根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科技创新板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监督指引》等相关法律法规，安信证券有限公司(以下简称“安信证券”或“保荐机构”)作为深圳市深科达智能装备有限公司(以下简称“深科达”或“公司”)首次公开发行股票，并在科技创新板上市，向不特定对象发行可转换债券公司债券的持续监管保荐机构，现将2022年持续监管工作总结如下:

一、持续监督工作情况

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2、发起人和发起人代表发现的问题及整改情况

无。

三、重大风险事项

(一)业绩大幅下滑或亏损的风险

2022年，归属于母公司所有者的净利润同比下降164.30%。主要原因是：受国内外经济环境严峻、通货膨胀等因素影响，全球消费电子市场需求持续低迷，导致报告期内主要产品平板显示设备订单低于预期，营业收入下降；自2022年以来，全球半导体增长放缓，国内消费电子半导体市场需求下降对半导体设备业务收入影响较大，提高公司竞争力，抓住半导体设备国内替代发展机遇，公司继续增加研发投资，积极开发探针台、移动分选机、高精度固晶机等新产品，增加研发成本；惠州新生产基地、生产基地搬迁部分员工退休补偿、搬迁奖励增加成本，惠州工厂和新固定资产设备增加折旧成本，导致公司利润进一步压力。

(二)核心竞争力风险

1、核心技术人员流失或风险不足

公司智能设备行业的技术研发对研发人员的综合知识储备和应用能力有很高的要求。经过多年的发展，公司建立了强大的研发团队。公司核心技术人员掌握了公司的核心技术，在公司项目研发中发挥着关键作用。如果公司核心研发人员大量流失或公司研发人员不足，公司将面临无法及时找到合适候选人的风险。或者上述人员加入竞争对手，会给公司带来技术研发迟缓或技术失密的风险，进而对公司的业务发展产生不利影响。

2、新产品研发不如预期风险

公司下游行业技术密集，产品更新快，技术迭代频繁，公司每年投入大量成本开发新产品，如果新产品研发不能满足客户产品升级的预期需求不能形成产业化，或新产品研发失败，将影响行业竞争优势和地位，甚至面临客户损失风险，对公司业务发展产生不利影响。

(三)经营风险

1、行业竞争加剧了风险

新兴电子消费行业和半导体行业的快速发展推动了相关设备市场需求的扩大，吸引了大量国内外制造商，外国企业具有先发优势和技术优势，随着国内半导体行业和智能制造的关注和支持，未来将有更多的潜在竞争对手加入，如果公司未来不能及时加强设计研发能力、生产能力和市场发展能力，推出满足市场需求的优质新产品，将使公司在未来激烈的市场竞争中处于不利地位，进而对业绩增长产生不利影响。

2、原材料价格波动的风险

报告期内，公司主营业务成本中，材料成本占70%以上。公司采购的主要原材料是PLC、伺服、工控机、相机等标准通用件和同步轮、输送线、治具等非标准定制件。近年来，由于全球通货膨胀、贸易摩擦、劳动力成本上升等因素，原材料价格出现了一定的波动。如果未来原材料价格长期上涨，将在一定程度上影响公司的毛利润水平，进而对公司的盈利能力产生不利影响。

3、管理风险

公司自成立以来，业务规模不断扩大，控股子公司和分支机构的数量也在增加，使公司的组织结构和管理体系趋于复杂，给公司的战略规划、制度建设、组织设置、运营管理、财务管理和内部控制带来了巨大的挑战。如果公司的组织结构和管理水平跟不上公司规模快速扩张的变化需求，将削弱公司的市场竞争力，对公司未来的经营和发展产生一定的影响。

(四)财务风险

1、应收账款金额高风险

2022年底，公司应收账款账面价值46608.29万元，占总资产的25.79%。公司应收账款金额较大。根据谨慎的原则，公司已经计提了坏账准备。虽然公司的主要客户是国内外知名客户，但如果公司未来应收账款管理不善或客户信用状况严重不利，可能导致公司应收账款无法及时收回，导致坏账增加，对公司营运资金产生一定影响。

