（上接C1版）

2022年，企业盈利情况良好，主营业务收入及净利均同比增加。2022年1-12月和2022年7-12月，企业主营业务收入分别是43,872.54万元和23,188.16万余元，同比增加分别是32.36%和26.11%；2022年1-12月和2022年7-12月，公司净利润分别是5,901.48万元和3,291.91万余元，同比增加分别是25.07%和26.01%，提高比较快主要系得益于生物科学、半导体行业、AR/VR检测仪器、生物识别技术等中下游市场需求提高，收入增加的重要奉献来源于不仅有完善顾客，与此同时近些年新开拓客户的采购要求提升。

2022年，企业经营活动产生的净现金流量为7,506.65万余元，同比减少14.27%；2022年7-12月为4,395.52万余元，同期相比基本持平。2022年全年度企业经营活动产生的净现金流量明显下降，主要系企业对一部分供货时间较长的原料增强了补货，今天购买东西、进行劳务公司付款的资金提升；同时公司增加员工资金投入，付给员工及其为员工付款的资金提升。

四、2023年第一季度销售业绩预估状况

企业预估2023年第一季度主营业务收入为12,000.00万元至13,500.00万余元，同比增加7.19%至20.58%；预估2023年第一季度归属于母公司所有者的纯利润为1,300.00万元至2,000.00万余元，同比增加-3.87%至47.89%；预估2023年第一季度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的纯利润为1,200.00万元至1,600.00万余元，同比增加-8.91%至21.45%。

上述情况2023年第一季度盈利情况系企业基本预估数据信息，不构成企业的财务预测或业绩承诺。

第六节别的重大事项

一、募集资金专户存放三方监管协议安排

依据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，我们公司、分公司南京市茂莱精密测量系统软件有限责任公司已经与中国国际金融有限责任公司和储放募资的银行业签署了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》（下称“监管协议”）。监管协议对外国投资者、承销商及开户行的有关责任与义务进行了全面承诺。企业募集资金专户的设立情况如下：

二、其他事宜

我们公司在招股意向书发表日至上市公告书刊登前，没有出现可能会对我们公司有很大影响的重大事项。详细如下：

（一）本公司主要业务发展规划工作进展正常的；

（二）我们公司所在市场和销售市场未发生重大变化；

（三）我们公司接纳或者提供的产品与服务价钱未发生重大变化；

（四）我们公司没有出现未完全履行法定条件的关联方交易，并且没有产生未能招股书中公布的重大关联交易；

（五）我们公司未出现重要项目投资；

（六）我们公司未出现重大资产（或股份）选购、售卖及变换；

（七）本公司住所未发生变化；

（八）本董事、公司监事、高管人员及主要专业技术人员未产生变化；

（九）我们公司未出现重大诉讼、诉讼事宜；

（十）我们公司未出现重要对外担保事宜；

（十一）本公司的经营情况和经营业绩未发生重大变化；

（十二）我们公司股东会、股东会、职工监事运行正常，决定以及具体内容未见异常；

（十三）我们公司未出现别的应公布的大事件。

第七节发售承销商以及建议

一、发售承销商的推荐意见

发售承销商中国国际金融有限责任公司做为茂莱电子光学首次公开发行股票A股个股并且在新三板转板的承销商，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《保荐人尽职调查工作准则》等相关法律法规和证监会、上海交易所的相关规定，根据财务尽职调查与对申报文件的谨慎审查，并和外国投资者、外国投资者侓师及外国投资者注册会计师通过沟通协商后，觉得茂莱电子光学具有首次公开发行股票A股个股并且在新三板转板的基本条件。因而，本组织允许证券承销茂莱电子光学首次公开发行股票A股个股并且在上海交易所新三板转板。

二、发售承销商基本概况

承销商名字：中国国际金融有限责任公司

法人代表：沈如军

居所：北京朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系方式：（010）65051166

发传真：（010）65051156

保荐代表人：刘帆、唐加威

手机联系人：刘帆、唐加威

联系电话：（010）65051166

三、为投资者给予持续督导相关工作的保荐代表人实际情况

刘帆：在职中金证券投资银行部副总，于2020年获得保荐代表人资质，以前出任浙江省禾川科技发展有限公司科创板上市首次公开发行股票A股工程项目的保荐代表人，在保荐业务从业环节中严格执行《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，从业纪录优良。

唐加威：在职中金证券投资银行部执行总经理，于2017年获得保荐代表人资质，以前出任科博达技术股份有限公司电脑主板首次公开发行股票A股新项目、东方财富网信息内容有限责任公司2019年度创业板股票发行可转换公司债券新项目、东方财富网信息内容有限责任公司2020年度创业板股票向不特定对象发售可转换公司债券工程项目的保荐代表人，在保荐业务从业环节中严格执行《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，从业纪录优良。

第八节关键承诺事项

一、股权锁住、持仓意愿及其高管增持意愿的服务承诺

（一）外国投资者控股股东范一、范浩服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起36个月，不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票上市前已公开发行的股权，也不能建议由投资者复购这部分股权。

2、若外国投资者首次公开发行股票上市以来6个月股价持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是外国投资者首次公开发行股票上市以来6月期终收盘价格小于股价（若外国投资者在首次公开发行股票上市以来6个月产生发放股利分配、派股、转增股本等除权除息、除权除息个人行为，收盘价将作适当调整，相同），自己立即、间接性持有外国投资者股份的锁定期在现有锁住时限的前提下全自动增加6月。

