我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、此次股东会没有出现否定提议的情况；

2、此次股东会不属于变动过去股东会已经通过的决议。

一、会议召开和到场状况

（一）会议召开状况

1、会议召开时长：

（1）现场会议起始时间：2023 年 3月13日 在下午15:00

（2）网上投票时长：

利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为：2023 年 3月13日 的股票交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。

根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为：2023 年3月13日 9:15 至 15:00 里的随意时长。

2、会议召开地址：公司会议室；

3、会议召开方法：采用当场决议与网上投票相结合的。

4、企业召集人：董事会

5、现场会议节目主持人：公司董事长凌斌老先生

6、此次会议的集结、举办合乎《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章及《深圳市康冠科技股份有限公司章程》的相关规定。

（二）大会参加状况

1、公司股东参加的整体情况

进行现场和网上投票股东13人，意味着股权432,732,714股，占上市企业总股份的82.7035％。

在其中：进行现场网络投票股东8人，意味着股权432,721,164股，占上市企业总股份的82.7013％；根据网上投票股东5人，意味着股权11,550股，占上市企业总股份的0.0022％。

2、中小股东参加的整体情况

进行现场和网络投票的中小股东6人，意味着股权11,650股，占上市企业总股份的0.0022％。

在其中：进行现场网络投票的中小股东1人，意味着股权100股，占上市企业总股份的0.0000％；利用网上投票的中小股东5人，意味着股权11,550股，占上市企业总股份的0.0022％。

3、董事、公司监事、高管人员以及公司聘用的广东省信达法律事务所印证律师的参加或出席状况：

（1）企业在位执行董事7人，参加7人，在其中独董邓燏、黄绍彬、杨健君根据视频通讯方法列席会议；

（2）企业在位公司监事 3人，参加3人，在其中公司监事郑谋根据视频通讯方法列席会议；

（3）企业董事长助理参加了此次股东会；

（4）公司高级管理人员、集团公司聘用的广东省信达法律事务所印证侓师出席了此次股东会。

4、独董征选投票权状况：

公司在 2023 年2月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了《关于独立董事公开征集表决权的公告》，公司独立董事黄绍彬老先生接纳别的独董委托做为征选人，在2023年3月8日至2023年3月10日（早上9:30-11:30，在下午13:30-17:30）就公司本次股东大会审议的股权激励计划有关提案向领导公司股东征选投票权。截止到征选时长完毕，没有公司股东向征选人授权委托网络投票。此次股东会授权委托独董黄绍彬老先生网络投票股东0名，占公司合理投票权股权总量的 0.0000%。

二、提议决议表决状况

（一）此次股东会选用当场决议与互联网投票选举结合的表决方式。

（二）此次股东会一致通过如下所示提议：

1.00 、《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

2.00 、《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》

3.00 、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》

在其中，提议1、提议2归属于危害中小股东权益的重大事情，企业将会对中小股东的决议独立记票并公布。提议1、提议2、提议3以特别决议方法决议，需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据。

（三）各提案实际决议情况如下：

并以累积投票方法决议各提议实际决议情况如下：

在其中，提议1、提议2、提议3得到出席本次股东会合理投票权股权总量的2/3 之上根据；

对于提议1、提议2、提议3，作为公司2023年股票期权激励计划激励对象股东及与激励对象存有关联性股东回避表决。

（四）一部分提议中小股东决议状况

因提议1、提议2归属于危害中小股东权益的重大事情，须独立公布中小股东决议状况，详细如下：

三、侓师开具的法律意见

1、法律事务所名字：广东省信达法律事务所

2、侓师名字：蔡亦文侓师、潘登侓师

3、总结性建议：公司本次股东会的招集、举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规和行政规章的相关规定，非常符合现行标准《深圳市康冠科技股份有限公司章程》的相关规定，参加或列席工作人员资质、召集人资质合理合法、合理，此次股东会的决议程序合法，大会所形成的深圳康冠科技发展有限公司2023年第一次股东大会决议决定合理合法、合理。

