我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方华创高新科技集团股份有限公司（下称“企业”）第七届股东会第二十八次会议报告于2023年3月3日以邮件方法传出。2023年3月12日在下午大会按期在公司会议室以当场和通信紧密结合方法举办，需到执行董事11名，实到11名，会议由老总赵晋荣先生组织，监事、高管人员出席了大会。大会的集结、举办合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定。

此次会议通过决议如下所示：

1．审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》

由于企业第七届股东会任期届满，依据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，允许候选人赵晋荣先生、李前老先生、陶海螺女性、叶枫老先生、孙福清市老先生、垂柳老先生、皇甫昳昀女性为公司发展第八届股东会非独立董事侯选人；允许候选人吴汉明老先生、陈胜华老先生、罗毅老先生、刘怡女性为公司发展第八届股东会独董侯选人。

股东会认为该7名非独立董事侯选人合乎董事的任职要求，4名独董考生的任职要求合乎《上市公司独立董事规则》关于独立董事任职资格的需求；没有发现有《公司法》第一百四十六条的规定的情况，和被证监会定为销售市场禁入者而且并未消除的情况，也未曾遭受证监会和深圳交易所的所有惩罚和惩戒，所以该11名侯选人各拥有丰富的技术专业知识和经验，达到企业对执行董事就职的需求。

以上独董侯选人总人数不得低于监事会成员的三分之一，且执行董事侯选人担任公司高级管理人员人数累计不得超过董事总数的二分之一。

主要内容详细与本公告同一天在企业特定信息公开新闻媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的《关于公司董事会换届选举的公告》。公司独立董事就换届事宜发布了单独建议，详细与本公告同一天在企业特定信息公开新闻媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的《独立董事关于相关事项的独立意见》。

此项提案尚要递交企业2023年第一次股东大会决议，非独立董事和独董各自选用累积投票方法决议，在其中独董考生的任职要求及自觉性有待经深圳交易所备案审核情况属实后才可提交公司股东大会审议。

决议结论：11票允许，0票抵制，0票放弃。

2．审议通过了《关于公司第八届董事会独立董事津贴的议案》

依据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》等要求，并根据企业具体情况，第七届股东会建议企业第八届股东会独立董事津贴为10万余元/年（价税合计）。

公司独立董事就第八届股东会独立董事津贴事宜发布了单独建议。主要内容详细与本公告同一天在企业特定信息公开新闻媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的《独立董事关于相关事项的独立意见》。

此项提案尚要递交企业2023年第一次股东大会决议决议。

决议结论：11票允许，0票抵制，0票放弃。

3．审议通过了《关于向2022年股权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》

依据《上市公司股权激励管理办法》《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》以及引言的相关规定，以及企业于2022年7月4日举行的2022年第一次股东大会决议受权，股东会觉得2022年股票期权激励计划预埋个股期权的颁发标准早已造就，允许明确2023年3月13日为预埋个股期权的授予日，以157.49元/份价钱向合乎授于要求的246名激励对象授于260万分个股期权。

主要内容详细与本公告同一天在企业特定信息公开新闻媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的《关于向2022年股权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的公告》。

公司独立董事、职工监事、侓师及独立财务顾问发布了建议，详细与本公告同一天在企业特定信息公开新闻媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的《独立董事关于相关事项的独立意见》《监事会关于2022年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》《北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划预留部分授予事项的法律意见书》《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告》。

决议结论：11票允许，0票抵制，0票放弃。

4. 审议通过了《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》

允许公司在2023年3月29日举办2023年第一次股东大会决议。

主要内容详细与本公告同一天在企业特定信息公开新闻媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的通知》。

决议结论：11票允许，0票抵制，0票放弃。

特此公告。

北方华创高新科技集团股份有限公司

股东会

2023年3月13日

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公示序号：2023-011

北方华创高新科技集团股份有限公司

第七届职工监事第二十一次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方华创高新科技集团股份有限公司（下称“企业”）第七届职工监事第二十一次会议报告于2023年3月3日以邮件方法传出。大会于2023年3月12日在下午按期在公司会议室以当场和通信紧密结合方法举办，需到公司监事3名，实到3名，会议由监事长赵学新老先生组织。大会的集结、举办合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定。

此次会议通过决议如下所示：

1.审议通过了《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》

由于企业第七届职工监事任期届满，依据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定， 经股东方强烈推荐，第七届职工监事候选人王瑾女性、郭郢女性作为公司第八届职工监事股东代表监事侯选人，任职期自股东会根据生效日3年。以上股东代表监事侯选人经股东大会审议成功后,与企业职代会投票选举的职工代表监事所组成的企业第八届职工监事。

以上公司监事侯选人最近几年内曾曾担任董事或是高管人员的监事人数不得超过监事总量的二分之一；单一股东提名的公司监事不得超过监事总量的二分之一。

主要内容详细与本公告同一天在企业特定信息公开新闻媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的《关于公司监事会换届选举的公告》。

本提案尚要递交企业2023年第一次股东大会决议决议，采用累积投票方法决议。

决议结论：3 票允许，0 票抵制，0 票放弃。

2.审议通过了《关于向2022年股权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》

公司监事会对《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》（下称“《激励计划》”）预埋个股期权授于激励对象是否满足授于标准进行核查后，觉得：

（1）企业2022年员工持股计划授于预埋个股期权事宜早已依照有关要求履行了必须的审批流程，此次授予246名激励对象合乎《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等有关法律、政策法规、行政规章及其《公司章程》和激励计划所规定的任职要求；合乎《管理办法》所规定的激励对象标准，合乎《激励计划》所规定的激励对象范畴，它作为公司本次激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。达到获授员工持股计划的前提条件。

（2）公司与此次获授个股期权的激励对象都未产生不可授于个股期权的爱

形。此次授予日设置合乎《管理办法》《激励计划》的相关规定，此次激励计划预埋个股期权授于设置的标准已造就。

综上所述，职工监事一致同意企业明确2023年3月13日为授予日，以157.49元/份价钱向合乎授于要求的246名激励对象授于260万分个股期权。

主要内容详细与本公告同一天在企业特定信息公开新闻媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的《关于向2022年股权激励计划激励对象授予预留股票期权的公告》。

