证券代码：002773证券简称：康弘药业　　　　公示序号：2023-008

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成都市康弘药业集团有限责任公司（下称“康弘药业”或“企业”）第七届股东会第十四次大会和二二一年度股东大会审议通过了《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》，允许公司及下属子公司应用一部分闲置不用自筹资金在不超过人民币20亿人民币额度内购买理财（包含保本理财），选购标准为安全系数高、流动性好、由银行发售同时提供保底约定的短期内保本型理财产品（包含保本理财），选购时限为自股东大会审议根据之日起一年；在相关信用额度及时间内，资产能够翻转应用；股东会受权公司老总或财务主管依据上述标准履行实际理财产品选购决定权，由财务部门承担实际选购事项，主要内容详细企业特定信息公开社会媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发表于2022年4月30日《第七届董事会第十四次会议决议公告》（公示序号：2022-020）及2022年5月21日《二二一年度股东大会决议公告》（公示序号：2022-035）。

近日，企业下属子公司四川济生堂药业有限公司（下称“济生堂”）、成都市康弘医药贸易有限责任公司（下称“成都市康贸”）应用自筹资金买了投资理财产品。现就相关情况公告如下：

一、购买理财状况

（一）招行理财产品具体内容

13、风险防范：

13.1本钱及收益风险：保本理财有别于一般性存款，具备经营风险，投资人理应深刻认识经营风险，谨慎投资。该产品的盈利为浮动收益，在于挂钩标的的价格波动，受市场多种多样因素的危害。该产品项下的保本理财本钱，依照存款管理，列入准备金和储蓄保险保费的交纳范畴，招行仅确保设备正常的到期后的保本理财本钱（市场销售文档另有约定的除外），不能保证保本理财盈利。保本理财盈利不确定性的风险性由投资人自己承担。投资人应对于此事有充分的了解。假如在商品持有期内，市场利率上升，该产品收益率不跟随市场利率上升而提高。

13.2经营风险：金融体系价钱遭受宏观因素、政治因素、投资心理和支付体系等各种各样条件的限制，造成商品资产收益水准转变，造成风险性，主要包含：

（1）市场风险：因国家宏观经济（如财政政策、经济政策、国家宏观政策、地域发展趋势政策及监管措施等）产生变化，造成销售市场价格调整而出现风险性，进而对产品收益造成影响。

（2）经济波动风险性：随经济形势的周期变化，金融市场的收益率也呈周期变化，进而影响保本理财的收益率，对保本理财盈利造成影响。

（3）利率的风险：金融体系年利率的波动也会导致金融体系价格与回报率的变化，进而对保本理财盈利造成影响。

（4）消费力风险性：如果出现通胀，则投向商品所获得的收益有可能被通胀相抵，进而对保本理财盈利造成影响。

（5）汇率风险：本保本理财在实际投资运行环节中，因为汇率市场发生巨变造成本保本理财所注资产价钱产生起伏，进而对该保本理财盈利造成影响。

13.3市场风险：该产品是结合当前的相关法律法规和政策设计的。如国家宏观经济以及市场相关法律法规现行政策产生变化，可能会影响该产品的审理、项目投资、还款等正常进行，造成本保本理财盈利减少乃至本钱损害。

13.4提前结束风险性：招行有权利但无责任在保本理财期满日以前停止该产品，如招行因特殊状况在商品期满日以前停止该产品，则该产品的具体时限很有可能低于预订时限。假如保本理财提前结束，则投资人很有可能难以实现最初预想的所有盈利。

13.5利率风险：在商品持有期内，投资人无法进行认购和赎出，可能会影响投资人的资金使用，产生利率风险。

13.6信息的传递风险性：投资人应依据产品手册所标明的公示方法立即查看该产品相关信息。招行依照产品手册相关“信息公告”的承诺，发布商品的信息公告。投资人应依据“信息公告”的承诺立即登陆招行一网通网站或打电话招行全国统一在线客服咨询（95555）、各招商合作银行网点查看。如果投资者未能及时查看，或者由于通讯故障、系统异常以及其它不可抗拒等多种因素促使投资人不能及时掌握商品信息，并因此危害投资人的决策，并可能造成投资人缺失提早撤出及追加投资的好机会，因而而引起的担当和风险性由投资人自己承担。

13.7不可抗拒风险性：指因为一切不可以预料、不可以防止而且不可以解决的客观条件，包含但是不限于国家新政策、法律重大变化、贷款基准利率和/或储蓄率和/或准备金利率的变化、地震灾害、洪水灾害、传染病、国际制裁及其战事等情况，将严重危害金融体系的正常运行，可能会影响新产品的审理、项目投资、还款等正常进行，甚至造成本保本理财盈利减少甚至本钱损害。

