证券代码：600993 证券简称：马应龙 公告号：2023-010

马应龙制药集团有限公司

关于私募股权基金参与投资的进展公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 常州富泰克、常创集团、科技人才基金分别引进了三家有限合伙人参与投资，基金认缴出资总额从10065万元增加到22065万元。公司认缴金额保持不变，认缴出资比例相应调整至17.11%。这种变化不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

● 常州泉已完成工商登记并取得营业执照。

一、交易情况概述

2021年12月16日，马应龙制药集团有限公司(以下简称“马应龙”或“公司”)以37.51%的自有资金认购常州齐泉建龙风险投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“常州齐泉”或“基金”或“合伙企业”)。具体内容见2021年12月18日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《私募股权股份认购及相关交易公告》(公告号:临2021-023)。

近日，常州齐泉新引进盈富泰克国家新兴产业风险投资指导基金(有限合伙)三家有限合伙人(以下简称盈富泰克)、常州风险投资集团有限公司（以下简称“常创集团”）和常州高新区科技人才风险投资中心（有限合伙）（以下简称“科技人才基金”），基金认购总额从10065万元增加至22065万元。马应龙认缴金额不变，认缴出资比例相应调整至17.11%。常州泉已完成工商登记，并于2023年4月11日收到《营业执照》。本次新增合伙人后，基金各合伙人及认缴出资如下：

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二、本次新增合伙人情况

(一)盈富泰克国家新兴产业风险投资指导基金(有限合伙)

1、统一社会信用代码：91440300MA5DLX934

2、成立时间：2016年9月28日

3、注册地址：深圳市龙岗区龙城街黄阁坑社区腾飞路9号风险投资大厦3205

4、办公地址：深圳市福田区金田路卓越世纪中心1号楼2501室

5、执行合伙人：盈富泰克（深圳）新兴产业投资基金管理有限公司

6、注册资本：56000万元

7、主营业务：基金管理、股权投资、投资管理等。

8、主要股东：财政部：

9、关联关系：与公司无关联关系

10、其他关系说明：盈富泰克与公司在产权、业务、资产、债权、债务、人员等方面没有其他关系。

(二)常州风险投资集团有限公司

1、91320400089732G统一社会信用代码

2、成立时间：2013年12月27日

3、注册地址：常州市新北区龙锦路1259-2号1303室

4、办公地址： 常州市新北区龙锦路1259-2号

5、法定代表人：王昕

6、注册资本：6000万元

7、主营业务：国有资产投资、经营管理、国有企业和国有控股企业管理、工业投资、风险投资；指导基金管理服务、税务服务等。

8、主要股东：常州投资集团有限公司

9、关联关系：与公司无关联关系

10、其他关系说明:常创集团与公司在产权、业务、资产、债权、债务、人员等方面没有其他关系。

(三)常州高新区科技人才风险投资中心(有限合伙)

1、统一社会信用代码：9132041MA1YLHY587

2、成立时间：2019年6月25日

3、注册地址：常州市新北区太湖中路8号A座4楼

4、办公地址：常州市新北区黄河东路河海商务大厦9楼

5、执行合伙人：常州高新投资风险投资管理有限公司

6、注册资本：5000万元

7、主营业务：风险投资。

8、常州高新创业投资有限公司主要股东

9、关联关系：与公司无关联关系

10、其他关系说明：科技人才基金与公司之间没有产权、业务、资产、债权、债务、人员等关系。

三、合伙协议主要变更

(一)主要新内容

新引进的三名合伙人中英富泰克是国家指导基金，常创集团是常州指导基金，科技人才基金是区级指导基金。新合伙人同意退出、回报、跟踪、管理团队等。

1、退出

(一)盈富泰克、常创集团因自身存续期届满而未终止合伙企业的，有权退出。

(2)有下列情形之一的，科技人才基金和常创集团有权选择部分或全部提前退出:

①未按合伙协议投资，未能有效整改的；

②科技人才基金和常创集团决策会议结束后，普通合伙人未按规定程序完成合伙设立程序和基础协会备案一年以上；

③经科技人才基金和常创集团决策后，其他投资者在6个月内未完成首期投资；

④科技人才基金、常创集团出资后，本合伙企业6个月以上未开展投资业务；

⑤本合伙企业的投资方向不符合本合伙协议的投资政策方向；

⑥本合伙经营有违法违规行为的；

⑦60%以上股权的普通合伙人股东发生实质性变化；

⑧普通合伙人本身有违法行为；

⑨常创集团年度绩效考核结果低于60分，且未在规定时间内整改。

2、出资与返投

常创集团二期投资除满足一般投资支付条件外，还应满足：龙城人才项目引进投资不少于3个，常州投资不少于3200万元；科技人才基金二期投资应满足一般投资支付条件：引进项目不少于2个，常州高新区投资不少于3200万元。