3、上述情况锁住期届满后，在自己出任外国投资者执行董事/高管人员期内，每一年转让股权不得超过自己直接和间接拥有外国投资者股权总量的25%，在辞职后6个月不出让自己直接或间接性所持有的外国投资者股权。

4、此前在以上锁住期满三年内直接和间接高管增持企业股票的（不包含此前在本次发行并上市以来从公开市场操作中澳买进的个股），将严格执行中国保险监督管理委员会及证交所有关公司股东/董监高减持的有关规定，根据自己的应该选择集中竞价、大宗交易规则及国有资产转让等有关法律、相关法规的形式进行高管增持，高管增持价钱不少于此次股价，以确保企业有明确管控权分配。

5、本人承诺人确保高管增持外国投资者股份的个人行为将严格执行证监会、证交所相关法律法规、法规的规定，并提前三个买卖日公示，并将依规立即、准确的履行信息披露义务。

6、在自己持仓期内，若有关股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求产生变化，则自己想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求。

7、在相关服务承诺执行期内，自己职位变动、辞职等因素不受影响服务承诺法律效力，在这段时间自己继续履行以上服务承诺。

8、如未完全履行以上服务承诺高管增持外国投资者个股，自己将于证监会特定新闻中公布说明理由同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉，并暂时不领到股票分红，直到具体履行协议或违背承诺事项清除；若因违反以上承诺事项获取收益，则所产生的盈利将归公司所有；若因违反以上承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，自己可依法承担连带责任。

9、自己高管增持外国投资者股份的个人行为并通过直接和间接方法拥有外国投资者股份的持仓变化申报工作将严格执行《中华人民共和国公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定。

（二）外国投资者控股股东直系亲属杨锦霞服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起36个月，不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票上市前已公开发行的股权，也不能建议由投资者复购这部分股权；

2、若外国投资者首次公开发行股票上市以来6个月股价持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是外国投资者首次公开发行股票上市以来6月期终收盘价格小于股价（若外国投资者在首次公开发行股票上市以来6个月产生发放股利分配、派股、转增股本等除权除息、除权除息个人行为，收盘价将作适当调整，相同），自己立即、间接性持有外国投资者股份的锁定期在现有锁住时限的前提下全自动增加6月；

3、此前在以上锁住期满三年内直接和间接高管增持企业股票的（不包含此前在本次发行并上市以来从公开市场操作中澳买进的个股），将严格执行中国保险监督管理委员会及证交所有关股东减持的有关规定，根据自己的应该选择集中竞价、大宗交易规则及国有资产转让等有关法律、相关法规的形式进行高管增持，高管增持价钱不少于此次股价，以确保企业有明确管控权分配；

4、如未完全履行以上服务承诺高管增持外国投资者个股，自己将于证监会特定新闻中公布说明理由同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉，并暂时不领到股票分红，直到具体履行协议或违背承诺事项清除。若因违反以上承诺事项获取收益，则所产生的盈利将归公司所有。若因违反以上承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，自己可依法承担连带责任；

5、自己高管增持外国投资者股份的个人行为并通过直接和间接方法拥有外国投资者股份的持仓变化申报工作将严格执行《中华人民共和国公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定；在公司持仓期内，若有关股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求产生变化，则本公司想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求。

（三）外国投资者大股东茂莱项目投资服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起36个月，不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票上市前已公开发行的股权，也不能建议由投资者复购这部分股权；

2、若外国投资者首次公开发行股票上市以来6个月股价持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是外国投资者首次公开发行股票上市以来6月期终收盘价格小于股价（若外国投资者在首次公开发行股票上市以来6个月产生发放股利分配、派股、转增股本等除权除息、除权除息个人行为，收盘价将作适当调整，相同），本公司立即、间接性持有外国投资者股份的锁定期在现有锁住时限的前提下全自动增加6月。

3、本公司在相关锁住期满三年内直接和间接高管增持企业股票的（不包含此前在本次发行并上市以来从公开市场操作中澳买进的个股），将严格执行中国保险监督管理委员会及证交所有关股东减持的有关规定，根据自己的应该选择集中竞价、大宗交易规则及国有资产转让等有关法律、相关法规的形式进行高管增持，高管增持价钱不少于此次股价，以确保企业有明确管控权分配。

4、本企业承诺人确保高管增持外国投资者股份的个人行为将严格执行证监会、证交所相关法律法规、法规的规定，并提前三个买卖日公示，并将依规立即、准确的履行信息披露义务。

5、在公司持仓期内，若有关股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求产生变化，则本公司想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求。

6、如未完全履行以上服务承诺高管增持外国投资者个股，本公司将于证监会特定新闻中公布说明理由同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉，并暂时不领到股票分红，直到具体履行协议或违背承诺事项清除。若因违反以上承诺事项获取收益，则所产生的盈利将归公司所有。若因违反以上承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，本公司可依法承担连带责任。

7、本公司高管增持外国投资者股份的个人行为并通过直接和间接方法拥有外国投资者股份的持仓变化申报工作将严格执行《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定。

（四）外国投资者立即持有公司5%之上股权龙川项目投资服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票上市前已公开发行的股权，也不能建议由投资者复购这部分股权。

2、本公司在相关锁住期满三年内直接和间接高管增持企业股票的（不包含此前在本次发行并上市以来从公开市场操作中澳买进的个股），将严格执行中国保险监督管理委员会及证交所有关股东减持的有关规定，根据自己的应该选择集中竞价、大宗交易规则及国有资产转让等有关法律、相关法规的形式进行高管增持，高管增持价钱遵循中国保险监督管理委员会及证交所有关股东减持的有关规定，高管增持总数累积不得超过本公司在本次发行上市前所拥有外国投资者股权总量的100%。

