（上接17版）

2018年10月15日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更募集资金专项账户的议案》。公司决定从中国建设银行青岛富春江路支行向泉州银行股份有限公司厦门分行开立的募集资金专项账户取消募集资金。公司与保荐人国金证券有限公司、开户银行泉州银行有限公司厦门分行签订了《募集资金三方监管协议》。

2018年12月7日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》 泉州银行股份有限公司厦门分行（以下简称“泉州银行”）将募集资金专项账户改为平安银行股份有限公司上海南京西路分行。同时，取消公司在泉州银行开立的募集资金专户。公司与保荐人国金证券有限公司、开户银行平安银行有限公司上海南京西路支行签订了《募集资金三方监管协议》。

2020年4月17日，公司第七届董事会第七次会议审议通过了《变更部分募集资金专户的议案》。公司决定将存放在“智能轮胎应用技术中心项目”的募集资金专户由国家开发银行股份有限公司青岛分行变更为公司在中国工商银行股份有限公司青岛市南第四分行开立的募集资金专户。同时，取消公司在国家开发银行股份有限公司青岛分行开立的募集资金专户。公司与保荐人国金证券有限公司、开户银行中国工商银行有限公司青岛市南第四支行签订了《募集资金三方监管协议》。

2022年4月22日，公司召开的第七届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》和《关于变更募集资金专用账户的议案》。公司董事会同意将“轮胎智能工厂研发中心”项目和“智能轮胎应用技术中心”项目募集资金变更用途，用于新增“碳五低碳综合利用绿色新材料项目”。同时，中国银行股份有限公司青岛商丘路支行、中国农业银行股份有限公司青岛李沧支行、中国工商银行股份有限公司青岛东海中路支行、中国农业银行股份有限公司青岛李沧支行、中国工商银行股份有限公司青岛东海中路支行将存放在“轮胎智能工厂研发中心”和“智能轮胎应用技术中心”项目中的募集资金专户变更为中国农业银行股份有限公司青岛李沧支行、中国交通银行股份有限公司青岛崂山支行开立的募集资金专户。国金证券有限公司、盘锦伊科思与保荐机构分别与开户银行中国农业银行有限公司青岛李沧分行、交通银行有限公司青岛分行签订了《募集资金三方监管协议》。

上述协议与三方监管协议模式没有重大区别。

(三)募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，公司募集的具体存储情况如下：

金额单位：人民币元

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注：初始存款金额1、250、943、695.10元与募集资金净额1、245、820、496.68元之间的差额为5、123、198.42元，其中5、000、000.00元为初始存款日未扣除的发行费123、198.42元。截止日期余额计入募集资金专户利息收入103、217、890.98元，扣除项目资金支出76、278、745.03元，发行费5、123、198.42元 元及银行手续费 20.813.94元，640、413、101.63元兑现“16公司债”，270、486、903.04元偿还银行贷款。

三、今年募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目资金使用情况

截至2022年12月31日，公司今年募集的资金投入为 5.200.76万元，实际投入相关项目的募集资金共计7.627.87万元(详见附表1)。

（2）募集资金投资项目的初步投资和置换

2022年，公司不存在筹资项目的前期投资和置换。

（3）暂时补充闲置募集资金的营运资金

2021年10月18日，公司第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充营运资金的议案》，同意公司使用不超过4万元的闲置募集资金临时补充营运资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期后及时返还募集资金专户。

截至2022年4月20日，公司已将上述暂时用于补充营运资金的4万元闲置募集资金全部退还至募集资金专户。

(四)现金管理闲置募集资金，投资相关产品

2022年5月27日，公司召开第八届董事会第一次会议和第八届监事会第一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 同意公司及其子公司使用不超过3万元(含本数)的临时闲置募集资金进行现金管理，具有合法经营资格的金融机构销售的金融产品或存款产品，购买安全性高、流动性好、风险低、可以提供保本承诺的，投资期限自董事会批准之日起不超过12个月。资金可以在上述限额和期限内滚动使用。

四、变更募集资金投资项目资金使用情况

2022年4月22日，第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十七次会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。公司调整了原募集资金的使用计划，不再将募集资金用于“轮胎智能工厂研发中心”和“智能轮胎应用技术中心”项目。截至2022年4月22日，上述两个项目原计划投入募集资金3862.79万元，已投入募集资金2427.1万元，结余募集资金4088.77万元(含利息)。目前计划新增“碳五低碳综合利用绿色新材料项目”4088.77万元剩余募集资金，变更募集资金金额占募集资金净额的32.82%。2021年股东大会批准了上述事项。本报告附表2见募集资金投资项目变更情况表。

