证券代码：002086证券简称：ST东方公示序号：2023-015

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提醒：

1、截至本公告日，山东省东方海洋科技发展有限公司（下称“企业”）处在预重整程序流程，债务人已向法院起诉递交了重整申请，企业参与了重组听证制度，对重整申请情况属实，但是该申请办理能不能被公安机关审理，公司是否进到重整程序尚具备可变性，重组成功与否也存在不确定性。

2、公司本次签订的《重整投资意向协议》仅是意向协议，致力于注明双方对公司重整项目投资达到基本意愿，彼此是不是签定宣布重整投资协议、公司是否进到重整程序具备可变性，因而本公告所显示相关协议执行存在不确定性。此次协作具备可变性，最后具体内容以经法院判决核准的重整计划及到时候签订的宣布重整投资协议为标准，烦请广大投资者理性投资，注意投资风险。

一、协议签署背景状况

2022年8月12日，公司收到山东省烟台市中级人民法院（下称“烟台市中级法院”）发来《山东省烟台市中级人民法院通知书》，申请者烟台市春达机械有限公司因为公司不能清偿到期债务且显著欠缺清偿能力，向烟台市中级法院明确提出对企业开展预重整申请。详细公司在2022年8月13日公布的《关于债权人向法院申请公司预重整的提示性公告》（公示序号：2022-083）。山东高级法院做出《关于烟台市春达工贸有限公司申请山东东方海洋科技股份有限公司预重整一案移交管辖的批复》，允许烟台市中级法院将此案转交山东烟台市莱山区法院（下称“莱山区人民法院”）案件审理。莱山区人民法院于2022年9月2日做出（2022）鲁0613破申（预）1号《决定书》，确定企业进到预重整，并选定山东省东方海洋科技发展有限公司破产重组调研组为临时管理人。详细公司在2022年9月6日公布的《关于法院决定对公司启动预重整并指定预重整期间临时管理人的公告》（公示序号：2022-092）。债务人应至2022年10月8日精子活动率临时管理人申报债权，依规申报债权的债务人有权利参与债权人会议。详细公司在2022年9月6日公布的《山东东方海洋科技股份有限公司预重整债权申报公告》（公示序号：2022-093）。临时管理人于2022年12月20日早上9时30分举办预重整第一次债权人会议。详细公司在2022年11月30日公布的《关于召开第一次债权人会议通知的公告》（公示序号：2022-108）。2022年12月21日公布了《关于第一次债权人会议召开情况的公告》（公示序号：2022-111）。2023年1月17日，企业获知申请者北京市汉业科技公司已经向公司所在地所管法院递交了对企业的重整申请。详细公司在2023年1月18日公布的《关于公司被债权人申请重整的提示性公告》(公示序号：2023-001)。临时管理人定于2023年4月7日早上9时30分举办预重整第二次债权人会议。详细公司在2023年2月16日公布的《关于召开预重整第二次债权人会议通知的公告》（公示序号：2023-014）。

近日，五矿金通股权基金管理有限公司（下称“五矿金通”）与企业签定《重整投资意向协议》，五矿金通有意愿因其设立私募基金产品做为重整投资人参加企业的重组。现就详细情况公告如下：

(一）五矿金通的相关情况

（二）公司股权结构

截止到本公告日，五矿金通的股权及控制关系如图所示：

五矿金通的大股东为五矿证券有限责任公司，控股股东为国务院令国有资产经营管委会。

（三）关联性或其他利益关联表明

自然人股东山东省东方海洋投资有限公司（下称“东方海洋集团公司”）、车轼、朱刘明、北京市弘泽玖富投资管理有限责任公司（下称“弘泽玖富”）于2022年8月1日同五矿金通签定《表决权委托协议》，东方海洋集团公司、车轼、朱刘明、弘泽玖富把它持有公司股权的所有投票权、候选人和提案权、出席会议权、大会集结权、征选选举权及其除收益权和股票转让权以外的其他支配权锈与骨、排他性及唯一地交由五矿金通履行。在表决权委托期内东方海洋集团公司、车轼、朱刘明、弘泽玖富与五矿金通组成一致行动人关联。截至公示日五矿金通在公司拥有投票权股权数量为90,943,313股，占公司总股本的比例是12.02%。

