间截止以前以书面材料方法明确撤消对征选人委托的，则征选人把认定其对征选人委托全自动无效；如在现场会议备案时间截止以前未以书面材料方法明确撤消对征选人委托的，则是对征选人委托为唯一高效的委托；如在现场会议备案时间截止以前未以书面材料方法明确撤消对征选人委托，但是其参加股东会并且在征选人委托履行选举权以前独立履行选举权的，视作已撤消选举权委托，决议结论以这个公司股东递交股东会的决议建议为标准。

3、公司股东需在递交的法人授权书中要求对于征选事项网络投票标示，并且在赞同、抵制、放弃中挑选一项并打“√”，挑选一项之上或未指定的，则征选人把认定其委托失效。

（七）因为征选选举权的独特性，对法人授权书执行审批时，只对公司股东依据本公告递交的法人授权书开展方式审批，错误法人授权书及有关文件里的签名和盖公章是不是确为公司股东自己签字盖章或该等相关资料是不是确由公司股东本人及公司股东受权授权委托人传出开展本质审批。合乎本公告要求形式要件的法人授权书和有关证明材料都被确定为合理。

征选人：朱和平

2023年3月14日

配件：

江苏省微导纳米技术科技发展有限公司

独董公开征集委托投票权法人授权书

自己/我们公司做为受托人确定，在签订本法人授权书前已经仔细阅读了征选人为因素此次征选选举权制做并公示的《江苏微导纳米科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》《江苏微导纳米科技股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》及其它有关文件，对此次征选选举权等有关情况已深入了解。

在现场会议备案时间截止以前，自己/我们公司有权利随时随地按《江苏微导纳米科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》确立的程序流程，撤销本法人授权书项下对征选人委托，或对该法人授权书信息进行改动。

自己/我们公司具体股票数以除权日为标准，并把所拥有权利的所有股权相对应的支配权市场份额交由征选人。

自己/我们公司做为受委托人，兹授权授权委托江苏省微导纳米技术科技发展有限公司独董朱和平做为自己/本公司的委托代理人参加江苏省微导纳米技术科技发展有限公司2023年第二次股东大会决议，并按本法人授权书标示对下列会议审议事宜履行选举权。自己/我们公司对此次征选选举权事项网络投票建议：

（受托人理应就每一提案表明受权建议，实际受权以相匹配格内“√”为标准,没填视作放弃）

受托人名字或名称（签字或盖公章）：

授权委托公司股东身份证号或营业执照号码：

授权委托公司股东股票数：

授权委托公司股东股票账户号：

联系电话：

签署日期：

该项授权有效期：自签署日至2023年第二次股东大会决议完毕。

证券代码：688147 证券简称：微导纳米技术 公示序号：2023-018

江苏省微导纳米技术科技发展有限公司

第二届职工监事第三次会议决定公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、会议召开状况

江苏省微导纳米技术股份有限公司我们公司（下称“企业”）第二届职工监事第三次会议于2023年3月13日在公司会议室以当场融合通讯表决方法举办，会议由监事长潘景伟老先生组织。此次会议报告于2023年3月10日以邮件方法向全体公司监事传出。此次会议应参加公司监事3名，具体参加公司监事3名。此次会议的举行合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）及《江苏微导纳米科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、会议审议状况

此次会议审议并通过如下所示提案：

（一）审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

为了进一步创建、完善企业长效激励机制，吸引和吸引杰出人才，不断加强管理团队的热情，高效地将股东利益、企业利益和管理团队个人得失结合在一起，使双方一直探讨企业的持续发展，保证公司战略规划与经营目标实现，在全面保障股东利益前提下，企业依照激励与约束对等标准，依据《公司法》《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》（下称“《自律监管指南》”）等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》的相关规定，建立了企业《2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言，拟执行2023年限制性股票激励计划。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

职工监事觉得：企业《2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言内容合乎《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等相关法律法规、政策法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。此次激励计划的实行将进一步创建、完善企业高效激励与约束体制，吸引和吸引杰出人才，不断加强管理团队的热情，高效地将股东利益、企业利益和管理团队个人得失结合在一起，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及整体股东利益的情形。因而，公司监事会允许执行2023年限制性股票激励计划。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《江苏省微导纳米技术股权有有限公司2023年限制性股票激励计划（议案）》及《江苏微导纳米科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公示序号：2023-021）。

（二）审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

为确保企业2023年限制性股票激励计划的顺利推进，现依据相关法律法规以及企业《2023年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，并根据企业的具体情况，特制定企业《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

职工监事觉得：企业《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律法规、法规及行政规章的相关规定以及企业的具体情况，能确保企业2023年限制性股票激励计划的顺利推进，保证员工持股计划标准运作，有益于产生优良平衡的价值分配管理体系，激励团队勤勉尽责地做好工作，有利于公司的稳定发展，不存在损害公司及整体股东利益的情形。因而，公司监事会允许2023年限制性股票激励计划执行考核管理办法。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）《江苏微导纳米科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

（三）审议通过了《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》

结合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》，企业对此次限制性股票激励计划初次授于部分激励对象名册进行核实后，明确此次限制性股票激励计划初次授予激励对象共327人。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

职工监事觉得：纳入公司本次限制性股票激励计划初次授于激励对象名单的工作人员具有《公司法》《证券法》等有关法律、法规及行政规章及《公司章程》所规定的任职要求，不会有近期12个月内被证交所定性为不恰当人选的情况；不会有近期12个月内被证监会以及内设机构定性为不恰当人选的情况；不会有近期12个月内部原因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策的情况；不会有具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员的情况；不会有具备有关法律法规不得参加上市公司股权激励的情况；不会有证监会评定其他情形。该名册工作人员均符合《管理办法》《上市规则》所规定的激励对象标准，符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》以及引言所规定的激励对象范畴，它作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

公司将在召开股东大会前，根据企业官网或其它方式，在公司内部公示公告激励对象的姓名及职位，公告期不得少于10天。职工监事将在股东大会审议本激励计划前5日公布对激励对象名册审批及公示情况的解释。

特此公告。

江苏省微导纳米技术科技发展有限公司职工监事

2023年3月14日

证券代码：688147 证券简称：微导纳米技术 公示序号：2023-019

江苏省微导纳米技术科技发展有限公司

有关举办2023年第二次

股东大会决议工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

● 股东会举办时间：2023年3月29日

● 此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、 召开工作会议的相关情况

（一） 股东会种类和届次

2023年第二次股东大会决议

（二） 股东会召集人：股东会

（三） 投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四） 现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年3月29日14点00分

