证券代码：605598证券简称：上海港湾公示序号：2023-003

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

一、股东会会议召开状况

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）第二届股东会第十七次临时会议于2023年2月16日以通信方式举办。此次会议报告已经在2023年2月10日以书面形式等方式传出。例会应参加执行董事5名，真实参加执行董事5名，监事、高管人员出席此次会议。此次会议的集结、举办程序流程合乎《公司法》和《公司章程》等的有关规定。董事长徐士龙老先生组织此次会议。

二、董事会会议决议状况

列席会议的执行董事表决通过下列提案：

1、表决通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-005）。

决议结论：允许5票、抵制0票、放弃0票。

2、表决通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-006）。

决议结论：允许5票、抵制0票、放弃0票。

特此公告。

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司股东会

2023年2月17日

证券代码：605598证券简称：上海港湾公示序号：2023-004

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

第二届职工监事第十五次临时会议决定公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

一、监事会会议举办状况

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事第十五次临时会议于2023年2月16日以通信方式举办。此次会议报告已经在2023年2月10日根据书面形式等方式传出。此次会议应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人，公司高级管理人员出席此次会议。此次会议的集结、举办程序流程合乎《公司法》和《公司章程》等的有关规定。会议由监事长朱亚娟女性组织。

二、监事会会议决议状况

参会的公司监事表决通过下列提案：

表决通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

审核确认，职工监事觉得：公司本次应用临时闲置募集资金开展现金管理业务也不会影响企业募集资金投资项目的实施进度，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律法规的相关规定，并能提高闲置募集资金利用效率。职工监事允许公司使用临时闲置募集资金开展现金管理业务。

主要内容详细企业同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-006）。

决议结论：允许3票、抵制0票、放弃0票。

特此公告。

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司职工监事

2023年2月17日

证券代码：605598证券简称：上海港湾公示序号：2023-005

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

有关应用一部分临时闲置不用自筹资金开展现金管理业务的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

●现金管理业务产品品种：在股东会受权的有效期及信用额度范围之内用以翻转选购流动性好、严控风险的各种投资理财产品，包含但是不限于银行理财、券商理财商品、信托理财产品等，投资周期不得超过12月。

●现金管理业务额度：不超过人民币4.2亿人民币

●已履行决议程序流程：公司在2023年2月16日举办第二届股东会第十七次临时会议，表决通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，允许在不改变公司运营融资需求和保障资金安全的前提下，应用不超过人民币4.2亿人民币临时闲置不用自筹资金开展现金管理业务，投向流动性好、严控风险的各种投资理财产品，包含但是不限于银行理财、券商理财商品、信托理财产品等。公司独立董事发布了很明确的单独建议。

●风险防范：虽然企业挑选流动性好、严控风险的货币基金开展现金管理业务，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，也不排除此项项目投资也会受到市场变化产生的影响。

一、此次闲置不用自筹资金现金管理业务概述

（一）此次现钱管理的目标

为提升资金使用效益，在不改变公司运营融资需求和保障资金安全的前提下，公司拟应用不超过人民币4.2亿自筹资金开展现金管理业务，投向流动性好、严控风险的各种投资理财产品，包含但是不限于银行理财、券商理财商品、信托理财产品等。投资周期不得超过12月。

（二）现金管理业务信用额度

应用一部分临时闲置不用自筹资金开展现金管理业务的当日最大账户余额不超过人民币4.2亿人民币。

（三）自有资金

企业闲置不用自筹资金。

（四）投资理财产品范围及时限

在股东会受权的有效期及信用额度范围之内用以翻转选购流动性好、严控风险的各种投资理财产品，包含但是不限于银行理财、券商理财商品、信托理财产品等，投资周期不得超过12月。

（五）信用额度使用年限

自董事会审议通过生效日12个月合理。

（六）实施方法

在审核批准的现金管理业务信用额度、投资产品和决定期限内，受权高管确定拟投资的实际商品并签署有关合同文本，具体事宜由公司财务部承担实施。

二、决议程序流程

（一）股东会决议状况

公司在2023年2月16日举办第二届股东会第十七次临时会议，表决通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，允许在不改变公司运营融资需求和保障资金安全的前提下，应用不超过人民币4.2亿人民币临时闲置不用自筹资金开展现金管理业务，投向流动性好、严控风险的各种投资理财产品，包含但是不限于银行理财、券商理财商品、信托理财产品等。投资周期不得超过12月。股东会受权额度使用年限为自第二届股东会第十七次临时会议表决通过生效日12月。