二、《重整投资意向协议》主要内容

招标方：五矿金通股权基金管理有限公司

统一社会信用代码：91110108MA01BN3MXH

公司注册地址：北京海淀区学院南路62号北京中关村资产商务大厦3层313室

法人代表：江海洲

承包方：山东省东方海洋科技发展有限公司

统一社会信用代码：91370000734690418Q

公司注册地址：烟台市莱山区澳柯玛街道18号

法人代表：车轼

由于：

1.招标方具有在中国证券投资中基协登记的私募股权投资基金管理员资质，关键生产经营活动为资本管理、股权投资基金、受托管理股权基金及其财税咨询；在窘境企业qflp及投资行业掌握了有关积累的经验。

2.山东省东方海洋科技发展有限公司是一家集淡水养殖、冷冻生产加工、生物制药、医药中间体、科学研究营销推广及进出口贸易于一体的国家级高新技术企业。（证券简称：ST东方，证券代码：002086.SZ，下称“上市企业”）。

3.截止到本协议签订之日，上市企业遭遇山东省东方海洋投资有限公司非营利性资金占用费、周转资金紧缺、超大金额负债贷款逾期风险性。为了帮助上市企业处理经济危机，招标方有意愿因其设立私募基金产品做为重整投资人参加上市公司重组，因而，达成本费协议书以资一起遵循。

一、重组合作内容

1.1招标方有意愿开设私募投资基金参加上市公司重组项目投资

招标方做为重组总负责人，有意愿开设重点私募基金，并联合别的投资者一同以重整投资人真实身份参加上市公司重整项目投资，申购上市企业资本公积金转赠股本,总计为企业上市引入不少于10亿人民币资产，此笔资产将于法院判决准许承包方重整计划后依照重整计划承诺付款。具体看承包方预重整第二次债权人会议及投资人组会议表决成功后招标方（意味着其设立私募基金产品）以及协同的许多投资者与承包方再行签订的宣布投资合同为标准。

1.2招标方拟帮助上市企业和相关部门沟通报告

在协议签署后，招标方拟发挥出重组投资经验及区位优势，加速推进重组过程，帮助上市企业与相关部门沟通交流、报告，推动上市公司重整审理。

二、乙方的服务承诺与确保

2.1承包方应紧密配合招标方工作中，并且为招标方提供必要的便利条件，针对招标方为进行重组协作的目的而所提出的索取相关信息的合理要求，承包方应竭尽全力做出及时、适时地回复，并尽量保持所提供的材料与信息真正、精确、详细。

2.2承包方应紧密配合招标方掌握乙方的经营情况、运营情况以及整个破产重组进展。

2.3本协议实施后，承包方不可就本协议所约定事项再和其他非招标方承认的第三方进行一切直接和间接的协作。

三、信息公开与信息保密

除非是本约定书或法规和上市公司信息披露有关规定的需求，多方应竭尽全力，并对因执行本协议而获得的所有相关对方各种形式的一切信息资讯、资料和/或文件信息等信息保密，包含本协议的所有内容包括彼此可能很多别的协作事宜等。非经法律法规、政策法规或监督机构规定，不往一切第三人(但多方聘用中介机构、主管机构和有关债务人、借款人以外)表露或传递。一方若有违背，需向别的方担负本约定书及有关法律法规全部的责任和义务。

