证券代码：601117股票简称：中交股份公示序号：临2023-007
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。
核心内容提醒：
●此次股权变动主要系公司控股股东中国化学工程投资有限公司（下称“中国化学工程”）2018年发行可交换公司债券（第一期）（证监批准〔2018〕565号文审批，下称“今天可交换债券”）的持有者转股，造成控投股东占股比处于被动降低的个人行为，不碰触全面要约收购；
●此次股权变动不会导致公司控股股东及实控人产生变化；
●此次股权变动后，中国化学工程立即及间接性持有公司股份占比将在46.65%处于被动降低至45.48%。
中国化学工程有限责任公司（下称“中交股份”或“我们公司”）于近日收到公司控股股东中国化学工程工作的通知，自2021年9月7日至2023年3月2日，中国化学工程2018年发行可交换公司债券总计转股71,314,364股，其立即及间接性拥有我们公司股权由2,849,784,323股（中国化学工程帐户股票数为2,182,035,356股，一致行动人中有机化学基本建设投资集团有限公司帐户股票数为151,135,447股，中国化学工程集团公司-中信建投证券-18中化集团EB贷款担保及信托财产资金（下称“18中化集团EB资金”）股票数为516,613,520股）降低至2,778,469,959股，占股比例由46.65%下降到45.48%，降低1.17%。
此次股权变动仅涉及到18中化集团EB资金，实际股权变动具体情况如下：
一、此次股权变动基本概况
2021年9月7日至2021年9月9日，中国化学工程今天可交换债券总计转股10,879,626股，转股价格是7.13元/股;2021年9月10日至2022年6月13日，中国化学工程今天可交换债券总计转股24,083,671股，转股价格是7.39元/股;2022年6月14日至2023年3月2日，中国化学工程今天可交换债券总计转股36,351,067股，转股价格是7.24元/股。转股前，中国化学工程立即及间接性拥有我们公司2,849,784,323股，占我们公司已发售总股本的46.65%；此次转股后，中国化学工程立即及间接性拥有我们公司股票数为2,778,469,959股，占我们公司已发售总股本的45.48%，中国化学工程占股比例处于被动降低1.17%，此次转股股权变动具体情况如下：
注：1.截止到2021年7月21日，中国化学工程可交换公司债券总计转股6,701.07亿港元，其拥有我们公司股权由274,316.48亿港元降低至267,615.42亿港元，占股比例由55.61%下降到54.25%，降低1.36%。主要内容详细公司在2021年7月23日公布的《中国化学关于控股股东可交换公司债券换股进展暨换股导致权益变动超过1%的提示性公告》（临2021-039）。
2.自2021年7月22日至2021年8月13日，中国化学工程可交换公司债券总计转股7,923.66亿港元，其立即及间接性拥有我们公司股权由267,615.42亿港元降低至259,691.76亿港元，占股比例由54.25%下降到52.64%，降低1.61%。主要内容详细公司在2021年8月17日公布的《中国化学关于控股股东可交换公司债券换股进展暨换股导致权益变动超过1%的提示性公告》（临2021-040）。
3.自2021年8月14日至2021年8月27日，中国化学工程可交换公司债券总计转股5,338.06亿港元，其立即及间接性拥有我们公司股权由259,691.76亿港元降低至254,353.70亿港元，占股比例由52.64%下降到51.56%，降低1.08%。主要内容详细公司在2021年8月31日公布的《中国化学关于控股股东可交换公司债券换股进展暨换股导致权益变动超过1%的提示性公告》（临2021-051）。
4.自2021年8月28日至2021年9月6日，中国化学工程因参加申购企业非公开发行及其可交债持有者转股，其立即及间接性拥有我们公司股权由254,353.70亿港元变化为284,978.43亿港元。由于公司非公开发行使公司总市值提升，中国化学工程所持有的公司股权总体被稀释液，导致其立即及间接持股占比由51.56%降到46.65%。主要内容详细公司在2021年9月7日公布的《中国化学关于控股股东累计权益变动达5%的提示性公告》（临2021-053）。
5.自2021年9月7日至2023年3月2日，中国化学工程可交换债券总计转股7,131.44亿港元，其立即及间接性拥有我们公司股权由284,978.43亿港元降低至277,847.00亿港元，占股比例由46.65%下降到45.48%，降低1.17%。
6.此次股权变动所涉及股权均具有投票权，不会有表决权委托或受到限制等所有支配权限定或受到限制转让状况。
7.此次股权变动不会有违背《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、政策法规有关规定的情况。
此次股权变动后，中国化学工程仍然是本公司控股股东，本公司实际控制人仍然是国务院令国有资产经营管委会。
二、此次股权变动前后左右，大股东拥有我们公司权利的股权状况
注：1.此次股权变动前，中国化学工程立即及间接性拥有我们公司股权2,849,784,323股，在其中中国化学工程帐户股票数为2,182,035,356股，一致行动人中有机化学基本建设投资集团有限公司帐户股票数为151,135,447股，18中化集团EB资金股票数为516,613,520股；
2.此次股权变动后，大股东所持有的公司股权均具有投票权，不会有表决权委托或受到限制的现象。
3.中国化学工程申购企业公开增发的个股352,941,176股自发售完毕之日起18个月不得转让，这部分个股锁定期接近尾声，将在2023年3月7日公开发售商品流通。除此之外，不会有其他质押贷款、冻洁等支配权限定的情况。主要内容详细公司在2023年3月2日公布的《中国化学关于非公开发行A股股票限售股解禁上市流通的公告》（临2023-006）。
三、其他相关表明
（一）此次股权变动主要系中国化学工程今天可交换债券的持有者转股，不属于自有资金。
（二）此次股权变动主要系中国化学工程今天可交换债券的持有者转股造成中国化学工程的占股比例处于被动降低，不碰触全面要约收购。中国化学工程今天可交换债券处在转股期，可交换债券持有者是不是挑选转股及实际转股总数、转股时长均存在不确定性，烦请投资人注意投资风险。若中后期产生有关股权变动事宜，中国化学工程将根据法律法规、行政规章，及时告知股权变动相关情况，企业将相对应履行信息披露义务。
（三）此次股权变动不会导致公司控股股东及实控人产生变化。
特此公告。
中国化学工程有限责任公司
二二三年三月三日
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