2、库存管理风险

2022年底，公司存货账面价值242.98万元，占总资产的13.41%。公司根据订单提前备货，公司产品多为设备。客户验收前需要安装调试，销售周期比较长。如果公司因产品生产销售周期过长或销售受阻而积压存货并占用营运资金，将对公司的经营业绩产生不利影响。

3、税收优惠风险

2022年，公司享受高新技术企业所得税优惠、软件产品增值税退税、增值税出口退税等优惠政策。如果公司未来享受的税收优惠政策发生变化，或者公司未来不能继续满足相关税收优惠政策的条件，将对公司的经营业绩产生很大的不利影响。

(五)行业风险

公司下游客户多为显示面板制造商、消费电子制造商、半导体密封测试制造商等企业。半导体设备业务与半导体行业的发展密切相关。虽然近年来全球半导体行业逐渐进入成熟发展阶段，但整个行业发展过程中的波动和周期性仍使公司面临一定程度的行业运营风险。同时，平板显示技术迭代是行业的常态，近年来出现了各种显示技术，行业市场需求受下游影响，如果未来平板显示行业技术路径逆转演变，或经济环境剧烈波动，使显示行业终端需求低于预期，平板显示行业投资下降，将对公司的业务发展产生不利影响。此外，公司的直线电机和摄像头微组装设备业务也可能受到行业需求波动的影响。如果公司不能正确判断行业的发展趋势并及时应对，或者由于缺乏持续创新，其技术研发能力不能及时跟进行业技术升级迭代，公司的产品可能存在替代风险，这将对公司的生产经营产生不利影响。

(六)宏观环境风险

近年来，全球经济形式严峻，国际贸易摩擦不断，加上地缘政治冲突和通货膨胀的影响，对中国消费电子产业和半导体产业产生了巨大的影响。未来，如果宏观经济环境继续恶化，可能会进一步导致终端产品需求持续萎缩、产品升级迭代放缓、下游制造商投资计划放缓，这将对公司的经营业绩产生不利影响。

四、重大违规行为

公司2022年不存在重大违规行为。

五、变更主要财务指标的原因及合理性

2022年，公司主要财务数据如下：

单位：元

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2022年，公司主要财务指标如下：

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变更上述主要财务数据和指标的原因如下：

2022年，公司营业收入同比下降35.36%，主要是:(1)自2022年以来，全球半导体行业发展增长放缓，进入行业下行周期，下游客户备货策略更加保守。部分客户减少或延迟订单交付，对报告期内半导体设备业务收入影响较大；(2)受宏观经济增长放缓、通货膨胀等不利因素影响。下游消费电子市场需求持续低迷，终端需求甚至“旺季”，显示面板产品需求和价格显著下降，叠加显示面板行业整体供过于求，公司下游制造商面临库存压力，放缓扩张步伐，导致公司平板显示模块设备订单低于预期，销售大幅下降。

2022年，上市公司股东净利润同比下降164.30%，主要是营业收入下降的影响；(2)2020年，公司新建惠州生产基地投入使用，生产基地搬迁导致部分员工离职补偿，随迁奖励增加费用，惠州厂房和新购固定资产设备增加折旧费用；(3)丰富公司产品类别，延伸产品线。公司进一步扩大了业务范围，增加了对智能设备关键部件的投资。2022年，公司布局了导轨、编码器、驱动器等关键部件业务。目前，相关新业务的新分公司和子公司尚未盈利；（4）2022年，公司继续增加半导体设备研发投资，积极开发探针台、平移分选机、高精度固晶机等新产品，公司研发费用增加；(5)2022年，公司发行可转换债券产生利息费用，财务费用增加。

2022年，上市公司股东扣除非经常性损益的净利润同比下降198.85%，主要是：（1）2022年上市公司股东净利润下降的影响；（2）非经常性损益计入其他收入的政府补贴较去年增加。

2022年，公司经营活动产生的净现金流量为2024.64万元，比去年同期增长了124.18%，主要是系；(1)公司加大收款力度，本期应收账款收款良好；(2)受业绩影响，本期公司缴纳的税费减少；(3)公司逐步与供应商结算承兑票据，减少报告期内经营性现金流出。

