我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

陕西省盘龙药业集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年2月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布了《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公示序号：2023-015），现公布此次股东会的提示性公告如下所示：

一、召开工作会议的相关情况

1.股东会届次：2023年第一次股东大会决议；

2.股东会的召集人：董事会；

3.会议召开的合理合法、合规：企业第四届董事会第五次会议决议举办企业2023年第一次股东大会决议，此次会议的举行合乎《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定。

4.会议召开日期、时长：

（1）现场会议举办时间：2023年3月17日（星期五）在下午14:00；

（2）网上投票时间是在：2023年3月17日；在其中，利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为：2023年3月17日早上9:15-9:25，9:30-11:30，在下午13:00-15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为：2023年3月17日9:15一15:00阶段的随意时长。

5.大会的举办方法：此次股东会选用当场决议与网上投票相结合的举办。企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件向股东给予互联网方式的微信投票,公司股东还可以在网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权。假如同一投票权发生反复投票选举的，以第一次投票选举结论为标准。

6.大会的除权日：2023年3月10日；

7.参加目标：

（1）在除权日持有公司股份的优先股公司股东或者其委托代理人；

截止2023年3月10日在下午收盘在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在册的企业整体优先股公司股东均有权利参加股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是本自然人股东；

（2）董事、监事会和高管人员；

（3）企业聘用律师；

（4）依据相关法律法规理应参加股东会的有关人员。

8.会议地点：西安市灞桥区现代纺织产业基地灞柳二路2801号陕西省蟠龙医药股份有限责任公司二楼会议厅。

二、会议审议事宜

以上提议经公司第四届董事会第五次大会与第四届职工监事第三次会议表决通过，主要内容详细同一天发表在企业特定信息公开新闻媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的有关公示。

提议1.00至提议2.00均是特别决议提案，须经参加股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的三分之二以上根据。

依据《上市公司股东大会规则》的需求，此次会议审议中的所有提案将会对中小股东的决议开展独立记票并立即公布披露（中小股东就是指直接或总计拥有上市企业5%之上股权股东及董事、公司监事、高管人员之外的公司股东）。

三、大会备案等事宜

1.备案方法：公司股东能够当场、信件或发传真方法备案（选用信件或发传真方式注册登记的，请开展手机确定），公司股东申请办理参与现场会议登记时需要给予下列材料：

（1）法人股东须持身份证、股东账户卡申请办理登记；法人股东授权委托人列席会议的，须持委托代理人身份证件、法人授权书（配件2）、受托人股东账户卡、受托人身份证补办登记。

（2）公司股东应当由法定代表人法人代表委托委托代理人列席会议。企业法人列席会议的，需持股东账户卡、加盖公章营业执照副本复印件、法定代表人证明书及身份证补办登记。法人代表授权委托人列席会议的，委托人需持委托代理人身份证原件、加盖公章营业执照副本复印件、法人代表开具的法人授权书、法人代表身份证件、公司股东个股账户申请办理登记。

（3）外地公司股东可采取信件或发传真的形式备案，公司股东请细心填好《参会股东登记表》（配件3），便于备案确定。

2.备案时长：此次股东会当场备案时间是在2023年3月15日早上9:00至12:00，在下午13:00至17:00。选用信件或发传真方法注册登记的需在2023年3月16日17:00以前送到或发传真到企业。

3.备案地址：西安市灞桥区现代纺织产业基地灞柳二路2801号陕西省蟠龙医药股份有限责任公司二楼会议厅。

4.大会联系电话：

手机联系人：吴 杰

手机：029-83338888-8832

发传真：029-83592658

联络电子邮件：1970wujie@163.com

5.常见问题：

（1）之上证明材料办理登记时提供原件或影印件都可，外地公司股东可持之上相关有效证件采用信件或发传真方法备案。

（2）参加会议签到系统时，出席人身份证号码和法人授权书务必提供正本，并且于大会前30分钟抵达主会场。

（3）参加此次公司股东或委托人的住宿及交通等费用自理。

四、参与网上投票的实际操作步骤

参加此次股东会股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票网上投票的实际操作步骤见附件1。

五、备查簿文档

1.企业第四届董事会第五次会议决议；

2.企业第四届职工监事第三次会议决定；

3.深圳交易所标准的其他资料。

配件1：参与网上投票的实际操作步骤

配件2：法人授权书

配件3：出席会议公司股东申请表

陕西省盘龙药业集团股份有限公司股东会

2023年3月13日

配件1：

参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1.优先股的网络投票编码与网络投票通称：网络投票编码为“362864”，网络投票称之为“蟠龙网络投票”。

2.填写决议建议或竞选投票数。

对非累积投票提案，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

3.公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提议以外的其他全部提议表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1.网络投票时长：2023年3月17日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2.公司股东可以登录证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1.互联网技术投票软件逐渐网络投票的时间为2023年3月17日（当场股东会举办当天）早上9:15，截止时间为2023年3月17日（当场股东会完毕当天）在下午15:00。

2.公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3.公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆下列网站地址：http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件2：