3、本企业承诺人确保高管增持外国投资者股份的个人行为将严格执行证监会、证交所相关法律法规、法规的规定，在公司所持有的外国投资者股权超出5%的情形下将并提前三个买卖日公示，并将依规立即、准确的履行信息披露义务。

4、在公司持仓期内，若有关股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求产生变化，则本公司想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求。

5、如未完全履行以上服务承诺高管增持外国投资者个股，本公司将于证监会特定新闻中公布说明理由同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉，并暂时不领到股票分红，直到具体履行协议或违背承诺事项清除。若因违反以上承诺事项获取收益，则所产生的盈利将归公司所有。若因违反以上承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，本公司可依法承担连带责任。

6、本公司高管增持外国投资者股份的个人行为并通过直接和间接方法拥有外国投资者股份的持仓变化申报工作将严格执行《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定。

（五）投资者公司股东南京市创业投资、南京江宁创业投资服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票上市前已公开发行的股权，也不能建议由投资者复购这部分股权；

2、本公司承诺保证高管增持外国投资者股份的个人行为将严格执行《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关规定，并将依规立即、准确的履行信息披露义务。如到时候最新法律法规、证监会、上海交易所对该公司所持有的公司股权的高管增持另有要求，本公司将根据有关要求实行。

3、如未完全履行以上服务承诺高管增持外国投资者个股，本公司将于证监会特定新闻中公布说明理由同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉，并暂时不领到股票分红，直到具体履行协议或违背承诺事项清除。若因违反以上承诺事项获取收益，则所产生的盈利将归公司所有。若因违反以上承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，本公司可依法承担连带责任。

（六）外国投资者执行董事、高管人员及主要专业技术人员宋治平服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票上市前已公开发行的股权，也不能建议由投资者复购这部分股权；

2、若外国投资者首次公开发行股票上市以来6个月内股价持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是外国投资者首次公开发行股票上市以来6个月期终收盘价格小于股价（若外国投资者在首次公开发行股票上市以来6个月内产生发放股利分配、派股、转增股本等除权除息、除权除息个人行为，收盘价将作适当调整，相同），自己立即、间接性持有外国投资者股份的锁定期在现有锁住时限的前提下全自动增加6个月；自己持有外国投资者个股在以上股权锁住届满后24个月内高管增持的，高管增持价钱不少于股价。

3、以上锁住期届满后，在自己出任外国投资者执行董事或高管人员期内，每一年转让股权不得超过自己直接和间接所持有的外国投资者股权总量的25%；在相关持仓锁住期届满后四年内，自己做为外国投资者的核心技术工作人员，每一年转让外国投资者首次公开发行股票上市前股权把不超出首次公开发行股票上市时自己直接和间接持有外国投资者首次公开发行股票上市前股权总量的25%（高管增持占比能够累计应用）；与此同时，在自己辞职后6个月内不出让自己直接或间接性所持有的外国投资者股权。

4、在相关服务承诺执行期内，自己职位变动、辞职等因素不受影响服务承诺法律效力，在这段时间自己继续履行以上服务承诺。

5、如未完全履行以上服务承诺高管增持外国投资者个股，自己将于证监会特定新闻中公布说明理由同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉，并暂时不领到股票分红，直到具体履行协议或违背承诺事项清除。若因违反以上承诺事项获取收益，则所产生的盈利将归公司所有。若因违反以上承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，自己可依法承担连带责任；

6、自己高管增持外国投资者股份的个人行为并通过直接和间接方法拥有外国投资者股份的持仓变化申报工作将严格执行《中华人民共和国公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定。在自己持仓期内，若有关股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求产生变化，则本公司想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求。

（七）外国投资者高管人员王陆服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起36个月内，不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票上市前已公开发行的股权，也不能建议由投资者复购这部分股权。

2、若外国投资者首次公开发行股票上市以来6个月内股价持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是外国投资者首次公开发行股票上市以来6个月期终收盘价格小于股价（若外国投资者在首次公开发行股票上市以来6个月内产生发放股利分配、派股、转增股本等除权除息、除权除息个人行为，收盘价将作适当调整，相同），自己立即、间接性持有外国投资者股份的锁定期在现有锁住时限的前提下全自动增加6个月；自己持有外国投资者个股在以上股权锁住届满后24个月内高管增持的，高管增持价钱不少于股价。

3、以上锁住期届满后，在自己出任外国投资者高管人员期内，每一年转让股权不得超过自己直接和间接所持有的外国投资者股权总量的25%；与此同时，在自己辞职后6个月内不出让自己直接或间接性所持有的外国投资者股权。

4、在相关服务承诺执行期内，自己职位变动、辞职等因素不受影响服务承诺法律效力，在这段时间自己继续履行以上服务承诺。

5、如未完全履行以上服务承诺高管增持外国投资者个股，自己将于证监会特定新闻中公布说明理由同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉，并暂时不领到股票分红，直到具体履行协议或违背承诺事项清除。若因违反以上承诺事项获取收益，则所产生的盈利将归公司所有。若因违反以上承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，自己可依法承担连带责任。

6、自己高管增持外国投资者股份的个人行为并通过直接和间接方法拥有外国投资者股份的持仓变化申报工作将严格执行《中华人民共和国公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定。在自己持仓期内，若有关股权锁住和高管增持法律、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求产生变化，则本公司想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求。

（八）外国投资者公司股东周威服务承诺

1、自外国投资者股票上市之日起36个月内，不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者首次公开发行股票上市前已公开发行的股权，也不能建议由投资者复购这部分股权。