截至2022年12月31日，今年募集资金投资项目的资金使用情况为5200.76万元。

五、募集资金使用和披露中存在的问题

报告期内，公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的储存和使用情况，并按照《规范经营》和《募集资金管理制度》的有关规定进行了规范经营。募集资金不存在储存、使用、管理和披露违规行为。

特此公告。

软控股份有限公司

董事会

2023年4月12日

附件1： 募集资金的使用情况对照表

编制单位：软控股有限公司 2022年度 金额单位：人民币万元：

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附件2

募集资金投资项目变更情况表

编制单位：软控股有限公司 2022年度 金额单位：人民币万元：

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证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-009

关于软控股份有限公司

2022年资产减值准备公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

软控股有限公司(以下简称“公司”)根据《企业会计准则》和《深圳证券交易所上市公司标准化经营指引(2021年修订)》等相关规定，现将公司资产减值准备的具体情况公告如下:

一、资产减值准备情况概述

1、资产减值准备的原因

根据《企业会计准则》和《深圳证券交易所上市公司标准化经营指南》(2021) 2022年12月31日，为了更真实、更准确地反映公司的资产和财务状况，公司及其子公司对应收账款、其他应收账款、库存、商誉等资产进行了全面、全面的检查、分析和评估。经减值试验，公司按照《企业会计准则》的规定计提相关资产减值准备。

2、计提资产减值准备的资产范围、总金额和计入报告期间

公司计提资产减值准备的资产项目为2022年底应收款、其他应收款、存货、固定资产、无形资产，2022年计提资产减值准备1165.74万元，明细如下:

单位：万元

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2022年1月1日至2022年12月31日计入资产减值准备报告期间

注：上述数据如有差异，是四舍五入造成的。

3、资产减值准备的审批程序

资产减值准备已经董事会审计委员会批准。董事会审计委员会发表意见，同意资产减值准备。

二、资产减值准备的具体说明

1、科目名称：应收票据

账面余额：26万元，185.79万元

账面价值：25万元，456.96万元

资产可收回金额的计算过程：公司根据历史信用损失经验，结合当前情况和对未来经济状况的预测，编制应收票据预期信用损失率的比较表， 计算预期的信用损失。公司采用账龄分析法计算损失率对照表，并对应收票据进行计算 减值测试。

计提依据：《企业会计准则》第22号一一金融工具的确认与计量〔2017〕7号）。

本期计提金额为755.24万元

计提原因：减值损失基于整个存续期信用损失的应收票据。

2、科目名称：应收账款

账面余额：135，712.07 万元

账面价值：99，474.04 万元

资产可收回金额的计算过程：根据历史信用损失经验，结合当前情况和对未来经济状况的预测，编制应收账款整个存续期的预期信用损失率控制表， 计算预期的信用损失。公司采用账龄分析法计算损失率对照表，对应收账款进行计算 减值测试。

计提依据：《企业会计准则》第22号一一金融工具的确认与计量〔2017〕7号）。

本期计提金额为-1，293.16万元

计提原因:减值损失基于整个存续期的应收账款计提。

3、科目名称：其他应收款

账面余额：44，848.64万元

账面价值：9754.43万元

资产可收回金额的计算过程：公司参照历史信用损失经验，结合当前情况 以及对未来经济状况的预测，其他应收账款的编制相当于未来12个月或整个存续期的预期信用损失率控制表，以计算预期信用损失。公司采用账户年龄分析法计算损失率控制表，并对其他应收账款进行减值测试。

计提依据：《企业会计准则》第22号一一金融工具的确认与计量〔2017〕7号）

本期计提金额为4917.80万元

计提原因：减值损失根据整个存续期或相当于未来12个月的其他应收款计提。

4、科目名称：库存

账面余额：485万元，562.79万元

账面价值：466万元，122.65万元

资产可收回金额的计算过程：将正常存货的成本、估计的销售费用和相关税费减去至竣工时的相关税费后的金额作为可实现净值。以废物价值为可实现净值的沉闷库存。

计提依据：《企业会计准则第一号一一存货》及公司相关会计政策。

本期计提金额为6000元，182.54万元

提取原因：可变现净值低于成本。

5、科目名称：固定资产

账面余额：324万元，972.05万元

账面价值：220，545.13 万元

资产可收回金额的计算过程：公司每年对固定资产进行减值测试，预测固定资产公允价值减去处置费用后的净额和资产预期未来现金流的现值，两者之间的较高值作为可收回价值。如果资产有减值迹象，应估计其可收回价值，并根据可收回价值低于账面价值的金额计提减值准备。