在本合伙企业投资期内，常州项目累计投资总额不得低于常州指导基金实收出资的两倍，常州龙城人才创业人才引进投资总额不少于8家。

科技人才基金完成首次出资后3年内，合伙企业累计投资，引进常州高新区不少于5家；合伙企业投资上述项目投资金额，合伙企业投资区外企业返还常州高新区（新北区）工业化企业实收注册资本，合伙企业管理人为常州高新区（新北区）引进的科技项目实收注册资本不低于科技人才基金实收资本的两倍。

上述投资企业必须是非持股平台的实际工业化公司。

3、跟投

常创集团和科技人才基金作为本基金的有限合伙人，经拟投资目标公司同意后，有权选择跟进本基金投资的项目。原则上，跟进金额不得超过本基金单个项目投资金额的30%。投资主体为常创集团或其指定的第三方、科技人才基金或其指定的第三方。

4、不求控制权

如果合伙企业或其合伙人计划进行任何可能导致国家指导基金、常州指导基金分别控制或实际控制合伙企业，国家指导基金、常州指导基金有权单方面决定否决或减少全部或部分认购出资，其他合伙人同意无条件配合上述决定。

5、转让合伙份额

基金管理人或其他合伙人有权（但无义务）在完成约定的科技人才项目引进数量指标和投资金额指标的前提下，按照合伙协议约定的价格，在科技人才基金投资6年内一次性购买其投资形成的合伙份额。常创集团可以选择保留在合伙企业中的份额，也可以选择根据科技人才基金的同等条件退出。

6、管理团队的核心成员

本合伙企业管理团队核心成员(“关键人物”)共3人，变更经持有合伙企业财产份额2/3以上的合伙人(含指导基金)同意。

(二)主要修改内容

1、合伙期限：合伙企业合伙期限为8年，自合伙企业成立之日起计算；投资期限为4年，自所有合伙人完成首次投资实收之日起计算，剩余期限为退出期。

2、募集规模：合伙企业目标募集规模为24065万元，可继续向新有限合伙人募集资金，或通过现有合伙人增资认缴出资，将合伙企业认缴出资总额增加至24065万元。目前，合伙企业认缴出资总额为22065万元。

3、出资支付：合伙人对合伙企业的实收出资按其认缴金额分为二期到位，其中普通合伙人应先于有限合伙人实收当期出资。合伙人第一期出资总额为14000元，258.5万元。第二期认缴出资应在第一期实缴出资的70%以上，投资情况符合合伙协议相关约定后30日内足额支付。

4、投资决策：投资决策委员会由北京嘉华汇金投资管理有限公司、中国风险投资有限公司五名成员组成，马应龙经基金合作伙伴会议审议批准后确定。投资决策委员会主席由执行合伙人指定。盈富泰克、常创集团和科技人才基金有权任命一名投资决策委员会观察员。观察员可以参加投资决策委员会会议，但没有表决权。

5、投资业务：合伙企业的投资领域是战略性新兴产业，重点是长三角地区的优质企业。该行业主要是大型健康、新能源、新一代信息技术和高端设备制造。其中，常州高新区（新北区）的投资范围为大健康、新能源、新一代信息技术。本合伙企业主要投资于高成长的初创企业和早中期创新企业，兼顾项目的成长和成熟。合伙企业认缴出资总额的60%以上，应投资于新兴产业的早中期和创新型企业。在合伙企业向合伙企业支付的每一期投资中，投资于新兴产业早中期和初创企业的比例不得低于合伙企业当期实收出资的60%。

四、对公司的影响

常州齐泉的新合伙人主要是扩大基金规模，整合区域投资资源，进一步提高投资能力。上述新合伙人与公司无关。变更后，马应龙认购出资保持不变，认购出资比例相应调整至17.11%。这种变化不会对公司的财务状况和业务成果产生重大影响。

五、其他说明

公司将继续关注基金的后续进展，并按规定及时履行信息披露义务。请注意投资风险。

特此公告。

马应龙制药集团有限公司董事会

2023年4月13日