2、在相关持仓锁住期届满后四年内，自己做为外国投资者的核心技术工作人员，每一年转让外国投资者首次公开发行股票上市前股权把不超出首次公开发行股票上市时自己直接和间接持有外国投资者首次公开发行股票上市前股权总量的25%（高管增持占比能够累计应用），在自己辞职后6个月内不出让自己直接或间接性所持有的外国投资者首次公开发行股票上市前股权。

3、在相关服务承诺执行期内，自己职位变动、辞职等因素不受影响服务承诺法律效力，在这段时间自己继续履行以上服务承诺。

4、如未完全履行以上服务承诺高管增持外国投资者个股，自己将于证监会特定新闻中公布说明理由同时向外国投资者公司股东以及社会公众投资者致歉，并暂时不领到股票分红，直到具体履行协议或违背承诺事项清除。若因违反以上承诺事项获取收益，则所产生的盈利将归公司所有。若因违反以上承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，自己可依法承担连带责任。

5、自己高管增持外国投资者股份的个人行为并通过直接和间接方法拥有外国投资者股份的持仓变化申报工作将严格执行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定。在自己持仓期内，若有关股权锁定的法律法规、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求产生变化，则自己想要全自动可用变更后的法律法规、政策法规、行政规章、政策及监管机构的需求。

二、平稳股价措施服务承诺

为了维护本次发行后公司股价稳定，维护群众公司股东尤其是中小股东利益，外国投资者建立了《公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市后三年内稳定股价预案》（下称“《稳定股价预案》”）。

（一）发行人的服务承诺

公司承诺：

1、企业了解并深入分析《稳定股价预案》，将依据《稳定股价预案》的相关规定，认真履行该应急预案所述的企业岗位职责，并通过该应急预案所述的有关管束对策保证该应急预案的实行，以保障公司股价平稳、维护中小股东权益。

2、在《稳定股价预案》要求的股价稳定措施运行标准达到时，如企业未采取以上平稳股价具体办法，公司将在股东会及信息公开特定新闻中公布表明未采取以上平稳股票价格对策的具体原因，同时向公司股东以及社会公众投资者致歉。除不可抗拒外，若因企业未履行协议为投资者造成损失的，企业应当按照法规、政策法规以及相关监管机构的规定给投资者依规赔偿责任并承担相应的责任。

（二）大股东的承诺

外国投资者大股东茂莱项目投资服务承诺：

1、本公司了解并深入分析《稳定股价预案》，在企业股票上市后三年内股票价格做到《稳定股价预案》所规定的运行平稳股票价格措施条件后，本公司将依据《稳定股价预案》的相关规定及其董事会根据该应急预案制订的平稳股价实施方案模板，认真履行该应急预案及其股东会做出的许多平稳股价落实措施对策，并执行各类责任，以保障公司股价平稳、维护中小股东权益。

2、如上述情况实施方案模板或落实措施对策涉及到必须股东会决议赞同的事项，在公司具备投票权的情形下，本公司将于股东会决议的时候就有关提案投反对票。

3、在《稳定股价预案》所规定的运行股票价格稳定措施的前提达到时，如本公司尚未执行以上平稳股价服务承诺，则本公司将于将在企业股东会及证监会指定的书报刊上公布表明未采取以上平稳股票价格对策的具体原因同时向自然人股东以及社会公众投资者致歉，且本公司所持有的公司股权不得转让，直到本公司按《稳定股价预案》的相关规定采取相应平稳股票价格对策并执行结束。

（三）控股股东的承诺

外国投资者控股股东范一、范浩服务承诺：

1、个人了解并深入分析《稳定股价预案》，在企业股票上市后三年内股票价格做到《稳定股价预案》所规定的运行平稳股票价格措施条件后，自己将依据《稳定股价预案》的相关规定及其董事会根据该应急预案制订的平稳股价实施方案模板，认真履行该应急预案及其股东会做出的许多平稳股价落实措施对策，并执行各类责任，以保障公司股价平稳、维护中小股东权益。

2、如上述情况实施方案模板或落实措施对策涉及到必须股东会、股东会决议赞同的事项，在自己具备投票权的情形下，自己将于股东会、股东会决议的时候就有关提案投反对票。

（四）董事（没有独董）和高管人员的承诺

企业整体执行董事和高管人员范浩、范一、宋治平、邹华、王陆和郝前行作出下面服务承诺：

1、个人了解并深入分析《稳定股价预案》，在企业股票上市后三年内股票价格做到《稳定股价预案》所规定的运行平稳股票价格措施条件后，自己将依据《稳定股价预案》的相关规定及其董事会根据该应急预案制订的平稳股价实施方案模板，认真履行该应急预案及其股东会做出的许多平稳股价落实措施对策，并执行各类责任，以保障公司股价平稳、维护中小股东权益。

2、如上述情况实施方案模板或落实措施对策涉及到必须董事会表决赞同的事项，在自己具备投票权的情形下，自己将于董事会表决的时候就有关提案投反对票。

3、在《稳定股价预案》所规定的运行股票价格稳定措施的前提达到时，如自己无法执行以上平稳股价服务承诺，则自己将于企业股东会及证监会指定的书报刊上公布表明未采取以上平稳股票价格对策的具体原因同时向自然人股东以及社会公众投资者致歉；并且在上述情况事宜产生之日起10个交易日内，企业有权利终止派发个人的薪资，与此同时自己所持有的公司股权不得转让，直到该等自己按《稳定股价预案》的相关规定采取相应股票价格稳定措施并执行结束。

