2023年5月13日发布公告日期

一、公告内容

根据新华基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与国金证券有限公司(以下简称“国金证券”)签订的销售协议，自2023年5月16日起，国金证券将销售公司旗下的新华优惠分红混合证券投资基金(基金代码:519087)、成长型混合型证券投资基金(基金代码:519089)、混合型证券投资基金(基金代码:519158)是新华趋势的领头羊、股票型证券投资基金(基金代码:001040)新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002272)。

自2023年5月16日起，投资者可通过国金证券开户、认购、赎回、定期定额投资(以下简称“定投”)、对于基金转换等业务，请参考国金证券的相关规定。

二、定期定额投资业务

定期定额投资是基金认购的一种商业方式，是指投资者在一定投资期间以固定时间和固定金额定期认购基金。国金证券接受投资者的基金固定投资业务申请后，根据投资者指定的日期，自动从投资者签署的基金账户中扣除约定的资金，用于认购基金。投资者在开展上述基金固定投资业务的同时，仍可开展上述基金的日常认购和赎回业务。

1.固定投资业务的办理时间

申请固定投资业务的时间为基金开放日的开放时间。具体办理时间见国金证券公告。

2.适用于投资者范围

固定投资业务适用于投资证券投资基金的投资者，他们可以根据中国有关法律法规和上述基金合同的规定投资证券投资基金。

3.申请方式

3.1、申请固定投资业务的投资者必须先开立公司开放式基金账户（开户人员除外）。具体开户程序请遵守国金证券的规定。

3.2、已开立公司开放式基金账户的投资者，具体程序请遵守国金证券的规定。

4、申购日期

4.1、投资者应遵守国金证券的规定，并约定每个扣款日期。扣款日期视为基金合同约定的认购申请日（T日）；

4.2、国金证券将按照投资者申请时约定的每期扣款日和扣款金额扣款。非基金开放日推迟至下一个基金开放日，以当日为基金认购申请日。

5、固定投资业务起点

通过国金证券办理上述基金固定投资业务，每期最低认购金额为100元。固定投资业务不受日常认购的最低限额和最高限额。

6、交易确认

6.1、认购股份按每期实际扣款日(T日)基金份额净值计算。基金份额确认日为T＋1日，投资者可以在T＋2日查询相应基金的认购确认情况。

6.2、限制认购或暂停认购时，如无另行公告，固定投资业务也将暂停。

7、“固定投资业务”的变更和终止

投资者变更每期投资金额、认购日期、签约账户或终止固定投资业务时，请遵守国金证券的有关规定。

三、基金转换业务

基金转换是指开放式基金股东将其持有的部分或全部股份转换为同一基金经理管理的另一只开放式基金的股份。

（1）日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日（公司宣布暂停认购或转换的除外）。由于销售机构系统和业务安排，开放日的具体业务处理时间可能不同，投资者应参照销售机构的具体规定。

(二)基金转换费

1、每个基金转换被视为转让基金的基金赎回和转让基金的基金认购。基金转换费用由转让基金的赎回费用和转让基金的认购费用组成。

2、转入基金时，从认购成本低的基金到认购成本高的基金，每次收取转入基金的认购差额补充费；从认购成本高的基金到认购成本低的基金，不收取认购差额补充费。转入基金的认购差额补充费用按转换金额对应的转出基金与转入基金的认购差额补充。

3、转出基金时，涉及的转出基金有赎回费的，应当收取基金的赎回费。收取的赎回费不低于25%，其余用于支付注册费等相关手续费。

4、投资者可以启动多个基金转换业务，基金转换费用按每个申请单独计算。

5、转换费以人民币元为单位，计算结果按截位法保留小数点后两位。

6、转换份额的计算步骤和公式：

第一步:计算转出金额:

（1） 非货币基金转向货币基金

转出金额 ＝ 转让基金份额×转出基金当日基金份额净值

（2） 将货币基金转换为非货币基金

转出金额 ＝ 转让基金份额×转出基金当日基金份额净值＋货币市场基金应转出的累计未付收益

第二步：计算转换费用

转换费用＝赎回费用＋补差费用

赎回费用＝转出金额×赎回费率

补差费用：分别计算以下两种情况

（1） 转入基金的认购率〉转出基金的认购率

补差费用＝（转出金额－赎回费用）×(转入基金认购费率－转出基金认购费率)／【1＋(转入基金认购费率－转出基金认购费率)】

（2） 转入基金的认购率 ≤转出基金的认购费率，

补差费用＝0

第三步：计算转入金额

转入金额＝ 转出金额 – 转换费用

第四步：计算转入份额

转入份额＝ 转入金额÷转入基金转入申请当日基金份额净值

(三)基金转换业务交易规则

1、转换后的两只基金必须由同一销售机构销售，同一基金管理人管理，并在同一基金登记机构注册。

2、基金转换采用定向转换原则，即投资者必须指出基金转换的方向，并明确指出转让基金和转让基金的名称。

3、单笔交易账户中单笔基金转换的最低申请份额和赎回或赎回后保留的基金份额的最低余额，请参考上述基金的基金合同、《招聘说明书》、法律文件，如《产品资料概要》。

4、基金转换以股份为单位申请。投资者办理基金转换业务时，转让人的基金必须可赎回，转让人的基金必须可认购。涉及转换的基金一方不符合本状态要求的，基金转换申请处理失败。基金账户冻结期间，基金转换交易申请不予受理。

5、基金转换采用未知价格法，即最终转换份额的确认是基于申请受理当天转让和转让基金的基金份额净值。

6、正常情况下，基金注册机构在Ｔ＋1日对投资者Ｔ日基金转换业务申请有效性确认，转让基金的权益扣除和转让基金的权益登记。在Ｔ＋2天后(包括当天)，投资者可以向销售机构查询基金转换的确认情况。基金转换成功后，投资者可以T＋从2日起赎回转入基金。

7、单个开放日基金净赎回份额（基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额扣除申请总份额和基金转换中转入申请总份额后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。当发生巨额赎回时，基金转让具有与基金赎回相同的优先权。基金管理人可以根据基金资产组合决定全部或部分转让，基金转让和基金赎回的比例相同。部分确认转出申请时，未确认的转出申请不予顺延。

8、基金转换只能在相同的收费模式下进行。前端收费模式的基金只能转换为前端收费模式的其他基金，后端收费模式的基金只能转换为后端收费模式的其他基金。货币市场基金与其他基金之间的转换不受本收费模式的限制。

9、当投资者将持有公司的货币基金份额转换为非货币基金份额时，如果投资者转让所有货币基金份额，基金账户中所有货币基金的累计未付收益一并转让；投资者转让货币基金份额，投资者基金账户中货币基金累计未付收益为正收益的，累计未付收益继续保留在投资者基金账户中；投资者转让货币基金份额，投资者基金账户中货币基金累计收益为负收益的，按基金转让份额占投资者持有的货币基金份额的比例转让相应的累计未付收益。

10、基金转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额。同一投资者在基金转换申请日同时申请赎回的，应当遵循先赎回后转换的原则。

11、基金转换视为转让基金的赎回和转让基金的认购。因此，暂停基金转换适用暂停或拒绝认购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。

四、重要提示

1. 投资者在国金证券办理上述基金开户、认购、赎回、固定投资、基金转换等业务时，请遵守国金证券的相关业务规定。

2. 如果投资者想了解上述基金产品的细节，请仔细阅读并发布在公司网站上（www.ncfund.com.cn）上述基金《基金合同》、《招聘说明书》、法律文件如《产品资料概要》及相关业务公告。

3. 投资者可以通过以下渠道咨询相关事宜

(1)国金证券有限公司

客服电话：95310

公司网址：www.gjzq.com.cn

(二)新华基金管理有限公司

客服电话：400-819-8866

网址：www.ncfund.com.cn

五、风险提示

公司承诺管理和使用基金资产，但不保证基金的一定利润或最低回报。公司充分重视投资者的教育，以保护投资者的利益为己任。特此提醒投资者正确了解投资基金的风险，仔细考虑和决策，选择符合自身风险承受能力的产品，成为合理的基金投资者，享受长期投资和财务管理的快乐！

特此公告。

新华基金管理有限公司

2023年5月13日

新华鼎立基金管理有限公司

债券证券投资基金基金经理变更公告

2023年5月13日发布公告日期

1 公告基本信息

■

2 新基金经理的相关信息

■

三、其他需要说明的事项

上述事项已按规定向中国证券投资基金业协会办理相应手续，并报中国证券监督管理委员会重庆市监管局备案。