证券代码：688551 证券简称：科威尔 公告编号：2023-009

科威尔科技有限公司

2021年限制性股票激励计划预留部分

第一个所有权期的所有权结果和股份上市公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

重要内容提示：

● 股票数量为6.21万股

● 股票上市流通时间：2023年3月14日

1.限制性股票所有权的决策程序及相关信息披露

1、2021年5月27日，公司召开的第一届董事会第十四次会议通过了〈限制性股票激励计划(草案)2021年〉《关于公司的议案》及其摘要〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉提案及《提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的提案》等。公司独立董事就激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。

同日，公司召开了第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司的》〈限制性股票激励计划(草案)2021年〉《关于公司的议案》及其摘要〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉议案及《关于核实公司的议案》〈2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会核实了本激励计划的相关事项，并出具了相关验证意见。

2021年5月28日，上述相关事项公司在上海证券交易所网站上发布（www.sse.com.cn）披露。

2、2021年5月28日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露了《关于公开征集独立董事委托投票权的公告》(公告号:2021-030)。根据公司其他独立董事的委托，独立董事马志宝先生作为征集人，向公司全体股东征集了2021年第二次临时股东大会审议的激励计划相关议案的投票权。

3、2021年5月28日至2021年6月6日，公司内部公布了本次激励计划首次授予的部分激励对象名单。在宣传期间，公司监事会没有收到任何人对激励对象的异议。2021年6月9日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露了《合肥科威尔电力系统有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示和验证意见》(公告号:2021-033)。

4、2021年6月15日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过〈限制性股票激励计划(草案)2021年〉《关于公司的议案》及其摘要〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划的议案》。2021年6月16日，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《合肥科威尔电力系统有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告》(公告号:2021-034)。

5、2021年6月16日，公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露了《2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》(公告号:2021-035)。

6、2021年6月15日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《第一次向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此事发表了明确同意的独立意见。监事会核实了第一个授予日的激励对象名单，并发表了验证意见。2021年6月16日，上述相关事项公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露。

7、2021年12月29日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此事发表了明确同意的独立意见。监事会核实了预留的部分激励对象名单，并发表了验证意见。2021年12月30日，上述相关事项公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露。

8、2022年6月20日，公司召开的第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于部分限制性股票作废处理的议案》和《2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会核实了本激励计划的相关事项，并出具了相关验证意见。2022年6月21日，上述相关事项公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露。

9、2023年2月3日，公司召开的第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议审议通过了《关于作废部分限制性股票处理的议案》和《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会核实了本激励计划的相关事项，并出具了相关验证意见。

二、本次限制性股票归属的基本情况

(一)本次归属的股份数量

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(二)本次归属股票的来源

本次归属的股票来源是公司向激励对象发行A股普通股。

(三)归属人数

本次归属的激励对象人数为25人。

部分激励对象因个人原因离职，上述激励对象不具备激励对象资格。2021年剩余25个激励对象的个人绩效考核结果为“A本期个人层面归属比例为100%。

3.限制性股票所有权股票的上市流通安排和股本变动

(一)股票上市流通日:2023年3月14日

(二)本次归属股票的上市流通数量:6.21万股

（3）董事和高级管理人员对股票的限制和转让限制

1、激励对象为公司董事、高级管理人员的，在任职期间每年转让的股份不得超过公司股份总数的25%；离职后半年内，公司股份不得转让。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，应当在买入后6个月内或者卖出后6个月内卖出公司股份，收入归公司所有，公司董事会收回收入。

3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，减持公司股份还应当遵守《上市公司股东、董事、监事减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东、董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。

4、在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董事、监事减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东、董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程变更了董事、高级管理人员股份转让的有关规定，激励对象转让其持有的公司股份，在转让过程中应当符合修订后的有关规定。

(四)股本变动

单位：股

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限制性股份归属后，公司股本总额从80股、241股、110股增加到80股、303股、210股。这种归属并没有改变公司的控制权。

四、验资及股份登记

2023年2月10日，立信会计师事务所(特殊普通合伙)发布了《科威尔科技有限公司验资报告》〔2023〕ZA10062号)审核了公司2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期符合归属条件的激励对象的出资情况。经审核，截至2022年2月6日，公司已收到25名激励对象缴纳的认购款总额为1091、407.50元，其中新注册资本为62、100.0元，余额为1、029、307.50元。

2023年3月3日，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一归属期的股份登记手续已经完成，中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了《证券变更登记证》。

5.本次归属后新股对最新财务报告的影响

根据公司《2022年第三季度报告》，2022年1月至9月，归属于上市公司股东的净利润为45元、256元、627.91元，基本每股收益为0.56元/股。本次归属后，以归属后总股本80、303、210股为基础，归属于上市公司股东的净利润保持不变，公司2022年1月至9月基本每股收益将相应稀释。

本次归属的限制性股票数量为62100股，约占归属前公司总股本的0.074%，不会对公司最近的财务状况和经营成果产生重大影响。

特此公告。

科威尔科技有限公司董事会

2023年3月7日