决议结论：3 票允许，0 票抵制，0 票放弃。

特此公告。

北方华创高新科技集团股份有限公司

职工监事

2023年3月13日

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公示序号：2023-012

北方华创高新科技集团股份有限公司

有关董事会换届竞选的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方华创高新科技集团股份有限公司（下称“企业”）第七届股东会已经在2022年12月6日任期届满，公司决定推迟举办董事会换届工作中，主要内容详细于2022年12月3日发表在规定信息公开新闻媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会延期换届的提示性公告》。

依据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规、行政规章及《公司章程》的相关规定，企业进行董事会换届竞选。2023年3月3日，公司召开第七届股东会提名委员会2023年第一次会议，对第八届董事会董事考生的任职要求展开了核查，2023年3月12日，公司召开第七届股东会第二十八次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》。现就有关情况公告如下：

依据《公司章程》的相关规定，企业第八届股东会由11名执行董事构成，在其中非独立董事7名，独董4名。经董事会提名委员会资质审查，董事会允许候选人赵晋荣先生、李前老先生、陶海螺女性、叶枫老先生、孙福清市老先生、垂柳老先生、皇甫昳昀女性为公司发展第八届股东会非独立董事侯选人，候选人吴汉明老先生、陈胜华老先生、罗毅老先生、刘怡女性为公司发展第八届股东会独董侯选人。

以上独董侯选人在企业持续任职时间不得超过6年，但未在超出5家公司中担任独董。吴汉明老先生、陈胜华先生和罗毅老先生已经取得深圳交易所承认的独立董事资格资格证书，在其中陈胜华先生为会计学专业人员。刘怡女性尚未取得独立董事资格资格证书，但其个人已书面承诺将参加最近一次独立董事资格学习培训，并获得深圳交易所承认的独立董事资格资格证书。非独立董事和独董候选人简历详见附件。

董事会提名委员会对于该股东会考生的任职要求展开了核查，觉得以上执行董事侯选人总数合乎《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法规和《公司章程》的相关规定，独董侯选人总人数不得低于监事会成员的三分之一，拟任执行董事中担任公司高级管理人员的董事人数累计不得超过董事总量的二分之一。

企业在职独董对此次董事会换届竞选相关事宜发布了赞同的单独建议。以上独董考生的任职要求和自觉性有待经深圳交易所审批情况属实后，即可与其它非独立董事侯选人一并提交公司2023年第一次股东大会决议决议。企业第八届股东会非独立董事及独董将分别选用累积投票制投票选举，任职期自企业2023年第一次股东大会决议竞选根据之日起三年。

为保证董事会的正常运转，在新一届董事会董事上任前，企业第七届董事会董事仍将继续依照法律法规、行政规章、行政规章及《公司章程》《董事会议事规则》的相关规定，忠诚、勤恳地执行执行董事责任与岗位职责。

企业对第七届股东会诸位执行董事在任职期的勤勉尽责及其为公司发展作出的贡献表示衷心的感谢。

特此公告。

北方华创高新科技集团股份有限公司

股东会

2023年3月13日

配件：企业第八届董事会董事候选人简历

1．非独立董事候选人简历

赵晋荣先生，1964年出世，中国籍，工商管理学，教授级高级工程师。在职公司董事长、实行委员会主席、领导班子，我国电子专用设备工业生产协会理事长，我国集成电路装备创新联盟董事长，中国集成电路产业技术创新联盟副会长，中国集成电路产业协会副会长，2014 年入选国家百千万人才工程，2015年被选为享受国务院国务院津贴工作人员，2019 年荣获“北京市专家学者”头衔，2020年被选为“北京劳模”。曾担任北京市建中机械公司高级工程师、常务委员车间主任，北京七星华创电子器件股权有限公司副总经理、经理，北京市北方微电子产业基地设备工艺研究所有限责任公司公司副总经理、经理。

截止到本公告公布日，赵晋荣先生持有公司股份100,000股，与我们公司别的执行董事、公司监事、高管人员及拥有我们公司百分之五之上股份的公司股东、控股股东中间不会有关联性。没有被证监会定为销售市场禁入者而且并未消除的情况，也未曾遭受证监会和深圳交易所的所有惩罚和惩戒，亦不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任董事的情况。

李前老先生，1978年出世，中国籍，研究生，高管人员工商管理学，正高级会计师、技术工程师。在职北京电子控投有限责任公司公司副总经理、北京七星华电国际高新科技集团有限责任公司领导班子、老总。曾担任北京市海康无线通信仪器厂厂长助理、生产管理部科长、车间主任，北京市海康无线通信仪器厂机械有限公司经理，北京市海康经贸公司法人、经理，北京电子控投有限公司战略发展部、党委工作部、管理层部、公司文化部部长。

截止到本公告公布日，李前老先生未持有公司股份，在公司实际控制人北京电子控投有限公司（立即持有公司9.44%股份，根据北京七星华电国际高新科技集团有限责任公司间接性持有公司33.66%股份）任副总，在公司控股股东北京七星华电国际高新科技集团有限责任公司任领导班子、老总，与我们公司别的执行董事、公司监事、高管人员及拥有我们公司百分之五之上股份的公司股东中间不会有关联性。没有被证监会定为销售市场禁入者而且并未消除的情况，也未曾遭受证监会和深圳交易所的所有惩罚和惩戒，亦不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任董事的情况。

陶海螺女性，1975年出世，中国籍，工学硕士，高端人力资源师。在职董事、执行委员会副书记、首席总裁、党委书记，北京市电子学会副会长，北京中关村融信金融信息化产业创新联盟副会长，北京经济技术开发区科学技术协会副书记。曾担任北京市建中机械公司真空技术设计室副局长，微电子技术机器设备子公司技术性总经理，北京市北方微电子产业基地设备工艺研究所有限公司董事长助理、人事部科长、人力资源经理、副总、党委书记、领导班子，第十四届、十五届北京人民代表。

截止到本公告公布日，陶海螺女性持有公司股份70,000股，与我们公司别的执行董事、公司监事、高管人员及拥有我们公司百分之五之上股份的公司股东、控股股东中间不会有关联性。没有被证监会定为销售市场禁入者而且并未消除的情况，也未曾遭受证监会和深圳交易所的所有惩罚和惩戒，亦不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任董事的情况。