4、自己不会因职位变动、辞职等因素（因任期届满未连任或者被调岗等其他主观因素以外）而不履行以上因职位岗位职责而是应该执行的承诺。

企业未来新聘的董事、高管人员，都将明确规定其遭受以上平稳公司股价的应急预案的约束。以上工作人员在启动股票价格稳定措施时把提早公示实施方案模板。

三、有关招股书不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺

（一）发行人的服务承诺

公司承诺：

1、本公司的招股书并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且企业对招股书内容的真实性、精确性、完好性承担相应的法律责任。

2、如在投资人交纳本次发行的个股申购款后但个股并未挂牌交易前，因中国保险监督管理委员会或其它有权部门评定本次发行并上市招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对分辨我们公司是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，针对首次公开发行股票的所有新股上市，我们公司将根据投资人所交纳股票申购款加该时间段内金融机构同时期一年期存款贷款利息，对已经交纳个股申购款的投资人开展退钱。

如在我们公司首次公开发行股票的股票上市交易后，因证监会或其它有权部门评定我们公司本次发行并上市招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，造成对分辨我们公司是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，我们公司可依法复购首次公开发行股票的所有新股上市（没有股东公开发售的股权），回购价格不少于回购公告前30个交易日这种个股每日加权平均价的算数平均值，并依据相关法律法规、相关法规的程序实施。以上复购执行时相关法律法规另有规定的除外从其规定。我们公司将及时明确提出应急预案，同时提交股东会、股东会探讨。

如果因证监会或其它有权部门评定我们公司本次发行并上市招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票交易中遭受损失的，我们公司可依法赔付投资人损害。在该等犯罪事实被证监会、证交所或司法部门等有权机关评定后，我们公司将秉着积极沟通、尽早赔付、切实维护投资人尤其是中小股东权益的基本原则，依照投资人立即遭到可计算的经济损失，选取与投资人沟通交流赔付、通过设立投资人赔付投资等方法积极主动赔付投资人从而遭遇的直接损失。

我们公司服务承诺在依照上述情况分配执行退钱、复购及赔偿与此同时，将积极促进本公司控股股东南京市茂莱项目投资咨询有限公司根据其有关服务承诺执行退钱、购买及赔付等有关责任。

3、我们公司对复购和赔偿执行制定计划如下所示：

（1）复购新股上市、赔偿责任义务的触发条件

经证监会或其它有权机关评定后，我们公司本次发行并上市招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，造成对分辨我们公司是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，我们公司、本公司控股股东、本董事、公司监事及高管人员承担之而分别约定的复购新股上市、购买股权或赔偿责任的责任义务。

（2）履行程序

有关多方需在我们公司本次发行并发售招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏被证监会、证交所或司法部门等有权机关评定的当日就得等事项进行公示，并且在上述情况公示后每5个交易日按时公示对应的购买股权或赔偿责任策略的制定和工作进展。

a、涉及到我们公司退款的，本董事会将于证监会、证交所或司法部门等有权机关评定之日起5个工作日内，对已经交纳个股申购款的投资人开展退钱；

b、涉及到本公司回购股份的，本董事会将于证监会、证交所或司法部门等有权机关评定之日起5个工作日内，制定股份回购计划方案同时提交股东大会审议准许，我们公司依规在股份回购责任开启之日起6个月内进行复购首次公开发行股票的所有新股上市；

c、涉及到本公司赔偿的，本董事会将于证监会、证交所或司法部门等有权机关评定之日起5个工作日内，制定赔偿方案同时提交股东大会审议准许，我们公司依规在赔偿责任开启之日起6个月内进行赔付投资人。

（3）管束对策

a、自以上责任开启之日起，至本企业彻底执行有关服务承诺以前，我们公司将不可发售证劵，包含但是不限于个股、企业债券、可转换的企业债券等。

b、自以上责任开启之日起，至本企业彻底执行有关服务承诺以前，我们公司将终止制订或执行股票分红方案、终止派发董事、监事会和高管人员的薪资、补贴。

（二）大股东、控股股东的承诺

外国投资者大股东茂莱投资及控股股东范一、范浩服务承诺：

1、本公司/本人承诺发行人的招股书并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且本公司/个人对招股书内容的真实性、精确性、完好性承担相应的法律责任。

2、如在投资人交纳本次发行的个股申购款后但个股并未挂牌交易前，因中国保险监督管理委员会或其它有权部门评定外国投资者本次发行并上市招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对分辨外国投资者是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，针对首次公开发行股票的所有新股上市，本公司/自己将竭力促进外国投资者依照投资人所交纳股票申购款加该时间段内金融机构同时期一年期存款贷款利息，对已经交纳个股申购款的投资人开展退钱。

3、如在外国投资者首次公开发行股票的股票上市交易后，因证监会或其它有权部门评定外国投资者本次发行并上市招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对分辨外国投资者是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，本公司/自己将竭力促进外国投资者依规复购首次公开发行股票的所有新股上市（没有股东公开发售的股权），并自主依规购买本公司/自己已转让原增发股票（若有）。回购价格不少于回购公告前30个交易日这种个股每日加权平均价的算数平均值，并依据相关法律法规、相关法规的程序实施。以上复购执行时相关法律法规另有规定的除外从其规定。本公司/自己将及时明确提出应急预案，同时提交股东会、股东会探讨。

