证券代码：688102证券简称：斯瑞新材公示序号：2023-002

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次发售商品流通的发展战略配售股份数量为3,418,024股，限售期为自陕西省斯瑞新材有限责任公司（下称“企业”或“斯瑞新材”）股票上市之日起十二个月。我们公司确定，发售商品流通数量为该限售期的所有发展战略配售股份总数。

●除发展战略配售股份外，此次发售流通增发股票数量为190,191,076股。

●此次发售商品流通日期是2023年3月16日。

一、此次发售流通增发股票种类

依据中国保险监督管理委员会于2022年1月21日开具的《关于同意陕西斯瑞新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕162号），允许企业首次公开发行股票的商标注册申请。企业初次向公众发行人民币普通股（A股）个股40,010,000股，并且于2022年3月16日上海证券交易所新三板转板，首次公开发行股票结束后总市值为400,010,000股，在其中比较有限售标准流通股本367,166,446股，占公司发行后总股本的91.79%；无尽售标准流通股本32,843,554股，占公司发行后总股本的8.21%。

此次发售流通增发股票为首次公开发行股票一部分增发股票和战略配售限售股，锁定期为自企业首次公开发行股票发售之日起12个月。在其中，战略配售限售股份数量为3,418,024股，占公司总股本的0.85%，相匹配增发股票公司股东数量为1名。除发展战略配售股份外，此次发售商品流通的许多增发股票数量为190,191,076股，占公司总股本的47.55%，相匹配增发股票公司股东数量为79名。

此次发售流通增发股票东总共80名，解除限售并申请发售商品流通的股权总数总共193,609,100股，占公司总股份的48.40%，这部分增发股票将在2023年3月16日起发售商品流通。

二、此次增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次发售流通增发股票为首次公开发行股票一部分增发股票和战略配售限售股，自企业首次公开发行股票增发股票产生迄今，企业未出现因股东分红、公积金转增等原因导致总股本总数变动的状况。

三、此次限售股上市商品流通的相关服务承诺

依据《陕西斯瑞新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《陕西斯瑞新材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，此次申请办理解除限制股权限购股东有关其持有的限售股上市商品流通做出的相关服务承诺情况如下：

1、持仓5%之上公司股东、执行董事盛庆义服务承诺

盛庆义、深圳乐然科技开发有限公司作出承诺：“盛庆义作为公司的持仓5%之上公司股东、执行董事，并通过深圳乐然科技开发有限公司间接持股斯瑞新材5%之上，盛庆义及深圳乐然科技开发有限公司现将股权锁住及减持意愿事项作如下服务承诺：

（1）依据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》

①自企业股票上市之日起1今年年底，盛庆义及深圳乐然科技开发有限公司持有斯瑞新材股权不出让；

②在盛庆义出任斯瑞新材执行董事期内，盛庆义及深圳乐然科技开发有限公司每一年转让股权总计不得超过所拥有斯瑞新材股权总量的25%，辞职后6个月内不出让斯瑞新材股权；

③斯瑞新材存有下列重大违法情况碰触退市标准的，自相关行政处罚决定或是司法裁判做出之日起止企业股票暂停上市前，盛庆义及深圳乐然科技开发有限公司不高管增持斯瑞新材股权：①公司存在欺诈发行、重点信息公开违反规定或者其它严重影响证劵市场监管的重大违法行为，且严重危害发售影响力，其股权应该被暂停上市的；②公司存在涉及到国防安全、公共安全管理、生态环境安全、企业安全生产和人民健康安全性等行业违法违规行为，过失致人重伤，比较严重损害国家利益、公众利益，或是严重危害发售影响力，其股权应该被暂停上市的。

（2）依据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》

①盛庆义及深圳乐然科技开发有限公司持有个股在锁住期满2年之内高管增持的，其高管增持价钱不少于股价；

②斯瑞新材上市以来6个月内如企业股票持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，盛庆义及深圳乐然科技开发有限公司拥有企业股票的确定时限全自动增加最少6个月。

（3）依据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》

①高管增持公司股权将遵循相关法律法规、政策法规、规章制度的相关规定，主要方法包含但是不限于集中竞价交易方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等。采用集中竞价交易方法的，在任何持续90日内，减持股份总数不能超过公司股权总量的1%；采用大宗交易方式的，在任何持续90日内，减持股份总数不能超过公司股权总量的2%；采用国有资产转让方法的，单独购买方的转让占比不能低于公司股权总量的5%，出让价格下限对比大宗交易规则的有关规定执行；