叶枫老先生，1965年出世，中国籍，工学学士，技术工程师。在职北京电子控投有限责任公司公司外派职业执行董事，京东方科技集团股份有限公司执行董事，北京兆维电子器件（集团公司）有限公司执行董事。曾担任北京市建中机械公司车间主任，北京七星华创电子器件有限责任公司执行董事、经理，北京市北广电子器件集团有限责任公司高级副总裁，北京市海康无线通信仪器厂场长，北京市海康无线通信仪器设备有限公司老总。

截止到本公告公布日，叶枫老先生未持有公司股份，在公司实际控制人北京电子控投有限公司（立即持有公司9.44%股份，根据北京七星华电国际高新科技集团有限责任公司间接性持有公司33.66%股份）任派遣职业执行董事，与我们公司别的执行董事、公司监事、高管人员及拥有我们公司百分之五之上股份的公司股东中间不会有关联性。没有被证监会定为销售市场禁入者而且并未消除的情况，也未曾遭受证监会和深圳交易所的所有惩罚和惩戒，亦不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任董事的情况。

孙福清市老先生，1965年出世，中国籍，研究生，正高级会计师。在职北京电子控投有限公司财务管理部/资金管理中心主管，担任北京京东方投资发展有限公司老总、经理，北京市首信有限责任公司执行董事，北京市电机控制久益实业发展有限公司执行董事，北京市汉华新世纪科技公司执行董事，京东方科技集团股份有限公司公司监事。曾担任北京兆维电子器件(集团公司)有限责任公司企业财务经理助理，北京市天龙股份有限责任公司财务部经理，北京电子控投有限责任公司企业财务处副处长，北京信息职业技术学校学院副院长，北京市海康无线通信仪器厂财务经理，北京市易亨电子器件集团有限责任公司党委书记、执行董事、经理，北京电子控投有限公司调节确保中心副主任。

截止到本公告公布日，孙福清市老先生未持有公司股份，在公司实际控制人北京电子控投有限公司（立即持有公司9.44%股份，根据北京七星华电国际高新科技集团有限责任公司间接性持有公司33.66%股份）任财务管理部/资金管理中心主管，与我们公司别的执行董事、公司监事、高管人员及拥有我们公司百分之五之上股份的公司股东中间不会有关联性。没有被证监会定为销售市场禁入者而且并未消除的情况，也未曾遭受证监会和深圳交易所的所有惩罚和惩戒，亦不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任董事的情况。

垂柳老先生，1979年出世，中国籍，工商管理学。在职华芯投资管理方法有限公司（国家集成电路产业投资基金有限责任公司和国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司的监督机构）资深经理、拓荆科技有限责任公司执行董事。曾担任应用材料公司项目工程师、大族激光加工工艺主管、中广核集团太阳能发电开发有限公司产业基金工程项目经理兼科技委办公厅主任、资本管理高级经理；国开金融高级经理、经理助理、杰出总经理。

截止到本公告公布日，垂柳老先生未持有公司股份，在持有公司7.43%股权股东国家集成电路产业投资基金有限责任公司和持有公司0.93%股权股东国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司的监督机构一一华芯投资管理方法有限公司任资深经理，与我们公司别的执行董事、公司监事、高管人员及拥有我们公司百分之五之上股份的公司股东、控股股东中间不会有关联性。没有被证监会定为销售市场禁入者而且并未消除的情况，也未曾遭受证监会和深圳交易所的所有惩罚和惩戒，亦不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任董事的情况。

皇甫昳昀女性，1994年出世，中国籍，管理学硕士。在职董事，华芯投资管理方法有限公司（国家集成电路产业投资基金有限责任公司和国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司的监督机构）项目投资三部主管。

截止到本公告公布日，皇甫昳昀女性未持有公司股份，在持有公司7.43%股权股东国家集成电路产业投资基金有限责任公司和持有公司0.93%股权股东国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司的监督机构一一华芯投资管理方法有限公司任项目投资三部主管，与我们公司别的执行董事、公司监事、高管人员及拥有我们公司百分之五之上股份的公司股东、控股股东中间不会有关联性。没有被证监会定为销售市场禁入者而且并未消除的情况，也未曾遭受证监会和深圳交易所的所有惩罚和惩戒，亦不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任董事的情况。

2．独董候选人简历

吴汉明老先生，1952年出世，中国籍，工学博士，中国科学院院士。在职公司独立董事，浙大微纳电子学院教授，中国科学技术大学我国示范微电子学院医生，浙江省创芯集成电路芯片有限公司董事长，拓荆科技股份有限公司公司独立董事，比亚迪汽车半导体材料有限责任公司执行董事、睿力集成电路芯片有限责任公司执行董事，第一届“北京市专家学者”，喜获“全国十佳出色科研工作者”、“全国各地优秀技能人才”、“科学中国人”等称号。曾担任Intel企业主任工程师，中芯集成电路制造有限责任公司项目研发高级副总裁，芯创智（北京市）微电子技术有限公司董事长。

截止到本公告公布日，吴汉明老先生未持有公司股份，与我们公司别的执行董事、公司监事、高管人员及拥有我们公司百分之五之上股份的公司股东、控股股东中间不会有关联性。没有被证监会定为销售市场禁入者而且并未消除的情况，也未曾遭受证监会和深圳交易所的所有惩罚和惩戒，亦不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任董事的情况。

陈胜华老先生，1970年出世，中国籍，研究生，我国杰出注册会计、正高级会计师，全国各地会计领军人才，中欧国际EMBA，湘江DBA。在职公司独立董事，北京兴华会计事务所（特殊普通合伙）管委会殊荣负责人、高级合伙人，担任中国注册会计师协会法律援助中心与权益维护委员会委员、北京市注册会计师协会政务服务委员会委员、中央财大会计学院、首都经贸大学会计学院硕士研究生讲座老师、唐山三友化工厂有限责任公司、中华银行股份有限公司、司米橱柜股份有限公司公司独立董事，国家财政部第三届内控制度联合会专家组，北京市财政局内控制度委员会委员。曾担任北京华信诚会计事务所有限公司副主任会计师，北京华夏正风会计事务所合伙人、首席合伙人。

截止到本公告公布日，陈胜华老先生未持有公司股份，与我们公司别的执行董事、公司监事、高管人员及拥有我们公司百分之五之上股份的公司股东、控股股东中间不会有关联性。没有被证监会定为销售市场禁入者而且并未消除的情况，也未曾遭受证监会和深圳交易所的所有惩罚和惩戒，亦不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任董事的情况。