举办地址：江苏无锡市新吴区新硕路9-6-2号公司会议室

（五） 网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年3月29日

至2023年3月29日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六） 股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等规定执行。

（七） 涉及到公开征集公司股东选举权

依据中国保险监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，此次股东会涉及到独董公开征集公司股东选举权，由独董朱和平做为征选人向领导公司股东征选对此次股东会所决议的企业2023年限制性股票激励计划相关提案的选举权。详情敬请查看2023年3月14日发表于上海交易所页面的《江苏微导纳米科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2023-020）。

二、 会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、 表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

此次递交股东大会审议的议案早已企业第二届股东会第三次会议及第二届职工监事第三次会议表决通过。有关公示已经在2023年3月14日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》与经济参考网（www.jjckb.cn）给予公布。此次股东会材料将在此次股东会举行前上海证券交易所平台上公布。

2、 特别决议提案：提案1、提案2、提案3

3、 对中小股东独立记票的议案：提案1、提案2、提案3

4、 涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、 涉及到优先股参加决议的议案：无

三、 股东会网络投票常见问题

（一） 我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人需要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二） 同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（三） 公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、 大会参加目标

（一） 除权日在下午收盘在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二） 董事、监事会和高管人员。

（三） 企业聘用律师。

（四） 有关人员

五、 大会备案方式

1、备案方法

（1）自然人股东亲身列席会议的，应提供身份证原件或其它可以反映其身份有效身份证件或证实；授权委托人列席会议的，委托代理人还应当提供个人有效身份证、公司股东法人授权书。

（2）公司股东应当由法定代表人者法人代表委托委托代理人列席会议。企业法人列席会议的，应提供身份证原件、能确认其具备法人代表资质的合理证实；授权委托人列席会议的，委托代理人还应当提供身份证原件、公司股东部门的法人代表依规开具的书面形式法人授权书。

（3）合伙制企业公司股东应当由执行事务合伙人或是执行事务合伙人委托委托代理人列席会议。执行事务合伙人或者其委派代表列席会议的，应提供身份证原件、能确认其具备执行事务合伙人或者其委派代表资质的合理证实；授权委托人列席会议的，委托代理人还应当提供身份证原件、合伙制企业公司股东部门的执行事务合伙人依规开具的书面形式法人授权书。

（4）外地公司股东能选电子邮箱方法预约登记，请在2023年3月28日17:00以前将上述情况证明文件扫描文件发送到单位邮箱（wen.long@leadmicro.com），并且在电子邮箱中注明公司股东名字、股东账户、通讯地址、联系方式，邮件主题请标出“股东会预约登记”字眼。

2、备案时长：2023年3月28日9:00-17:00

3、备案地址：江苏无锡市新吴区新硕路9-6-2号江苏省微导纳米技术科技发展有限公司证券事务部。

4、参加现场会议股东和公司股东委托代理人请在会议召开前小时之内抵达会议地点，并安排带上相关证明的正本在场出席会议，婉言拒绝未按照大会备案方法预约登记者参加。

六、 其他事宜

1、大会联系电话：

详细地址：江苏无锡市新吴区新硕路9-6-2号江苏省微导纳米技术科技发展有限公司邮编：214000

联 系 人：龙文

联系方式：0510-81975986

传 真：0510-81163648

邮 箱：wen.long@leadmicro.com

2、此次股东会开会时间大半天，参加者交通出行、吃住费用自理。

特此公告。

江苏省微导纳米技术科技发展有限公司股东会

2023年3月14日

配件1：法人授权书

配件1：法人授权书

法人授权书

江苏省微导纳米技术科技发展有限公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年3月29日举行的贵司2023年第二次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托时间： 年 月 日

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：688147 证券简称：微导纳米技术 公示序号：2023-021

江苏省微导纳米技术科技发展有限公司

2023年限制性股票激励计划（议案）

引言公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

● 股权激励方式：第二类员工持股计划

● 股权由来：公司向激励对象定向发行的我们公司A股普通股票

● 股权激励计划所涉及到的标的股票数量：本激励计划拟将激励对象授于1,782.10亿港元员工持股计划，约为本激励计划议案公示时企业净资产总额45,445.54亿港元的3.92%。在其中，初次授于1,425.68亿港元，约为本激励计划议案公示时企业净资产总额的3.14%，约为此次授于权益总额的80.00%；预埋356.42亿港元，约为本激励计划议案公示时企业净资产总额的0.78%，约为此次授于权益总额的20.00%

一、员工持股计划的效果

企业为了进一步创建、完善企业高效激励与约束体制，吸引和吸引杰出人才，不断加强管理团队的热情，高效地将股东利益、企业利益和管理团队个人得失结合在一起，使双方一直探讨企业的持续发展，保证公司战略规划与经营目标实现，在全面保障股东利益前提下，依照激励与约束对等标准，依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》（下称“《自律监管指南》”）等有关法律、法规及行政规章及其《江苏微导纳米科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定，编制本激励计划。

二、股权激励方式及标的股票由来

本激励计划所采取的股权激励方式为第二类员工持股计划。

本激励计划涉及到的标的股票由来为公司向激励对象定向发行的我们公司A股普通股票。

三、本激励计划拟授予员工持股计划总数

本激励计划拟将激励对象授于1,782.10亿港元员工持股计划，约为本激励计划议案公示时企业净资产总额45,445.54亿港元的3.92%。在其中，初次授于1,425.68亿港元，约为本激励计划议案公示时企业净资产总额的3.14%，约为此次授于权益总额的80.00%；预埋356.42亿港元，约为本激励计划议案公示时企业净资产总额的0.78%，约为此次授于权益总额的20.00%。

企业全部在有效期内员工持股计划所涉及到的标的股票数量总计不得超过本激励计划递交股东会时企业净资产总额的20.00%。本方案中一切一名激励对象根据全部在有效期内员工持股计划获授的本企业股票，总计不得超过本激励计划递交股东大会审议时企业净资产总额的1.00%。在激励计划公示日至激励对象获授员工持股计划前，及其激励对象获授员工持股计划后到所属前，若企业产生资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细、配资、缩股等事宜，解决员工持股计划授于总数进行一定的调节。

四、本激励计划激励对象范围及分派

（一）激励对象的确认重要依据

1、激励对象确立的法律规定

本激励计划激励对象依据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、政策法规、行政规章和《公司章程》的有关规定，根据企业具体情况而明确。

