证券代码：601066 证券简称:中信建投 公告号：2023-024号

中信建投证券有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2023年5月30日，股东大会召开日期

● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型及次数:2023年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人:中信建投证券有限公司董事会(以下简称公司)

（3）投票方式：现场投票与网上投票相结合

（4）现场会议的日期、时间和地点

2023年5月30日14:00

召开地点:中信建投证券有限公司办公楼B1层多功能厅，北京市东城区朝内街188号

(五)网上投票系统、起止日期和投票时间

网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

自2023年5月30日起，网上投票的起止时间：

至2023年5月30日

采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。

（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序

上海证券交易所上市公司自律监管指引第一号一号规范经营，按照上海证券交易所上市公司融资融券、转让融资、约定回购业务相关账户、上海证券交易所投资者的投票执行。

(七)涉及股东投票权的公开征集:不涉及。

二、会议审议事项

股东大会审议的议案和投票股东的类型

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1、所有提案披露的时间和媒体披露的时间

上述议案已于2023年3月30日召开的公司第二届董事会第50次会议和第二届监事会第27次会议审议通过。会议决议在会议当天公布在《中国证券日报》、《上海证券日报》、《证券时报》和《证券日报》上（www.sse.com.cn）。

股东大会会议资料将同时在上海证券交易所网站上发布（www.sse.com.cn）及公司网站（www.csc108.com）。

2、特别决议：没有

3、对中小投资者单独计票的议案:第一项(需逐项表决)和第二项议案。

4、无关联股东回避投票的议案：

回避表决的关联股东名称：无表决的关联股东名称：

5、参与优先股股东表决的议案：无表决议案

三、股东大会投票注意事项

（1）股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）进行投票。投资者首次登录互联网投票平台进行投票时，需要完成股东身份认证。请参阅互联网投票平台网站的具体操作说明。

（2）股东通过上海证券交易所股东大会的在线投票系统行使表决权。如果他们有多个股东账户，他们可以使用持有公司股份的任何股东账户参与在线投票。投票结束后，同一类别的普通股和同一品种的优先股被视为其所有股东账户下的同一类别的投票。

（3）同一表决权通过现场、上海证券交易所网上投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东只有在表决完所有议案后才能提交。

(五)采用累计投票制选举董事的投票方式，详见附件2。

四、出席会议的对象

（1）在中国证券登记结算有限公司上海分公司注册的a股股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人以书面形式出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。请参阅公司在香港交易结算有限公司披露易网站发布的2023年第二次临时股东大会通知等相关文件。

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(二)公司董事、监事、高级管理人员。

(三)公司聘请的律师及相关中介机构代表。

五、会议登记方式

(一)内资股东(a股股东)

1、符合上述条件的国内股东、法定代表人出席现场会议的，应当持有法定代表人证书、有效身份证、股票账户卡（如有）等股权证书登记；委托代理人出席现场会议的，代理人应当持有书面授权委托书（见附件）、本人有效身份证明、委托人股票账户卡(如有)等持股证明进行登记。

符合上述条件的国内股票自然人股东出席会议的，应当持有身份证或者其他有效证明或者证明、股票账户卡（如有）等股权证明登记；委托代理人出席现场会议的，代理人应当持有书面授权委托书（见附件）、本人有效身份证明、委托人股票账户卡(如有)等持股证明进行登记。

2、上述登记材料应当提供复印件，自然人股东登记材料复印件由股东本人签字，法人股东登记材料复印件应当加盖股东单位公章。

3、请在股东登记材料上注明联系电话，方便会议人员及时与股东联系。发送传真登记的股东，请携带股东登记材料原件，并将其移交给会议人员。

(二)境外上市外资股东(H股股东)

详见香港交易结算有限公司2023年第二次临时股东大会通知及其他相关文件。

(3)现场会议的登记时间和地点

2023年5月30日13:00至14:00，现场会议登记地点为北京市东城区朝内街188号中信建投证券有限公司办公楼B1层多功能厅。

六、其他事项

(一)会议联系方式

地址:中信建投证券有限公司董事会办公室(邮编:100010)，北京市东城区朝内街188号

电话：010-65608107

传真：010-65186399

邮箱：601066@csc.com.cn

(二)自理本次会议的交通和住宿费用。

特此公告。

附件1：中信建投证券有限公司2023年第二次临时股东大会授权委托书

附件2：通过累积投票制选举董事的投票方式说明

中信建设投资证券有限公司董事会

2023年5月10日

附件1：

2023年中信建投证券有限公司第二次临时股东大会

授权委托书

中信建投证券有限公司：

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席贵公司2023年5月30日召开的第二次临时股东大会，并代表本单位(或本人)行使表决权。

委托人持有普通股数：

委托人股东账号：

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客户签名(盖章)： 受托人签名：

客户身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

1、委托人应当在授权委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√委托人在本授权委托书中未作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决。

2、为自然人股东的，应当在“委托人签名”处签字；为法定股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签字或者盖章外，还应当加盖法人公章。

3、请用正楷填写您的全名(必须与股东名册中包含的相同)。

4、请填写受托人的姓名。如果未填写，会议主席将成为您的代表。股东可以指定一个或多个受托人参加和投票，并指定一个以上受托人的股东。受托人只能以投票的形式行使表决权。

5、本授权委托书的剪报、复印件或以上格式自制均有效。

6、请在股东大会召开前24小时内将委托书复印件送达董事会办公室，并在出席会议时提供原件。

附件2：

通过累积投票制选举董事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举作为议案组分别编号。股东应当对各议案组下的每个候选人进行投票。

二、二。申报的股票数量代表选举的投票数量。对于议案组，股东持有的每股投票总数与议案组下的董事人数相等。如果股东持有公司100股，股东大会应选择2名董事，股东对董事会选举议案组有200股。

3、股东应当在议案组的选举票数上进行投票。股东可以根据自己的意愿投票，不仅可以将选举票数集中在候选人身上，还可以根据任何组合投票给不同的候选人。投票结束后，每个提案分别累计计算票数，多票当选。

四、示例：

某上市公司召开股东大会，采用累计投票制度对董事会、监事会进行改选，应选董事5人，董事候选人6人；独立董事2人，独立董事候选人3人；监事2人，监事候选人3人。需要投票的事项如下：

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股东在股权登记日收盘时持有公司100股，采用累计投票制度。他(她)在议案4.00“董事选举议案”中有500票表决权，在议案5.00“独立董事选举议案”中有200票表决权，在议案6.00“监事选举议案”中有200票表决权。

股东可以限制500票，并根据自己的意愿对提案4.00进行表决。他（她）不仅可以把500票集中在候选人身上，还可以根据任何组合分散给任何候选人。

如表所示：

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