罗毅老先生，1960年出世，中国籍，工学博士，中国科学院院士。在职清华大学电子工程系专家教授，北京信息科学与技术我国研究中心副主任，国务院学位委员会电子科学与技术学科评议组召集人，唯捷创芯（天津市）电子器件技术股份有限公司独董，获得全国技术发明二等奖3项，我国科技进步二等奖1项。

截止到本公告公布日，罗毅老先生未持有公司股份，与我们公司别的执行董事、公司监事、高管人员及拥有我们公司百分之五之上股份的公司股东、控股股东中间不会有关联性。没有被证监会定为销售市场禁入者而且并未消除的情况，也未曾遭受证监会和深圳交易所的所有惩罚和惩戒，亦不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任董事的情况。

刘怡女性，1963年出世，中国籍，经济学博士。在职北京大学经济学院财政局学系专家教授，北大我国税务研究中心主任，中国社会保障懂得理事。

截止到本公告公布日，刘怡女性未持有公司股份，与我们公司别的执行董事、公司监事、高管人员及拥有我们公司百分之五之上股份的公司股东、控股股东中间不会有关联性。没有被证监会定为销售市场禁入者而且并未消除的情况，也未曾遭受证监会和深圳交易所的所有惩罚和惩戒，亦不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任董事的情况。

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公示序号：2023-013

北方华创高新科技集团股份有限公司

有关职工监事换届的通知

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方华创高新科技集团股份有限公司（下称“企业”）第七届职工监事已经在2022年12月6日任期届满，公司决定推迟举办职工监事换届工作，主要内容详细于2022年12月3日发表在规定信息公开新闻媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会延期换届的提示性公告》。

依据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规、行政规章及《公司章程》的相关规定，2023年3月12日，公司召开第七届职工监事第二十一次大会，审议通过了《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》。现就有关情况公告如下：

依据《公司章程》的相关规定，企业第八届职工监事由3名公司监事构成，在其中股东代表监事2名，职工代表监事1名，职工代表监事由企业职代会投票选举。经公司监事会对侯选人资质审查，公司监事会允许候选人王瑾女性、郭郢女性为公司发展第八届职工监事股东代表监事侯选人，以上公司监事侯选人的个人简历详见附件。

以上2名股东代表监事侯选人要递交企业2023年第一次股东大会决议经股东会选用累积投票制投票选举，与企业职代会投票选举的1名职工代表监事所组成的企业第八届职工监事，任职期自企业2023年第一次股东大会决议竞选根据之日起三年。

以上公司监事侯选人总数合乎《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法规和《公司章程》的相关规定，最近几年内曾曾担任董事或是高管人员的监事人数不得超过监事总量的二分之一；单一股东提名的公司监事不得超过监事总量的二分之一，职工代表监事总人数不得低于监事会成员三分之一。

为保证公司监事会的正常运转，在新一届监事会监事上任前，企业第七届监事会监事仍将继续依照法律法规、行政规章、行政规章及《公司章程》的相关规定，忠诚、勤恳地执行公司监事责任与岗位职责。

企业对第七届职工监事诸位公司监事在任职期的勤勉尽责及其为公司发展作出的贡献表示衷心的感谢。

特此公告。

北方华创高新科技集团股份有限公司

职工监事

2023年3月13日

配件：企业第八届职工监事股东代表监事候选人简历

王谨女性，1975年出世，中国籍，法学硕士，高级会计师。在职北京电子控投有限公司总法律顾问、法律合规部主管，担任北京七星华电国际高新科技集团有限责任公司执行董事，成都益泰电子器件集团有限责任公司执行董事，北京市易亨电子器件集团有限责任公司执行董事，京东方科技集团股份有限公司监事长。曾担任中国联合网络通信有限责任公司北京子公司法律法规与风险管理部副总，法律法规处处长经理，企业发展部、法律法规处处长经理。

截止到本公告公布日，王谨女性未持有公司股份，在公司实际控制人北京电子控投有限公司（立即持有公司9.44%股份，根据北京七星华电国际高新科技集团有限责任公司间接性持有公司33.66%股份）任总法律顾问、法律合规部主管，在公司控股股东北京七星华电国际高新科技集团有限责任公司任执行董事，与我们公司别的执行董事、公司监事、高管人员及拥有我们公司百分之五之上股份的公司股东中间不会有关联性。没有被证监会定为销售市场禁入者而且并未消除的情况，也未曾遭受证监会和深圳交易所的所有惩罚和惩戒，亦不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任监事的情况。

郭郢女性，1983年出世，中国籍，研究生。在职本监事，华芯投资管理方法有限公司（国家集成电路产业投资基金有限责任公司和国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司的监督机构）风险管理部高级经理、杭州市长川科技股权有限公司监事、拓荆科技股权有限公司监事、烟台市德邦科技股权有限公司监事、中科院沈阳市仪器设备股权有限公司监事。曾担任普华永道（深圳市）有限责任公司审核员、高级咨询顾问、华芯投资财务资金管理部经理、风险管理部主管。

截止到本公告公布日，郭郢女性未持有公司股份，在持有公司7.43%股权股东国家集成电路产业投资基金有限责任公司和持有公司0.93%股权股东国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司的监督机构一一华芯投资管理方法有限公司任风险管理部高级经理，与我们公司别的执行董事、公司监事、高管人员及拥有我们公司百分之五之上股份的公司股东、控股股东中间不会有关联性。没有被证监会定为销售市场禁入者而且并未消除的情况，也未曾遭受证监会和深圳交易所的所有惩罚和惩戒，亦不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任监事的情况。

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公示序号：2023-014

北方华创高新科技集团股份有限公司

职工监事有关2022年股票期权激励

方案预埋授于激励对象

名单的审查意见及公示情况表明

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）的有关规定，北方华创高新科技集团股份有限公司（通称“企业”）对2022年股票期权激励计划（下称“此次激励计划”）预埋股票期权激励目标姓名及职位在公司内部展开了公示公告。公司监事会融合公示情况对此次激励计划预埋股票期权激励目标展开了审查，有关公示情况及审查情况如下：