计提依据：《企业会计准则》第8号一资产减值

本期计提金额为295.56万元P>

提取原因：可变现净值低于成本。

6、科目名称：无形资产

账面余额：61，664.85 万元

账面价值为37万元，251.55万元

资产可收回金额的计算过程：公司每年对无形资产进行减值测试，预测无形资产公允价值减去处置费用后的净额和资产预期未来现金流的现值，两者之间的较高值作为可收回价值。如果资产有减值迹象，应估计其可收回价值，并根据可收回价值低于账面价值的金额计提减值准备。

计提依据：《企业会计准则》第8号一资产减值

本期计提金额807.76万元

提取原因：可变现净值低于成本。

三、资产减值准备对公司的影响

资产减值总计1165.74万元，其中包括信用减值损失 4.379.88万元计入资产减值损失7.285.86万元。考虑到所得税和少数股东损益的影响，2022年归属于母公司所有者的净利润将减少9.079.71万元，相应减少2022年底归属于母公司所有者的9.079.71万元。中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所审计确认了各项资产减值准备。

四、董事会审计委员会关于资产减值准备的合理性说明

公司董事会审计委员会对公司2022年资产减值准备工作进行详细咨询和了解，资产减值准备工作如下：公司资产减值准备符合企业会计准则和公司相关会计政策，根据相关资产的实际情况和资产减值测试后的谨慎原则。资产减值准备完成后，公司2022年1月至12月的财务报表可以更公平地反映公司截至2022年12月31日的财务状况、资产价值和经营成果，使公司对资产价值的会计信息更加真实、可靠、合理。董事会审计委员会同意计提资产减值准备。

五、独立董事意见

经审议，独立董事认为，公司资产减值准备基于谨慎原则和充分依据，符合《企业会计准则》等有关规定，减值后可公平反映公司的资产、财务状况和经营成果。董事会审议的决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的权益。我们同意计提2022年资产减值准备。

六、备查文件

1、第八届董事会第六次会议决议；

2、第八届监事会第七次会议决议；

3、独立董事对第八届董事会第六次会议有关事项发表独立意见；

4、董事会审计委员会关于公司2022年资产减值准备的合理性说明。

特此公告。

软控股份有限公司

董事会

2023年4月12日

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-010

软控股份有限公司

关于日常关联交易预期的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

1.日常关联交易的基本情况

(一)日常关联交易概述

1、基本情况

基于2023年1月至12月的市场预测和日常生产经营需求，软控股份有限公司(以下简称“公司”)及其子公司拟与赛轮集团有限公司(以下简称“赛轮轮胎”)及其子公司进行日常关联交易，预计日关联交易金额不超过212、400万元。2022年，公司及其子公司与赛轮胎产生的实际交易总额为178、221万元。

2、关联关系说明

由于公司实际控制人袁仲雪先生担任轮胎董事，根据深圳证券交易所股票上市规则，由公司关联自然人直接或间接控制，或由公司董事、高级管理人员和控股子公司法人或其他组织组成公司关联方，因此轮胎及其子公司为公司关联法人。

3、相关程序的交易履行

2023年4月10日，公司召开第八届董事会第六次会议，7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于日常关联交易预期的议案》

独立董事提前批准了该提案，并发表了同意的独立意见。《独立董事关于第八届董事会第六次会议的独立意见》详见超潮信息网（http://www.cninfo.com.cn）。

(二)预计2023年1月至12月日常关联交易类别和金额

单位：万元

■

(三)2022年日常关联交易的实际情况

2022年，公司及其控股子公司对赛轮胎及其控股子公司日常关联交易的预期和执行情况如下：

单位：万元

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二、关联方介绍及关联关系

(一)关联方基本情况

1. 赛轮集团有限公司

企业名称：赛轮集团有限公司

91370200743632L统一社会信用代码

行业：橡胶和塑料制品行业：

法定代表人：刘燕华

注册资本：306，258.472万元

企业地址：山东省青岛市黄岛区茂山路588号

经营范围：轮胎、橡胶制品、机械设备、模具、化工产品（不含危险品）的研发、生产、销售、安装及相关服务；轮胎生产技术软件开发及相关技术的开发、销售及相关服务；货物进出口、技术进出口及相关服务；废轮胎的收购和销售；轮胎回收设备、材料和产品的研发、生产和销售；轮胎回收技术的开发、销售及相关服务（法律、行政法规禁止的项目除外，受法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营)。(依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动)。