2、激励对象明确的职务根据

本激励计划第一次授于激励对象为公司新闻本激励计划在企业就职的高管人员、关键专业技术人员、关键管理者、核心骨干工作人员、中层管理者及董事会觉得必须鼓励的许多职工。凡符合本激励计划的激励对象范畴工作的人员，由董事会薪酬与考核委员会拟订名册，并且经过公司监事会核查明确。

（二）激励对象的范畴

1、本激励计划第一次授于一部分涉及到的激励对象总共327人，主要包括：

（1）高管人员、关键专业技术人员；

（2）关键管理者；

（3）核心骨干工作人员；

（4）中层管理者；

（5）董事会觉得必须鼓励的许多职工。

本激励计划初次授予激励对象不包含公司独立董事、公司监事、直接或总计拥有上市企业5%之上股权股东、发售公司实际控制人及配偶、爸爸妈妈、儿女。之上激励对象中，公司高级管理人员必须经过股东会聘用。全部激励对象必须要在企业授于员工持股计划时与本激励计划所规定的考评期限内于企业就职并签署劳动合同、聘任合同或劳动用工合同。

预埋授于部分激励对象由本激励计划经股东大会审议成功后12个月内明确，经股东会明确提出、独董及职工监事发布确立建议、辩护律师发布技术专业建议并提交法律意见书后，企业按照要求及时有效公布本次激励对象有关信息。高于12个月没有明确激励对象的，预埋利益无效。预埋员工持股计划的激励对象的确认规范参考初次授予规范并依据企业后面具体发展趋势情况判断。

2、本激励计划针对不同的授于标准，将该激励计划初次授予激励对象分成A、B、C三类。当中A类激励对象为公司高级管理人员及主要企业管理人员；B类激励对象为公司发展核心骨干工作人员；C类激励对象为公司高级管理人员、关键专业技术人员、中层管理者、核心骨干人员和董事会觉得必须鼓励的许多职工。

3、之上激励对象包括4名外国籍及1名我国台湾籍工作人员，企业将这个5名员工列入本激励计划原因在于：企业该5名激励对象是相匹配职位的重要工作人员，在公司的经营管理升级、业务开拓、项目研发等多个方面具有不可忽视重要意义。股权激励计划是上市企业常见的激励方式，本激励计划的实行会更加推动企业核心人才团队的建立长期稳定，进而有利于企业的持续发展。

（三）激励对象的核查

1、企业委托律师对激励对象资格是否满足《管理办法》等相关法律法规、法规和本方案有关规定出示技术专业建议。

2、本激励计划经股东会表决通过后，企业在外部公示公告激励对象的姓名及职位，公告期不得少于10天。

3、公司监事会将会对激励对象名册进行审查，全面征求公示公告建议，并且在企业股东大会审议本激励计划前5日公布职工监事对鼓励名册审批及公示情况的解释。经董事会调节的激励对象名册亦必须经公司监事会核查。

（四）激励对象获授的员工持股计划分配原则

本激励计划授予员工持股计划在各个激励对象之间分配原则见下表所显示：

注：①以上一切一名激励对象根据全部在有效期内员工持股计划获授的本企业股票都未超出企业总股本的1%，企业所有有效期内激励计划所涉及到的标的股票数量总计不得超过员工持股计划递交股东大会审议时企业净资产总额的20%。预埋利益占比不得超过本激励计划拟授于利益数量20%。

②在员工持股计划授于前，激励对象辞职或个人原因自动放弃获授权利的，由股东会对授于总数作适当调整，能将激励对象放手的利益市场份额调整至预埋一部分或者在激励对象中间进行分割或者直接核减，但调整预埋利益占比不能超过本激励计划拟授于利益数量20%，调整一切一名激励对象根据全部在有效期内员工持股计划获授的本企业股票都不超出企业总股本的1%。

③本方案初次授于激励对象不包含公司独立董事、公司监事、直接或总计拥有上市企业5%之上股权股东、发售公司实际控制人及配偶、爸爸妈妈、儿女。

④预埋部分激励对象由本激励计划经股东大会审议成功后12个月内明确，经股东会明确提出、独董及职工监事发布确立建议、辩护律师发布技术专业建议并提交法律意见书后，企业在规定网址按照要求立即公布激励对象有关信息。

⑤之上总计数据和各清单数累加之与在末尾数上若有差别主要是因为四舍五入所导致，保留两位小数。

五、员工持股计划的授于价格和授于价钱的明确方式

（一）初次授于一部分员工持股计划的授于价钱

本激励计划针对不同类型的激励对象设置权限不同类型的授于价钱，在符合授于条件及所属条件时，激励对象可以按相对应的价钱购买公司向激励对象定向发行的企业A股普通股票，详细如下：

（二）初次授于一部分员工持股计划的授于价钱的明确方式

1、本激励计划员工持股计划A类激励对象授于价钱的定价策略为独立标价，定为5.22元/股。

（1）本激励计划议案公示前1个交易日公司股票交易平均价（前1个交易日股票买卖交易总金额/前1个交易日股票买卖交易总产量）为每一股34.01元，授于价钱约为前1个交易日公司股票交易平均价的15.35%；

（2）本激励计划议案公示前20个交易日公司股票交易平均价（前20个交易日股票买卖交易总金额/前20个交易日股票买卖交易总产量）为每一股34.65元，授于价钱约为前20个交易日公司股票交易平均价的15.06%。

2、B、C类激励对象的授于价钱的定价策略为独立标价，定为17.40元/股。

（1）本激励计划议案公示前1个交易日公司股票交易平均价（前1个交易日股票买卖交易总金额/前1个交易日股票买卖交易总产量）为每一股34.01元，授于价钱约为前1个交易日公司股票交易平均价的51.16%；

（2）本激励计划议案公示前20个交易日公司股票交易平均价（前20个交易日股票买卖交易总金额/前20个交易日股票买卖交易总产量）为每一股34.65元，授于价钱约为前20个交易日公司股票交易平均价的50.22%。

截止到本激励计划议案发布日，企业股票上市尚不满意60个交易日。

（三）预埋一部分员工持股计划的授于价钱的明确方式

预埋授于员工持股计划的授于价钱参考初次授于B、C类激励对象的授于价钱，为17.40元/股。预埋一部分员工持股计划在授于前须召开董事会表决通过有关提案，并公布授于状况。

