◎记者 汤立斌
4月13日，北京证监会披露了责令国都证券股份有限公司改正和限制经营活动行政监管措施的决定。经调查，国都证券在公司治理方面存在股权管理不履行职责、治理程序不按规定执行、激励约束机制不足等问题；在投资银行业务方面，存在关联交易管理不当、执行业务不勤勉、合规内部控制管理薄弱等问题。2023年4月12日至2023年10月11日，北京证监局决定暂停国都证券与股票发行、公司债券承销、资产证券化、非上市公司推荐的保荐承销业务。
根据披露的信息，国都证券未仔细判断并报告部分股东的一致行动人关系、公司股权结构的重大变化以及个别股东对公司经营管理的影响；未召开股东大会和董事会审议董事（独立董事除外）、监事薪酬和高级管理人员绩效年薪；绩效考核和薪酬管理制度没有充分反映合规管理和风险管理的要求。
受公司治理不平衡影响，国都证券在投资银行业务中存在关联交易管理不当、执行业务不勤勉尽责、合规内部控制管理薄弱等问题。其中，包括关联方投资银行业务实践标准低、业务独立性不足、业务渠道化、部分关联方业务合规审查和信息披露；部分债券项目未充分核实发行人主要风险变化的影响，部分IPO项目申报材料未充分核实发行人采购、库存、费用、项目信用变化风险防范和应对不足、业务风险积累等业务真实性。
北京证券监督管理局表示，上述问题反映了国都证券公司治理结构不完善、公司治理不平衡、投资银行业务控制不平衡、影响公司合规稳定展览，违反了证券公司治理标准、证券公司和证券投资基金管理公司合规管理措施等法律法规。
根据有关规定，北京证监会决定对国都证券采取行政监管措施，责令改正和限制其业务活动：
一是要求国都证券采取切实有效的整改措施，明确股东股权关系，完善公司治理，建立有效的内部控制机制，有效提高投资银行业务质量；二是2023年4月12日至2023年10月11日暂停国都证券发行、公司债券承销、资产证券化、非上市公司推荐业务；三是要求国都证券在暂停业务期满前向北京证监会提交书面整改报告。
此外，北京证监会还对国都证券董事长翁振杰和时任董事会秘书朱玉平采取了行政监管措施。根据披露的信息，公司董事会负责股东大会，最终负责公司合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性。作为董事长，翁振杰对公司存在的问题负有主要责任；朱玉平担任董事会秘书。两人需携带有效身份证件到北京证监局进行监管谈话。
据悉，今年1月18日，朱玉萍已向国都证券提交辞职报告。由于她已经超过退休年龄，朱玉萍申请辞去董事会秘书、副总经理职务。截至目前，国都证券尚未披露2022年年度报告，但公司披露的2022年未经审计财务报表显示，去年国都证券净利润3.69亿元，较2021年下降约56%。
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