四、备查簿文档

1、2023年第一次股东大会决议决定；

2、广东省信达法律事务所有关深圳康冠科技发展有限公司2023年第一次股东大会决议的法律意见书。

特此公告。

深圳康冠科技发展有限公司

股东会

2023年3月14日

证券代码：001308 证券简称：康冠高新科技 公示序号：2023-009

深圳康冠科技发展有限公司

第二届股东会第六次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

深圳康冠科技发展有限公司（下称“企业”）第二届股东会第六次例会于2023年3月13日在下午16:30以当场及通信相结合的在企业会议室召开，在其中公司独立董事邓燏、黄绍彬、杨健君以通信方式参加此次大会。公司在2023年3月13日根据口头传出此次股东会会议报告，此次会议为电视电话会议，召集人已在会议上做出有关表明。大会应参加决议执行董事7人，具体参加决议执行董事7人，此次会议由老总凌斌老先生组织，企业整体执行董事参加了大会，整体公司监事、高管人员出席了大会。此次会议的集结、举行和决议程序流程符合我国相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定，大会所形成的决定真实有效。

二、董事会会议决议状况

此次会议以无记名方法投票选举，大会就以下事项决定如下所示：

1、表决通过《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》。

决议结论：4票允许、0票抵制、0票放弃。在其中关联董事李宇彬、廖科盛、陈茂华由于激励对象或激励对象的关联人，对于此事提案回避表决。

公司独立董事对此该事项发布了确立赞同的单独建议。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的公告》（公示序号：2023-010）。

2、表决通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》。

决议结论：4票允许、0票抵制、0票放弃。在其中关联董事李宇彬、廖科盛、陈茂华由于激励对象或激励对象的关联人，对于此事提案回避表决。

公司独立董事对此该事项发布了确立赞同的单独建议。

主要内容详细企业同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于向激励对象授予股票期权的公告》（公示序号：2023-011）。

三、备查簿文档

1、第二届股东会第六次会议决议；

2、独董有关第二届股东会第六次大会相关事宜自主的建议。

特此公告。

深圳康冠科技发展有限公司

股东会

2023年3月14日

证券代码：001308 证券简称：康冠高新科技 公示序号：2023-010

深圳康冠科技发展有限公司

关于调整2023年股票期权激励计划

相关事宜的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳康冠科技发展有限公司（下称“企业”或“康冠高新科技”）于2023年3月13日举办第二届股东会第六次大会、第二届职工监事第六次大会，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》，有关事宜表明如下所示：

一、本激励计划已履行决策制定和信息公开状况

1、2023年2月23日，公司召开第二届股东会第五次大会，审议通过了《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议。

同一天，公司召开第二届职工监事第五次大会，对企业2023年股票期权激励计划的激励对象名册进行核实，并表决通过《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实〈2023年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。

2、2023年2月24日至2023年3月6日，企业在外部对2023年股票期权激励计划激励对象的姓名及职位展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到和本激励计划激励对象相关的一切质疑。公司在2023年3月8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了《监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2023-007）。

3、2023年3月13日，公司召开2023年第一次股东大会决议，会议审议根据《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《有关报请自然人股东大会受权股东会办理公司2023年股票期权激励计划相关的事宜的议案》。企业执行此次激励计划得到股东会准许，股东会被授权明确个股期权受权日、在激励对象满足条件时往激励对象授于个股期权并办理授于个股期权所必需的所有事项。

同日，企业在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了《关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2023-013）。

4、2023年3月13日，公司召开第二届股东会第六次大会、第二届职工监事第六次大会，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对于此事发布了赞同的单独建议，职工监事对于此事进行核查并做出了审查建议。

二、调整事项表明

企业《2023年股票期权激励计划（草案）》（下称“《激励计划》”或“此次激励计划”）经公司第二届股东会第五次大会、2023年第一次股东大会决议表决通过后，原决议确立的激励对象含有3名激励对象因辞职且不具有激励对象资质，因而企业对此次激励计划的授于激励对象名册作出调整。结合公司2023年第一次股东大会决议的受权，公司在2023年3月13日举办第二届股东会第六次会议第二届职工监事第六次大会，表决通过《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》，允许企业对此次激励计划的激励对象名册作出调整。此次调整，拟授予激励对象总数由1,214人调整至1,211人，拟授予个股期权总数由1,939.7148万分调整至1,938.0952万分。