②在以下情形之一产生时不减持股份：公司或自己、本公司涉嫌证券基金违法违纪，被证监会立案查处或是被司法部门立案调查期内，及在行政处罚决定、刑事判决给出以后没满6个月的；自己、本公司因违反上海交易所交易规则，被公开谴责没满3个月的；法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及其上海交易所交易规则要求其他情形；

③存有以下情形之一，碰触暂停上市标准化的，自相关确定做出之日起止企业股票暂停上市或是恢复上市前，不高管增持持有的公司股权：①企业因欺诈发行或因重要信息公开违反规定遭受证监会行政处分；②企业涉嫌欺诈发行罪或因涉嫌违法公布、不披露重要信息罪被依法移交公安部门；③别的重大违法股票退市情况。

（4）依据《发行监管问答——关于相关责任主体承诺事项的问答》

在持有公司股份锁住期届满后三年内，盛庆义及深圳乐然科技开发有限公司每一年高管增持公司股权总数总计不得超过发售之前所持公司股权总量的15%，且高管增持价钱不少于企业股价（若企业股票上市之后出现分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，则最少高管增持价钱依照上海交易所的相关规定作适当调整）。

2、持仓的执行董事、高管人员服务承诺

陈军、徐润升、武旭红、马国庆、张皓作出承诺：“自己作为公司的副董/执行董事/董秘/财务经理/经理/副总，现将自己持有斯瑞新材之股权锁住及减持意愿事项作如下服务承诺：

（1）依据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》

①自企业股票上市之日起1今年年底，自己持有公司股权不出让；

②在担任执行董事/董秘/财务经理/经理/副总期内，自己每一年转让股权不得超过所持有公司股份总量的25%，辞职后6个月内不企业转让股权。

③公司存在下列重大违法情况碰触退市标准的，自相关行政处罚决定或是司法裁判做出之日起止企业股票暂停上市前，自己不高管增持公司股权：①公司存在欺诈发行、重点信息公开违反规定或者其它严重影响证劵市场监管的重大违法行为，且严重危害发售影响力，其股权应该被暂停上市的；②公司存在涉及到国防安全、公共安全管理、生态环境安全、企业安全生产和人民健康安全性等行业违法违规行为，过失致人重伤，比较严重损害国家利益、公众利益，或是严重危害发售影响力，其股权应该被暂停上市的。

（2）依据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》

①自己持有个股在锁住期满2年之内高管增持的，其高管增持价钱不少于股价；

②企业上市后6个月内如企业股票持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，自己拥有企业股票的确定时限全自动增加最少6个月。

（3）依据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》

①自己高管增持公司股权将遵循相关法律法规、政策法规、规章制度的相关规定，主要方法包含但是不限于集中竞价交易方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等。采用集中竞价交易方法的，在任何持续90日内，减持股份总数不能超过公司股权总量的1%；采用大宗交易方式的，在任何持续90日内，减持股份总数不能超过公司股权总量的2%；采用国有资产转让方法的，单独购买方的转让占比不能低于公司股权总量的5%，出让价格下限对比大宗交易规则的有关规定执行；

②在以下情形之一发生的时候自己不减持股份：自己涉嫌证券基金违法违纪，被证监会立案查处或是被司法部门立案调查期内，及在行政处罚决定、刑事判决给出以后没满6个月的；自己因违反上海交易所交易规则，被公开谴责没满3个月的；法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及其上海交易所交易规则要求其他情形；

③存有以下情形之一，碰触暂停上市标准化的，自相关确定做出之日起止企业股票暂停上市或是恢复上市前，自己不高管增持持有的公司股权：①企业因欺诈发行或因重要信息公开违反规定遭受证监会行政处分；②企业涉嫌欺诈发行罪或因涉嫌违法公布、不披露重要信息罪被依法移交公安部门；③别的重大违法股票退市情况。”