一、企业对激励对象的公示情况及审查方法

1．企业对激励对象的公示情况

企业通过公示栏发布此次激励计划预埋股票期权激励目标名册及职位，公告期共10天，在公示期内，公司职员可当众或者通过信件、电话等方式反映意见。

截止到公示期满，职工监事没有收到所有人对此次激励计划激励对象明确提出的所有质疑。

2．公司监事会对激励对象的审核形式

公司监事会审查了此次激励对象名单、激励对象与公司或者分公司签署的劳动合同书、激励对象在公司或者分公司出任的职务等相关资料。

二、职工监事审查建议

依据《管理办法》《公司章程》的相关规定，职工监事根据企业对激励对象的公示情况，对激励对象展开了审查，发布审查意见如下所示：

1．纳入此次激励对象名单的工作人员合乎《管理办法》《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》等政策规定的激励对象标准。

2．激励对象都不存有以下任一情况：

（1）近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）证监会评定其他情形。

3．激励对象的相关情况确实，不会有虚报、刻意隐瞒或致死重大误解的地方。

4．激励对象为公司发展执行此次激励计划时，在公司或者分公司就职的核心技术优秀人才及管理技术骨干，都与公司或者分公司签署劳动合同，激励对象不包含公司独立董事、公司监事，都不包含直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。

综上所述，公司监事会觉得，此次激励计划预埋一部分激励对象均符合相关法律法规、法规及行政规章所特定条件，其作为本次激励计划的激励对象法律主体合理合法、合理。

特此公告。

北方华创高新科技集团股份有限公司

职工监事

2023年3月13日

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公示序号：2023-016

北方华创高新科技集团股份有限公司

有关举办2023年

第一次股东大会决议工作的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开工作会议的相关情况

1.股东会届次：2023年第一次股东大会决议。

2.股东会的召集人：董事会。

3.会议召开的合理合法、合规：北方华创高新科技集团股份有限公司（下称“企业”）第七届股东会第二十八次会议于2023年3月12日举办，大会审议通过了《关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》。此次股东会的举行合乎《公司法》《上市公司股东大会规则》等有关法律、政策法规、行政规章及《公司章程》的相关规定。

4.会议召开日期时长：

（1）现场会议时长：2023年3月29日14:30；

（2）网上投票时长：

利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为：2023年3月29日的股票交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的时间为：2023年3月29日9:15-15:00阶段的随意时长。

5.会议召开方法：此次股东会选用当场决议与网上投票相结合的举办。

公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东给予互联网方式的微信投票，公司股东还可以在网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权。

同一投票权只能选当场网络投票、互联网投票选举模式中的一种方式。如同一投票权发生反复投票选举的，以第一次投票选举结论为标准。

6.大会的证券登记日：2023年3月22日

7.参加目标：

（1）于证券登记日在下午收盘在中国结算深圳分公司在册的企业整体

优先股公司股东均有权利参加股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是本自然人股东；

（2）董事、监事会和高管人员；

（3）企业聘用律师；

（4）依据相关法律法规理应参加股东会的有关人员。

8.会议地点：企业4V15会议厅（北京北京经济技术开发区文昌大道8号）。

二、会议审议事宜

1.以上提案1-4已经于2023年3月12日举行的企业第七届股东会第二十八次会议、第七届职工监事第二十一次会议审议根据，提案5已经于2023年2月21日举行的第七届股东会第二十七次大会、第七届职工监事第二十次会议审议根据，主要内容详细在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发表的《第七届董事会第二十七次会议决议公告》《第七届监事会第二十次会议决议公告》《第七届董事会第二十八次会议决议公告》《第七届监事会第二十一次会议决议公告》等公布文档。

2.提案1、提案2、提案3需以累积投票方法决议，非独立董事和独董各自选用累积投票方法投票选举。在其中独董考生的任职要求和自觉性有待经深圳交易所备案审核情况属实后，提交公司2023年第一次股东大会决议决议。

3.提案5为特别决议事宜，须经列席会议股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的三分之二以上根据，以上所有提案均对中小股东的决议独立记票并公布公开投票。

4.以上所有提案均对中小股东的决议独立记票并公布公开投票。

三、大会备案等事宜

1.备案时长：2023年3月24日早上9:30-11:30，在下午13:00-17:00

2.备案地址：北京北京经济技术开发区文昌大道8号企业6层资产证券事务部。

3.备案方法：

（1）公司股东需持股东账户卡、股东账户卡、营业执照副本复印件、公司法人证

明书或公司法人法人授权书及出席人身份证补办登记。

（2）自然人股东应持身份证、股东账户卡、证券账户卡；受权授权委托人应持本人身份证、股东账户卡、法人授权书（见附件2）、受托人证券账户卡申请办理登记。

（3）外地公司股东可凭之上相关有效证件采用信件或电子邮件方法备案（需在2023年3月24日在下午17：00点之前送到或电子邮件发送至企业资本证券事务部），拒绝接受手机备案。