2022年，总资产同比增长21.41%，主要是公司发行可转换债券募集资金到账造成的。

六、核心竞争力的变化

(一)技术研发优势

深科达半导体、深圳线马、深科达微电子公司及其子公司均为国家高新技术企业。公司始终坚持自主创新的发展道路，始终保持较高的技术研发投入。2022年，公司研发投资8317.53万元，同比增长11.73%，占公司营业收入的14.13%，其中半导体设备研发投资2.109.97万元。去年同比增长35.84%；直线电机产品研发投资1036.16万元，同比增长61.92%。由于公司的智能设备行业是一个技术密集型行业，技术难度大，更新迭代快，对公司技术储备要求高，公司继续密切跟踪相关智能设备行业的先进技术，注重技术的发展和积累，为客户提供有针对性的服务，开发新产品，有效应对市场变化；在现有半导体设备研发的基础上，公司积极开发平移测试分选机、重力测试分选机、双规测试分选机等新设备，并取得一定成果。公司研发部公司有能力提供半导体后端密封测试、OLED和LCD显示设备的主要工艺和工艺适用设备，并具有半导体设备、平板显示设备组装设备和测试设备的生产能力，为公司的发展奠定了坚实的基础。

截至2022年底，公司已获得322项授权专利和64项软件作权。同时，公司及时把握下游产业的发展趋势，结合下游客户和终端消费者的需求变化趋势，建立了一系列前瞻性的研发项目，确保了公司在日益激烈的市场竞争中的技术研发优势，进一步增强了公司未来主营业务的市场竞争力。

(2)客户资源和品牌优势

公司坚持“深度合作、科技创新、双赢”的核心价值理念。在长期发展过程中，凭借卓越的性能、先进的技术水平、精湛的工艺设计、强大的交货控制能力和完善的售后服务体系，赢得了行业优质客户的广泛认可。在半导体设备业务方面，公司与杨杰科技、通福微电、华天科技、晶体微电等优质企业达成合作；在平板显示设备业务方面，公司与京东、天马微电子、华兴光电、工业科技、维信诺等大量国内外领先企业建立了良好的合作关系；在直线电机业务方面，公司与海星、杰佳伟创等知名客户建立了良好的合作，优质的客户资源是公司重要的竞争优势之一。

多年来，公司一直关注自己的品牌建设，荣获工业和信息化部第一批专业新“小巨人”企业、广东省智能制造试点示范项目、广东省战略性新兴产业培育企业（智能制造）、广东省知识产权示范企业、广东省第五批机器人骨干（培育）企业、广东省工程技术研究中心、广东省第四批省级工业设计中心、广东省智能制造合作伙伴、广东省知名商标等荣誉，在行业内取得了良好的品牌优势。

(三)综合服务优势

公司以客户需求和市场趋势为导向，准确把握行业发展方向和机遇，深入挖掘客户需求，为客户提供先进的咨询、建议、产品研发等服务，深化与客户的合作关系。公司的产品包括半导体设备行业和平板显示器设备行业、摄像头模块设备并延伸到智能领域的关键部件领域，公司已提供半导体后密封测试设备，提供平板显示设备主要工艺和工艺适用、绑定、测试、清洗、包装设备、摄像头模块包装设备，适用于锂电池、半导体、3C、许多行业的智能关键部件，如激光加工机床，丰富的产品线可以为客户提供灵活可靠的一站式综合解决方案，确保设备与客户生产环节的最大匹配，最大化公司的产品价值。

(四)项目实施和质量控制优势

公司在半导体后密封测试设备和平板显示领域从事智能制造设备的研发、生产和销售多年，通过长期服务于大型面板和模块生产领域的知名客户，积累了丰富的项目实施和管理经验。为确保自动化设备的安全、稳定、准确运行，公司严格遵守ISO9001:2015年标准制定了一系列质量控制文件，建立了以质量部为质量控制实施核心、市场中心、研发中心、制造中心等部门，全面覆盖原材料采购过程、生产设备过程、整机调试过程，确保产品质量，赢得客户的认可和信任。