除了上述调节以外，公司本次开展的激励计划与2023年第一次股东大会决议表决通过的一致。

三、此次调节对企业的危害

公司本次对2023年股票期权激励计划激励对象名单的调节不会对公司的经营情况和经营业绩造成实质危害。

四、独董建议

经核实，独董觉得：公司本次对2023年股票期权激励计划激励对象名单的调节合乎《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）等有关法律、法规及行政规章中有关激励计划调节的有关规定，依法履行必须的程序流程。此次调节在企业2023年第一次股东大会决议受权范围之内，调节的程序流程依法依规，有益于上市公司稳定发展，不存在损害上市企业及整体股东利益的情形。

因而，独董一致同意公司本次对2023年股票期权激励计划激励对象名册作出调整的事宜。

五、职工监事建议

职工监事觉得：企业《2023年股票期权激励计划（草案）》经公司第二届股东会第五次会议2023年第一次股东大会决议表决通过后，原决议确立的激励对象含有3名激励对象因辞职且不具有激励对象资质，因而企业对此次激励计划的激励对象名册作出调整。此次更改有益于上市公司稳定发展，不存在损害上市企业及整体股东利益的情形。

因而，职工监事允许公司本次对2023年股票期权激励计划激励对象名册作出调整的事宜。

六、侓师开具的法律意见

广东省信达法律事务所觉得：截止到法律意见书出示日，公司本次激励计划调整事项取得了目前必须的准许和受权，合乎《管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章及《激励计划》的有关规定；公司本次激励计划个股期权数量调节合乎《管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章及《激励计划》的有关规定。

七、独立财务顾问建议

上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司觉得：截止到汇报出示日，康冠科技与此次股票期权激励计划的激励对象均符合《激励计划》所规定的授于所必须符合的前提条件，此次个股期权的授于以及相关调节取得了必须的准许和受权，合乎《管理办法》、《激励计划》的有关规定。

八、备查簿文档

1、第二届股东会第六次会议决议；

2、第二届职工监事第六次会议决议；

3、独董有关第二届股东会第六次大会相关事宜自主的建议；

4、广东省信达法律事务所有关深圳康冠科技发展有限公司2023年股票期权激励计划调节及授于相关事宜的法律意见书；

5、上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司有关深圳康冠科技发展有限公司2023年股票期权激励计划调节及授于相关事宜之独立财务顾问汇报。

特此公告。

深圳康冠科技发展有限公司

股东会

2023年3月14日

证券代码：001308 证券简称：康冠高新科技 公示序号：2023-011

深圳康冠科技发展有限公司

有关向激励对象授于个股期权的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

核心内容提醒：

1、个股期权受权日：2023年3月13日

2、个股期权授于总数：1,938.0952万分

深圳康冠科技发展有限公司（下称“企业”或“康冠高新科技”）于2023年3月13日举办第二届股东会第六次大会、第二届职工监事第六次大会，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。结合公司《2023年股票期权激励计划（草案）》（下称“《激励计划》”或“本激励计划”）的有关规定与公司2023年第一次股东大会决议的受权，股东会觉得2023年股票期权激励计划授于标准早已造就，明确以2023年3月13日为受权日，向合乎授于要求的1,211名激励对象授于1,938.0952万分个股期权。有关事宜表明如下所示：