（四）定价原则

本激励计划里的授于价钱选用独立定价方式，该定价方式的目的在于有效反映企业的价值、有利于公司吸引关键关键人才，进一步平稳激励核心经营营销团队，为公司发展长久稳步发展给予核心骨干确保。本激励计划授于价钱综合性激励对象岗位必要性、历史时间奉献、对公司未来发展重要竞争能力提高的必要性及多维度要素明确。

A类激励对象中，ZHOU REN（周仁）老先生做为总经理，在企业营业收入提高、运营管理升级等多个方面具有不可忽视重要意义，对企业可持续发展观、业务流程可靠性、销售市场产业化、前瞻布局也起到了非常重要的主体作用；另一名A类激励对象为企业核心管理者，对于公司企业经营管理、精英团队推动等多个方面具有主体作用。由于该两位A类激励对象针对公司发展的必要性，巨额红包奖励不但会让企业日常现金流量造成一定影响，且存有短期化趋向，不益于公司实现长期性关联核心骨干的效果；而股权激励计划做为长期性薪资的重要组成部分，合乎“激励与约束”对等标准，且有利于公司命运共同体的建立。因而，对该两位激励对象设置的授于价格符合目前公司经营效益和经营情况等具体情况，有助于确保企业长久可持续发展观。

企业B、C类激励对象覆盖企业每个职位的重要管理以及研发团队，为创建、完善企业长效激励机制，吸引和吸引杰出人才，公司决定对这部分工作人员授于一定优惠的员工持股计划，从而达到推动企业发展、充足激励团队的效果。因而，针对B、C类激励对象设置的授于价钱有利于平稳管理团队，完成职工权益与股东利益深度关联。

集团公司聘用的具备证券从业考试的独立财务顾问将会对本规划的可行性分析、有关定价原则和定价策略的合理化、是不是有利于公司稳定发展、是不是危害股东利益等表达意见。实际详细企业2023年3月14日发表在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于江苏微导纳米科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。

六、本激励计划的相关时间分配

（一）本激励计划的有效期

本激励计划有效期限自员工持股计划初次授于之日起止激励对象获授的员工持股计划所有所属或废止无效之日止，一般不超过84个月。

（二）本激励计划的授于日

授于日在激励计划经公司股东大会审议成功后由股东会明确。

（三）本激励计划的所属分配

本激励计划授予员工持股计划在激励对象达到相对应所属条件时将按照约定占比分批所属，所属日应为买卖日且禁止在以下时间段内：

1、公司年度报告、上半年度汇报公示前30日内，因特殊情况延迟年报、上半年度汇报公示日期，自原预定公示日前30日开始计算，至公示前一日；

2、企业季度总结报告、年报披露时间、业绩快报通告前10日内；

3、自很有可能对该企业股票以及衍化种类成交价或是决策造成很大影响的重大产生之日或是进到决策制定之日，至依规公布之日；

4、证监会和上海交易所规定的其他期内。

以上“大事件”为公司发展根据《上市规则》的相关规定理应公布的买卖或其它重大事情。

本激励计划对初次及预埋授予三类激励对象各自设置权限不同类型的所属分配，具体情况如下：

（1）A、B类激励对象，初次及预埋授于员工持股计划的各批次所属分配见下表所显示：

（2）C类激励对象，初次及预埋授于员工持股计划的各批次所属分配见下表所显示：

在相关承诺时间段内未所属的员工持股计划或因为没有达到所属标准而无法申请办理所属的该期员工持股计划，不可所属，废止无效。

激励对象按照本激励计划获授的员工持股计划在所属前不得转让、用来贷款担保或清偿债务。激励对象已获得授但还没有所属的员工持股计划因为资本公积转增股本、派股等情况提升的股权与此同时受所属标准管束，且所属以前不得转让、用来贷款担保或清偿债务，若到时候员工持股计划不可所属的，因上述情况缘故得到的股权一样不可所属。

（四）本激励计划的禁售期

禁售期就是指激励对象获授的员工持股计划所属后其卖出限定的时间点。此次限制性股票激励计划的限购要求依照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、政策法规、行政规章和《公司章程》的有关规定执行，详情如下：

1、激励对象为董事和高管人员的，它在任职期每一年转让股权不能超过之而拥有我们公司股权总量的25%；在辞职后六个月内，不得转让其持有的我们公司股权。

2、激励对象为董事和高管人员的，将其持有的本股票在买入股票6个月内售出，或在售出后6个月内又购入，从而所得的盈利还本公司所有，本董事会将撤回其所得的盈利。

3、在激励计划期限内，假如《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、政策法规、行政规章和《公司章程》上对董事和高管人员拥有股权转让的相关规定出现了改变，则这一部分激励对象出让其持有的企业股票必须在出让时合乎重新编辑的有关规定。

七、员工持股计划的授于与所属标准

（一）员工持股计划的颁发标准

同时符合以下授于条件后，公司向激励对象授于员工持股计划；相反，若下述任一授于标准未实现的，则无法向激励对象授于员工持股计划。

1、企业未出现如下所示任一情况：

（1）近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（2）近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（3）上市以来近期36个月内发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

（4）有关法律法规不可推行员工持股计划的；

（5）证监会评定其他情形。

2、激励对象未出现如下所示任一情况：

（1）近期12个月内被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月内被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月内部原因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）证监会评定其他情形。

（二）员工持股计划的所属标准

激励对象获授的员工持股计划需同时符合下列所属标准即可分批申请办理所属事项：

1、企业未出现如下所示任一情况：

（1）近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（2）近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（3）上市以来近期36个月内发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

（4）有关法律法规不可推行员工持股计划的；

（5）证监会评定其他情形。

2、激励对象未出现如下所示任一情况：

（1）近期12个月内被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月内被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月内部原因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）证监会评定其他情形。

企业出现以上第1条的规定情形之一的，全部激励对象按照本激励计划已获得授但还没有所属的员工持股计划撤销所属，并废止无效；某一激励对象产生以上第2条的规定情形之一的，该激励对象按照本激励计划已获得授但还没有所属的员工持股计划撤销所属，并废止无效。

（三）激励对象达到各所属期任职期限规定

激励对象获授的各批次员工持股计划在所属前，应满足12个月以上任职期限。

（四）达到企业方面绩效考评规定

企业对初次授予三类激励对象各自设置权限不同类型的考评分配，实际考核目标如下所示：

1、A、B类激励对象，初次授于部分考评本年度为2023-2027年五个会计期间，每一个会计期间考评一次，结合公司业绩考核指标的完成状况计算各本年度企业方面所属占比。初次授于一部分企业方面各年绩效考评总体目标见下表所显示：