(五)人才竞争优势

公司自成立以来，坚持技术创新是企业发展的核心，把人才建设作为企业发展的重要战略之一。公司高度重视人才引进和人才培训，建立了完善的“引进、教育、使用、保留”体系。公司形成了由研发技术人员、销售服务人员和核心管理人员组成的高度稳定的人才团队，在同类企业中具有较强的人才竞争优势。截至2022年底，公司员工1002人，其中R&D员工238人，占员工总数的23.75%。公司与中国科学院深圳先进技术研究院确定了联合培训模式。经深圳市人力资源和社会保障局批准，公司设立博士后创新实践基地（市），更好地促进公司研发人才培训。为了吸引和留住人才，公司建立了良好的人才培训机制，实施了一系列科学的管理机制、绩效考核机制、技术激励机制，增加了个人研发成果的奖励，激发了员工的热情和创造力，有效地调动了研究人员的热情，确保了团队的稳定。公司的人才优势和完善的人才培养机制和激励机制，为公司未来的发展奠定了良好的基础，有效地保证了项目的顺利实施。

七、研发支出变化及研发进展

公司一直保持着较高的技术研发投入。2022年，公司研发投资8317.53万元，同比增长11.73%，占公司营业收入的14.13%。由于公司智能设备行业是技术密集型行业，技术更新迭代快，公司密切跟踪国际平板显示行业先进技术，及时把握下游行业发展趋势，结合终端消费者需求变化趋势，建立了一系列前瞻性的研发项目，确保公司在日益激烈的市场竞争中的技术研发优势。

截至2022年底，公司已获得322项授权专利和64项软件作权。同时，公司及时把握下游产业的发展趋势，结合下游客户和终端消费者的需求变化趋势，建立了一系列前瞻性的研发项目，确保了公司在日益激烈的市场竞争中的技术研发优势，进一步增强了公司未来主营业务的市场竞争力。

八、新业务进展是否与前期信息披露一致

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

(一)首次公开发行股票募集资金的存储和使用

根据中国证监会(以下简称“中国证监会”)于2021年1月26日发布的《关于同意深圳市深科达智能装备有限公司首次公开发行股票登记的批复》(证监会许可[2021]268号)，公司获准向社会公开发行2026.00万股人民币普通股，每股发行价为16.49元。公司募集资金总额为人民币334,087,400.00元，扣除总发行费用57,112,551.32元(不含税)后，募集资金净额为人民币276,974,848.68元，上述募集资金全部到位，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并出具了大华验字[2021]00135号验资报告。

截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金已用完，情况如下：

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截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金具体存放情况如下：

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上述募集资金专户已全部办理注销手续。

(二)发行可转换公司债券募集资金的储存和使用

根据中国证监会(证监会许可证)〔2022〕1235号文件)同意注册，公司向不特定对象发行3.6万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额3.6万元。截至2022年8月12日，公司共募集资金3.6万元，扣除发行费9.180、86.77元，净募集资金350、819、113.23元。上述发行募集的资金全部到位，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审核，出具大华验字[2022]00569号验资报告

截至2022年12月31日，公司发行可转换公司债券募集资金余额为9694.83万元，具体情况如下：

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截至2022年12月31日，公司发行可转换公司债券募集资金的具体存储情况如下：

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(三)募集资金使用的合规性

公司严格按照《上海证券交易所科技创新委员会股票上市规则》和《上市公司监管指引》第2号。上市公司募集资金管理和使用监管要求和公司募集资金管理制度的有关规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存储和使用，不存在募集资金管理违规行为。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的持股、质押、冻结、减持

控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的直接和间接持股如下表所示：

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2022年，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员持有的股份不存在质押或冻结。公司首次公开发行股票时，高级管理人员和核心员工参与战略配售设立的专项资产管理计划持有的股份在今年减持，导致控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员间接持股发生以下变化:

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除上述间接持股变动外，2022年公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员持有的股份无其他减持。

十一、上海证券交易所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项

无。

保荐人代表：

韩志广 赵跃

安信证券有限公司

2023年5月12日