一、本激励计划概述

（一）授于个股期权的个股由来

本激励计划的个股由来为公司向激励对象定向发行企业A股优先股。

（二）本激励计划授予个股期权在各个激励对象之间分配原则见下表所显示：

注：1、以上一切一名激励对象根据所有高效的员工持股计划获授的本企业股票都未超出企业总股本的1%；

2、企业所有高效的激励计划所涉及到的标的股票数量总计不得超过企业净资产总额的10%；

3、表格中一部分合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，主要是因为四舍五入所导致。

（三）本激励计划的等待期和行权分配

1、等待期

本激励计划授予个股期权的等待期各自为自受权日起12月、24月、36月。等候期限内，激励对象获授的个股期权不得转让、用来贷款担保或清偿债务。

2、本激励计划的可行权日

个股期权自等候期满就可以开始行权，可行权日务必为根本激励计划有效期内买卖日，不得在以下期内内行人权：

（1）公司年度报告、上半年度汇报公示前30日内，因特殊情况延迟定期报告公示日期，自原预定公示日前30日开始计算；

（2）企业季度总结报告、年报披露时间、业绩快报通告前10日内；

（3）自很有可能对该公司证券以及衍化种类成交价造成很大影响的大事件产生之日或者在管理过程中，至依规公布之日内；

（4）证监会及深圳交易所所规定的其他期内。

3、本激励计划授予个股期权的行权分配

本激励计划授予个股期权的行权期和各期行权日程安排见下表所显示：

在相关承诺时间段内，因行权条件未成就个股期权，不得行权或递延到下一期行权，并由企业按本激励计划要求的基本原则销户激励对象相对应个股期权。个股期权各行各业权期结束后，激励对象未行权的本期个股期权理应停止行权，企业将给予销户。

在符合股票期权行权条件时，企业也为激励对象申请办理达到行权条件的股票期权行权事项。

（四）本激励计划的考评分配

1、企业方面绩效考评规定

本激励计划授予股票期权行权相对应的考评本年度为2023-2025三个会计期间，每一个会计期间考评一次。企业将根据每个考评年度的主营业务收入指标完成情况，明确激励对象各行权期企业方面行权比例。

充分考虑下游客户所在领域（主要包含智能教育、在线办公、电子竞技等领域）市场变化、国际贸易摩擦风险等不可控因素，制订企业方面绩效考评总体目标及行权比例如下所示：

注：1、以上“主营业务收入”以经企业聘用的会计事务所审计合并财务报表所述数据为测算根据，相同。

2、特别提醒：以上股票期权行权标准涉及到的业绩指标不构成企业对投资的业绩预测和本质服务承诺。

企业未达到以上绩效考评目标，全部激励对象本年度方案行权的个股期权市场份额不可行权，由企业注销。

2、个人层面绩效考评规定

结合公司制订的绩效管理办法，在激励计划有效期内各本年度，对激励对象进行评估，个人层面行权比例按住表绩效考核结果明确。

3、激励对象本期具体可行权的个股期权总数

各行权期内，结合公司方面销售业绩完成状况和个人层面绩效考评得到的结果，明确各激励对象本期具体可行权的个股期权总数：

激励对象本期具体可行权的个股期权总数=本人本期方案行权的个股期权总数×企业方面行权比例×个人层面行权比例。

对理应期无法行权的期权激励，由企业注销。

二、本激励计划已履行决策制定和信息公开状况

1、2023年2月23日，公司召开第二届股东会第五次大会，审议通过了《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议。

同日，公司召开第二届职工监事第五次大会，对企业2023年股票期权激励计划的激励对象名册进行核实，并表决通过《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实〈2023年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。

2、2023年2月24日至2023年3月6日，企业在外部对2023年股票期权激励计划激励对象的姓名及职位展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到和本激励计划激励对象相关的一切质疑。公司在2023年3月8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了《监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2023-007）。

3、2023年3月13日，公司召开2023年第一次股东大会决议，会议审议根据《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。企业执行此次激励计划得到股东会准许，股东会被授权明确个股期权受权日、在激励对象满足条件时往激励对象授于个股期权并办理授于个股期权所必需的所有事项。

同日，企业在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了《关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2023-013）。

4、2023年3月13日，公司召开第二届股东会第六次大会、第二届职工监事第六次大会，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对于此事发布了赞同的单独建议，职工监事对于此事进行核查并做出了审查建议。

三、此次授于条件和股东会对授于标准满足说明

依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）及《激励计划》中个股期权授于要求的要求，激励对象获授个股期权需同时符合如下所示标准：

1、企业未出现如下所示任一情况：

（1）近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（2）近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（3）上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