注：以上“主营业务收入”以经企业聘用的会计事务所审计财务报告所述数据为测算根据，相同。

若预埋授予员工持股计划在2023年三季报公布前授出，则预埋一部分绩效考评本年度和各考评年度的考核分配同初次授于一部分一致。

若预埋授予员工持股计划在2023年三季报公布后授出，则预埋授于员工持股计划考评本年度为2024-2028年五个会计期间，每一个会计期间考评一次，实际考核目标见下表所显示：

2、C类激励对象，初次授于部分考评本年度为2023-2026年四个会计期间，每一个会计期间考评一次，结合公司业绩考核指标的完成状况计算各本年度企业方面所属占比。初次授于一部分企业方面各年绩效考评总体目标见下表所显示：

若预埋授予员工持股计划在2023年三季报公布前授出，则预埋一部分绩效考评本年度和各考评年度的考核分配同初次授于一部分一致。

若预埋授予员工持股计划在2023年三季报公布后授出，则预埋授于员工持股计划考评本年度为2024-2027年四个会计期间，每一个会计期间考评一次，实际考核目标见下表所显示：

若企业未达到以上绩效考评总体目标，则全部激励对象当初方案所属的员工持股计划取消所属，并废止无效。

（五）达到激励对象个人层面绩效考评规定

激励对象个人层面的绩效考评结合公司现行标准的有关规定实施，本人绩效评价标准分成A、B+、B、C、D五个级别，到时候依据下列考评定级表格中相对应的个人层面所属比例确定激励对象具体所属的股权总数：

如果企业达到本期企业方面绩效考评总体目标，激励对象本期具体所属的员工持股计划总数=本人本期方案所属的股票数×个人层面所属占比。

激励对象本期方案所属的员工持股计划因考评缘故不可以所属或无法完全所属的，废止无效，不能递延到之后本年度。

（六）考核标准的科学性和合理化表明

此次限制性股票激励计划考核标准分成两个层面，分别是企业方面绩效考评和个人层面绩效考评。

企业以原子层沉积（ALD）技术性为基础，根据科技创新，扩展并推进关键技术在下一代太阳能电池、半导体材料、柔性电子等应用领域。在光伏发电、半导体材料等下游行业经营规模稳步增长、国产化替代率提升的大环境下，企业不断完善本身商品技术水平，增大产供销经营规模，保持高速提高，是进一步巩固和提升公司核心竞争能力的关键所在。

为了方便把握住领域的发展机遇，夯实且不断提升企业持续竞争力，保持经营效益持续增长目标，本激励计划选用了主营业务收入作为公司方面业绩考核指标。主营业务收入指标值是检验企业经营情况和市场占有率水平、预测分析企业规划业务开拓发展趋势的重要标志。考核目标具体数值的设置充分考虑了公司历史销售业绩、市场发展情况、行业竞争情况和企业未来发展计划等因素，具有一定的趣味性并充分考虑到本激励计划激励与约束对等标准，有利于进一步提升企业竞争能力及其激发员工凝聚力。

除企业方面的绩效考评外，公司已对激励对象个人中心了周密的绩效管理体系，可以对激励对象的工作绩效考核做出比较精确、全方位的综合考核。企业将依据激励对象考评本年度绩效考核结论，明确激励对象本人是否达到所属条件和明确对应的所属占比。

综上所述，企业本激励计划业绩考核指标的设置充分考虑到公司的经营环境和未来发展计划等多种因素，具有较好的科学性和合理化，考核机制具备整体性、全面性及可执行性，对激励对象具备激励管束实际效果，有益于提高管理团队的责任感，切实增强其主动性，进而提升企业市场竞争力，为公司股东造就更有效、更长久其价值收益，可以达到本鼓励计划的意义。

八、限制性股票激励计划的变化方式和流程

（一）员工持股计划授于数量和所属数量调节方式

本激励计划议案公示当日至激励对象进行员工持股计划所属备案前，企业有资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细、配资、缩股等事宜，解决员工持股计划授于/所属总数进行一定的调节。调节步骤如下：

1、资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

在其中：Q0为调节前员工持股计划授于/所属总数；n为每一股的资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细的比例（即每一股个股经转赠、派股或拆细后增大的股票数）；Q为变更后的员工持股计划授于/所属总数。

2、配资

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

在其中：Q0为调节前员工持股计划授于/所属总数；P1为证券登记日当日收盘价格；P2为配资价钱；n为配资比例（即配资的股票数与配资前企业总股本的占比）；Q为变更后的员工持股计划授于/所属总数。

3、缩股

Q＝Q0×n

在其中：Q0为调节前员工持股计划授于/所属总数；n为缩股占比（即1股企业股票缩为n股股票）；Q为变更后的员工持股计划授于/所属总数。

4、公开增发

企业当发生增发新股的情形下，员工持股计划授于/所属总数不做调整。

（二）员工持股计划授于价钱的变化方式

本激励计划议案公示当日至激励对象进行员工持股计划所属备案前，企业有资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细、配资、缩股或分红派息等事宜，面对员工持股计划的授于价钱进行一定的调节。调节步骤如下：

1、资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细

P＝P0÷（1＋n）

在其中：P0为调节前授于价钱；n为每一股的资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细的比例；P为变更后的授于价钱。

2、配资

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

在其中：P0为调节前授于价钱；P1为证券登记日当日收盘价格；P2为配资价钱；n为配资比例；P为变更后的授于价钱。

3、缩股

P＝P0÷n

在其中：P0为调节前授于价钱；n为缩股占比；P为变更后的授于价钱。

4、分红派息

P＝P0-V

在其中：P0为调节前授于价钱；V为每一股的分红派息额；P为变更后的授于价钱。经分红派息调整，P仍需超过1。

5、公开增发

企业当发生增发新股的情形下，员工持股计划的授于价钱不做调整。

（三）限制性股票激励计划调节的程序流程

依据股东会受权，在出现上述所说情况时，应当由董事会表决通过关于调整员工持股计划授于/所属总数、授于价钱的议案（因以上情况之外的事宜需调节员工持股计划授于/所属数量及授于价钱的，除股东会决议有关提案外，务必提交公司股东大会审议）。公司应聘请法律事务所就以上调节是否满足《管理办法》《公司章程》与本激励计划的相关规定向董事会出示技术专业建议。更改提案经股东会表决通过后，企业应当立即公布股东会决议公示，与此同时公示法律意见书。