法人授权书

兹交由【_____】老先生/女性意味着自己/我们公司参加陕西省盘龙药业集团股份有限公司2023年第一次股东大会决议，受委托人有权利按照本法人授权书指示进行投票，并委托在此次会议的有关文件上签名。自己/本公司的网络投票标示如下所示：

注：1.所述决议事宜，受托人可以从允许、抵制或放弃框架内打“√”，做出网络投票表明。

2.若本法人授权书未明确标示，委托人可行驶酌情考虑裁量权，因其觉得适度的形式对某提案网络投票允许、否定或是放弃。

3.本委托的有效期：始行委托时签定之日到此次会议结束。

配件3：

2023年第一次股东大会决议

出席会议公司股东申请表

附表：

1.请使用正楷字填好以上信息内容（需与股份公司章程上所述同样）。

2.已填妥及签订的出席会议公司股东申请表，应当2023年3月16日17:00以前以直接送达、电子邮箱名义向企业递交，拒绝接受手机备案。

3.以上出席会议公司股东申请表的贴报、影印件或者按之上文件格式自做均合理。

证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公示序号：2023-029

债卷编码：127057 债卷通称：蟠龙可转债

陕西省盘龙药业集团股份有限公司

有关“蟠龙可转债”赎出开展的

第九次提示性公告

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1．“蟠龙可转债”赎出登记日：2023年3月29日

2．“蟠龙可转债”赎出日：2023年3月30日

3．“蟠龙可转债”赎出价钱：100.05元/张（含本期应计利息，本期年化利率为0.70%， 且当期贷款利息价税合计）

4．外国投资者（企业）资产到账日：2023 年4月4日

5．投资人赎出款到账日：2023 年4月7日

6．“蟠龙可转债”终止交易时间：2023 年3月27日

7．“蟠龙可转债”终止股权转让日：2023 年3月30日

8．赎出类型：所有赎出

9．依据分配，截止2023年3月29日收盘后并未股权转让的“蟠龙可转债”要被强赎，此次赎出结束后，“蟠龙可转债”将于深圳交易所挂牌。持有者所持有的“蟠龙可转债”如存有被质押贷款或冻结的，最好在终止交易和股权转让此前撤押和冻洁，以免发生没法股权转让所以被赎出的情况。

风险防范：依据分配，截止2023年3月29日收盘后并未股权转让的“蟠龙可转债”，将根据100.05元/张价钱强赎，因现阶段二级市场价格与赎出价钱差异很大，投资人如未能及时股权转让，将面临损害，烦请投资人注意投资风险。

2023年3月1日，公司召开第四届董事会第六次会议第四届职工监事第四次会议，审议通过了《关于提前赎回“盘龙转债”的议案》，确定履行“蟠龙可转债”的强制赎回权，依照债券面值加本期应计利息的价钱赎出在赎回登记日闭市后在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司在册的所有未股权转让“蟠龙可转债”。公司独立董事就得事宜发布了赞同的单独建议。现就“蟠龙可转债”赎出的有关事项公告如下：

一、赎出状况简述

（一）开启赎出情况

1．可转债发行和发售状况

经中国保险监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2021]3323号）审批，公司在2022年3月3日发行了2,760,000张可转换公司债券（下称“可转换债券”），每一张颜值为100元，发售总额为rmb27,600.00万余元。经深圳交易所“深圳上[2022]306号”文允许，企业27,600万余元可转换债券已经在2022年4月8日起在深圳交易所竞价交易，债卷通称“蟠龙可转债”，债卷编码“127057”。

2．可转债转股时限

根据相关规定与公司公布的《公司公开发行可转换债券募集说明书》（下称“募集说明书”）等相关规定，本次发行的可转债转股期自可转债发行完毕之时（2022年3月9日，T+4日）起满6月后的第一个交易时间起止企业可转债到期日止，即2022年9月9日至2028年3月2日（如遇到国家法定假日或休息天延到之后第1个工作日左右；延期期内还息账款不另计算利息）。

3．可转债转股价钱的变化状况

“蟠龙可转债”的初始转股价格为26.59元/股。2022年5月17日，公司召开2021年年度股东大会审议通过了《关于2021年度利润分配的预案》，企业2021年利润分配计划方案为：以企业2021本年度权益分派执行时除权日的总市值扣减公司回购专用账户上持有股权后总市值为基准，向公司股东每10股派发现金红利1.80元（价税合计），2021本年度不派股，不执行资本公积转增股本。结合公司可转债转股调价的协议条款，“蟠龙可转债”的转股价格会由26.59元/股调整至26.41元/股，变更后的转股价格自2022年5月31日（股票除权日）起起效。主要内容详细公司在2022年5月25日在巨潮资讯网上公布的《关于2021年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公示序号：2022-046）。

4．可转换债券此次开启赎出的情况

自2023年2月9日至2023年3月1日，企业股价已经有15个交易日内的收盘价格不少于“蟠龙可转债”本期转股价格（即26.41元/股）的130%（含130%，即34.33元/股），早已开启“蟠龙可转债”的是标准赎回条款。

