证券代码：688739 简称证券:成大生物 公告编号：2023-020

辽宁成达生物有限公司

第五届监事会第一次会议决议公告

公司监事会和全体监事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

辽宁成达生物有限公司（以下简称“公司”）在2022年年度股东大会选举中产生第五届监事会成员后，经全体监事一致同意，现场发出会议通知。会议于2023年5月9日在公司会议室现场召开并作出决议。公司应出席3名监事，实际出席3名监事。经与会监事共同推荐，本次会议由郑莹女士主持。本次会议的召开、召开和表决符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

与会监事投票后，审议通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。

根据《公司法》等法律法规和公司章程的有关规定，监事会同意选举郑英女士为公司第五届监事会主席，任期三年，自监事会审议批准之日起至公司第五届监事会任期届满之日止。

投票结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

详见公司同日在上海证券交易所网站上的具体内容（www.sse.com.cn）《关于完成董事会、监事会换届选举、聘任高级管理人员的公告》(公告号:2023-021)。

特此公告。

辽宁成达生物有限公司

监事会

2023年5月10日

证券代码：688739 简称证券:成大生物 公告编号：2023-019

辽宁成达生物有限公司

2022年年度股东大会决议公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 会议是否有被否决议案：没有

1.会议的召开和出席

(一)股东大会时间:2023年5月9日

（2）股东大会地点：公司4号办公楼3楼会议室

(三)普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有的表决权数量:

■

(四)表决方式是否符合《公司法》和公司章程的规定，主持会议等。

股东大会由董事会召开，由董事长李宁主持，现场投票与网上投票相结合。股东大会的召开、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《辽宁成达生物有限公司章程》的规定。

（5）董事、监事和董事会秘书的出席

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司监事3人，出席3人；

3、董事会秘书崔建伟先生出席了会议；公司的一些高管出席了会议。

二、提案审议情况

(一)非累积投票法案

1、议案名称：关于公司〈2022年董事会工作报告〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于公司〈监事会2022年工作报告〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：关于公司〈2022年年度报告及摘要〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：关于公司〈2022年度财务决算报告〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：关于公司〈2022年年度利润分配计划〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：《关于续聘2023年财务审计机构及内控审计机构的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：《关于2023年向广发证券股份有限公司购买理财产品及关联交易的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：《关于使用部分超额募集资金永久补充营运资金的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：公司第五届董事会董事薪酬计划议案

审议结果：通过

表决情况：

■

10、议案名称：《关于公司第五届监事会监事薪酬计划的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)累计投票议案表决

11.00、第五届董事会非独立董事候选人的变更选举和提名提案

■

12.00、第五届董事会独立董事候选人的变更选举和提名提案

■

13.00、第五届监事会非职工代表监事候选人的变更选举和提名提案

■

(三)涉及重大事项的，应当说明5%以下股东的表决

■

(四)关于议案表决的相关说明

1、股东大会议案均为普通决议议案，已获得股东或股东代理人持有有效表决权股份总数的二分之一以上表决通过；

2、股东大会议案 5、6、8、9、11.01-11.06、12.01-12.03对中小投资者单独计票；

3、股东大会涉及相关股东回避表决的议案：7；

辽宁成达股份有限公司控股股东回避表决，持有227、663、764股表决权。

4、股东大会听取了《辽宁成达生物有限公司独立董事2022年报告》。

三、律师见证情况

1、股东大会见证的律师事务所：辽宁恒信（沈阳）

律师：邵凤、孙颖

2、律师见证结论：

律师认为，股东大会的召开和召开程序符合有关法律、行政法规、上市公司股东大会规则和辽宁成达生物有限公司章程的规定；股东大会和召集人的资格合法有效；股东大会的投票程序和投票结果合法有效。

特此公告。

辽宁成达生物有限公司董事会

2023年5月10日

辽宁成达生物有限公司

独立董事关于第五届董事会第一次会议

相关事项的独立意见

作为辽宁成达生物有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所科技创新委员会股票上市规则》、《上市公司独立董事规则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》，本着对公司、全体股东和投资者认真负责的态度，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会第一次会议的独立意见如下：

第一，《关于聘任公司总经理的议案》的独立意见

经核实，我们认为公司总经理的提名和投票程序符合相关法律法规和公司章程的有关规定，合法有效，不损害公司和股东的利益；充分了解毛玉先生的教育背景和工作简历后，我们认为毛玉先生符合工作要求，不得担任公司法、公司章程的高级管理人员，没有被中国证监会认定为市场禁止的情况，也没有受到中国证监会和证券交易所的处罚和处罚，具备担任公司总经理的资格和能力。