（4）有关法律法规不可推行员工持股计划的；

（5）证监会评定其他情形。

2、激励对象未出现如下所示任一情况：

（1）近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）中国证监会评定其他情形。

董事会通过用心审查，明确公司与激励对象都未发生以上任一情况，亦不会有不可以授于或不可变成激励对象其他情形，觉得本激励计划的颁发标准早已造就。

四、本激励计划个股期权的授于状况

1、受权日：2023年3月13日。

2、授于总数：1,938.0952万分。

3、授于总数：1,211人。

4、授于个股期权的行权价格：29.65元/股。

5、个股由来：公司向激励对象定向发行的企业A股普通股票。

6、授予个股期权在各个激励对象之间分配原则见下表所显示：

注：1、以上一切一名激励对象根据所有高效的员工持股计划获授的本企业股票都未超出企业总股本的1%；

2、企业所有高效的激励计划所涉及到的标的股票数量总计不得超过企业净资产总额的10%；

3、表格中一部分合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，主要是因为四舍五入所导致。

五、有关此次个股期权授于与股东大会审议申请的激励计划是不是有所差异的解释

公司本次激励计划经第二届股东会第五次会议企业2023年第一次股东大会决议表决通过后，原决议确立的激励对象含有3名激励对象因辞职且不具有激励对象资质，依据2023年第一次股东大会决议的受权，企业对此次激励计划的激励对象名册作出调整。此次调整，拟授予激励对象总数由1,214人调整至1211人，拟授予个股期权总数由1,939.7148万分调整至1,938.0952万分。

除了上述调节以外，公司本次开展的激励计划与2023年第一次股东大会决议表决通过的一致。

六、期权激励的授于对企业运营能力和经营情况产生的影响

依据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定，企业挑选Black-Scholes实体模型进行计算期权的投资性房地产，董事会明确本激励计划的受权日为2023年3月13日，依据受权日个股期权的账面价值确定鼓励成本费。实际主要参数选择如下所示：

1、标底股票价格：34.99元/股（受权日企业收盘价格）

2、有效期限分别是：1年、2年、3年（个股期权受权日至每一期行权日期限）；

3、历史波动率：21.78%、20.13%、21.67%（各自选用深证指数近期1年、2年、3年波动性）；

4、无风险利润：1.50%、2.10%、2.75%（各自选用中央人民银行制订的金融企业1年限、2年限、3年限基准贷款利率）；

5、股票收益率：0（激励计划要求如企业产生个股股票分红除权除息情况，将调节个股期权的行权价格，按照规定选值为0）

经计算，本激励计划授予股票期权激励成本费总计为15,099.70万余元，对历期会计成本产生的影响见下表所显示：

注：1、以上成本摊销预测分析并不等于最后的会计成本。具体会计成本除了与具体受权日、受权日收盘价格和授于总数有关，还和具体起效和无效的总数相关；

2、以上成本摊销预测分析对企业经营业绩影响最后的结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

七、激励对象申购利益及缴纳个人所得税的资金使用

激励对象申购利益及缴纳个人所得税资金为所有自筹资金，公司承诺不以激励对象依本激励计划获得标的股票给予借款以及其它任何方式的财务资助，包含向其借款公司担保。

八、独董建议

经核实，独董觉得：企业《2023年股票期权激励计划（草案）》以及引言内容合乎《公司法》、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章的相关规定。此次激励计划的实行将有利于公司的稳定发展，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

（1）股东会明确《激励计划》受权日为2023年3月13日，该受权日合乎《管理办法》、《激励计划》中有关受权日的有关规定，与此同时《激励计划》所规定的获授权利的标准都已造就；

（2）企业授予激励对象合乎《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规及行政规章及其《深圳市康冠科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）和《激励计划》所规定的激励对象范围及资质，激励对象都不存有《管理办法》中规定的不可变成激励对象情况；

（3）企业不会有向激励对象给予借款、担保或任何财务资助计划或合理安排；

（4）企业执行此次激励计划能够完善长效激励机制，提升薪资与考核机制，进一步完善企业的管理体制，不断加强董事、高管人员和核心骨干员工等主动性，稳定性和引进人才，提升企业的凝集力，提高企业竞争优势，提高业绩，完成股东价值最大化，不存在损害公司及公司股东合法权益的情况。

因而，独董一致同意公司本次激励计划以2023年3月13日为受权日，向对符合条件的1,211名激励对象授于1,938.0952万分个股期权。

九、职工监事的审查建议

经核实，职工监事觉得：企业《2023年股票期权激励计划（草案）》以及引言内容合乎《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章的相关规定。此次激励计划的实行将有利于公司的稳定发展，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

