承销商（主承销商）:国金证券股份有限公司
特别提醒
浙江省亚光科技有限责任公司（下称“哑光股权”、“外国投资者”或“企业”）首次公开发行股票不得超过3,350亿港元人民币普通股（A股）（下称“本次发行”）申请已获得中国保险监督管理委员会证监批准[2023]263号文审批。本次发行选用线下向对符合条件的网下投资者询价采购配股（下称“网下发行”）和线上向拥有上海市场非限售A股股权与非限购存托总市值的社会里公众投资者标价发售（下称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行新股与承销商（主承销商）国金证券股份有限公司（下称“恒泰证券”或“承销商（主承销商）”）共同商定本次发行股权数量为3,350亿港元，均为新股上市，不分配老股转让。回拨机制运行前，线下原始发行数量为2,010亿港元，占本次发行总数的60.00%，在网上原始发行数量为1,340亿港元，占本次发行总数的40.00%。
依据《浙江亚光科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（下称“《发行公告》”）发布的回拨机制，因为在网上基本合理认购倍率为6,525.44倍，高过150倍，发行新股和承销商（主承销商）确定运行回拨机制，将本次发行股份的50.00%由线下回拔至在网上。
回拔后，线下最后发行数量为335亿港元，占本次发行总数的10.00%；在网上最后发行数量为3,015亿港元，占本次发行总产量90.00%。回拔后此次网上定价发行的中标率为0.03448043%。
烦请投资人密切关注本次发行在交款、弃购股权解决等方面要求，具体内容如下：
1、网下投资者应依据本公告，于2023年3月7日（T+2日）16:00前，按最终决定的发行价与获配总数，按时全额交纳新股认购资产。网下投资者好似日获配多个新股上市，请尽快按每一只新股上市各自交款。申购资产应当于T+2日16:00前到账。同一天获配多个新股上市的现象，如只汇一笔合计额度，合拼交款就会造成进账不成功，所产生的后果由投资人自己承担。
在网上投资人认购中新股后，应依据本公告执行资产交割责任，保证其资金帐户在2023年3月7日（T+2日）日终有足量的新股认购资产，投资人账款划付需遵循投资人所属券商的有关规定。
线下和线上投资人放弃认购一部分的股权由承销商（主承销商）承销。
2、在出现线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不够此次发行数量70%时，承销商（主承销商）将中断此次新股上市，并针对中断发售的原因及后面分配开展信息公开。
3、合理价格网下投资者未参加认购及其得到基本配股的网下投资者未能及时全额交纳申购款，将被称作毁约并要承担违约责任，承销商（主承销商）将毁约状况报中国证券业协会办理备案。
线上投资人持续12个月总计发生3次中签后未全额交款的情况时，自结算参与人最近一次申请其放弃认购的之日起6月（按180个自然日计算，含隔日）内不得参加新股上市、存托、可转换公司债券、可交换公司债券网上摇号。放弃认购次数依照投资人具体舍弃认购新股、存托、可转换公司债券与可交换公司债券次数分类汇总。
4、本公告一经发刊即视作向参加网上摇号并新股的在网上投资人和网下发行得到配股的所有配售对象送到获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
依据《发行公告》，发行新股和承销商（主承销商）于2023年3月6日（T+1日）早上在上海浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议厅海棠花厅主持了哑光股权首次公开发行股票网上发行摇号中签典礼。摇号申请典礼依照公布、公平公正、公正的原则开展，摇号申请过程及结论早已上海中国东方财产公证。中签结果如下所示：
凡参加网上发行认购哑光股权A股个股的投资人所持有的认购配号尾数与上述号同样的，乃为中签号码。中签号码一共有30,150个，每一个中签号码只有申购1,000股哑光股权A股个股。
二、网下发行认购情况和基本配股结论
（一）网下发行认购状况
依据《证券发行与承销管理办法》（中国证监会令[第144号]）的需求，承销商（主承销商）对参加网下申购的投资人资质展开了审查和核实。根据上海交易所业务流程管理系统平台（发售包销业务流程）最后接收到的认购结论，承销商（主承销商）作出如下所示统计分析：
本次发行的网下申购工作中已经在2023年3月3日（T日）完毕。经核实确定，2,419家网下投资者管理的12,311个合理价格并具备配股资质的配售对象中，有2家网下投资者管理的2个合理价格并具备配股资质的配售对象未参加网下申购，其他2,417家合理价格投资人管理的12,309个合理价格并具备配股资质的配售对象依照《发行公告》的需求参加了网下申购，合理申购数量为9,648,070亿港元。
提供有效价格并具备配股资质未参加网下申购的实际名册如下所示：
（二）线下基本配股结论
依据《浙江亚光科技股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（下称“《发行安排及初步询价公告》”）中发布的网下配售标准和计算方式，发行新股和承销商（主承销商）对网下发行股权展开了基本配股，基本配股结论如下所示：
注：表中如出现数量与报表列出标值总数不符合，均是选用四舍五入而致。
之上配股分配及结论合乎《发行安排及初步询价公告》发布的配股标准，在其中零股2,842股依照《发行安排及初步询价公告》里的网下配售标准配股给“同泰基金管理有限公司”管理的“同泰新能源技术甄选1年持有期股票型基金证券基金”。最后各配售对象获配状况详细附注。
三、承销商（主承销商）联系电话
网下投资者对该公示所发布的网下配售结论如有疑问，请向本次发行的承销商（主承销商）联络。主要方法如下所示：
联系方式：021-68826809、021-68826099
手机联系人：资本市场部
外国投资者：浙江省亚光科技有限责任公司
承销商（主承销商）：国金证券股份有限公司
2023年3月7日
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