主要财务数据(未经审计)截至2022年9月30日：总资产2,617,293.60万元，净资产1,073,046.51万元，主营业务收入1,671,779.11万元，净利润106,477.14万元。

2. 赛轮轮胎主要控股子公司涉及相关交易的详细信息

■

(二)绩效能力分析

上述关联方信用状况良好，履约能力强，与公司及控股子公司的交易履约状况良好。根据经验和合理判断，其未来也具有良好的履约能力。

三、关联交易的主要内容

本公司涉及的日常相关交易主要是橡胶机械产品和合成橡胶产品的销售，以及橡胶材料和试剂添加剂的采购。公司与关联方之间的业务往来属于正常的业务往来，程序合法合规，与其他业务往来企业同等对待。交易价格按照客观、公平、公正的原则，参照同类业务的市场价格，公平合理地定价，并按实际金额结算。

四、关联交易的目的及其对上市公司的影响

关联交易事项发生在公司和控股子公司的日常经营活动中。交易各方的相关权利义务协议公平合法，遵循自愿、等价、有偿、公平、诚信的原则。关联交易对手具有较强的履约能力。关联交易定价按市场价格进行，不损害公司及全体股东的合法权益，也不侵占或传递利益。

本公告中提到的相关交易的实施只是公司和控股子公司主要业务活动的一部分，不影响公司业务的独立性。公司的主要业务不会因此类交易而依赖关联方，也不会损害公司和其他股东的合法权益。

五、独立董事意见

1、独立董事事事事事先认可意见

我们认真审议了董事会提交的《关于日常相关交易预期的议案》，认为公司日常相关交易预期是公司必要的日常业务活动，预期相关交易金额合理，满足公司正常业务活动的需要。关联交易价格可以保证市场公平，有效维护公司的根本利益，不损害公司所有非关联股东，特别是中小股东的利益。作为公司的独立董事，我们同意将该议案提交公司第八届董事会第六次会议审议。

2、独立董事的独立意见

经审查，我们认为公司董事会对2022年日常关联交易的实际情况和预期金额的差异符合市场和实际情况，公司与关联方的交易是正常的经营行为，交易遵循公平、公平、开放的原则，未发现损害公司和所有非关联股东的利益。公司日常相关交易预期，根据公司业务发展的实际需要，交易定价合理、公平，严格遵循平等、自愿、等价、付费的原则，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的规定，不损害公司和所有非相关股东，特别是中小股东的利益，不影响公司的独立性，也不会影响公司的可持续经营能力；我们同意本次日常相关交易的预期事项。

六、备查文件

1、第八届董事会第六次会议决议；

2、独立董事对第八届董事会第六次会议有关事项的独立意见。

特此公告。

软控股份有限公司

董 事 会

2023年4月12日

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-011

软控股份有限公司

修改公司章程的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

2023年4月10日，软控股份有限公司(以下简称“公司”)召开第八届董事会第六次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过修订〈公司章程〉提案。现将有关情况公告如下:

根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等有关规定，公司修改了公司章程的相应规定。

公司章程的具体修订如下：

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由于增加了第十二条，《公司章程》的其他条款序号向后顺延。

上述事项仍需提交股东大会审议，并提交股东大会授权公司管理层办理本次变更相关的工商变更登记事宜。修订后的公司章程详见公司同日在巨超信息网上披露（http://www.cninfo.com.cn）公司章程(2023年4月修订)。

特此公告。

软控股份有限公司

董事会

2023年4月12日

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-012

软控股份有限公司

关于2023年董事、监事及

公告高级管理人员薪酬计划

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

软控股有限公司(以下简称“公司”)于2023年4月10日召开第八届董事会第六次会议和第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于2023年董事和高级管理人员薪酬计划的议案》和《关于2023年监事薪酬计划的议案》。为进一步完善公司激励约束机制，有效调动董事、监事、高级管理人员的积极性和创造力，促进公司进一步提高工作效率和经营效率，结合董事、监事、高级管理人员的工资水平，制定本计划。具体方案如下：