3、持仓的公司监事服务承诺

王万刚、二次费改云、脱文梅作出承诺：“自己作为公司的监事长/公司监事，现将自己持有斯瑞新材之股权锁住及减持意愿事项作如下服务承诺：

（1）依据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》

①自企业股票上市之日起1今年年底，自己持有公司股权不出让；

②在担任监事长/公司监事期内，自己每一年转让股权不得超过所持有公司股份总量的25%，辞职后6个月内不企业转让股权。

③公司存在下列重大违法情况碰触退市标准的，自相关行政处罚决定或是司法裁判做出之日起止企业股票暂停上市前，自己不高管增持公司股权：①公司存在欺诈发行、重点信息公开违反规定或者其它严重影响证劵市场监管的重大违法行为，且严重危害发售影响力，其股权应该被暂停上市的；②公司存在涉及到国防安全、公共安全管理、生态环境安全、企业安全生产和人民健康安全性等行业违法违规行为，过失致人重伤，比较严重损害国家利益、公众利益，或是严重危害发售影响力，其股权应该被暂停上市的。

（2）依据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》

①自己高管增持公司股权将遵循相关法律法规、政策法规、规章制度的相关规定，主要方法包含但是不限于集中竞价交易方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等。采用集中竞价交易方法的，在任何持续90日内，减持股份总数不能超过公司股权总量的1%；采用大宗交易方式的，在任何持续90日内，减持股份总数不能超过公司股权总量的2%；采用国有资产转让方法的，单独购买方的转让占比不能低于公司股权总量的5%，出让价格下限对比大宗交易规则的有关规定执行；

②在以下情形之一发生的时候自己不减持股份：自己涉嫌证券基金违法违纪，被证监会立案查处或是被司法部门立案调查期内，及在行政处罚决定、刑事判决给出以后没满6个月的；自己因违反上海交易所交易规则，被公开谴责没满3个月的；法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及其上海交易所交易规则要求其他情形；

③存有以下情形之一，碰触暂停上市标准化的，自相关确定做出之日起止企业股票暂停上市或是恢复上市前，自己不高管增持持有的公司股权：①企业因欺诈发行或因重要信息公开违反规定遭受证监会行政处分；②企业涉嫌欺诈发行罪或因涉嫌违法公布、不公布关键信息罪被依法移交公安部门；③别的重大违法股票退市情况。”

4、持仓的核心技术工作人员服务承诺

张皓、杨平、王小军、庾高峰期、孙君鹏、郭鹏、赵少华作出承诺：“自己作为公司的核心技术工作人员，现将自己持有斯瑞新材之股权锁住及减持意愿事项作如下服务承诺：

（1）自企业股票上市之日起12个月内及辞职后6个月内，自己持有公司股权不出让；

（2）自持有先发前股权限售期满之日起4年之内，每一年出让的首发前股权不能超过上市时持有企业先发前股权总量的25%，高管增持占比能够累计应用；

（3）相关法律法规、本规范及其本所交易规则对关键专业技术人员股权转让的许多要求。”

5、战略配售公司股东海通期货斯瑞新材职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划，职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划服务承诺得到此次配股的股票限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售之日起12个月。

截止到本公告公布日，此次申请办理发售流通增发股票公司股东在限售期内严格执行了以上服务承诺，不会有有关服务承诺未完全履行危害此次限售股上市商品流通的现象。

四、中介服务审查建议

经核实，承销商觉得：斯瑞新材此次首次公开发行股票前一部分限售股份、发展战略配售股份发售商品流通数量和发售流通时间等相关事宜合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定；承销商对斯瑞新材首次公开发行股票前一部分限售股份、发展战略配售股份发售商品流通事宜情况属实。

五、此次发售流通增发股票状况

（一）此次发售流通增发股票数量为193,609,100股，占公司股权数量的比例为48.40%；此次发售流通增发股票均是首次公开发行股票一部分增发股票和战略配售限售股，限售期为自企业股票上市之日起12个月；

1、此次发售商品流通的发展战略配售股份数量为3,418,024股，占公司股本总量的0.85%，限售期为自企业首次公开发行股票的股票上市之日起十二个月。我们公司确定，发售商品流通数量为该限售期的所有发展战略配售股份总数。

2、除发展战略配售股份外，此次发售流通增发股票数量为190,191,076股，占公司股本总量的47.55%，限售期为自企业首次公开发行股票的股票上市之日起十二个月。

（二）此次发售商品流通日期是2023年3月16日；

（三）限售股上市商品流通明细清单如下所示：

注1：拥有增发股票占公司总总股本占比，以四舍五入的形式保存四位小数；

注2：数量和各分项目标值总和末尾数不一致的情况，均是四舍五入缘故而致。

（四）限售股上市商品流通登记表

特此公告。

陕西省斯瑞新型材料有限责任公司

股东会

2022年3月8日