九、限制性股票激励计划的实行程序流程

（一）本激励计划起效程序流程

1、董事会薪酬与考核委员会承担拟订本激励计划议案及引言。

2、董事会依规对该激励计划作出决议。股东会决议本激励计划时，做为激励对象的执行董事或两者之间具有关联性的股东理应回避表决。股东会必须在表决通过本激励计划并执行公示公告、公示操作后，将该激励计划递交股东大会审议；并且报请股东会受权董事会，承担执行员工持股计划的授于、所属（备案）等相关工作。

3、独董及职工监事理应就本激励计划是不是有利于公司稳定发展，是不是存在明显危害公司及整体股东利益的情形发布单独建议。企业将聘用具备证券从业考试的独立财务顾问对该激励计划的可行性分析、是不是有利于公司的稳定发展、是不是损害公司利益以及对于股东利益产生的影响发布技术专业建议。集团公司聘用的法律事务所对该激励计划出示法律意见书。

4、企业必须在召开股东大会前，根据企业官网或者其它方式，在公司内部公示公告激励对象的姓名及职位（公告期不得少于10天）。职工监事需对股权激励计划名册进行审查，全面征求公示公告建议。企业必须在股东大会审议本激励计划前5日公布职工监事对鼓励名册审批及公示情况的解释。企业需对内幕消息知情者在激励计划议案公示前6个月内交易本企业股票以及衍化种类情况进行自纠自查，并告知存不存在内幕交易行为。知晓内幕消息而交易本股票的，不可变成激励对象，法律法规、行政规章以及相关法律条文要求并不属于内线交易的情况以外。泄漏内幕消息而造成内线交易所发生的，亦不得变成激励对象。

5、本激励计划经公司股东大会审议根据后才可执行。企业股东会对其此次限制性股票激励计划开展投票选举时，独董理应就此次限制性股票激励计划向每一个公司股东征选委托投票权。股东会需对《管理办法》第九条所规定的员工持股计划信息进行决议，并且经过列席会议股东持有表决权的2/3左右根据，独立统计分析并公布除董事、公司监事、高管人员、直接或总计持有公司5%之上股权股东之外的股东网络投票状况。企业股东大会审议员工持股计划时，做为激励对象股东或与激励对象存有关联性股东，理应回避表决。

6、本激励计划经公司股东大会审议根据，且超过本激励计划所规定的授于条件后，企业在规定的时间内向激励对象授于员工持股计划。经股东会受权后，股东会承担执行员工持股计划的授于和所属等事项。

（二）员工持股计划的授于程序流程

1、股东大会审议根据本激励计划且股东会可向激励对象授于权利的决定后，公司和激励对象签定《限制性股票授予协议书》，以承诺彼此之间的权利义务关系。

2、企业向激励对象授出利益前，股东会理应就员工持股计划设置的激励对象获授权利的标准是不是造就开展决议并公示。预埋员工持股计划的授于计划方案由股东会明确并决议准许。独董及职工监事理应与此同时发布确立建议。法律事务所需对激励对象获授权利的标准是不是造就出示法律意见书。

3、公司监事会需对员工持股计划授于日及激励对象名册进行核查并表达意见。

4、公司向激励对象授出权利与员工持股计划安排有所差异时，独董、职工监事（当激励对象变化时）、法律事务所理应与此同时发布确立建议。

5、员工持股计划经股东大会审议成功后，企业必须在60日内按相关规定召开董事会向激励对象授于员工持股计划并进行公示。企业没能在60日内进行以上相关工作的，应当立即公布未完成缘故，并宣布停止执行本激励计划，自公示之日起3个月内不可再度决议员工持股计划（依据《管理办法》及法律法规要求上市企业不可授出权利的期内不计算在60日内）。

预埋权利的授于目标理应在激励计划经股东大会审议成功后12个月内确立，高于12个月没有明确激励对象的，预埋利益无效。

（三）员工持股计划的所属程序流程

1、董事会必须在员工持股计划所属前，就员工持股计划设置的激励对象所属标准是不是造就开展决议，独董及职工监事理应与此同时发布确立建议，法律事务所需对激励对象履行权利的标准是不是造就出示法律意见。

2、针对达到所属要求的激励对象，由企业统一申请办理所属事项（分为多批号）；针对未达到所属要求的激励对象，当批号相对应的员工持股计划撤销所属，并废止无效。上市企业必须在激励对象所属后立即公布股东会决议公示，与此同时公示独董、职工监事、法律事务所建议以及相关执行情况的通知。

3、企业统一申请办理员工持股计划的所属事项前，应向证交所提交申请，经证交所核实后，由证券登记结算机构申请办理股权所属事项。

4、激励对象可以对已所属的员工持股计划开展出让，但董事和高管人员持有股份的出让应当符合相关法律法规、法规及行政规章的相关规定。

5、员工持股计划进行所属后，涉及到注册资本变更的，由公司向市场监督管理主管机构申请办理变动登记。

（四）本激励计划的变更程序

1、企业在股东大会审议本激励计划以前拟变动本激励计划的，须经股东会表决通过。

2、企业在股东大会审议根据本激励计划以后变动本激励计划的，须经股东大会审议确定，且不可包含以下情形：

（1）造成提早所属的情况；

（2）减少授于价钱的情况（因资本公积转增股本、配送股票红利、配资或其他原因减少授于价钱情况以外）。

3、公司独立董事、职工监事理应就变更后的计划方案是不是有利于公司的稳定发展，是不是存在明显危害公司及整体股东利益的情形发布单独建议。法律事务所理应就变更后的计划方案是否满足《管理办法》及最新法律法规的相关规定、是不是存在明显危害公司及整体股东利益的情形发布技术专业建议。

（五）本激励计划的终止程序

1、企业在股东大会审议本激励计划以前拟停止执行本激励计划的，须经股东会表决通过。

2、企业在股东大会审议根据本激励计划以后停止执行本激励计划的，须经股东大会审议确定。

3、法律事务所理应就公司终止执行鼓励是否满足《管理办法》及最新法律法规的相关规定、是不是存在明显危害公司及整体股东利益的情形发布技术专业建议。

4、本方案停止时，并未所属的员工持股计划应废止无效。

十、员工持股计划的账务处理

依照《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在授于日至所属日期内的每一个负债表日，根据最新获得可所属人数变化、绩效指标完成状况等后面信息内容，校正预估可所属员工持股计划的总数，并依据员工持股计划授于日的投资性房地产，将本期获得服务记入经济成本或费用及资本公积金。

