保荐人(主承销商)：中信建投证券有限公司

特别提示

美芯生科技(北京)有限公司(以下简称美芯生)、“发行人”或“公司”首次公开发行人民币普通股（Ａ上海证券交易所（以下简称“上海证券交易所”）科技创新板股票上市委员会批准并在科技创新板上市（以下简称“本次发行”）申请，并经中国证券监督管理委员会批准注册（证监会许可证）〔２０２３〕５２１号）。

本次发行采用定向配售(以下简称“战略配售”)给参与战略配售的投资者、对符合条件的投资者进行线下询价配售(以下简称“线下发行”)、在线持有上海市场的非限制性销售Ａ公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)与非限售存托凭证市值相结合。

中信建投证券有限公司(以下简称“中信建投证券”)、本次发行的保荐人(主承销商)为“保荐人(主承销商)”。

发行人与保荐人(主承销商)协商确定本次发行的股份数为2001．00万股全部公开发行新股，公司股东不公开发行股份。初始战略配售量为1000．05万股占发行总数的5005万股．００％，参与战略配售的投资者承诺的认购资金已在规定时间内全额汇入发起人（主承销商）指定的银行账户。根据发行价格确定的最终战略配售数量为80．00万股占发行总数的4000万股．００％。初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额为20．05万股回拨线下发行。

战略配售回拨后，线上线下回拨机制启动前，线下发行量为1、350．扣除最终战略配售数量后，75万股占发行数量的7000股．３１％；网上发行数量为570．扣除最终战略配售数量后，25万股占发行数量的29万股．６９％；最终线下、线上发行总数为本次发行总数，扣除最终战略配售总数，共1、921．００万股。

发行价格为75．００元／2023年5月11日，股票。（Ｔ日)通过上海证券交易所交易系统网上定价初始发行“美芯盛”Ａ股５７０．２５万股。

根据《美新生科技(北京)有限公司首次公开发行股票并在科技创新板上市发行安排及初步询价公告》(以下简称《发行安排及初步询价公告》)和《美新生科技(北京)有限公司首次公开发行股票并在科技创新板上市发行公告》(以下简称《发行公告》)公布的回拨机制，由于网上发行的初步有效认购倍数约为3。０８３．06倍，超过100倍，发行人和赞助商（主承销商）决定启动回拨机制，调整离线和在线发行的规模，扣除最终战略配售部分后公开发行股票数量的10倍％(向上取整到500股的整数倍，即192．10万股)股票从线下回拨到网上。回拨机制启动后，线下最终发行量为1，158．扣除最终战略配售数量后，65万股占6000股．３１％，其中，线下无锁定期最终发行的股票数量为1，042．4817万股，线下锁定期最终发行的股票数为116．1683万股；网上最终发行量为762．３５万股，扣除最终战略配售数量后，发行数量为39．６９％。回拨机制启动后，网上发行的最终中奖率为0．０４３３６１７３％。

2023年5月15日，请关注本次发行的支付环节（Ｔ＋2日)及时履行支付义务:

１、2023年5月15日，线下获配投资者应根据本公告（Ｔ＋２日）１６：00前，最终确定的发行价格为75．００元／2023年5月15日，股份及时足额缴纳新股认购资金（Ｔ＋２日）１６：００前到账。

如果线下投资者每天获得多只新股，请务必按每只新股单独支付。如果同一天获得多只新股，如果只汇总金额，合并支付将导致入账失败，后果由投资者自行承担。

网上投资者中标后，应当按照本公告履行资金交付义务，确保其资金账户于2023年5月15日中标（Ｔ＋2日)新股认购资金充足，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者的资金转移应当遵守投资者所在证券公司的有关规定。

网下和网上投资者认购的股份总数不得低于扣除最终战略配售数量后公开发行数量的70份％当时，保荐人(主承销商)包销因线下、线上投资者未足额缴纳认购款而放弃认购的股票。

２、线下发行部分采用比例限售的方式，线下投资者应承诺分配10只股票％限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即在每个配售对象获得的股票中，90％自上海证券交易所上市交易之日起，股票无限期出售；10％限售期为6个月，限售期自上海证券交易所上市交易之日起计算。

根据所有参与线下发行的投资者通过中信建设投资证券线下投资者管理系统提交的“线下投资者参与科技创新委员会新股线下查询配售承诺书”，线下投资者一旦报价，将被视为接受本次发行的线下限制期安排。

３、当线下和线上投资者认购的股份总数不足以扣除最终战略配售数量时，本次发行的股份总数为70％发行人和发起人（主承销商）将暂停新股发行，并披露暂停原因和后续安排。

４、线下和线上投资者取得配售后，应当按时足额支付新股认购资金。所有有效报价配售对象必须参与线下认购，未参与认购或全额认购，初步配售线下投资者未及时足额支付新股认购资金，视为违约，应承担违约责任，发起人（主承销商）及时向中国证券业协会备案。