4.列席会议股东及公司股东委托代理人需提交相关证明正本出席会议。

四、参与网上投票的实际操作步骤

此次股东会向公司股东给予互联网方式的微信投票，公司股东能通过深圳市股票交易

所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票，网上投票的实际操作步骤见附件1。

五、别的

1.大会联系电话

手机联系人：王晓宁、孙铮

手机：010-57840288

电子邮件：wangxiaoning@naura.com、sunzheng@naura.com

通信地址：北京北京经济技术开发区文昌大道8号

邮政编码：100176

2.请当场参会的公司股东及股东委托代理人带上身份证户口本等证明材料，积极

相互配合企业搞好当场真实身份核查和个人信息录入。

3.此次股东会参加者全部费用自理。

六、备查簿文档

1.北方华创高新科技集团股份有限公司第七届股东会第二十七次会议决议

2.北方华创高新科技集团股份有限公司第七届股东会第二十八次会议决议

3.北方华创高新科技集团股份有限公司第七届职工监事第二十次会议决议

4.北方华创高新科技集团股份有限公司第七届职工监事第二十一次会议决议

5.深圳交易所标准的其他资料。

特此公告。

配件1：参与网上投票的实际操作步骤

配件2：法人授权书

北方华创高新科技集团股份有限公司

股东会

2023年3月13日

配件1：

参与网上投票的实际操作步骤

一、 网上投票程序

1. 网络投票编码：362371。

2. 网络投票通称：北方地区网络投票。

3. 对非累积投票提案，依据话题具体内容点一下“允许”、“抵制”或“放弃”。

4. 针对累积投票提案则填好竞选投票数。公司股东所投竞选投票数超出其拥有竞选投票数

的，或在差额选举中拉票超出应取总人数，对于此项提议组所投的选票均视为无效。假如不允许某侯选人，能够对于该侯选人投0票。

各提案公司股东拥有的竞选投票数举例说明如下所示：

① 竞选非独立董事（如提案1，有7位侯选人）

公司股东所具有的竞选投票数=公司股东所代表有投票权的股权数量×7。

公司股东能将投票数平分给7位非独立董事侯选人，还可以在7位非独立董事侯选人中随意分派，但网络投票数量不能超过其拥有的竞选投票数。

② 竞选独董（如提案2，有4位侯选人）

公司股东所具有的竞选投票数=公司股东所代表有投票权的股权数量×4。

公司股东能将投票数平分给4位独董侯选人，还可以在4位独董侯选人中随意分派，但网络投票数量不能超过其拥有的竞选投票数。

③ 竞选股东代表监事（如提案3，有2位侯选人）

公司股东所具有的竞选投票数=公司股东所代表有投票权的股权数量×2。

公司股东能将投票数平分给2位股东代表监事侯选人，还可以在2位股东代表监事侯选人中随意分派，但网络投票数量不能超过其拥有的竞选投票数。

5.公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提案以外的其他全部提案表述同样建议。

在公司股东对同一提案总提议与分提案反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先对分提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的分提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，再对分提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

6、不同时符合所规定的网络投票申请失效，深圳交易所交易软件作全自动撒单解决，视

为未参加网络投票。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1．网络投票时长：2023年3月29日的股票交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2．公司股东可以登录证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1．互联网技术投票软件逐渐网络投票的时间为2023年3月29日早上9：15，截止时间为当日下午15：00。

2．公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3.公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件2：

法人授权书

兹交由 老先生（女性）意味着自己/本公司参加北方华创高新科技集团股份有限公司2023年第一次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人名字： 持仓特性：

持股数： 股东账号：

受委托人名字： 身份证号：

是不是受权由委托人按自己的观点网络投票： 是（ ） 否（ ）

各自对每一决议事宜投赞同、抵制或反对票指示：

假如公司股东不去做实际标示，视作公司股东委托代理人可以按照自己的意愿决议。

授权委托书有效期： 天

注：1.请于“允许”、“抵制”、“放弃”随意一栏中打“√”，其他两栏打“×”，挑选一项之上或未指定的，则视为受委托人对讨论事宜投反对票；

2.法人授权书贴报、打印或者按之上文件格式自做均合理；

3.公司股东法人授权书需盖公章。

授权委托公司股东姓名盖章：

授权委托时间： 年 月 日

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公示序号：2023-015

北方华创高新科技集团股份有限公司

有关向2022年员工持股计划鼓励

目标授于预埋个股期权的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

核心内容提醒：

● 个股期权授予日：2023年3月13日

● 个股期权授于总数：260万分

● 股票期权行权价钱：157.49元/份

《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》（下称“《激励计划》”）所规定的预埋个股期权的颁发标准早已造就。依据北方华创高新科技集团股份有限公司（下称“企业”）2022年第一次股东大会决议的受权，公司在2023年3月12日召开第七届股东会第二十八次会议、第七届职工监事第二十一次大会，审议通过了《关于向2022年股权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》，明确预埋个股期权授于日是2023年3月13日，允许向合乎授于要求的246名激励对象授于260万分个股期权。相关事宜表明如下所示：

一、2022年股票期权激励计划概述及已履行相关程序

（一）激励计划概述

《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》以及引言早已企业2022年第一次股东大会决议表决通过，关键内容如下：

1．标的股票类型：个股期权。

2．标的股票由来：公司向激励对象定向发行的我们公司rmbA股普通股票。

3．标的股票总数：本激励计划拟授于激励对象的利益累计1,310万分，占本激励计划议案公示时企业净资产总额527,330,387股的2.48%。在其中初次已授于1,050万分，占本激励计划议案公示时企业净资产总额527,330,387股的1.99%；预埋260万分个股期权，占本激励计划议案公示时企业净资产总额527,330,387股的0.49%。

4．激励对象：为公司发展（含隶属分公司）关键技术优秀人才及管理技术骨干，在其中初次授予激励对象840人，包含公司新闻激励计划在企业（含分公司，相同）就职的核心技术优秀人才及管理技术骨干，没有董事和高管人员。实际分配原则如下所示：

5．行权价格：初次授予个股期权的行权价格为 160.22 元/股，预埋授予个股期权的行权价格在每一次授于前由股东会决议明确。

6．个股期权的有效期、等待期和行权分配状况

此次授予个股期权期限为自股东大会审议根据日起至激励对象获授中的所有股票期权行权或销户结束之日止，一般不超过96个月。本激励计划第一次授于/预埋一部分授予个股期权在股票期权受权日起满24个月后分四期行权，各期行权的占比均是25%。初次授于/预埋一部分授予期权行权期分配见下表所显示：（依据《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，该日不得行权除外）

本期行权条件未成就，个股期权不得行权或递延到下一期行权，然后由企业注销有关股指期货。个股期权各行各业权期结束后，激励对象未行权的本期个股期权理应终行权，企业应当立即销户。

7．个股期权的行权条件

① 企业方面绩效考评规定

此次授予个股期权，在行权期的4个会计期间中，分年开展绩效考评并行处理权，从而达到绩效考评总体目标做为激励对象的行权条件。

初次授于个股期权的行权绩效考评总体目标见下表所显示：

若预埋个股期权在2022年报公布日前授出，则预埋一部分绩效考评目标和初次授于一部分一致；若预埋一部分在2022年报公布日后（含）授出，则预埋一部分各年绩效考评总体目标见下表所显示：

若各行权期内，期权的行权条件达到，则激励对象按计划要求行权。相反，若行权条件未达到，则激励对象本年度个股期权的可行权信用额度不可行权，由企业注销。

② 个人层面绩效考评规定

薪酬与考核委员会结合公司《绩效考核制度》对激励对象开展绩效考评以确定绩效考核结果，根据个人绩效考核评价指标体系明确评定结论，正常情况下绩效评价结果划分成S、A、B、C、D五个级别。考核评价表适用考评目标。