13.8估值风险：该产品依照《产品说明书》的估值模型开展公司估值，保本理财公司估值和实际变现价值可能会发生偏移，投资人应了解该隐患。管理员公司估值仅做参考，招行不构成投资人及其一切第三方使用这个公司估值所引发的别的风险性。

13.9缺乏投资经验风险：该产品投资人的盈利与金价水准挂勾，保本理财收益率计算比较复杂，故只适用于具有有关投资经验的投资人申购。

13.10商品站不住脚风险性：如始行商品逐渐申购至商品原本定创立日以前，商品申购总额没有达到经营规模低限（若有承诺），或国家宏观经济以及市场相关法律法规现行政策产生变化，或市场产生暴涨暴跌，或出现不可抗拒，或出现别的经招行有效分辨无法依照产品手册要求向投资者提供该产品的情况，招行有权利公布该产品站不住脚。

13.11信息来源风险性：在保本理财回报率计算中，需要使用到数据提供商所提供的挂钩标的的总需求。假如到时候产品手册中合同约定的数据提供商所提供的参考网页页面不可以得出产品手册所需要的总需求，招行将秉承平等、公平、公允价值的基本原则，挑选市场认可的合理价格水准来计算。从而可能造成商品实际收益率与期望测算的盈利不一致的风险性。

13.12观查日调节风险性：保本理财可能会因为投资方向管控办理备案延迟时间、买卖有关系统错误、销售市场重要出现异常、投资方向交易异常等原因无法在预订日期进行相关投资或清算，可能会导致观查日调节、顾客具体结算分派时间变慢、顾客实际收益率和原较为标准造成偏移等情况，从而而引起的风险性由投资人自己承担。招行已尽有效勤奋操纵调节及延迟时间范畴，并把变更后的详细情况根据信息公告向投资者公布。

13.13管理员风险性：因为管理员（包含保本理财的管理员、有关投资咨询（若有））等受工作经验、专业技能等多种因素限制，会影响到对于信息的获取与对经济环境、金融体系市场价格的分析。如管理员分辨不正确、获得信息不完整、或者对理财工具错误操作等，可能造成本保本理财中的盈利遭受损失。如保本理财管理员内部结构工作、员工管理及系统操作失误或出错，或违反有关合同规定、未严格遵守风险管控措施、处理事件不合理等，可能造成本保本理财项下的预期收益率遭受损失。

二、风险管控措施

（一）经营风险

企业在实施后会让金融理财的商品进行严格的评定，但金融体系受宏观经济政策的影响较大，也不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响，遭遇盈利起伏风险性、利率风险、信贷风险、风险管控、信息科技系统性风险、现行政策法律纠纷、不可抗拒及意外事故风险性、信息的传递的风险。

（二）风险管控措施

1、股东会受权公司老总或财务主管依据上述标准履行实际理财产品选购决定权，由财务部门承担实际选购事项。公司财务部将及时分析与追踪投资理财产品看向、工作进展，一旦发现存有可能会影响企业财产安全的潜在风险，将及时采取保全措施，操纵经营风险。

2、企业内审部门重点对企业购买理财的资金分配与存放问题进行财务审计与监管，每季度对每一个投资理财产品加盟项目进行全面检查，并依据谨慎原则，科学合理的预估各类项目投资可能出现的投资回报损害，同时向企业董事会审计委员会汇报。

3、独董、职工监事有权对企业投资产品情况进行定期或不定期查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

4、企业将依据深圳交易所的有关规定，在定期报告中公布报告期选购保本理财产品以及相关的损益表状况。

三、对公司运营产生的影响

在保证不受影响企业正常运营的情形下，以闲置不用自筹资金开展保本型理财产品的投入，不受影响企业的稳定流动资金以及需要，也不会影响公司主要业务的稳定发展趋势。根据适当的低风险理财项目投资，能提高企业闲钱的使用效率，得到一定的投资收益，为公司与公司股东谋取更多回报率。

四、公示日前十二个月内公司及子公司购买理财的现象

截止到本公告日，企业在过去的十二个月内，总计应用闲置不用自筹资金选购并未到期金融机构保本型理财产品额度总计18.5657亿人民币，不得超过企业股东会受权投资产品金额范围投资周期。实际如下表:

五、备查簿文档

1、第七届股东会第十四次会议决议；

2、二二一年度股东大会决定；

3、独董有关第七届股东会第十四次大会有关提案自主的建议；

4、招行企业保本理财业务流程申请报告、储蓄协议书、买卖申请办理确认单、产品手册、风险揭示书、支付对账单。

特此公告。

成都市康弘药业集团有限责任公司股东会

2023年3月6日