4、如外国投资者首次公开发行股票并上市招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票交易中遭受损失，本公司/自己可依法赔付投资人损害。在该等犯罪事实被证监会、证交所或司法部门等有权机关评定后，本公司/自己将秉着简化流程、积极主动商议、代位求偿、切实维护投资人尤其是中小股东权益的基本原则，依照投资人立即遭到可计算的经济损失或有权机关评定的赔偿费用，积极与投资人调解、通过第三方与投资人协商、开设投资人赔付投资等方法积极主动赔付投资人从而遭遇的直接损失，并接受社会监督，保证投资人合法权利获得有效控制。

5、若本公司/自己未完全履行以上赔偿责任，即在履行协议前，本公司/自己直接和间接持有的外国投资者股权（若有）不得转让。

6、若外国投资者未完全履行《南京茂莱光学科技股份有限公司关于招股说明书信息披露的承诺函》中关于回购股份或赔偿责任等责任，外国投资者能够终止制订或执行股票分红方案。

（三）承销商、主承销商有关招股书及其它信息公开材料无虚假记载服务承诺

承销商、主承销商服务承诺因外国投资者招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行和支付中遭受损失的，可依法赔付投资人损害。

四、对欺诈发行上市股权购买服务承诺

（一）发行人的服务承诺

公司承诺：

1、企业确保此次公布发行上市不存在什么欺诈发行的情况。

2、如企业不符发行上市标准，以蒙骗方式骗领发售申请注册并已经发行上市的，公司将在证监会等有权部门核实后5个工作日内运行股权购买程序流程，购买公司本次公开发行所有新股上市。

（二）大股东、控股股东的承诺

大股东、控股股东服务承诺：

1、本公司/自己确保外国投资者此次公布发行上市不存在什么欺诈发行的情况。

2、如外国投资者不符发行上市标准，以蒙骗方式骗领发售申请注册并已经发行上市的，本公司/自己将于证监会等有权部门核实后5个工作日内运行股权购买程序流程，购买公司本次公开发行所有新股上市。

五、弥补被摊薄即期回报的举措与服务承诺

（一）外国投资者有关弥补被摊薄即期回报的举措与服务承诺

为了降低本次发行摊薄即期回报产生的影响，公司拟采用如下所示对策：

1、积极主动执行募投项目，尽快实现新项目预期效益

此次募投项目紧紧围绕企业主营业务开展，股东会已对此次募投项目的可行性分析展开了充足论述，募投项目合乎产业发展现状和产业政策，具有较强的行业前景和营运能力。伴随着募投项目的实行投产，企业的营运能力、技术实力、经营效益也会得到提高，有利于弥补本次发行对公司股东掉期回报摊低。此次募资及时前，为尽快实现募投项目经济效益，企业将积极主动配制网络资源，提早执行募投项目的前期准备；此次募资到位后，企业将加速推进募投项目基本建设，争得募投项目早日投产以实现预期效益。

2、加强募资管理方法，提升募集资金使用高效率

为加强企业募资的使用与管理方法，保证募集资金使用规范和标准、安全性和高效，企业建立了《募集资金管理制度》，对募资的资金存放、应用、主要用途变动、管理方法和指导等方面进行了具体规定。为确保公司规范、高效地应用募资，此次募资到位后，董事会将继续监管企业对募资进行专项存放、确保募资用以上述情况项目的建设，相互配合监管银行和承销商对募集资金使用的定期检查监管，保证募资有效正确使用，有效预防募集资金使用风险性。

3、完善内控制度、提高运营效率

企业将进一步加强内控体系建设，健全并加强项目投资决策制定，合理利用各种各样融资工具和渠道控制资本成本，提升资金使用效益，节约企业的各种支出，全方位高效地控制公司运营和管理风险性。此外，企业将逐步完善公司治理，保证企业股东会、股东会、职工监事必须按照相关法律法规、法规及《公司章程》的相关规定充分行使支配权、决策高效履行监督职责，切实保障公司与公司股东特别是中小股东的合法权益。

4、健全盈利分配原则、加强项目投资回报机制

为进一步完善和完善利润分配政策，创建科学合理、不断、相对稳定的分红机制，提升股东分红管理决策清晰度、维护保养企业股东利益，公司已经依据证监会的有关规定，并根据企业具体情况，建立了企业上市后三年股东所分利润收益整体规划，并且在《公司章程（草案）》上对利润分配政策展开了确立。本次发行上市以来，公司将在合乎股东分红条件时，积极推进对股东股东分红，加强投资人回报机制，确保利润分配政策的连续性和稳定性。

外国投资者服务承诺，将积极履行弥补被摊薄即期回报的举措，如违背有关服务承诺，将及时公示违背的事实及原因，除因不可抗力或其他非属于企业的主要原因外，将为自然人股东以及社会公众投资者致歉，与此同时给投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护投资人的权益，并且在企业股东大会审议成功后执行填补服务承诺或取代服务承诺。

（二）大股东、控股股东的承诺

为了降低本次发行摊薄即期回报产生的影响，公司控股股东、控股股东服务承诺：

1、做为公司控股股东、控股股东期内，不滥用权力干涉公司经营主题活动，不侵吞企业利益；

2、做为弥补收益对策有关直接责任人之一，若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，本公司/自己允许依照证监会和上海交易所等监管机构制订或公布的相关规定、标准对该公司/自己做出相应惩罚并采取有关监管方案，对外国投资者或者其公司股东造成损失的，本公司/自己可依法给予补偿。

