证券代码：001288 证券简称：运输集团 公告编号：2023-035

四川自贡运输机械集团有限公司

2022年年度股东大会决议公告

公司及董事会全体成员确保信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、股东大会没有否决提案。

2、股东大会不涉及变更股东大会以前通过的决议。

一、股东大会召开情况

(一)召开时间

2023年4月11日(星期二)15日现场会议时间:00

2023年4月11日(星期二)网上投票时间

其中，2023年4月11日的交易时间是通过深圳证券交易所交易系统进行网上投票的具体时间，即9:15-9:25,9:30-11:30,和13:00-15:00；2023年4月11日9日，深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:15至15:在任何时间。

（2）现场会议地点：自贡高新技术工业园区富川路3号运输集团办公楼4楼418会议室

（3）会议召开方式：股东大会采用现场投票与网上投票相结合的方式

(四)会议召集人:公司董事会

（5）会议主持人：公司董事长吴友华先生

（6）股东大会的召开符合《公司法》、《股东大会议事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。

二、股东大会的出席情况

共有15名股东和股东代表出席了股东大会，代表107、459、400股，占上市公司总股份的67.1621％。其中：

出席现场会议的股东和股东代表12人，代表107、450、100股，占上市公司总股份的67.1563％。

3名股东通过网上投票出席会议，代表9300股，占上市公司总股份的0.0058％。

通过现场和网上投票的中小股东(除上市公司5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员以外的其他股东)7人，代表285900股，占上市公司总股份的0.1787。％。其中：

4名中小股东通过现场投票代表276600股，占上市公司总股份的0.1729％。

3名通过网上投票的中小股东代表9300股，占上市公司总股份的0.0058％。

董事、监事、董事会秘书通过现场和沟通出席会议，公司高级管理人员出席会议；公司聘请的见证律师见证了股东大会，并出具了法律意见。

三、提案审议表决情况

股东大会以现场投票与网上投票相结合的方式进行表决，表决结果如下：

(一)审议通过《关于公司的关于》〈2022年董事会工作报告〉的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

表决结果：本议案属于普通决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的一半以上批准。

(二)审议通过《关于公司的》〈监事会2022年工作报告〉的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

表决结果：本议案属于普通决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的一半以上批准。

(三)审议通过《关于公司的关于》〈2022年年度报告及摘要〉的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

表决结果：本议案属于普通决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的一半以上批准。

(四)审议通过《关于公司的》〈2022年度财务决算报告〉的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

表决结果：本议案属于普通决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的一半以上批准。

(五)审议通过《关于公司2022年利润分配计划的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于普通决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的一半以上批准。

(六)审议通过《关于续聘公司2023年审计机构的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于普通决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的一半以上批准。

(七)审议通过《关于公司的》〈2022年募集资金存放使用专项报告〉的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于普通决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的一半以上批准。

(八)审议通过《关于调整公司部分董事工资的议案》

总投票:同意30股、825股、100股，占出席会议所有股东持有的99.9990股份％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0010％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

投票结果：股东吴友华持有公司股份7663.40万股，担任公司董事长。本提案属于一般决议，经出席会议的股东持有的有效投票总数的一半以上批准。本提案涉及的相关股东吴友华已避免对本提案进行投票。

(九)审议通过《关于公司2023年向各银行申请综合授信额度的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

表决结果：本议案属于普通决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的一半以上批准。

(十)审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

(十一)审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

可转换公司债券计划对不特定对象的逐项表决结果如下：

1、证券类型

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

2、发行规模或数量

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

3、债券期限

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于出席会议股东持有有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

4、票面金额

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

5、票面利率

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

6、还本付息的期限和方式

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

7、转股期限

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

8、确定和调整转股价格

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

9、向下修改转股价格的条款

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

10、确定转股数量的方法

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

11、赎回条款

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

12、回售条款

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

13、转股年度股利所有权

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

14、安排向原股东配售

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

15、募集资金存管

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

16、募集资金的目的

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

17、债券评级

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

18、债券担保

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

19、本发行方案的有效期

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；反对300股，占出席会议的中小股东东所持股份0.1049％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

20、债券持有人会议相关事项

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

21、发行方式及发行对象

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

(十二)审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券计划的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

(十三)审议通过《关于制定的》〈向不特定对象发行可转换公司债券的债券持有人会议规则〉的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

(十四)审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

(十五)审议通过《关于向不特定对象发行可转换公司债券的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

(十六)审议通过《关于公司前次募集资金使用专项报告的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

(十七)审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券稀释即期回报及相关填补措施及相关主体承诺的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

(十八)审议通过《关于公司制定的》〈未来三年(2023-2025年)股东股息回报规划〉的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于普通决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的一半以上批准。