（一）员工持股计划的投资性房地产及明确方式

参考中华共和国财政部网站《股份支付准则应用案例-授予限制性股 票》，第二类员工持股计划股份支付费用的计算参考个股期权实行。依据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定，企业挑选Black-Scholes模型计算第二类员工持股计划的投资性房地产。公司在2023年3月13日对初次授予1,425.68亿港元员工持股计划的投资性房地产进行预测算（授于前进行宣布计算）。主要主要参数如下所示：

1、标底股票价格：34.15元/股（假定授于日收盘价格为近期一个买卖日2023年3月13日的收盘价格）；

2、有效期限：取授于日至员工持股计划每一期第一个所属日期限；

3、历史波动率：取有效期限相匹配期限上证综指的波动性；

4、无风险利润：取有效期限相匹配期限中央人民银行制订的金融企业rmb基准贷款利率；

依据高管减持有关规定，参加本激励计划的高管人员自每批号员工持股计划所属之日起6个月内，不得转让其持有的当批号所属的所有员工持股计划（下称“限制性因素”），此标准属于非可行权条件。根据企业会计准则的相关规定，公司在确认权益工具授于日的账面价值时，理应考虑到非可行权条件产生的影响，针对高管人员获授的员工持股计划投资性房地产，必须在期权价值前提下去除限制性因素所产生的折扣率。企业挑选Black一Scholes实体模型做为capm模型，以股东会决议议案当日做为标准日对初次授于执行董事、高管人员的407.44亿港元员工持股计划因限制性因素所产生的折扣率进行预测算（授于前进行宣布计算）。实际主要参数选择如下所示：

1、标底股票价格：34.15元/股（假定初次授于日收盘价格为近期一个买卖日2023年3月13日的收盘价格）；

2、有效期限：4年（取管理层出让员工持股计划加权平均值所属期）；

3、历史波动率：37.97%（取有效期限相匹配期限半导体材料（申万）领域波动性(801081.SI））；

4、无风险利润：2.75%（取有效期限相匹配期限中央人民银行制订的金融企业rmb基准贷款利率）；

（二）预估员工持股计划执行对历期经营效益产生的影响

企业依照企业会计准则的相关规定明确授于日员工持股计划的投资性房地产，进而确定本激励计划的股份支付费用，该费等费用将在激励计划的执行过程中按所属分配比例摊销费。由本激励计划所产生的鼓励成本费将在经常性损益中税前列支。

假定初次授于员工持股计划的授于日为2023年3月，依据中国会计准则规定，本激励计划初次授予员工持股计划对历期会计成本产生的影响见下表所显示：

注：①以上数值并不等于最后的会计成本，具体会计成本与授于日、授于价格与所属总数有关，激励对象在所属前辞职、企业绩效考评、个人绩效考核无法达到相匹配标准化的会相应减少具体所属总数从而降低股份支付费用。与此同时，企业提示公司股东留意可能出现的摊低危害。

②以上对企业经营业绩影响最后的结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

③以上合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，是通过四舍五入所导致。

员工持股计划的预埋一部分将在激励计划经股东会成功后12个月确立激励对象并授于，并依据到时候授于日市场价格计算明确股份支付费用，预埋员工持股计划的账务处理同初次授于员工持股计划的账务处理。

企业以现在信息内容基本可能，员工持股计划费用摊销费对期限内各年净利润有很大的影响。但是同时本次限制性股票激励计划出台后，将进一步提升职工的凝集力、团队稳定性，并有效激起管理团队的热情，进而提升运营效率，给他们带来更高经营效益和实际价值。

十一、公司和激励对象分别权利义务

（一）企业的权利义务

1、公司具有对该激励计划的解释说明执行权，并按本激励计划要求对激励对象开展绩效考评，若激励对象没有达到本激励计划所确立的所属标准，企业将按本激励计划要求的基本原则，对激励对象已获得授但还没有所属的员工持股计划撤销所属，并废止无效。

2、公司承诺不以激励对象依本激励计划获得相关员工持股计划给予借款以及其它任何方式的财务资助，包含向其借款公司担保。

3、企业需及时按有关规定执行限制性股票激励计划申请、信息公开等责任。

4、企业应根据本激励计划及证监会、上海交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的相关规定，紧密配合达到所属要求的激励对象按照规定开展员工持股计划的所属实际操作。但是若因证监会、上海交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因导致激励对象无法所属并为激励对象造成损失的，企业不承担责任。

5、若激励对象因违反法律政策法规、违背职业道德规范、泄漏商业机密、渎职或失职等情形比较严重损害公司利益或信誉，经股东会薪酬与考核委员会决议也董事会准许，企业可以对激励对象已获得授但还没有所属的员工持股计划撤销所属，并废止无效。若情节恶劣，公司已可能就因而遭遇的损害依照相关相关法律规定开展追索。

6、公司根据中国税收法规的规定，代收代缴激励对象应缴纳的个税以及其它税金。

7、企业明确本激励计划的激励对象并不意味着确保激励对象具有继续留在企业服务的权力，不构成企业对职工聘请时限的承诺，企业对员工的聘请、聘请管理方法仍按公司和激励对象签署的劳动合同书、聘任合同或劳动用工合同实行。

8、法律法规、法规和本激励计划规定的其他有关权利与义务。

（二）激励对象的权利义务

1、激励对象理应按公司所聘职位的规定，遵守职业道德、勤勉尽责，为企业的发展做出更大贡献。

2、激励对象的资金来源为激励对象自筹经费。

3、激励对象获授的员工持股计划在所属前不得转让、贷款担保或用于清偿债务。

4、激励对象按照本激励计划的相关规定获授的员工持股计划，在所属前不享有选举权和投票权，并且也不参加股票红利、股利的分派。

5、激励对象因激励计划获得的收益，应按照我国税收法规的相关规定缴纳个人所得税以及其它税金。

6、激励对象服务承诺，若在激励计划执行过程中，发生本激励计划中规定的不能作为激励对象情况的，自不能作为激励对象本年度起将舍弃参加本激励计划的权力，并不往企业认为一切赔偿；其已获得授但还没有所属的员工持股计划撤销所属，并废止无效。

7、激励对象服务承诺，若企业因信息公开文档含有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使不符授于利益或所属布置的，激励对象应当在有关信息公开文档被确定存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，会由员工持股计划所取得的所有权益退还企业。