作为公司的独立董事，我们一致同意，公司董事会聘请毛玉先生为公司总经理，任期自第五届董事会第一次会议审议批准之日起至第五届董事会任期届满之日止。

二、《关于聘任公司副总经理、财务总监的独立意见》

经核实，我们认为公司副总经理、财务总监的提名和表决程序符合有关法律法规和公司章程的有关规定，合法有效，不损害公司和股东的利益；充分了解杨俊伟、孙伟强、陈欣、崔建伟、袁德明的教育背景和工作简历，我们认为上述人员符合岗位要求，此外，没有《公司法》、《公司章程》等规定不得担任公司高级管理人员的情况，也没有被中国证监会确定为市场禁止，也没有被中国证监会和证券交易所处罚和处罚，具备担任公司高级管理人员的资格和能力。

作为公司的独立董事，我们同意公司董事会聘请杨俊伟先生、孙伟强先生、陈欣先生、崔建伟先生、袁德明先生为公司副总经理，聘请崔建伟先生为公司财务总监，任期自第五届董事会第一次会议批准之日起至第五届董事会任期届满之日止。

三、《关于聘任公司董事会秘书的独立意见》

经核实，我们认为公司董事会秘书的提名和投票程序符合有关法律法规和公司章程的有关规定，合法有效，不损害公司和股东的利益；充分了解崔建伟的教育背景和工作简历后，我们认为崔建伟符合工作要求，不得担任公司法、公司章程，没有被中国证监会认定为市场禁止的情况，也没有受到中国证监会和证券交易所的处罚和处罚，具备担任公司董事会秘书的资格和能力。

作为公司的独立董事，我们一致同意，公司董事会聘请崔建伟先生为董事会秘书，任期自第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

四、《关于公司第五届董事会高级管理人员薪酬计划的独立意见》

经核实，我们认为公司第五董事会高级管理人员薪酬计划是根据行业、地区薪酬水平，结合公司实际经营情况，符合相关法律法规和公司章程，不损害公司和全体股东，特别是少数股东的整体利益。公司董事会审议本议案时，相关董事已避免表决，决策程序符合有关法律法规和公司章程的有关规定。作为公司的独立董事，我们一致同意公司第五届董事会高级管理人员的薪酬计划。

独立董事：陈克颤 刘晓辉 张克坚

辽宁成达生物有限公司董事会

2023年5月9日

证券代码：688739 简称证券:成大生物 公告编号：2023-021

辽宁成达生物有限公司

完成董事会和监事会的选举

聘请高级管理人员的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、2023年4月6日，辽宁成达生物有限公司(以下简称“公司”)召开职工代表大会，《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《辽宁成达生物有限公司章程》(以下简称《公司章程》)。选举产生了公司第五届监事会职工代表监事。2023年5月9日，公司召开2022年年度股东大会，选举产生第五届董事会董事、第五届监事会非职工代表监事；同日，公司召开第五届董事会第一次会议和第五届监事会第一次会议，选举产生董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席，聘请公司高级管理人员。2023年5月9日，公司召开2022年年度股东大会，选举了第五届董事会董事、第五届监事会非职工代表监事；同日，公司召开了第五届董事会第一次会议和第五届监事会第一次会议，选举了董事长、董事会专门委员会委员、公司监事会主席，聘请了公司高级管理人员。现将有关情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

(一)董事换届选举

2023年5月9日，公司召开2022年年度股东大会，选举李宁先生、毛玉先生、杨俊伟先生、崔建伟先生、张善伟先生、董丙建先生为公司第五届董事会非独立董事、陈克颤先生、刘晓辉先生、张克健先生为公司第五届董事会独立董事。自2022年年度股东大会批准之日起，由6名非独立董事和3名独立董事共同组成公司第五届董事会。

2023年4月8日，第五届董事会董事的个人简历详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于董事会、监事会换届选举的公告》(公告号:2023-011)。

(二)董事长选举

2023年5月9日，公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司董事长的议案》。董事会同意选举李宁先生为公司第五届董事会董事长，任期三年，自公司第五届董事会第一次会议审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。

（3）董事会各专门委员会委员的选举

2023年5月9日，公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过了第五届董事会专门委员会委员的议案，成立了第五届董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、工资考核委员会、第五届董事会专门委员会委员，具体如下：

1、选举李宁先生、张克坚先生、毛玉先生、张善伟先生、董丙建先生为公司第五届董事会战略委员会委员，其中李宁先生为战略委员会主席（召集人）；

2、选举陈克颤先生、刘晓辉先生、张善伟先生为公司第五届董事会审计委员会委员，其中陈克颤先生为审计委员会主席（召集人）；

3、选举刘晓辉先生、陈克兢先生、毛玉先生为公司第五届董事会提名委员会委员，其中刘晓辉先生为提名委员会主席（召集人）；

4、选举刘晓辉先生、陈克兢先生、张善伟先生为公司第五届董事会薪酬考核委员会委员，其中刘晓辉先生为薪酬考核委员会主席（召集人）。

上述第五届董事会提名委员会、审计委员会、薪酬考核委员会独立董事占一半以上，担任主席（召集人），审计委员会主席（召集人）为会计专业人员，董事会专门委员会任期三年，自第五届董事会第一次会议审议之日起至第五届董事会任期届满之日止。