网上投资者连续12个月内3次获胜但未全额支付，自结算参与者最近放弃认购之日起6个月（按180个自然日计算，包括第二天）不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可转换公司债券网上认购。根据投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可转换公司债券的次数，计算放弃认购的次数。

５、本公告一经发布，视为向所有参与网上认购并中标的网上投资者和线下发行配售的配售对象送达配售付款通知。

第一，战略配售的最终结果

(一)参与者

本次发行中，参与战略配售的投资者选择考虑《上海证券交易所首次公开发行证券发行承销业务实施细则》(上海证券交易所发行〔２０２３〕33号)(以下简称“实施细则”)、经投资者资质和市场情况综合确定后，仅由发起人相关子公司和投资组成，投资机构为中信建设投资有限公司，无其他战略投资者安排。

参与战略配售的投资者已与发行人签订战略配售协议。参与战略配售的投资者的验证详见2023年5月10日（Ｔ－1日)《中信建投证券有限公司关于美信盛科技(北京)有限公司首次公开发行股票并在科技创新板上市参与战略配售的投资者核查的专项核查报告》和《上海金天城律师事务所关于美信盛科技(北京)有限公司首次公开发行股票并参与科技创新板上市战略配售的投资者核查事项的法律意见书》。

(二)获配结果

根据初步询价结果，发行人和保荐人(主承销商)协商确定发行价格为75．００元／本次发行的股票总规模为150，075．００万元。

根据《实施细则》，发行规模超过10亿元，不足20亿元，发行保荐人相关子公司后续投资比例为4％，但不超过人民币6000万元。中信建设投资有限公司已全额缴纳战略配售认购资金，配股数量为80．2023年5月17日，保荐人(主承销商)将支付00万股，初始支付金额超过最终配股金额对应金额的多余款项（Ｔ＋4日前，按原缴款路径退还。

综上所述，本次发行的战略配售结果如下：

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注:总数与各部分数直接相加，尾数如有差异，则由四舍五入引起。

二、网上彩票中奖结果

2023年5月12日，发行人和保荐人(主承销商)（Ｔ＋1日上午，在上海浦东新区浦东南路528号上海证券大厦北塔707室举行了网上认购抽签仪式。抽签仪式按照公开、公平、公正的原则进行，抽签过程和结果已由上海东方公证处公证。中标结果如下：

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参与网上发行认购美芯生股票的投资者持有的认购号码尾数与上述号码相同的，为中标号码。共有15、247个中标号码，每个中标号码只能认购500股美芯生股票。

三、线下发行认购及初步配售结果

(一)线下发行认购情况

根据《证券发行与承销管理办法》(中国证监会令)〔第２０８号〕）、《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(上海证券交易所发行〔２０２３〕３３号）、《上海市场首次公开发行股票线下发行实施细则》(2023年修订)〔２０２３〕３６号）、《首次公开发行证券承销业务规则》(中国证券协会发行)〔２０２３〕18号)、《首次公开发行证券线下投资者管理规则》、《首次公开发行证券线下投资者分类评价与管理指南》(中国证券协会发行证券)〔２０２３〕19号)等有关规定，发起人（主承销商）对参与线下认购的投资者资格进行了验证和确认。保荐人(主承销商)根据上海证券交易所业务管理系统平台(发行承销业务)最终收到的有效认购结果，做出以下统计:

本次发行的线下认购工作已于2023年5月11日进行（Ｔ日)结束。经核实，《发行公告》披露的262名线下投资者管理的7、172名有效报价配售对象均按《发行公告》要求进行线下认购，线下有效认购数量为3、505、130万股。

(二)线下初步配售结果

发行人和保荐人（主承销商）根据发行安排和初步询价公告中公布的线下配售原则，对线下发行股份进行初步配售。各类线下投资者的有效认购和初步配售结果如下：

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注：１、初步配售比例＝这类投资者最初获得了总量／这类投资者有效申购总量

２、若总数与各分项数值之和尾数不一致，则为四舍五入造成。

上述初步配售安排和结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。最终配售对象的配置详见“附表：线下投资者初步配售明细表”。

四、保荐人(主承销商)联系方式

如果线下投资者对本公告公布的线下配售结果有任何疑问，请联系发起人（主承销商）。具体联系方式如下：

保荐人(主承销商)：中信建投证券有限公司

联系人：股权资本市场部：

电话：０１０－８６４５１５４７、０１０－８６４５１５４８

发行人：美信盛科技（北京）有限公司

保荐人(主承销商)：中信建投证券有限公司

２０２３年５月１５日