证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-038

转债代码:118017 转债简称:深科转债

深圳市深科达智能装备有限公司

预计“深科转债”将触发转股价格

向下修正条件的提示性公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

特别提示：

证券代码：688328，证券简称：深科达

可转债代码：118017，可转债简称：深科可转债

股价：26.68元/股

2023年2月12日至2028年8月7日

自2023年4月24日至2023年5月10日起，公司股票连续30个交易日收盘价低于当期转股价格的85%。如果公司股票的后续收盘价继续低于当期转股价格的85%，预计将触发转股价格向下修正的条件。如果触发条件，公司将在触发条件当天召开董事会审议，决定是否修改转股价格，并及时履行信息披露义务。

1.可转换公司债券的发行和上市

(1)发行可转换债券

中国证券监督管理委员会(证监会)〔2022〕1235号文件)同意注册，深圳市深科达智能装备有限公司(以下简称“公司”或“深科达”)向不特定对象发行360万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 发行募集资金总额为人民币 360,000,000.00 元,扣除与发行可转换公司债券直接相关的外部费用(不含税)9、180、86.77元后，实际募集资金净额为350、819、113.23元，如承销和保荐费、律师费、审计、验资费、信用评级费、发行手续费等。本次发行的可转换债券优先分配给发行人在股权登记日收盘后在中国结算上海分公司登记的原股东。原股东优先分配后的余额（包括原股东放弃优先分配部分）通过上海证券交易所交易系统向公众投资者发行，余额由发起人（主承销商）承销。

(二)可转债上市情况

上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕235号文件)同意，公司可转换公司债券自2022年8月29日起在上海证券交易所上市。债券简称“深圳可转换债券”，债券代码为“118017”。

(三)可转债转股期限

本次发行的可转换公司债券转股期自可转换债券发行结束之日(2022 年 8 月 12 从6个月后的第一个交易日起至可转换债券到期日，即 2023 年 2 月 12 日至 2028 年8 月 7 日止(非交易日顺延至下一个交易日)。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

(一)修正权限和修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，公司董事会有权提出股价向下修正方案，并提交公司股东大会表决，当公司股票在任何连续30个交易日至少15个交易日的收盘价低于当期股票转换价格的85%。出席会议的股东持有的表决权的三分之二以上，方可实施上述计划。股东大会表决时，持有可转换公司债券的股东应当避免。修订后的转让价格不得低于股东大会前20个交易日和前一个交易日的平均股票交易价格。如果在上述30个交易日内发生股票转换价格调整，股票转换价格调整日前的交易日按调整前的股票转换价格和收盘价计算，股票转换价格调整日后的交易日按调整后的股票转换价格和收盘价计算。

(二)修正程序

如果公司决定修改股票转让价格，公司将在上海证券交易所网站或中国证监会指定的其他信息披露媒体上发布相关公告，公告修改范围、股权登记日和暂停股票转让期（如有必要）。从股权登记日后的第一个交易日（即股权转让价格修正日）开始恢复股权转让申请并执行修正后的股权转让价格。如果转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转股登记日，则该转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于预期触发股价向下修正条件的具体说明

2023年4月24日至2023年5月10日，公司股票连续30个交易日收盘价低于当期转股价格的85%(即22.68元/股)。如果公司股票后续收盘价继续低于当期转股价格的85%，预计将触发转股价格向下修正的条件。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指南》 12 可转换公司债券等相关规定，如触发股价修正条件，公司将在董事会决定是否修正股价之日起触发股价修正条件，在下一个交易日开盘前披露修正或不修正可转换债券价格提示公告，并按照招股说明书及时履行后续审查程序和信息披露义务。

四、其他

如果投资者需要了解“深科转债”的其他相关内容，可以咨询公司 2022 年 8 月

4日，在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）2022年8月25日披露的《深圳市深科达智能装备有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》和《深圳市深科达智能装备有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》。

联系部门:证券办

联系电话：0755-27889869

电子信箱：irm@szskd.com

特此公告。

深圳深科达智能设备有限公司董事会

2023年5月11日

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-039

深圳市深科达智能装备有限公司

公司高级管理人员交易公司可转债

因错误操作触发短期交易和道歉的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2023年5月9日，深圳市深科达智能装备有限公司（以下简称“公司”或“深科达”）现任公司副总经理秦超先生在出售公司可转换公司债券（以下简称“可转换债券”）期间因误操作购买了100张深科技可转换债券，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、上海证券交易所科技创新板股票上市规则、《关于适用可转换公司债券短期交易的通知》等相关法律法规和规范性法律文件的规定，构成短期交易。现将有关事项公告如下：

一、本次短线交易的描述

公司副总经理秦超先生于2023年5月9日交易深圳可转换债券时，因操作失误将卖出操作买入，误买100张深圳可转换债券，构成短期交易。具体细节如下：

■

短期交易行为是由错误操作引起的，没有短期交易的主观意图，也没有利用短期交易寻求利益的目的。

上述交易违反《证券法》、上海证券交易所科技创新板股票上市规则、《关于可转换公司债券适用短期交易的通知》等相关法律法规和规范性法律文件构成短期交易。

二、处理本次误操作交易的深度可转债及道歉声明

公司副总经理秦超先生因误操作购买深圳可转换债券，无主观故意情况。秦超先生解释说，短期交易是由于误操作造成的。该行为未发生在公司披露定期报告的敏感期内。不存在因获取内幕信息而交易深度可转换债券的情况，也不存在利用短期交易谋取利益的目的。公司得知此事后高度重视，及时核实了解相关情况，秦超先生也积极配合，积极纠正，并向投资者真诚道歉短期交易对公司和市场的不利影响。本事项的处理如下：

1、根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公司、经国务院批准的其他国家证券交易场所交易的股东、董事、监事、高级管理人员，在买入后六个月内或者卖出后六个月内出售公司股份或者其他股权证券，收入归公司所有，公司董事会应当收回其收入。秦超先生误操作购买了100张深圳可转换债券。本次短期交易产生的收入按“构成短期交易可转换债券数量”计算×（卖出均价－计算为100张*(118.47元-118.56元)=-9元。秦超先生误操作购买了100张深圳可转换债券。本次短期交易产生的收入按“构成短期交易可转换债券数量”计算×（卖出均价－平均购买价格)“计算，即100*(118.47元-118.56元)=-9元。本次误操作交易无收益，无需上缴公司。

2、短期交易是由秦超先生的错误操作造成的，没有短期交易的主观意图。秦超先生深刻认识到事项的严重性，并对公司和市场的不利影响向投资者真诚道歉。秦超先生承诺进一步认真学习相关法律法规，规范买卖公司可转换债券的行为，严格遵守《证券法》禁止短期交易的规定，自觉维护证券市场秩序，认真履行上市公司高级管理人员的义务，防止此类情况再次发生。

三、其他

公司董事会将进一步加强董事、监事、高级管理人员 5% 《公司法》上述股份的股东及相关工作人员、《证券法》、上海证券交易所科技创新板股票上市规则、 《关于适用于可转换公司债券短期交易的通知》、 《上市公司股东、董事、监事减持股份的若干规定》、培训上海证券交易所上市公司股东、董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则等相关法律、法规和规范性文件，严格按照有关规定谨慎操作，防止此类事件再次发生。

特此公告。

深圳深科达智能设备有限公司董事会

2023年5月11日