(十九)审议通过《关于公司的》〈向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的论证分析报告〉的议案》

总表决:同意107、459、100股，占出席会议所有股东持有的99.997％；反对300股，占出席会议所有股东所持股份的0.003％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议所有股东持有的0.0万股份％。

其中，中小股东总表决:同意占出席会议的中小股东持有的股份285600股99.8951％；0.1049反对300股，占出席会议的中小股东所持股份％；弃权0股(其中默认弃权0股未投票)占出席会议的中小股东持有的0.0万股份。％。

表决结果：本议案属于特别决议，经出席会议的股东持有的有效表决权股份总数的三分之二以上批准。

四、律师见证情况

(一)律师事务所名称:国浩律师(北京)

(二)见证律师姓名:周丽琼、王月瑶

（3）结论意见：公司股东大会召开程序符合公司法、证券法、股东大会规则等法律、法规、规范性文件和公司章程，会议人员资格、会议召集人资格合法有效，会议投票程序、投票结果合法有效。

国浩律师(北京)事务所关于四川自贡运输机械集团有限公司2022年年度股东大会的法律意见全文发表在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《巨潮信息网》上（http://www.cninfo.com.cn）。

五、备查文件

1、2022年四川自贡运输机械集团有限公司股东大会决议；

2、国浩律师(北京)事务所关于四川自贡运输机械集团有限公司2022年年度股东大会的法律意见。

特此公告。

四川自贡运输机械集团有限公司董事会

2023年4月11日

国浩律师(北京)

四川自贡运输机械集团有限公司

2022年年度股东大会法律意见书

[2023]0641号国浩京证书

致：四川自贡运输机械集团有限公司

国浩律师(北京)事务所(以下简称“本所”)受四川自贡运输机械集团有限公司(以下简称“本公司”)委托，指派本所律师见证公司2022年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)的合法性，并出具法律意见。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则》(以下简称《股东大会规则》)、《四川自贡运输机械集团有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等相关法律、法规、规范性文件。

为出具法律意见，律师审查了股东大会的有关文件和材料。律师得到公司以下保证，即提供律师认为出具法律意见所需的材料，提供的原始材料、复印件、复印件等材料和口头证词符合真实、准确、完整的要求，相关复印件、复印件等材料与原始材料一致。

在本法律意见书中，本律师只对股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格和会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容、事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本法律意见仅用于见证股东大会相关事项的合法性，不得用于任何其他目的。

律师根据有关法律法规和公司章程的有关规定，根据律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉精神见证股东大会，公司提供股东大会相关文件、资料审查判断和见证，见证法律意见如下：

一、股东大会召集程序

1. 2023年3月21日，公司召开第四届董事会第十五次会议，决定于2023年4月11日召开2022年年度股东大会。

2. 2023年3月22日，公司在中国证监会指定的信息披露网站和媒体上发布了《关于召开公司2022年年度股东大会的通知》，以公告的形式通知了全体股东召开时间和地点、会议审议事项、出席对象、会议登记方式、联系人姓名和电话号码。

经审查，律师认为股东大会的通知时间、通知方式和内容以及股东大会的召集程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

二、二。召开股东大会

1. 经律师见证，股东大会采用现场投票与网上投票相结合的方式。

2. 2023年4月11日(星期二)下午15日，股东大会:00在自贡高新技术工业园富川路3号公司办公楼四楼418会议室举行。现场会议还提供了远程视频参与系统。2023年4月11日，通过深圳证券交易所交易系统进行网上投票的具体时间为9月11日:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；2023年4月11日9日，深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:15至15:在任何时间。会议的实际时间和地点与股东大会通知中披露的一致。

经审查，本所律师认为，股东大会的召开符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

三、股东大会出席人员和会议召集人资格

1. 经检查，共有15名股东和股东代理人参加了公司现场会议和网上投票，代表107、459、400股表决权，占公司表决权总数的67.1621%。

(1)经律师核实，出席现场会议的股东和股东代表12人，代表107、450、100股表决权，占公司表决权总数的67.1563%。

（2）根据深圳证券交易所提供的网络数据，经公司核实确认，共有3名股东和股东代理人在网上投票时间内通过网上投票系统表决，代表9300股表决权，占公司表决权总数的0.058%。深圳证券交易所交易系统在基于网上投票股东资格的情况下，对网上投票进行认证。

2. 董事、监事、董事会秘书通过现场和沟通出席股东大会，公司高级管理人员出席股东大会。

3. 律师出席了股东大会。

4. 股东大会的召集人是公司董事会。

经审查，本所律师认为，股东大会出席人员的资格和会议召集人的资格符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