一、 适用于本方案的对象

董事(包括独立董事)在公司领取工资、监事、高级管理人员。

二、本方案的适用期限

2023年1月1日至2023年12月31日。

三、工资标准

1、公司董事薪酬计划

（1）公司董事在公司担任管理职务的，应当按照管理职务领取工资，不得单独领取董事工资；未担任管理职务的董事不得在公司领取工资。

(2)公司独立董事的津贴为6万/年(税前)。

2、公司监事薪酬计划

公司监事在公司按实际工作岗位领取工资，未担任实际工作岗位的监事，不在公司领取工资。

3、高级管理人员薪酬计划

公司高级管理人员应当按照公司的有关薪酬规定，按照其在公司的具体管理职务领取薪酬。

四、其他规定

1、董事、监事、高级管理人员的工资按月支付。

2、公司董事、监事、高级管理人员因换届、重选、任期内辞职等原因离职的，按实际任期计算并支付工资。

3、上述工资涉及的个人所得税由公司代扣代缴。

4、公司可根据行业情况和实际经营情况调整薪酬计划。

5、根据有关法律法规和公司章程的要求，上述高级管理人员的工资自董事会批准之日起生效，董事和监事的工资必须提交股东大会批准。

五、独立董事意见

公司可以严格按照董事和高级管理人员的工资及相关激励考核制度执行，工资考核和分配程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。根据公司所在行业和地区的薪酬水平，结合公司的实际经营情况，制定了公司董事和高级管理人员的薪酬方案。薪酬计划符合国家有关法律、法规、公司章程、规章制度，有利于调动公司董事和高级管理人员的积极性，有利于公司的长期发展。综上所述，我们同意2023年董事和高级管理人员的薪酬计划。

六、备查文件

1、第八届董事会第六次会议决议；

2、第八届监事会第七次会议决议；

3、独立董事对第八届董事会第六次会议有关事项的独立意见。

特此公告。

软控股份有限公司

董事会

2023年4月12日

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-013

软控股份有限公司

关于购买董监高责任险的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

软控股有限公司(以下简称“公司”)根据中国证监会《上市公司治理准则》等有关规定，于2023年4月10日召开第八届董事会第六次会议和第八届监事会第七次会议，以完善风险控制体系，促进公司董事会及相关责任人员充分行使权利，履行职责，为公司稳步发展创造良好的外部环境。根据《公司章程》及相关法律法规，计划为公司及全体董事、监事、高级管理人员及相关责任人员购买责任保险。事项必须提交公司2022年股东大会审议。该事项必须提交公司2022年股东大会审议。具体事项现公告如下:

一、董监高责任险具体方案

1、投保人:软控股份有限公司

2、被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员及相关责任人员

3、赔偿限额:累计赔偿限额不超过5000万元/年(以最终保险合同为准)

4、保险费:不超过25万元/年(以最终签订的保险合同为准)

5、保险期限：具体起止时间以保险合同约定为准

董事会要求股东大会授权公司管理层办理董事、监事、高责任保险购买的相关事宜，包括但不限于：确定相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费等保险条款；选择和聘用保险经纪人或其他中介机构；签署相关法律文件，处理与保险相关的其他事项，以及董事、监事、高责任保险合同期满或者之前续保或者重新投保的有关事项。

二、监事会意见

经审议，监事会认为，为公司和董事购买责任保险有利于完善公司风险控制体系，保护公司、董事、监事、高级管理人员的合法权益，促进相关责任人员充分行使权利，更好地履行相关职责。审查程序合法合规，不损害公司及全体股东的利益。

三、独立董事意见

经核实，独立董事认为：公司及全体董事、监事、高级管理人员及相关责任人员购买高责任保险，有利于保护董事、监事、高级管理人员及相关责任人员的权益，促进其更好的职责，有利于完善公司风险管理体系，促进公司的良性发展。该事项的决策和审查程序合法合规，不损害公司和股东的利益，特别是中小股东的利益。因此，一致同意将此事提交公司股东大会审议。

四、备查文件

1、第八届董事会第六次会议决议；

2、第八届监事会第七次会议决议；

3、独立董事对第八届董事会第六次会议有关事项的独立意见。

特此公告。

软控股份有限公司

董 事 会

2023年4月12日

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-014

软控股份有限公司

关于控股子公司新三板上市的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

软控股份有限公司(以下简称“公司”) 2023年4月10日，第八届董事会第六次会议和第八届监事会第七次会议审议通过了《关于控股子公司新三板上市的议案》同意公司控股子公司浙江软控制智能技术有限公司（以下简称“软控制技术”）根据账面净资产价值转换为股份有限公司，申请在全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）上市，并授权软控制技术董事长会同其业务层处理软控制技术新三板上市相关事宜。具体情况公告如下：