（二）如果有条件赎回条款

依据募集说明书，“蟠龙可转债”如果有条件赎回条款的有关承诺如下所示：

在转股期内，当以下二种情况的任意一种出现的时候，企业有权利确定依照债券面值加本期应计利息的价钱赎出全部或部分未股权转让的可转换债券：

1）在转股期内，假如企业股票在所有的持续三十个交易时间中最少十五个交易日收盘价不少于本期转股价格的130%（含130%）；

2）当本次发行的可转换债券未股权转让额度不够3,000万余元时。

本期应计利息的计算公式：IA=B×i×t/365

IA：指本期应计利息；

B：指本次发行的可转换债券持有者所持有的要被赎出的可转换债券票上总额；

i：指可转换债券当初息票率；

t：指计息天数，也就是从上一个还息日至本计算利息本年度赎出日止的具体日历天数（算头算不上尾）。

二、赎出执行分配

（一）赎出价钱以及明确根据

依据可转换债券募集说明书中有关如果有条件赎回条款的有关承诺，赎出价格是100.05元/张（含息税）。主要计算方法如下所示：

本期应计利息的计算公式：IA=B×i×t/365

IA：指本期应计利息；

B：指此次可转换债券持有者所持有的要被赎出的可转换债券票上总额：100元/张；

i：指此次可转换债券当初息票率：0.70%；

t：指计息天数，也就是从上一个还息日（2023年3月3日）起至本计算利息本年度赎出日（2023年3月30日）止的具体日历天数为27天（算头算不上尾）。

本期贷款利息IA=B×i×t/365=100×0.70%×27/365=0.05元/张；

赎出价钱=债券面值+本期贷款利息=100+0.05=100.05元/张；

缴税后赎出价钱以美国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司批准的价钱为标准。企业错误持有者的利息所得税开展代收代缴。

（二）赎出目标

截止到赎出登记日（2023年3月29日）收盘后在册中的所有“蟠龙可转债”持有者。

（三）赎出程序流程及日程安排

1．公司将在赎出此前的每一个交易时间公布一次赎出提示性公告，通告“蟠龙可转债”持有者此次赎出的相关事宜。

2．自2023年3月27日起，“蟠龙可转债”终止交易。

3．自2023年3月30日起，“蟠龙可转债”终止股权转让。

4．2023年3月30日为“蟠龙可转债”赎出日。企业将全额的赎出截止到赎出登记日（2023年3月29日）收盘后在册的“蟠龙可转债”。此次强制赎回结束后，“蟠龙可转债”将于深圳交易所挂牌。

5．2023年4月4日为外国投资者（企业）资产到账日，2023年4月7日是赎出款抵达“蟠龙可转债”持有者资金帐户日，到时候“蟠龙可转债”赎出款将采取可转换债券代管证券公司立即划归“蟠龙可转债”持有者的资金帐户。

6．公司将在赎出今后的七个交易日，在中国保险监督管理委员会特定的信息披露新闻中发表赎出结论公示和可转换债券挂牌公示。

三、公司实际控制人、大股东、持仓5%之上公司股东、执行董事、公司监事、高管人员在赎出标准达到前六个月内买卖“蟠龙可转债”的现象

经自纠自查，公司实际控制人、大股东、持仓5%之上公司股东、执行董事、公司监事、高管人员在此次“蟠龙可转债”赎出标准达到前六个月内（即2022年9月1日一2023年3月1日）买卖“蟠龙可转债”状况见下表：

除上述工作人员外，公司实际控制人、大股东、持仓5%之上公司股东、执行董事、公司监事、高管人员中的其他工作人员在相关六个月内不会有买卖“蟠龙可转债”的情况。

四、别的需表明的事宜

1．“蟠龙可转债”持有者申请办理股权转让事项的，需要通过代管该债券证劵公司开展股权转让申请。实际股权转让黄金操作建议可转换债券持有者在申报前资询银行开户证劵公司。

2．股权转让时不够1股额度的处理方式

“蟠龙可转债”持有者申请办理转化成的股权须是整数金额股。股权转让时不够转换成1股的 可转换债券账户余额，企业将根据深圳交易所相关规定，在可转换债券持有者股权转让当天后 的五个交易日支付现金兑现该可转换债券账户余额及该余额对应的本期应计利息。

3．当天买入的可转换债券当天可以申请股权转让，可转债转股新增股权，可在股权转让申请后次一交易时间发售商品流通，并具有和原股权相同的利益。

五、咨询方式

咨询部门：企业董秘办

热线电话：029-83338888-8832

电子邮箱：1970wujie@163.com

六、备查簿文档

1．第四届董事会第六次会议决议；

2．第四届职工监事第四次会议决定；

3．独董关于企业第四届董事会第六次大会相关事宜自主的建议；

4．博盛证券股份有限公司有关陕西省盘龙药业集团股份有限公司强制赎回“蟠龙可转债”的审查建议；

5．北京市瑞强法律事务所有关陕西省盘龙药业集团股份有限公司强制赎回“蟠龙可转债”的法律意见书。

陕西省盘龙药业集团股份有限公司股东会

2023年3月13日