证券代码：000685证券简称：中山公用公示序号：2023-002

我们公司及股东会全体人员确保公告内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

中山市公共事业集团股份有限公司（下称“企业”）第十届股东会2023年第1次临时会议于2023年2月16日（星期四）以现场会议融合通讯表决的形式举办，会议由老总郭敬谊老先生组织。会议报告已经在2023年2月13日以电子邮箱、专人送达或提前通知等形式传出。此次列席会议的执行董事需到9人，实到9人，在其中非独立董事魏军锋老先生、李宏老先生、余锦老先生、独董张燎老先生、华强女性、吕慧老先生、骆建华老先生以通讯表决方法列席会议。会议报告及举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定，大会合理合法、合理。

二、董事会会议决议状况

表决通过《关于设立中山公用广发信德基础设施投资基金暨关联交易的议案》

为助力公司2021-2026年发展战略规划落地执行，大力推广新能源技术主营业务，公司全资子公司中山公用能源发展有限责任公司、中山公用节能环保产业集团有限公司拟共同投资31,000万余元与广发信德投资管理有限公司及中山产业基金母基金（有限合伙企业）一同开设中山公用广发信德基建投资股票基金（有限合伙企业）（以工商登记为标准）。

具体内容请见与本公告同一天在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）公布的《关于设立中山公用广发信德基础设施投资基金暨关联交易的公告》（公示序号：2023-003）。

公司独立董事对于该事宜已发布确立赞同的事先认同建议和独立意见。具体内容请见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）公布的《独立董事关于设立中山公用广发信德基础设施投资基金暨关联交易事项的事前认可意见》及《独立董事关于设立中山公用广发信德基础设施投资基金暨关联交易事项的独立意见》。

决议结论：关联董事郭敬谊老先生、李宏老先生、余锦老先生回避表决，非关联董事6票允许，0票抵制，0票放弃。

三、备查簿文档

1.第十届股东会2023年第1次临时会议决定；

2.独董有关开设中山公用广发信德基建投资股票基金暨关联交易事项事先认同建议；

3.独董有关开设中山公用广发信德基建投资股票基金暨关联交易事项单独建议。

特此公告。

中山市公共事业集团股份有限公司

股东会

二二三年二月十六日

证券代码：000685证券简称：中山公用公示序号：2023-003

中山市公共事业集团股份有限公司有关

开设中山公用广发信德基建投资股票基金

暨关联交易的通知

我们公司及股东会全体人员确保公告内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、关联方交易简述

1.为推进中山市公共事业集团股份有限公司（下称“企业”）2021-2026年发展战略规划落地执行，大力推广新能源技术主营业务，充分运用公司和广发证券股份有限责任公司（下称“银河证券”）及控股股东中山市项目投资控股有限公司（下称“投控集团”）的协作优点，完成产业资源与金融资本的双向互动，为公司发展市场拓展助推。公司全资子公司中山公用能源发展有限责任公司（下称“能源集团”）、中山公用节能环保产业集团有限公司（下称“公共环投”）拟共同投资31,000万余元与银河证券控股子公司广发信德投资管理有限公司（下称“广发信德”）及投控集团实际控制的中山产业基金母基金（有限合伙企业）（下称：产业链母基金）一同开设中山公用广发信德基建投资股票基金（有限合伙企业）（以工商注册单位审批名字为标准，下称“Pre-REITs股票基金”）。

此次设立Pre-REITs股票基金总规模为4亿人民币。在其中，广发信德做为普通合伙、执行事务合伙人、基金托管人认缴出资8000万余元，占有率20%；公共环投做为普通合伙认缴出资1000万余元，占有率2.5%；能源集团做为有限合伙认缴出资3亿人民币，占有率75%；产业链母基金做为有限合伙认缴出资1000万余元，占有率2.5%。

2.一同开设Pre-REITs基金合作者中，能源集团与公共环投为公司发展全资子公司，广发信德为银河证券全资子公司。企业为银河证券股东，现拥有银河证券A股股权686,754,216股，占银河证券总市值9.01%，公司全资子公司公共国际性（中国香港）集团有限公司拥有银河证券H股股权100,904,000股，占银河证券总股本的1.32%，总计持仓占银河证券总股本的10.34%，且公司董事长郭敬谊老先生出任银河证券执行董事；投控集团为公司控股股东，产业链母基金由投控集团实际控制。依据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，此次境外投资个人行为组成关联方交易。

3.2023年2月16日公司召开第十届股东会2023年第1次临时会议，非关联董事以6票允许、0票抵制、0票放弃审议通过了《关于设立中山公用广发信德基础设施投资基金暨关联交易的议案》，关联董事郭敬谊老先生、李宏老先生、余锦老先生回避表决；公司独立董事对此次关联方交易事项出具了事先认同建议并做出了独立性建议。