三、投资风险分析及风险管控措施

（一）经营风险

虽然企业挑选流动性好、严控风险的货币基金开展现金管理业务，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，也不排除此项项目投资也会受到市场变化产生的影响。

（二）风险管控措施

企业将严格按照董事会的受权对投资理财产品开展谨慎挑选，挑选规模较大、资信评估及经营情况较好的金融企业公开发行的投资理财产品。公司财务部不断完善会计账目，搞好资金分配的账务核算工作中，与此同时及时了解与分析商品看向以及进度，若发现存有项目投资潜在风险，将及时干预并采取相应举措，操纵经营风险。公司独立董事、职工监事有权对资金使用情况进行监管与查验。

四、对企业的危害

（一）企业最近一年又一期的财务指标分析如下所示：

企业：万余元

公司本次方案应用一部分临时闲置不用自筹资金开展现金管理业务，是在不改变公司运营融资需求和保障资金安全的情况下开展的，也不会影响企业整体运营及业务的正常开展，不属于企业募资。此次应用临时闲置不用自筹资金开展现金管理业务额度不属于关联方交易。对一部分临时闲置不用自筹资金适度开展现金管理业务，能够提高资金使用效益，得到一定的投资收益，为公司与公司股东牟取更多回报率。

（二）委托理财的账务处理方法及根据

企业现金管理业务产品的处理方式及根据将严格按照企业会计准则规定，在资产负债表中列报为“交易性金融资产”“流动资产”等课程，本年利润中列报为“长期投资”“利息费用”等课程。

五、独董建议

经决议，独董觉得：在不改变公司运营融资需求和保障资金安全的前提下，应用一部分临时闲置不用自筹资金开展现金管理业务，能够提高企业资金使用效益，得到一定的投资收益，符合公司和公司股东利益。该事项合乎《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》《公司章程》等的相关规定，并且已经依法履行必须的决议程序流程。因而，大家允许公司使用临时闲置不用自筹资金开展现金管理业务。

特此公告。

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司股东会

2023年2月17日

证券代码：605598证券简称：上海港湾公示序号：2023-006

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

有关应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

●现金管理业务产品品种：在股东会授权期限内及信用额度范围之内翻转选购安全系数高、流动性好的各种保本型理财产品，包含但是不限于保本理财、协定存款、通知存款、存定期、大额存款、收益凭证等，投资周期不得超过12月。

●现金管理业务额度：不超过人民币3亿人民币

●已履行决议程序流程：公司在2023年2月16日举办第二届股东会第十七次临时会议、第二届职工监事第十五次临时会议，表决通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许在不改变公司运营融资需求和保障资金安全的前提下，应用不超过人民币3亿临时闲置募集资金开展现金管理业务，投向安全系数高、流动性好的各种保本型理财产品，包含但是不限于保本理财、协定存款、通知存款、存定期、大额存款、收益凭证等。公司独立董事发布了很明确的单独建议，承销商对该事宜出具了很明确的审查建议。

●风险防范：虽然企业所选择的现金管理业务商品归属于安全系数高、流动性好的保本型理财产品，整体严控风险，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，也不排除此项长期投资也会受到市场变化产生的影响。

一、此次闲置募集资金现金管理业务概述

（一）此次现钱管理的目标

为提升资金使用效益，在不改变公司运营融资需求和保障资金安全的前提下，企业合理安排临时闲置募集资金开展现金管理业务，提升资金使用效益。

（二）现金管理业务信用额度

企业临时闲置募集资金现金管理业务的总额不超过人民币3亿人民币，在股东会授权项目投资时间内，任一时点交易额不得超过以上项目投资信用额度。

（三）自有资金

依据中国保险监督管理委员会开具的《关于核准上海港湾基础建设（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准〔2021〕2618号），企业首次公开发行股票4,319.3467亿港元人民币普通股（A股）个股，发行价为13.87元/股，募资总额为rmb59,909.34万余元，扣减各类新股上市费后，具体募资净收益为人民币51,976.65万余元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对于该募资及时情况进行检审，并提交了信大会师报字[2021]第ZA15524号《验资报告》。企业对募资开展资金管理方法，并和开户行、承销商签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司本次募资将用于下列募集资金投资项目：