二、监事会换届选举情况

(一)监事换届选举

2023年4月6日，公司召开职工代表大会，选举于泉先生和范征先生为公司第五届监事会职工代表监事；2023年5月9日，公司召开2022年年度股东大会，选举郑颖女士为公司第五届监事会非职工代表监事。自2022年年度股东大会审议通过之日起三年，上述监事共同组成公司第五届监事会。

2023年4月8日，公司非职工代表监事的个人简历详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于董事会、监事会换届选举的公告》(公告号:2023-011)。2023年4月8日，公司在上海证券交易所网站上详见员工代表监事的简历（www.sse.com.cn）《关于选举公司第五届监事会职工代表监事的公告》(公告号:2023-012)。

（2）监事会主席的选举

2023年5月9日，公司召开第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》。监事会同意选举郑颖女士为第五届监事会主席，任期三年，自第五届监事会第一次会议审议通过之日起至第五届监事会任期届满之日止。

三、高级管理人员聘任情况

2023年5月9日，公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理和财务总监的议案》和《关于聘任公司董事会秘书的议案》。同时，崔建伟先生被任命为公司财务总监，崔建伟先生被任命为公司董事会秘书，孙建伟先生被任命为公司首席科学家，任期自公司第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

2023年4月8日，公司总经理毛宇先生、副总经理杨俊伟先生、副总经理、财务总监、董事会秘书崔建伟先生的简历详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于董事会、监事会换届选举的公告》(公告号:2023-011)。其他高级管理人员的简历见附件。

上述公司高级管理人员的资格符合《公司法》、《上海证券交易所科技创新委员会股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，上述人员未受到中国证监会和证券交易所的处罚和处罚。其中，董事会秘书崔建伟先生已取得上海证券交易所科技创新委员会董事会秘书资格证书，其资格已被上海证券交易所备案。

公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。详见公司同日在上海证券交易所网站上的具体内容（www.sse.com.cn）辽宁成达生物有限公司独立董事关于第五届董事会第一次会议的独立意见。

四、部分董事、监事届满离职

公司换届选举完成后，张先生、杨旭先生、高军先生、邱闯先生、崔琦先生不再担任公司董事，李革先生、李程先生、刘英丽女士不再担任公司监事。公司第四届董事会和第四届监事会成员在任职期间勤勉尽责，在促进公司标准化经营和可持续发展方面发挥了积极作用。公司衷心感谢董事和监事在任职期间为公司发展做出的贡献！

特此公告。

辽宁成达生物有限公司董事会

2023年5月10日

附件：辽宁成达生物有限公司高级管理人员简历

孙先生，男，1960年11月出生，美国国籍，博士。本科毕业于中国华东化工学院(现华东理工大学)，硕士毕业于中国上海交通大学和马里兰大学巴尔摩分校，博士毕业于马里兰大学巴尔摩分校，获化学与生物化学工程博士学位。1986年1月至1989年11月担任上海交通大学生物科学与技术系讲师；1995年5月至1998年11月担任北美疫苗公司研发科学家；1998年12月至2004年6月担任赛诺菲研发科学家；2004年6月至2018年4月担任辉瑞疫苗研发部副主任。自2018年8月起，公司副总经理兼首席科学家。

陈新先生，男，1971年10月出生，中国国籍，无永久居留权，管理硕士，经济学家。1993年8月至1995年10月担任杭州民生药业有限公司技术员；1995年11月至1997年10月担任海南养生堂药业有限公司销售总监；2000年6月至2004年8月担任葛兰素史克中国投资有限公司销售代表、高级销售代表；2004年9月至2009年2月担任公司销售经理；2009年3月至2022年1月担任公司销售总监，销售副总经理。自2022年1月起，担任公司副总经理。

袁德明先生，男，1973年5月出生，中国国籍，无海外永久居留权，本科学历，工程师职称。辽宁大学化学系本科毕业。1997年8月至2002年5月，先后担任大连高新生物制药有限公司人用狂犬病疫苗车间技术员、车间主任。2002年6月至2011年2月，先后担任辽宁成达生物有限公司技术员、反应罐组组长、车间主任。2011年3月至2017年7月，先后担任辽宁成达动物药业有限公司筹备组组长、生产总监。公司基建办主任于2017年8月至2018年5月担任。2018年6月至2022年1月担任公司工程总监。自2022年1月起，担任公司副总经理。