4.本次交易组成发售公司关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组事宜。本次交易在董事会审批权范围之内，不用提交公司股东大会审议。

二、关联企业基本概况

（一）广发信德投资管理有限公司

1.公司名字：广发信德投资管理有限公司

家庭住址：浙江宁波大榭开发区信拓路275号1幢B607室

企业类型：有限公司

法人代表：沈彦生

注册资金：rmb280,000万余元

统一社会信用代码：916501006824506815

主营：股权投资基金；为用户提供股权投资基金的财务顾问服务及中国证监会赞同的相关业务。

其公司股东：银河证券100%控投。

2.关联企业情况及近期一个会计年度财务报表

广发信德自2008年12月3日自成立以来，运营情况良好。广发信德2022年1-9月营业收入为1.27亿人民币，净利为0.19亿人民币，2022年9月末资产总额为43.13亿人民币（没经审计数据）。

3.组成哪种实际关联性的解释

广发信德为银河证券全资子公司，企业拥有银河证券10.34%的股权，且公司董事长郭敬谊老先生出任银河证券执行董事。依据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，广发信德为公司发展关联法人。

4.关联企业是否属于失信执行人：否。

（二）中山产业基金母基金（有限合伙企业）

1.公司名字：中山产业基金母基金（有限合伙企业）

家庭住址：中山广东省中山市火炬路1号火炬大厦9楼G区2卡

企业类型：合伙企业

执行事务合伙人：中山金控资产管理有限公司

注册资金：300000万元人民币

统一社会信用代码：91442000MABXKEA59U

主营：一般项目：以私募投资基金从业股权投资基金、资本管理、投资管理等系列活动（需在中国证券投资中基协进行登记后才可从业生产经营）。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

其公司股东：投控集团注资占有率66.67%，投控集团间接性100%控股企业中山金控资产管理有限公司注资占有率0.03%，投控集团间接性100%控股企业中山高质量发展的母基金有限责任公司注资占有率33.3%。基金托管人为中山金控资产管理有限公司。

2、关联企业情况及近期一个会计年度财务报表

产业链母基金于2022年9月5日创立。2022年多度营业收入为0元；2022年多度纯利润为-25,142.31元；2022年末资产总额为109,974,857.69元（没经审计数据）。

3、组成哪种实际关联性的解释

投控集团为公司控股股东，产业链母基金由投控集团实际控制。依据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，产业链母基金为公司发展关联法人。

4.关联企业是否属于失信执行人：否。

三、拟投资股票基金的相关情况及拟签订合作协议主要内容

1.基金名称：中山公用广发信德基建投资股票基金（有限合伙企业）（基金名称以工商注册单位审批名字为标准）

2.管理规模：4亿人民币

3.基金注册地：中山

4.股票基金性质为有限合伙企业型，即普通合伙对股票基金债权债务无限责任，有限合伙因其认缴制的出资为准对股票基金债权债务义务。

5.管理员/执行事务合伙人：广发信德投资管理有限公司

6.普通合伙：广发信德投资管理有限公司，中山公用环保投资有限责任公司

7.注资状况：广发信德做为基金托管人、执行事务合伙人、普通合伙，认缴出资8000万余元，占有率20%；公共环投做为普通合伙认缴出资1000万余元，占有率2.5%；能源集团做为有限合伙，认缴出资30000万余元，占有率75%；产业链母基金做为有限合伙，认缴出资1000万余元，占有率2.5%。全部合作伙伴均要以贷币方法对股票基金注资。

8.合伙期限：合伙制企业的合伙期限为二十六（26）年。股票基金的运作时限包括项目投资期及撤出期。投资期：为自基金公告创立日起至第十（10）个周年日止，管理员可以根据合伙制企业及投资项目的状况增加投资期。撤出期：自合伙制企业项目投资期届满之隔日往后面开始计算十六（16）年，如合伙制企业的投资期有延期的，则合伙制企业的撤出期应降低相对应投资期增加期限，促使项目投资期及撤出期总计不得超过二十六（26）年。

9.合伙经营范畴：以私募投资基金从业股权投资基金、资本管理、投资管理等系列活动（需在中国证券投资中基协进行备案登记后才可从业生产经营）。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