考核评价表

本人当初具体行权信用额度＝规范指数×本人当初方案行权信用额度。

若激励对象上一年度（企业绩效考评相匹配本年度）个人绩效考核为D档，则企业将根据股票期权激励计划的相关规定，撤销该激励对象期权的当期行权信用额度，股指期货由企业注销。

（二）2022年股票期权激励计划的决策和准许状况

1．2022年6月12日，公司召开第七届股东会第十九次大会、第七届职工监事第十五次大会，审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》,主要内容详细2022年6月13日公布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十九次会议决议公告》《第七届监事会第十五次会议决议公告》等有关公布文档。

2．2022年6月22日，公司收到控股股东北京电子控投有限公司下达的《关于北方华创科技集团股份有限公司实施2022年股票期权激励计划的批复》（京电机控制业绩考核字[2022]134号），依照上海市人民政府国有资产经营管委会的受权分配，经北京市电机控制股东会表决通过，允许企业执行2022年股票期权激励计划。主要内容详细2022年6月23日公布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司关于2022年股票期权激励计划获得批复的公告》。

3．2022年6月28日，公司新闻了职工监事开具的有关2022年股票期权激励计划激励对象名单的审查意见及公示情况表明，再从2022年6月15日至2022年6月27日的公示期限内，职工监事没有收到所有人对此次拟激励对象明确提出的所有质疑。主要内容详细公布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于2022年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

4．2022年7月4日，企业2022年第一次股东大会决议审议通过了《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，主要内容详细2022年7月5日公布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议公告》。

5．2022年7月5日，公司召开第七届股东会第二十一次大会与第七届职工监事第十六次大会，审议通过了《关于向2022年股权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对于该事宜发布了单独建议，觉得激励对象法律主体真实有效，初次授于个股期权的前提条件已造就，确立的授于日符合相关要求。独立董事对初次授于激励对象名册、授于条件和授于日进行核查并做出了同意意见。独立财务顾问发布了有关审查建议，觉得此次员工持股计划已经取得必须的准许与受权，初次授于标准早已造就，授于日、激励对象和授于总数均符合法律法规及行政规章的相关规定。侓师出具了法律意见书，觉得此次授于已经获得必须的准许和受权，合乎相关法律法规的有关规定，授于标准已达到，不会有不予以授于的情况。

6．2022年8月17日，企业公布了《关于2022年股票期权激励计划首次授予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确定，企业实现了个股期权初次授于登记工作，备案日为2022年8月16日。自激励计划授于日至备案日，因两位激励对象辞职，初次个股期权授于总数由1,050亿港元调整至 1,047.60亿港元，授于目标由840名调整至838名。股指期货通称：北方地区JLC3，股指期货编码：037278，行权价格160.22元/份。主要内容详细 2022 年8月17日公布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的以上公示。

7．2023年3月12日，公司召开第七届股东会第二十八次会议与第七届职工监事第二十一次大会，审议通过了《关于向2022年股权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事对于该事宜发布了单独建议，觉得激励对象法律主体真实有效，预埋个股期权的颁发标准已造就，确立的授于日符合相关要求。职工监事对预埋授于激励对象名册、授于条件和授于日进行核查并做出了同意意见。独立财务顾问发布了有关审查建议，觉得此次员工持股计划已经取得必须的准许与受权，预埋授于标准早已造就，授于日、激励对象和授于总数均符合法律法规及行政规章的相关规定。侓师出具了法律意见书，觉得此次预埋授于已经获得必须的准许和受权，合乎相关法律法规的有关规定，授于标准已达到，不会有不予以授于的情况。

二、股东会对此次授于符合要求的有关表明

依据《激励计划》中个股期权授于要求的要求，激励对象获授个股期权需同时符合如下所示标准：

1．企业未出现下列任一情况：

① 未按规定流程和规定聘用会计事务所开展审计；

② 国有资产经营监督机构、职工监事或是审计单位对上市公司业绩或是年度财务报表明确提出重要质疑；

③ 存在重大违规操作，遭受证券监督管理机构及其它相关部门惩罚；

④ 近期一个财务会计年度财务会计报告、财务报告内部控制被注会出示否定意见或无法表示意见的财务审计报告；

⑤ 近期36个月内发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

⑥ 有关法律法规不可推行员工持股计划的；

⑦ 中国证监会评定其他情形。

2．激励对象未出现下列任一情况：

① 审计工作等结果显示未合理履行职责或是严重失职、失职的；

② 激励对象党建考核评估结果为“不过关”的；

③ 违背我国相关法律法规、上市公司章程所规定的；

④ 在任职期，有贪污受贿收受贿赂、贪污盗窃、泄漏上市企业商业和商业秘密、执行关联方交易危害上市企业权益、信誉和对上市公司品牌形象有重要不良影响等违纪行为，并受到处分的；

⑤ 未完全履行或者没有恰当做好本职工作，给上市企业导致比较大资产损失以及其它比较严重不良影响的；

⑥ 近期12个月内被证交所定性为不恰当候选人；

⑦ 近期12个月内被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

⑧ 近期12个月内部原因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

⑨ 具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

⑩ 有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

⑾ 证监会评定其他情形。

3．预埋个股期权授于绩效考评标准

企业2019年个股期权与限制性股票激励计划要求的第一个行权期/解除限售期企业绩效考评规定达到。

之上授于标准所有达到后，公司向激励对象授于个股期权，若其中一项未达标，则本激励计划停止执行。

股东会通过用心审查，公司及激励对象未出现以上标准1、2所述的情况，亦不会有不可以授于或不可变成激励对象其他情形，标准3上述预埋个股期权授于绩效考评标准达成一致，股东会觉得员工持股计划的预埋一部分授于标准已造就，允许以2023年3月13日为授于日，向合乎预埋授于要求的246名激励对象授于260万分个股期权。