（三）董事及高管人员的承诺

为了降低本次发行摊薄即期回报产生的影响，企业的执行董事、高管人员服务承诺如下所示：

1、自己不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式损害公司利益。

2、个人对日常职位消费者行为开展管束。

3、自己不使用公司财产从业和本人做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动。

4、自己将积极履行本身权力以促进董事会、薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补被摊薄即期回报保障体系的实施情况相挂勾。

5、如企业未来执行员工持股计划，自己将积极履行本身权力以保证员工持股计划的行权条件与企业弥补被摊薄即期回报保障体系的实施情况相挂勾。

6、本人承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策的承诺，若个人违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损失的，个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任。做为弥补收益对策有关直接责任人之一，自己若违背或拒不执行以上服务承诺，自己想要依据证监会和上海交易所等监管机构的相关规定和标准承担相应义务。

本服务承诺出示日后到企业首次公开发行股票执行结束前，若证监会做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管规定，且企业和大股东、控股股东、执行董事、高管人员所做出的以上服务承诺无法满足证监会该等相关规定时，企业和大股东、控股股东、执行董事、高管人员服务承诺届时依照证监会最新发布的要求提供填补服务承诺。

六、利润分配政策安排及服务承诺

外国投资者服务承诺：

1、依据《公司法》、《证券法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》、《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》等相关法律法规的相关规定，公司已经制订适用我们公司具体情况的上市以来利润分配政策，并且在上市以来适用《南京茂莱光学科技股份有限公司章程（草案）》、《公司上市后三年股东分红回报规划》中予以反映。

2、企业在上市以来将严格执行并实施《南京茂莱光学科技股份有限公司章程（草案）》、《公司上市后三年股东分红回报规划》所规定的利润分配政策。

大股东、控股股东服务承诺：

本公司/自己可依法做好本职工作，实行一切必需的有效对策，以配合并使得企业依照《南京茂莱光学科技股份有限公司章程（草案）》、《公司上市后三年股东分红回报规划》的有关规定，严格遵守对应的利润分配政策和派息收益整体规划。

本公司/自己拟采取措施包含但是不限于：

1、依据《南京茂莱光学科技股份有限公司章程（草案）》、《公司上市后三年股东分红回报规划》所规定的利润分配政策及年底分红收益整体规划，制订企业分配预案；

2、在决议企业利润分配预案的股东会、股东大会上，对符合公司利润分配政策和派息收益整体规划标准的利润分配预案投反对票；

3、在董事会、股东大会审议根据相关利润分配方案后，严苛给予实行。

七、未完全履行承诺事项时的管束对策之服务承诺

（一）发行人的服务承诺

公司承诺：

1、我们公司将认真履行在本次发行并发售环节中所做出的所有公开承诺事项（下称“承诺事项”）里的各类责任义务。

2、若本企业非因不可抗力原因造成无法彻底履行协议事宜里的各类责任或义务，除担负各承诺事项中合同约定的义务外，我们公司服务承诺也将采用以下措施给予管束：

（1）应当立即在股东会及证监会特定的信息披露新闻中公布表明服务承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行的具体原因，同时向公司股东以及社会公众投资者致歉；

（2）如该违背的承诺归属于能够继续履行的，应继续履行该服务承诺；或是给投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护投资人的合法权利；

（3）若因无法执行有关服务承诺给外国投资者或者其它投资人造成损失的，可依法对投资者进行赔付。

（二）公司股东、控股股东范一、范浩及整体执行董事、公司监事、高管人员的承诺

1、本公司/自己将认真履行在本次发行并发售环节中所做出的所有公开承诺事项（下称“承诺事项”）里的各类责任义务。

2、若本公司/自己非因不可抗力原因造成无法彻底履行协议事宜里的各类责任或义务，除担负各承诺事项中合同约定的义务外，本公司/本人承诺也将采用以下措施给予管束：

（1）应当立即在股东会及证监会特定的信息披露新闻中公布表明服务承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行的具体原因，同时向公司股东以及社会公众投资者致歉；

（2）如公众投资者因依靠有关服务承诺执行买卖而遭到直接经济损失，本公司/自己将依法予以赔偿，赔偿数额以证劵监督部门、司法部门评定金额为标准；

（3）本公司/自己未完全履行以上赔偿责任以前，企业可以扣留本公司/自己自企业应获得分红、终止派发个人的薪资和/或补贴（额度为根本公司/自己未完全履行之赔偿额度），直到本公司/自己赔偿责任彻底执行。

八、证券服务机构开具的承诺事项

中介服务有关申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺如下所示：

（一）承销商（主承销商）

中金证券做为本次发行的承销商及主承销商，服务承诺如下所示：

“本承销商为外国投资者首次公开发行股票制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。如本承销商为外国投资者首次公开发行股票并发售制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损失的，本承销商可依法赔付投资人损害。”

（二）外国投资者侓师

上海锦天城律师事务所做为本次发行并上市侓师，服务承诺如下所示：

“本所做外国投资者首次公开发行股票制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况；如果因本所做外国投资者首次公开发行股票制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损失的，可依法赔付投资人损害。”

（三）外国投资者会计

中天运做为本次发行的审计公司，服务承诺如下所示：

“本所做外国投资者首次公开发行股票制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况；如果因本所做外国投资者首次公开发行股票制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损失的，可依法赔付投资人损害。”

（四）外国投资者鉴定师

天健兴业银行做为本次发行的评估机构，服务承诺如下所示：

“我们公司为外国投资者首次公开发行股票制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况；如果因我们公司为外国投资者首次公开发行股票制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损失的，可依法赔付投资人损害。”