（1）结合公司2023年第一次股东大会决议的受权，股东会明确公司本次激励计划的个股期权受权日为2023年3月13日，该受权日合乎《管理办法》等有关法律、政策法规及其《激励计划》中有关受权日的有关规定；

（2）企业不会有《管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行员工持股计划的情况，企业具有执行员工持股计划的法律主体；

（3）我们公司及职工监事全体人员确保信息公开具体内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

（4）企业确立的授于股票期权激励目标均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、政策法规、行政规章及《公司章程》所规定的任职要求，均符合《管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的激励对象标准，符合公司《激励计划》所规定的激励对象范畴，它作为公司本次激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理；

（5）此次荣获个股期权的激励对象与企业2023年第一次股东大会决议核准的《激励计划》所规定的激励对象相符合。

综上所述，企业2023年股票期权激励计划所规定的授于标准早已造就，职工监事允许公司本次激励计划以2023年3月13日为受权日，向对符合条件的1,211名激励对象授于1,938.0952万分个股期权。

十、法律意见书的结论性意见和建议

广东省信达法律事务所觉得：截至法律意见书出示日，公司本次激励计划授于事宜取得了目前必须的准许和受权，合乎《管理办法》等相关法律法规、法规及行政规章及《激励计划》的有关规定；此次激励计划授予标准已造就；此次激励计划的受权日、授于目标及授于总数合乎《管理办法》等有关法律、政策法规、行政规章及《激励计划》的有关规定。

十一、独立财务顾问建议

上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司觉得：截止到汇报出示日，康冠科技与此次股票期权激励计划的激励对象均符合《激励计划》所规定的授于所必须符合的前提条件，此次个股期权的授于以及相关调节取得了必须的准许和受权，合乎《管理办法》、《激励计划》的有关规定。

十二、备查簿文档

1、第二届股东会第六次会议决议；

2、第二届职工监事第六次会议决议；

3、独董有关第二届股东会第六次大会相关事宜自主的建议；

4、广东省信达法律事务所有关深圳康冠科技发展有限公司2023年股票期权激励计划调节及授于相关事宜的法律意见书；

5、上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司有关深圳康冠科技发展有限公司2023年股票期权激励计划调节及授于相关事宜之独立财务顾问汇报。

特此公告。

深圳康冠科技发展有限公司

股东会

2023年3月14日

证券代码：001308 证券简称：康冠高新科技 公示序号：2023-012

深圳康冠科技发展有限公司

第二届职工监事第六次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议举办状况

深圳康冠科技发展有限公司（下称“企业”）第二届职工监事第六次例会于2023年3月13日在下午17:30以当场及通信相结合的方式为企业会议室召开，在其中监事郑谋以通信方式参加此次大会。公司在2023年3月13日根据口头传出此次监事会会议通告，此次会议为电视电话会议，召集人已在会议上做出有关表明。此次会议应参加公司监事3人，具体列席会议公司监事3人，企业董事长助理孙建华老先生、证券事务代表范誉舒馨女性出席了大会。此次会议的集结、举行和决议程序流程符合我国相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定，大会所形成的决定真实有效。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事用心决议，以记名投票表决方式做出下列决定：

1、表决通过《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》。

决议结论：2票赞同、0票抵制、0票放弃。在其中关系公司监事陈文福由于激励对象的关联人，对于此事提案回避表决。

职工监事觉得：企业《2023年股票期权激励计划（草案）》经公司第二届股东会第五次会议2023年第一次股东大会决议表决通过后，原决议确立的激励对象含有3名激励对象因辞职且不具有激励对象资质，因而企业对此次激励计划的激励对象名册作出调整。此次更改有益于上市公司稳定发展，不存在损害上市企业及整体股东利益的情形。

因而，职工监事允许公司本次对2023年股票期权激励计划激励对象名册作出调整的事宜。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的公告》（公示序号：2023-010）。