三、此次开展的激励计划与股东会申请的激励计划的差别状况

此次开展的激励计划与企业2022年第一次股东大会决议表决通过的激励计划相关知识一致。

四、2022年股票期权激励计划预埋授于状况

1．授于日：2023年3月13日

2．行权价格：157.49元/份

行权价格的明确步骤如下：

预埋授予个股期权的行权价格不能低于个股票面金额，且不能低于以下成本较高者：

（1）预埋个股期权授于股东会决议公示前1个交易日的公司股票交易平均价的60%，为157.49元；

（2）下列价钱之一：

①预埋个股期权授于股东会决议公示前20个交易日的企业标的股票买卖平均价的60%，为148.40元；

②预埋个股期权授于股东会决议公示前60个交易日的企业标的股票买卖平均价的60%，为145.02元；

③预埋个股期权授于股东会决议公示前120个交易日的企业标的股票买卖平均价的60%，为148.31元。

3．授于总数：260万分

4 授于总数：预埋授予激励对象246人，包含关键技术优秀人才及管理技术骨干，没有董事和高管人员。

5．标的股票由来：公司向激励对象定向发行的我们公司rmbA股普通股票。

6．此次员工持股计划出台后，将不会导致股份遍布不符企业上市条件规定。

7．激励对象获授的个股期权分配原则

五、此次授于对企业运营能力和经营情况产生的影响

依据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》中有关投资性房地产明确的有关规定，公司需要选择适当的估值方法对个股期权的投资性房地产来计算。公司本次激励计划个股期权的授于对企业有关年度的经营情况和经营业绩将产生一定的影响。股东会已经确定激励计划的授于日为2023年3月13日，因为预埋授于日在此次董事会召开日以后，截止到本公告公布时段暂无法预计授于日个股期权的投资性房地产，故此次预埋授于个股期权的鼓励成本费暂依照 2023年3月10日个股期权的投资性房地产计算。后面将依据授于日个股期权的公允使用价值总金额各自确定鼓励成本费。

经计算，预埋授于股票期权激励成本费为41,438.80万余元，则2023年一2028年个股期权成本摊销状况见下表：

注：以上费用摊销对企业经营业绩产生的影响最后的结果以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

企业以现在情况可能，在没有考虑到激励计划对公司发展的刺激效果前提下，本激励计划费用摊销费对期限内各年净利润有很大的影响，本激励计划的实行不会对公司经营性现金流造成不利影响，也不会影响企业的偿债能力。本激励计划将明显激起经营团队的良好性和安全性，提升运营效率和人才生命力，员工持股计划的实行有利于企业业务的高速发展，进而提升企业的营运能力，将使企业有实力担负以上股权激励计划成本，不会对公司销售业绩导致实质上的危害。

六、参加鼓励的执行董事、高管人员在授于日前6个月交易本企业股票状况的表明

公司本次授于股票期权激励目标没有执行董事、高管人员。

七、激励对象股票期权行权及个税交纳的资金使用

激励对象股票期权行权及个税交纳的资产均为激励对象自筹资金。公司承诺不以激励对象因激励计划获得个股期权给予借款以及其它任何方式的财务资助，包含向其借款公司担保。企业将根据我国税收法规的有关规定，代收代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其它税金。

八、独董建议、职工监事、侓师及税务顾问的审查建议

（一）独董建议

公司独立董事对2022年股票期权激励计划预埋授于相关事宜发布单独建议如下所示：

1．《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》（下称“2022 年员工持股计划”）预埋个股期权授于激励对象246人，为公司发展关键技术优秀人才与管理技术骨干，没有董事及高管人员。此次激励对象合乎《公司法》及《公司章程》相关任职要求的相关规定，符合公司市场拓展的实际需求。整体激励对象不会有《管理办法》所规定的严禁变成激励对象的情况，激励对象的法律主体合理合法、合理。

2．结合公司2022年第一次股东大会决议的受权，股东会明确企业预埋个股期权的授于日为2023年3月13日，该授于日合乎《管理办法》及2022年员工持股计划中有关授于日的有关规定，与此同时此次授于合乎激励计划有关激励对象获授个股期权的前提条件。

3．企业不会有向激励对象给予借款、担保或其它财务资助计划或合理安排。

4．企业实行员工持股计划能够完善企业的激励制度，健全激励与约束结合的分配原则，使企业关键技术优秀人才及管理技术骨干与公司股东产生命运共同体，提升运营效率与水准，有利于公司的可持续发展观。

综上所述，大家一致认为2022年员工持股计划预埋授于激励对象法律主体确定真实有效，确立的授于日符合相关要求，允许以2023年3月13日为公司本次预埋个股期权授于日，向合乎授于要求的246名激励对象授于260万分个股期权。

（二）职工监事建议

公司监事会对2022年股票期权激励计划预埋授予激励对象是否满足授于标准进行核查后，觉得：

（1）企业2022年员工持股计划授于预埋个股期权事宜早已依照有关要求履行了必须的审批流程，此次授予246名激励对象合乎《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等有关法律、政策法规、行政规章及其《公司章程》和激励计划所规定的任职要求；合乎《管理办法》所规定的激励对象标准，合乎《激励计划》所规定的激励对象范畴，它作为公司本次激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。达到获授员工持股计划的前提条件。

（2）公司与此次获授个股期权的激励对象都未产生不可授于个股期权的爱

形。此次授于日设置合乎《管理办法》《激励计划》的相关规定，此次激励计划预埋个股期权授于设置的标准已造就。

综上所述，职工监事一致同意企业明确2023年3月13日为授于日，以157.49元/份价钱向合乎授于要求的246名激励对象授于260万分个股期权。

（三）侓师审查建议

北京金诚同达法律事务所出具了《关于北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划预留部分授予事项的法律意见书》，觉得：

北方华创已就此次授于依法履行必须的审批流程，相关事宜合乎《管理办法》《公司章程》《激励计划》的有关规定；北方华创有待就此次授于执行对应的信息披露义务。

（四）独立财务顾问审查建议

中信建投证券有限责任公司对此次授于相关事宜出具了《关于北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告》，觉得截止到本报告出示日，北方华创本激励计划预埋授于相关事宜已经取得必须的准许与受权。企业本激励计划所规定的预埋授于标准早已造就，本激励计划所确立的预埋授于日、激励对象和授于总数均符合《公司法》《证券法》《管理办法》《175号文》等相关法律法规和行政规章的有关规定。

九、备查簿文档

1．北方华创高新科技集团股份有限公司第七届股东会第二十八次会议决议

2．北方华创高新科技集团股份有限公司第七届职工监事第二十一次会议决议

3．独董有关相关事宜自主的建议

4．北京金诚同达法律事务所开具的《关于北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划预留部分授予事项的法律意见书》

5．中信建投证券有限责任公司开具的《关于北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告》

特此公告。

北方华创高新科技集团股份有限公司

股东会

2023年3月13日