8、股东大会审议根据本激励计划且股东会可向激励对象授于权利的决定后，企业应当与激励对象签定《限制性股票授予协议书》，以承诺彼此权利义务及其它相关事宜。

9、法律法规、法规和本激励计划规定的其他有关权利与义务。

十二、企业/激励对象产生变动的处理方法

（一）企业产生变动的处理方法

1、企业发生下列情形之一的，本激励计划停止执行，对激励对象已获得授但还没有所属的员工持股计划撤销所属，并废止无效：

（1）近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（2）近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（3）上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

（4）有关法律法规不可推行股权激励计划的情况；

（5）证监会评定的别的必须停止激励计划的情况。

2、企业发生下列情形之一的，本激励计划正常的执行。

（1）公司控制权发生变化；

（2）企业发生并入、公司分立的情况。

3、企业因信息公开文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，造成不符员工持股计划授于标准或所属要求的，激励对象已获得授但还没有所属的员工持股计划不可所属，并废止无效；已所属的员工持股计划，全部激励对象理应退还其已获得授利益。股东会理应按照本办法规定取回激励对象所得的盈利。对于该事项不行为责任的激励对象因退还利益而遭受损失的，可以按照本激励计划有关分配，向公司或者行为责任的对象开展追索。

（二）激励对象个人基本情况发生变化解决

1、激励对象产生职位变动

（1）若激励对象出任公司监事或独董或其它不可以持有公司员工持股计划工作的人员，产生该状况时已经所属的员工持股计划未作解决，已获得授但还没有所属的员工持股计划不可所属，并废止无效。

（2）激励对象因行使职权负伤或者公司组织架构调整造成的职务发生变化的，但依然在我们公司就职的，产生该状况时已经所属的员工持股计划未作解决，企业有权利按激励对象新职位规定相对应的绩效对它进行考评，并且对已获得授但还没有所属的员工持股计划总数作出调整。

（3）激励对象因违反法律、违背职业道德规范、泄漏商业机密、渎职或失职、有违公司规章制度等情形损害公司利益或信誉而造成职位变动（含免职）或因为本人过失导致公司消除与激励对象劳动关系，激励对象理应把它由已所属的员工持股计划所取得的所有盈利退还给企业，已获得授但还没有所属的员工持股计划则不可所属，并废止无效。

本人过失包含但是不限于下列个人行为，企业有权利视情节严重后果就因而遭遇的损害依照相关相关法律规定向激励对象开展追索：

违背与公司或者其关联企业签署的用工合同、保密协议书或其他相近协议书；违背定居我国法律，造成违法犯罪或其它危害履行职责的极端情形；违背职业道德规范、泄漏商业机密、渎职或失职、有违公司规章制度等情形损害公司利益或信誉；从企业之外企业或者个人处扣除酬劳，但未提早向领导公布；存有别的《劳动合同法》第三十九条注明的情况导致公司与激励对象解除劳动合同等。

2、激励对象辞职

（1）激励对象辞职的，包含但是不限于主动离职、因公司辞退员工而辞职、劳动合同书/聘用协议期满不会续签、商议解除劳动关系或聘用协议、因不可以胜任工作工作与企业解除劳动合同辞职等，产生该状况时已经所属的员工持股计划未作解决，自辞职之日起激励对象已获得授但还没有所属的员工持股计划不可所属，并废止无效。激励对象辞职之前需要向领导付款结束已所属一部分所涉及到的个税。

（2）激励对象辞职后，违背与公司签订的竞业禁止协议或其他相近合同的，激励对象理应把它由已所属的员工持股计划所取得的所有盈利退还给企业，若给企业造成损失的，应向企业承担连带责任。

3、激励对象离休

激励对象退休之后重新聘用的，其已获得授的员工持股计划将严格按照退休前本激励计划所规定的程序流程申请办理所属。若企业明确提出再次聘请规定而激励对象抗拒的或激励对象退休之后没有在企业继续上班的，产生该状况时已经所属的员工持股计划不去做解决，已获得授但还没有所属的员工持股计划不可所属，并废止无效。激励对象辞职之前需要向领导付款结束员工持股计划已所属一部分所涉及到的个税。

4、激励对象因丧劳而辞职

（1）当激励对象因行使职权丧劳而辞职的，其获授的员工持股计划可以按照丧劳前本激励计划所规定的程序流程申请办理所属，并且其个人绩效考核标准不会再列入所属标准，别的所属标准依然合理。激励对象辞职之前需要向领导付款结束已所属员工持股计划所涉及到的个税，并需在之后每一次申请办理所属时先行支付本期将所属的员工持股计划所涉及到的个税。

（2）当激励对象非因行使职权丧劳而辞职的，产生该状况时已经所属的员工持股计划未作解决，已获得授但还没有所属的员工持股计划不可所属，并废止无效。激励对象辞职之前需要向领导付款结束员工持股计划已所属一部分所涉及到的个税。

5、激励对象死亡

（1）激励对象因行使职权死亡的，其获授的员工持股计划将对其指定财产继承人或遗嘱执行人传承，并依据激励对象死亡前本激励计划所规定的程序流程申请办理所属，并且其个人绩效考核结论不会再列入所属标准，别的所属标准依然合理。继承者在继承前应向企业付款结束已所属一部分所涉及到的个税，并需在之后每一次申请办理所属时先行支付本期将所属的员工持股计划所涉及到的个税。

（2）激励对象非因行使职权死亡的，产生该状况时已经所属的员工持股计划未作解决，已获得授但还没有所属的员工持股计划不可所属，并废止无效。企业可以要求激励对象继承者以激励对象财产付款结束已所属一部分所涉及到的个税。

6、本激励计划未所规定的其他情形由董事会评定，以确定其处理方法。

（三）公司和激励对象中间争议的解决

公司和激励对象中间因实施本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予协议书》存在的或者与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》有关的分歧或纠纷案件，彼此应当通过商议、沟通交流处理，或者通过董事会薪酬与考核委员会协商处理。若自异议或纠纷案件产生之日起60日内彼此无法通过以上方式解决或通过以上方法无法处理有关异议或纠纷案件，任何一方均有权向公司注册地有地域管辖的人民法院提出诉讼处理。

十三、手机上网公示配件

1、《江苏微导纳米科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》；

2、《江苏微导纳米科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

特此公告。

江苏省微导纳米技术科技发展有限公司

股东会

2023年3月14日