2、表决通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》。

决议结论：2票赞同、0票抵制、0票放弃。在其中关系公司监事陈文福由于激励对象的关联人，对于此事提案回避表决。

职工监事觉得：企业《2023年股票期权激励计划（草案）》以及引言内容合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）等相关法律法规、法规及行政规章的相关规定。此次激励计划的实行将有利于公司的稳定发展，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

（1）结合公司2023年第一次股东大会决议的受权，股东会明确公司本次激励计划的个股期权受权日为2023年3月13日，该受权日合乎《管理办法》等有关法律、政策法规以及企业《2023年股票期权激励计划（草案）》中有关受权日的有关规定；

（2）企业不会有《管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行员工持股计划的情况，企业具有执行员工持股计划的法律主体；

（3）我们公司及职工监事全体人员确保信息公开具体内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

（4）企业确立的授于股票期权激励目标均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、政策法规、行政规章及《公司章程》所规定的任职要求，均符合《管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的激励对象标准，符合公司《2023年股票期权激励计划（草案）》所规定的激励对象范畴，它作为公司本次激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理；

（5）此次荣获个股期权的激励对象与企业2023年第一次股东大会决议核准的《2023年股票期权激励计划（草案）》所规定的激励对象相符合。

综上所述，企业2023年股票期权激励计划所规定的授于标准早已造就，职工监事允许公司本次激励计划以2023年3月13日为受权日，向对符合条件的1,211名激励对象授于1,938.0952万分个股期权。

主要内容详细企业同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于向激励对象授予股票期权的公告》（公示序号：2023-011）。

三、备查簿文档

1、第二届职工监事第六次会议决议。

特此公告。

深圳康冠科技发展有限公司

职工监事

2023年3月14日

证券代码：001308 证券简称：康冠高新科技 公示序号：2023-013

深圳康冠科技发展有限公司

有关2023年股票期权激励计划内情

信息内容知情者及激励对象交易企业股票

状况的自检自查报告

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳康冠科技发展有限公司（下称“企业”或“上市企业”）于2023年2月23日举办第二届股东会第五次大会，审议通过了《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，实际详细公司在2023年2月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《2023年股票期权激励计划（草案）》（下称“此次激励计划”）。

依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理》等有关法律、法规和行政规章的有关规定，纬向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查看，企业对此次激励计划内幕消息知情者及激励对象在激励计划首次亮相公布前6个月，即2022年8月23日至2023年2月23日（下称“自纠自查期内”）交易企业股票情况进行自纠自查，具体情况如下：

一、 审查的范畴与程序流程

1、 审查对象是此次激励计划的内幕消息知情者及激励对象；

2、 此次激励计划的内幕消息知情者均填写了企业《2023年股票期权激励计划内幕信息知情人填报表》；

3、 企业通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就审查目标在自查自纠期内交易企业股票情况进行了查看确定。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》。

二、 审查目标交易企业股票的说明

依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2023年3月1日开具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，在自查自纠过程中，内幕消息知情者吴远及其包含吴远等在内的总共130名激励对象存有交易企业股票个人行为。除了上述工作人员外，其他内幕消息知情者及激励对象不会有交易企业股票的情况。

经公司审查，内幕消息知情者吴远及其包含吴远等在内的总共130名激励对象在自查自纠期内交易企业股票系其彻底根据上市企业公布披露的信息及其对于二级市场交易状况的自主独立思考所进行的实际操作。其在相关期内交易企业股票时，并没有得知上市企业筹备此次激励计划的内幕消息，亦没有一切内幕消息知情者向泄漏此次激励计划的内幕消息，没有运用内幕消息买卖交易的情况。

三、 结果

总的来说，经自纠自查，企业在此次激励计划方案策划、探讨环节中均实施了相对应保护措施，限制触碰内幕消息人员范畴，对接触到了内幕消息的有关公司员工及中介服务及时了备案。在此次激励计划议案首次亮相公布前6个月，没有发现此次激励计划内幕消息知情者及激励对象运用激励计划相关内幕消息交易企业股票的举动，合乎《管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理》的有关规定，不会有内幕交易行为。

四、 备查簿文档

1、 信息披露义务人持仓及股份变更查看证实；

2、 公司股东股份变更明细清单。

特此公告。

深圳康冠科技发展有限公司

股东会

2023年3月14日