四、协议变更与停止

4.1本协议实施后，若因销售市场发展需求或相关法律法规转变，必须变动本协议全部或部分条文具体内容，必须经双方协商一致并达到书面意见。

4.2产生下列情形之一的，本协议终止：

4.2.1招标方或承包方被依法注销、散伙、销户等缺失法律主体的情况；

4.2.2法院未受理承包方重整申请或没批承包方重整计划或乙方重整计划被批准前即明确股票退市等所有造成承包方重组不成功的情况；

4.2.3法院判决准许承包方重整计划，但重组具体内容非由甲方认同的情况；

4.2.4招标方所设立私募产品没完成开设备案；

4.2.5别的造成本协议终止事宜。

五、协议书起效及其它

5.1本协议自彼此签字（适用普通合伙人），或法人代表（或法定代理人）签字加盖单位公章（适用法人代表）之日起起效。

5.2本协议一式肆份，彼此各执贰份，具备同等法律效力。

5.3本协议解释权彼此可再行签署合同补充协议，合同补充协议与本协议不一致的，以合同补充协议具体内容为标准。

5.4本协议为招标方投入的意向性协议，不属于实际项目投资权利与义务的限制。在法院审理上市公司重整后，招标方有意愿在满足相关法律法规、监管规定及其执行企业内部项目投资决策制定后建立重点重组私募基金注资申购上市公司重整中资本公积转增的个股，做为重整投资人参加上市公司破产重组项目投资。具体看招标方（意味着其设立私募基金产品）与上市企业最后签订的法律条文为标准。

5.5本协议可用中华共和国法律法规，凡因本协议所引起的或与此相关的一切异议、纠纷案件、矛盾或理赔，包含本协议的出现、法律效力、表述、执行、违背或终止，或因为本协议所引起的或与其相关的一切异议，均应当提交北京仲裁委员会，根据申请劳动仲裁时应会现行有效的仲裁规则开展诉讼。诉讼地点为北京市。法院裁判是终结的，对彼此都有约束。

三、对企业的危害

此次《重整投资意向协议》的签定有利于公司预重整相关工作顺利开展，有益于助力公司尽早进到重整程序。如果企业顺利推进重组并把重整计划执行完毕，将有利于改进企业资本结构，化解债务困境，修复及提高持续经营能力和营运能力，促进企业再次踏入持续发展的路轨。公司本次签订的《重整投资意向协议》大多为参加重组意愿项目投资而签署，重组环节中，彼此将依据实际需求进一步签定有关宣布协议书，《重整投资意向协议》的落实措施相关知识最后以烟台市莱山区法院判决核准的重整计划及到时候签订的宣布协议书为标准。

四、风险防范

1、公司本次签订的《重整投资意向协议》大多为参加重组意愿项目投资而签署，重组环节中，彼此将依据实际需求进一步签定有关宣布协议书，《重整投资意向协议》的落实措施相关知识最后以烟台市莱山区法院判决核准的重整计划及到时候签订的宣布协议书为标准。

2、公司是否进到重整程序仍存可变性

尽管企业已经进入预重整程序流程，债务人已向法院起诉递交了重整申请，企业参与了重组听证制度，对重整申请情况属实，但是该申请办理能不能被公安机关审理，公司是否进到重整程序尚具备可变性，重组成功与否也存在不确定性。企业将及时公布相关事项的工作进展，不管企业能否进到重整程序，企业将会在目前前提下认真做好日常生产安全管理工作中。

3、公司股票交易存有被实行暂停上市风险

假如法院判决审理申请者所提出的重整申请，依据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》有关规定，深圳交易所将会对公司股票交易执行暂停上市。

4、企业股票存有暂停上市风险

假如法院判决审理对企业的重整申请，企业可依法相互配合人民法院及管理员开展相关重组工作中，并严格履行债务人法律义务。如果企业顺利推进重组并执行完毕重整计划，将有利于网络优化公司资产负债结构，修复持续经营能力。若重组不成功，企业将存有被宣布破产风险。如果企业被宣布破产，依据《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》的有关规定，企业股票可能面临被暂停上市风险。

5、结合公司于2023年1月31日公布的《2022年度业绩预告》，2022年东方海洋归属于母公司其他综合收益预估为-8.8亿人民币至-11.8亿人民币。若2022年报公布后，企业2022年经审计净资产为负值，则该股票买卖交易要被执行暂停上市。若企业2023年仍不能扭曲困境，2023年经审计资产总额依然为负数，可能面临被强制退市的重大风险。

6、重组执行完毕后可能出现的风险性

若企业执行重组并执行完毕，重整计划将有利于改进企业的资产负债结构，减少或清除历史时间压力，提升企业的营运能力，但企业后面运营和财务指标分析假如不合乎《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》等有关管控法规要求，上市公司存有被实行暂停上市或终止上市风险。

企业将高度关注相关事宜的工作进展，并严格按相关规定履行信息披露义务。烦请广大投资者关心公司新闻、理性投资并注意投资风险。

五、备查簿文档

《重整投资意向协议》

特此公告

山东省东方海洋科技发展有限公司

股东会

二二三年二月十七日