九、公司股东信息公开的重点服务承诺

外国投资者服务承诺：

1、我们公司不会有有关法律法规严禁持仓的核心直接和间接拥有外国投资者股权的情况；

2、本次发行中介机构或者其责任人、高管人员、经办人不会有直接和间接拥有外国投资者股权情况；

3、我们公司不会有以外国投资者股权开展不合理内幕交易情况；

4、若本企业违背以上服务承诺，将承担所产生的一切后果。

十、别的承诺事项

（一）有关防止同行业竞争的承诺

控股股东范一、范浩服务承诺：

1、除外国投资者以及子公司外，本企业和本公司/自己/自己直系亲属现阶段在我国海内外直接和间接掌控的公司都未从业一切在营销中对外国投资者以及子公司组成市场竞争业务流程。

2、本企业和本公司/自己/自己直系亲属直接和间接掌控的公司把不以各种方法运营与外国投资者以及子公司运营的项目组成市场竞争或有可能组成市场竞争业务流程；若本企业和本公司/自己/自己直系亲属掌控的公司或外国投资者进一步拓展经营范围，造成本企业和本公司/自己/自己直系亲属掌控的企业和外国投资者以及子公司的项目造成市场竞争，则本公司及控制的公司会以终止运营相市场竞争业务流程的形式，或是王侯市场竞争业务流程列入外国投资者运营的形式，或是王侯市场竞争业务转让给无关联性的第三方的方法防止同行业竞争；

3、南京市智茂生命科学仪器研究院有限公司、南京市诚恒生命科学技术有限责任公司将来不容易从业一切与外国投资者及其子公司相同或者相近的业务流程，若其从业或研究和外国投资者及其子公司组成利益输送的项目或科技成果的，本公司/本人承诺将这些业务及技术成果转让给外国投资者。在出让前，南京市智茂生命科学仪器研究院有限公司、南京市诚恒生命科学技术有限责任公司不容易以各种方法从业相市场竞争业务流程或使用有关科技成果，否则就会连带赔偿外国投资者及其子公司从而造成的全部损失；

4、在公司/自己做为公司控股股东、控股股东期内，本服务承诺为维持合理之服务承诺；

5、本公司/自己想要没有理由赔付因违反以上服务承诺但对外国投资者或者其子公司所造成的全部损失；本公司/自己因违反以上服务承诺所取得所有权益归外国投资者全部。

6、本公司/自己以外国投资者当初及以后本年度利润分配方案中本公司/自己应具有分红做为执行以上约定的贷款担保，且若本公司/自己未完全履行以上服务承诺，即在履行协议前，本公司/自己直接和间接持有发行人的股权不得转让，且外国投资者能够扣留本公司/自己自外国投资者应获得分红（额度为根本公司未完全履行之赔偿额度），直到本公司/自己赔偿责任彻底执行。

（二）关于加强并减少关联交易的服务承诺

大股东茂莱项目投资、控股股东范一、范浩、持仓5%之上股东龙川项目投资、执行董事、公司监事及高管人员承诺：

1、本公司/自己将尽量减少本公司/本人及本公司/自己操纵的许多企业与公司之间的关联买卖。针对避免不了或者是有有效缘故而造成的关联方交易，本公司/自己将按照公平公正、公平、公允价值和等价有偿的基本原则开展，成交价按销售市场公认合理的价格明确，按相关法律法规、政策法规及其行政规章的相关规定执行买卖审批流程及信息披露义务，依规签订合同，切实保护公司及企业股东利益，确保未通过关联方交易危害公司及自然人股东的合法权利。

2、本公司/自己不向企业借款、占有企业资金并采取由企业垫款账款、偿还负债等所有方法侵吞企业资金或侵吞、侵吞公司财产或其他资源；不要求其以及子公司违规违纪公司担保。

3、作为公司的执行董事/公司监事/公司股东，本公司/自己确保将根据法律法规、法规及企业章程要求进一步遵循企业召开董事会/职工监事/股东会开展关联方交易决议时对应的逃避程序流程。

4、本公司/自己确保并促进本公司/个人的关联企业遵循以上服务承诺，如无法履行协议的，则本公司/自己自行赔付从而对企业所造成的一切损害。

5、本服务承诺始行公司盖公章/自己签名之日应即起效并锈与骨，并且在外国投资者存续期且本公司/自己按照证监会或证交所有关规定被认定公司关联方时间段内合理。

6、本公司/自己以外国投资者当初及以后本年度利润分配方案中本公司/自己应具有分红（若有）、薪资及补贴做为执行以上约定的贷款担保，直到本公司/自己赔偿责任彻底执行。

（三）关于公司缺陷物业问题的承诺

对于企业缺陷物业问题，公司实际控制人范一、范浩及大股东茂莱项目投资已出示承诺书，服务承诺如下所示：

“如外国投资者及下属企业应用未办产权证明的房屋建筑物所以被相关政府相关部门规定取回土地资源或补交土地出让或勒令拆除房屋或因为缺陷物业整顿而造成的一切损害，或惩处任何方式的惩罚或担负任何方式的法律依据，本公司/本人承诺担负从而造成外国投资者及/或者其掌控的公司损失。”

十一、承销商及外国投资者侓师审查建议

经核实，承销商觉得，外国投资者以及相关直接责任人的以上公开承诺内容包括未履行协议时的管束对策有效、合理，合乎最新法律法规的相关规定。

经核实，外国投资者律师认为，外国投资者以及相关直接责任人的以上公开承诺内容包括未履行协议时的管束对策有效、合理，合乎最新法律法规的相关规定。

南京市茂莱电子光学科技发展有限公司

中国国际金融有限责任公司

2023年3月8日