一、软控技术基本情况

(一)基本信息

名称：浙江软控智能科技有限公司

统一社会信用代码：9130681MA2JQFJA3BB

企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：李学奎

注册资本：1000万元人民币

设立时间：2020年10月14日

住所： 浙江省诸暨市店口镇昌盛路226号

业务范围：一般项目：工程技术研究与试验开发、技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广、资源回收技术研发、能源回收系统研发、机械设备研发、专用设备制造（不含许可专业设备制造）；计算机软硬件及外围设备制造；机电设备制造；仪器仪表制造；新能源原动设备制造；材料搬运设备制造；环保专用设备制造；工业机器人制造；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；机械设备销售；智能控制系统集成；普通机械设备安装服务；材料搬运设备销售；智能材料搬运设备销售；环保专用设备销售；新能源汽车废动力电池回收及梯队利用(不含危险废物经营)；；货物进出口；技术进出口(除依法须经批准的项目外，依法凭营业执照独立开展经营活动)。

(二)股权结构

截至目前，软控技术的股权结构如下：

单位：万元

■

(三)财务状况

1、近年来，软控技术的主要财务数据如下：

单位：万元

■

2、净利润和净资产占上市公司总体比例

2022年，公司按权益享有软控技术净利润1729.05万元，公司合并报表净利润20265.16万元，占8.53%；2022年12月31日，公司享有软控技术净资产2541.69万元，公司合并报表净资产481.109.07万元，占比 0.53%。

(三)主要业务介绍

软控技术主要从事电池领域物料自动化处理生产线及设备的研发、生产和销售。

二、股份制改制和新三板上市申请

到目前为止，软控技术还没有完成股改。软控制技术已开始规划新第三董事会上市相关工作，后续将在赞助商、律师事务所、会计师事务所等中介机构的协助下逐步开展股份制重组，申请新第三董事会上市工作，在符合国家有关法律法规和成熟条件的前提下，向合格投资者发行股份，申请进入创新层。新三板上市后，股东持有的股份将按照《公司法》、《全国中小企业股份转让制度业务规则》和《公司章程》的规定转让。

三、申请新三板上市的目的及其对公司的影响

目前，软控制技术融资方式和融资渠道相对单一。为充分发挥人员和资质优势，促进人才培训建设，畅通融资渠道，软控制技术计划在新第三届董事会上市，纳入中国证监会监管体系，上市公司接受国家股份转让体系的自律监督和经纪公司的持续监督。新三板上市后，可以通过定向发行/公开发行等直接融资方式，帮助软控技术做大做强，提升综合竞争力。有助于提升公司在行业内的知名度，提升公司的企业形象和信誉。

软控制技术上市后，仍是公司合并报表范围内的控股子公司，不影响公司的控制权和独立上市地位。软控制技术的上市不会导致公司核心技术的损失，也不会影响公司继续使用核心技术，也不会对公司的财务状况、业务成果和可持续经营产生重大影响。软控制技术在新第三董事会上市，有利于公司整体效益最大化，符合公司的长期发展战略。

四、同业竞争、独立、完整、高级管理人员交叉任职

软控技术主要从事电池领域材料自动化处理生产线和设备的研发、生产和销售。与软控股份的主营业务不同，没有银行间竞争。

软控制技术资产所有权明确，无重大所有权纠纷，资产独立。软控制技术建立了独立、完整的内部管理机构；独立的业务体系、直接面向市场的能力和独立的业务。

软控技术和公司都设立了财务部门、会计制度和专职财务人员；软控技术和公司独立在银行开户，无共同银行账户；软控技术和公司独立纳税，无混合纳税，软控技术和公司财务独立。

软控技术与公司无交叉担任高级管理人员的情况。

五、独立董事意见

经核实，独立董事认为：公司控股子公司软控制技术重组设立有限公司，申请在新第三董事会上市，有利于软控制技术进一步完善法人治理结构，拓宽融资渠道，稳定吸引优秀人才，促进标准化发展，增强核心竞争力，有利于上市公司整体经营战略的实施，不损害股东，特别是中小股东和公司的利益，不会影响公司的独立上市地位，也不会对公司的可持续经营产生重大影响。我们同意将软控技术从账面净资产值转换为股份有限公司，并申请在新三板上市。

六、监事会意见

经审议，监事会认为，在新三板上市的控股子公司软控技术有助于充分发挥人员和资质优势，促进人才培训建设，畅通融资渠道，帮助控股子公司做大做强，提高综合竞争力。有助于提高公司在行业内的知名度，提高公司的企业形象和声誉。审查程序合法合规，不损害公司及全体股东的利益。