10.投资目标：包含但是不限于光伏发电、风力发电、储能技术、垃圾焚烧炉发电、热电联产项目、虚拟电厂等清洁能源项目。

11.退出方式：(1)根据发售公募基金REITs的形式撤出；(2)发售：被投资企业在境内或国外证交所寻找发售，合伙制企业售卖该上市公司股票；(3)转股：合伙制企业可向某上市企业售卖合伙制企业在被投资企业的股权以换取该上市公司股权；(4)公司股权转让：向被投资企业股东或其它适度的投资人出让全部或部分股份；(5)售卖公司：与被投资企业的所有公司股东一起向地区或海外第三方售卖全部公司；在售卖标准同样前提下，占合伙制企业财产份额占比高于50%以上合作伙伴以及特定关联公司有优先选择回收被投资企业的权力；(6)复购：被投资企业或者其股东买来由合伙制企业有着的权益；(7)结算：被投资企业开展结算；(8)管理员觉得其他适度的形式。

四、买卖交易定价政策及定价依据

此次关联方交易遵照公平公正、公平、公允价值、互利的标准，经买卖多方商议，一致同意均支付现金方法注资开设Pre-REITs股票基金，根据认缴出资额明确多方股份比例，标价公允价值有效，合乎市场化原则，不存在损害公司及公司股东特别是中小型股东利益的情形。

五、涉及到关联交易的别的分配

本次交易不会有人员安置、土地租赁、资产重组等诸多问题，不会造成同行业竞争或一个新的关联方交易。

六、买卖目标和对上市公司产生的影响

1.买卖目地

结合公司2021-2026年发展战略规划，充分运用企业在产业经营、地区网络资源等方面的优势，依靠证券公司在市场化运营、并购及金融创新的专长，完成产业资源与金融资本的双向互动。根据创立Pre-REITs股票基金，扩展新能源基础设施投资方式，卵化和培育REITs储备项目，推动产生“投-建-管-退-投”的稳步发展，从而更好的助力公司战略落地，为公司发展立足于中山市、深耕细作当地、融进粤港澳做出可行性分析、高效化、实际性行为。

2.对上市公司产生的影响

此次创立Pre-REITs股票基金有利于促进企业新能源技术有关产业发展规划，为公司发展新能源概念股市场拓展及完成发展战略创变，助力公司优化资产结构，提高运营效率，增强企业人才吸引力。公司具有相对稳定的现金流量，此次创立Pre-REITs股票基金所需资金在公司预算范围之内，预估不会对公司今天和未来经营情况、经营业绩带来不利直接影响。

七、与本关联人总计已经发生的各种关联方交易状况

2023年1月1日迄今，公司和广发信德以及受同一行为主体操纵或彼此存有控制关系的许多关联人总计已经发生的各种关联交易的总额为人民币6.45万余元（没有本次交易）；企业与产业母基金以及受同一行为主体操纵或彼此存有控制关系的许多关联人总计已经发生的各种关联交易的总额为人民币536.03万余元（没有本次交易）。

八、独董事先认同和单独建议

（一）独董事先认同建议

广发信德为银河证券全资子公司，企业拥有广发证券股份有限责任公司约10.34%的股权，且公司董事长郭敬谊老先生出任广发证券股份有限责任公司执行董事。投控集团为公司控股股东，产业链母基金由投控集团实际控制。按照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，广发信德及产业链母基金为公司发展关联法人。

此次企业下级控股子公司能源集团、公共环投拟共同投资3.1亿人民币与广发信德及产业链母基金一同开设中山公用广发信德基建投资股票基金（有限合伙企业），有助于加速企业新能源技术有关产业发展规划，完成产业资源与金融资本的双向互动，有利于公司的持续发展，符合公司和公司股东利益，不会有违背公布、公平公正、公正原则的情况，不存在损害公司及中小股东权益的举动，也不影响上市公司自觉性，同意将该提案提交公司股东会并需经非关联董事决议。

（二）独董单独建议

1.董事会的决议程序流程合乎《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及行政规章及《公司章程》的相关规定。

2.该项目交易标价程序合法、公允价值，不可能危害企业利益。

3.企业第十届股东会2023年第1次临时会议对此次关联方交易展开了决议，关联董事已回避表决。

4.以上关联方交易属正常的、合法合规经济活动，其成交价按市价，不违背公布、公平公正、公正原则，不存在损害公司与非关系股东利益的举动，没有运用关联性运输权益或侵吞企业利益的情况,其买卖交易有利于公司正常运营，符合公司及公司股东权益。

综上所述，大家认同此次关联方交易事宜。

九、备查簿文档

1.第十届股东会2023年第1次临时会议决定；

2.独董有关开设中山公用广发信德基建投资股票基金暨关联交易事项事先认同建议；

3.独董有关开设中山公用广发信德基建投资股票基金暨关联交易事项单独建议；

4.中山公用广发信德基建投资股票基金（有限合伙企业）股东协议（议案）

特此公告。

中山市公共事业集团股份有限公司

股东会

二二三年二月十六日