四、股东大会的表决程序和表决结果

股东大会审议了股东大会通知中列出的议案，并通过现场投票和在线投票进行了表决。监票人和计票人共同对投票进行了监督和计票。投票活动结束后，公司统计了投票结果，并由会议主持人当场公布。

股东大会审议通过了以下议案，具体结果如下：

1. 《关于公司〈2022年董事会工作报告〉议案》

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

2. 《关于公司〈监事会2022年工作报告〉的议案》

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

3. 《关于公司〈2022年年度报告及摘要〉的议案》

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

4. 《关于公司〈2022年度财务决算报告〉的议案》

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

5. 《公司2022年利润分配计划议案》

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

6. 《关于续聘公司2023年审计机构的议案》

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

7. 《关于公司〈2022年募集资金存放使用专项报告〉的议案》

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

8. 《公司部分董事薪酬调整议案》

该提案涉及相关交易，相关股东避免表决。

投票结果:99.990%同意30、825、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9990%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权的0.0010%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

9. 《关于公司2023年向各银行申请综合授信额度的议案》

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

10. 《公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

本议案涉及特别决议，必须经出席股东大会股东（含股东代理人）持有效表决权的三分之二以上批准。

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11. 《公司向非特定对象发行可转换公司债券计划的议案》

本议案涉及特别决议，下列子议案必须经出席股东大会股东（含股东代理人）持有的有效表决权三分之二以上批准。

11.01 证券类型

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.02 发行规模或数量

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.03 债券期限

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.04 票面金额

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占参加本次股票股东大会股东和股东代理人持有的有效表决权股份总数为0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.05 票面利率

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.06 还本付息的期限和方式

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.07 转股期限

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.08 确定和调整转股价格

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.09 向下修改转股价格的条款

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.10 确定转股数量的方法

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.11 赎回条款

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.12 回售条款

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.13 转股年度股利所有权

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.14 安排向原股东配售

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.15 募集资金存管

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.16 募集资金的目的

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.17 债券评级

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.18 债券担保

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.19 本发行方案的有效期

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.20 债券持有人会议相关事项

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意占285600股99.8951出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

11.21 发行方式及发行对象

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

12. 《公司向非特定对象发行可转换公司债券计划的议案》

本议案涉及特别决议，必须经出席股东大会股东（含股东代理人）持有效表决权的三分之二以上批准。

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

13. 《关于制定〈向不特定对象发行可转换公司债券的债券持有人会议规则〉的议案》

本议案涉及特别决议，必须经出席股东大会股东（含股东代理人）持有效表决权的三分之二以上批准。

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

14. 《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析的议案》

本议案涉及特别决议，必须经出席股东大会股东（含股东代理人）持有效表决权的三分之二以上批准。

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

15. 《关于提交股东大会授权董事会全权处理向不特定对象发行可转换公司债券的议案》

本议案涉及特别决议，必须经出席股东大会股东（含股东代理人）持有效表决权的三分之二以上批准。

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

16. 《公司前次募集资金使用专项报告议案》

本议案涉及特别决议，必须经出席股东大会股东（含股东代理人）持有效表决权的三分之二以上批准。

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

17. 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券稀释即期回报及相关填补措施及相关主体承诺的议案》

本议案涉及特别决议，必须经出席股东大会股东（含股东代理人）持有效表决权的三分之二以上批准。

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

18. 关于公司的制定〈未来三年(2023-2025年)股东股息回报规划〉的议案》

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

19. 《关于公司〈向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的论证分析报告〉的议案》

本议案涉及特别决议，必须经出席股东大会股东（含股东代理人）持有效表决权的三分之二以上批准。

投票结果:99.997%同意107、459、100股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有的有效投票总数的9997%；反对300股，占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.003%；弃权0股占出席股东大会的股东和股东代理人持有有效表决权股份总数的0.000%。

其中，中小投资者表决结果：同意285600股，占99.8951的总表决权％；反对300股，占出席会议中小股东持有的有效表决权股份总数的0.1049％；弃权0股占出席会议中小股东持有效表决权总数的0.000%。

出席股东大会的股东和股东代理人未对表决结果提出异议。

经核实，本所律师认为，股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

五、结论意见

综上所述，律师认为股东大会召开程序符合公司法、证券法、股东大会规则等法律、法规、规范性文件和公司章程，会议人员资格、会议召集人资格合法有效，会议投票程序、投票结果合法有效。

本法律意见书正本一式三份，经律师签字并加盖公章后生效。

国浩律师(北京)

负责人： 刘 继 经办律师： 周丽琼 王玥瑶

2023 年 4 月 11 日