七、风险提示

新三板软控技术上市仍需履行相关监管部门的审查程序，不确定能否完成。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。请投资者合理投资，注意投资风险。

特此公告。

软控股份有限公司

董事会

2023年4月12日

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-015

软控股份有限公司

注销部分股票期权和回购

部分限制性股票的公告

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

软控股有限公司(以下简称“公司”)于2023年4月10日召开第八届董事会第六次会议，第八届监事会第七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购部分限制性股票的议案》。已授予但尚未行使的股票期权合计2万份予以注销。本议案必须提交股东大会审议通过。本议案必须提交公司股东大会审议通过。现在相关的议案将被提交给股东大会。事项公告如下：

一、2022年股票期权及限制性股票激励计划简介

1、2022年8月4日，公司第八届董事会第二次会议审议通过〈软控股份有限公司2022年股票期权及限制性股票激励计划(草案)〉《关于及其摘要的议案》〈软控股份有限公司2022年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法〉《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。独立董事就本激励计划的相关议案发表了同意的独立意见。

同日，公司召开了第八届监事会第二次会议审议通过〈软控股份有限公司2022年股票期权及限制性股票激励计划(草案)〉《关于及其摘要的议案》〈软控股份有限公司2022年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法〉《关于核实公司2022年股票期权和限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。

2、2022年8月5日至2022年8月15日，公司在公司内部公布了《软控股份有限公司2022年股票期权及限制性股票激励计划激励对象名单》。截至公示期满，监事会未收到任何异议。2022年8月17日，公司披露了《软控股份有限公司第八届监事会第三次会议决议公告》和《监事会关于2022年股票期权及限制性股票激励计划激励对象名单的公告及验证意见》。

3、2022年8月22日，公司召开了2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于》〈软控股份有限公司2022年股票期权及限制性股票激励计划(草案)〉《关于及其摘要的议案》〈软控股份有限公司2022年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法〉《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》并于次日披露了《关于2022年股票期权及限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。

4、2022年8月22日，公司召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权和限制性股票的议案》。根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划的授权日/授权日为2022年8月22日，向符合激励计划的激励对象授予3.98万股权，其中符合条件的251股激励对象授予2.38.0万股票期权，行权价为6.17元/股。限制性股票592.00万股，授予价格为3.86元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会审查了激励对象名单和授予事项，并发表了验证意见。

5、2022年10月10日，公司披露了《2022年股票期权及限制性股票激励计划股票期权授予登记公告》和《2022年股票期权及限制性股票激励计划限制性股票授予登记公告》。

二、原因、数量、价格和资金来源取消限制性股票和股票期权

1、注销/回购注销的原因及数量

根据软控股有限公司2022年股票期权和限制性股票激励计划，由于激励对象张英超、曲云飞、尹玉雷主动辞职，不符合激励对象资格，已授予但未解除限制性股票由公司回购取消，已授予但未行使股票期权由公司取消。其中，张英超授予限制性股票1万股，股票期权4万股；曲云飞授予股票期权6万股；尹玉雷授予股票期权1万股。

综上所述，本次回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票共计1万股，注销已授予但尚未行使的股票期权共计2万股。

2、限制性股票的回购价格和资金来源

根据《软控股股份有限公司2022年股票期权及限制性股票激励计划》的规定，激励对象合同到期且不续约或主动辞职的，其已行使的股票期权不予处理，已授予但尚未行使的股票期权不予行使，由公司注销；已解除限制性股票不予处理，已授予但尚未解除限制性股票不予解除限制性股票，公司以授予价格回购注销。

限制性股票的回购价格为授予价格，即3.86元/股，回购总额为38600元。上述回购股份的资金来源为公司自有资金。

三、股本结构的变化

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4.限制性股票的回购和股票期权的注销对公司业绩的影响

部分限制性股票和部分股票期权的回购和注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司2022年股票期权和限制性股票激励计划的实施，也不会影响公司管理团队的热情和稳定性。公司管理团队将继续努力工作，认真履行职责，为股东创造价值。

五、独立董事意见

独立董事认为：公司回购取消2022年股票期权和限制性股票激励计划部分限制性股票和取消部分股票期权符合上市公司股权激励管理措施等相关法律法规、规范性文件和软控股股份有限公司2022年股票期权和限制性股票激励计划，并履行必要的程序，审查程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会损害公司及全体股东的利益。因此，我们同意公司回购和注销1万股限制性股票和2万股未行使的股票期权。