企业：万余元

（四）投资理财产品范围及时限

在股东会授权期限内及信用额度范围之内翻转选购安全系数高、流动性好的各种保本型理财产品，包含但是不限于保本理财、协定存款、通知存款、存定期、大额存款、收益凭证等，投资周期不得超过12月。

（五）信用额度使用年限

自董事会表决通过之日起12个月合理。

（六）实施方法

在审核批准的现金管理业务信用额度、投资产品和决定期限内，受权高管确定拟投资的实际商品并签署有关合同文本，具体事宜由公司财务部承担实施。

二、决议程序流程

（一）股东会决议状况

公司在2023年2月16日举办第二届股东会第十七次临时会议，表决通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许在不改变公司运营融资需求和保障资金安全的前提下，应用不超过人民币3亿临时闲置募集资金开展现金管理业务，投向安全系数高、流动性好的各种保本型理财产品，包含但是不限于保本理财、协定存款、通知存款、存定期、大额存款、收益凭证等。投资周期不得超过12月。股东会受权额度使用年限为自第二届股东会第十七次临时会议表决通过之日起12月。

（二）职工监事决议状况

公司在2023年2月16日举办第二届职工监事第十五次临时会议，表决通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，职工监事觉得公司本次应用临时闲置募集资金开展现金管理业务也不会影响企业募集资金投资项目的实施进度，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律法规的相关规定，并能提高闲置募集资金利用效率。职工监事允许公司使用临时闲置募集资金开展现金管理业务。

三、投资风险分析及风险管控措施

（一）经营风险

虽然企业所选择的现金管理业务商品归属于安全系数高、流动性好的保本型理财产品，整体严控风险，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，也不排除此项长期投资也会受到市场变化产生的影响。

（二）风险管控措施

企业将严格按照董事会的受权，挑选安全系数高、流动性好的保本型理财产品，保障资金安全性。公司财务部不断完善会计账目，搞好资金分配的账务核算工作中，与此同时及时了解与分析商品看向以及进度，若发现存有项目投资潜在风险，将及时干预并采取相应举措，操纵经营风险。公司独立董事、职工监事有权对资金使用情况进行监管与查验。

四、对企业的危害

（一）企业最近一年又一期的财务指标分析如下所示：

企业：万余元

公司使用不超过人民币3亿临时闲置募集资金开展现金管理业务，要在保证企业募集资金投资项目所需资金和保证募资资金安全性前提下开展的，也不会影响企业募集资金投资项目的稳定执行，不会有更改或变相改变募集资金用途的举动，亦也不会影响公司主要业务的稳定发展趋势。对一部分临时闲置募集资金适度开展现金管理业务，能够提高资金使用效益，得到一定的投资收益，为公司与公司股东牟取更多回报率。

（二）委托理财的会计处理形式

企业现金管理业务产品的处理方式及根据将严格按照企业会计准则规定，在资产负债表中列报为“交易性金融资产”“流动资产”等课程，本年利润中列报为“长期投资”“利息费用”等课程。

五、独董建议

经决议，独董觉得：此次应用临时闲置募集资金现金管理业务事宜合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等的有关规定，能提高企业募集资金使用高效率，不受影响企业募集资金投资项目的实施进度，不会有更改或变相改变募集资金用途的情况，符合公司和公司股东利益。有关提案已依法履行必须的决策制定。因而，大家允许在不改变公司运营融资需求和保障资金安全的前提下，应用临时闲置募集资金开展现金管理业务。

六、中介服务建议

经核实，承销商觉得：公司本次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的事宜早已企业第二届股东会第十七次大会、第二届职工监事第十五次会议审议根据，公司独立董事亦发布了很明确的同意意见，依法履行必须的审批流程。公司本次正常使用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的事宜合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》等有关法规的规定，并没有与募集资金投资项目的实施措施相排斥，不受影响募集资金投资项目的正常进行，不会有更改或变相改变募资看向和危害股东利益的现象。

综上所述，承销商对公司使用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务的事宜情况属实。

特此公告。

上海港湾基础设施（集团公司）有限责任公司

股东会

2023年2月17日