六、监事会意见

经审议，监事会认为，公司回购取消2022年股票期权和限制性股票激励计划部分限制性股票和取消部分股票期权符合上市公司股权激励管理措施等相关法律法规、规范性文件和软控股股份有限公司2022年股票期权和限制性股票激励计划，决策程序合法合规，不损害公司和公司股东的利益。因此，我们同意公司回购和注销1万股限制性股票和2万股未行使的股票期权。

七、法律意见

经审议，律师认为公司取消部分股票期权和回购取消部分限制性股票已获得现阶段必要的批准和授权，程序合法；取消部分股票期权和回购取消部分限制性股票的原因、数量和价格符合法律法规和《管理办法》和《2022年激励计划》的规定，仍需经股东大会批准。同时，公司应当按照有关法律、法规的规定，履行相应的信息披露义务，办理减资工商变更登记和股份注销登记手续。

八、备查文件

1、第八届董事会第六次会议决议；

2、第八届监事会第七次会议决议；

3、独立董事对第八届董事会第六次会议有关事项的独立意见；

4、法律意见书。

特此公告。

软控股份有限公司

董 事 会

2023年4月12日

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2023-016

关于软控股份有限公司

公告控股子公司提供财务资助

公司及董事会全体成员确保信息披露的内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1．软控股有限公司(以下简称“公司”)拟为控股子公司益凯新材料有限公司(以下简称益凯新材料”)提供总额不超过10亿元的财政资助。公司将按不低于同类业务同期银行贷款利率和财务资助对象的资金占用费结算。上述财务资助金额自公司2022年股东大会审议批准之日起至2023年股东大会召开之日有效。

2．审议程序：经公司第八届董事会第六次会议审议通过后，公司独立董事对事项发表了同意的独立意见。财务补贴仍需提交股东大会审议。

3．虽然公司将加强对益凯新材料经营管理的监督，跟踪其经营状况和财务状况，实施有效的财务和资本管理风险控制，以确保公司的资本安全，但仍存在一定的风险。请注意投资风险。

公司于2023年4月10日召开的第八届董事会第六次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于向控股子公司提供财政资助的议案》。为协调资金使用，提高资金使用效率，降低公司整体融资成本，确保控股子公司经营资金需求，公司积极协调，不影响公司正常生产经营，公司计划向益凯新材料提供总金额不超过10亿元。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监督指引》、《软控股有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《公司提供财务资助管理制度》的有关规定，财务资助不影响公司的正常业务和资金使用，不属于上述规定的，不得提供财务资助。公司2022年股东大会仍需审议此事。

一、财务资助事项概述

1、财务资助对象：益凯新材料有限公司

2、财务补贴金额：不超过10亿元。上述提供的财务补贴金额可以滚动使用，即提供财务补贴后，从总金额中扣除相应金额，返还后自行恢复。

3、资金来源：自有资金。

4、财政资助方式：贷款方式（根据益凯新材料的实际经营需要支付）。

5、资金使用期限：根据实际经营需要，以贷款协议为准。

6、资金用途：主要作为益凯新材料业务发展的需要，补充生产经营流动资金。

7、资金使用费:公司将按不低于同类业务同期银行贷款利率和财务资助对象的资金占用费结算。

8、偿还方式：所有贷款在合同期限内按期分次偿还。

9、财政补贴期限：自2022年股东大会审议批准之日起至2023年股东大会召开之日起有效。

10、财务补贴协议：公司将在股东大会批准后与益凯新材料签订贷款协议。协议约定的贷款金额、贷款利率、贷款期限不得超过股东大会的批准范围。

11、审议程序：经公司2023年4月10日召开的第八届董事会第六次会议审议批准，上述财务资助事项仍需提交股东大会审议。

二、二。资助对象的相关情况

1、基本情况

公司名称：益凯新材料有限公司

统一社会信用代码:9137021139424295R

法定代表人：严志港

注册资本：27620万元人民币

成立日期：2014年9月30日

注册地址：青岛董家口经济区管委会办公楼，山东省青岛市黄岛区泊里镇

经营范围：新型橡胶材料、机械设备的技术研究、技术转让和技术服务；化学材料（不含危险化学品和易制毒化学品）、橡胶新材料、机械设备的生产制造；自有资金外商投资（未经金融监管部门批准，不得从事存款吸收、融资担保、代理金融等金融业务）；批发，零售:橡胶新材料、机械设备、化工材料(不含危险化学品和易制毒化学品)；蒸汽热的生产和供应；货物和技术的进出口；经营其他一般经营项目，无需行政审批即可经营。(依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动)

2、股权结构

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（下转19版）