证券代码：605338证券简称：巴比食品类公示序号：2023-012

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●员工持股计划初次授于备案日：2023年3月6日

●员工持股计划初次授于备案总数：211.375亿港元

依据中国保险监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，依照上海交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定及中饮巴比食品类有限责任公司（下称“企业”）《2022年限制性股票激励计划》（下称“激励计划”）的相关规定，企业已经实现了企业2022年限制性股票激励计划初次授于登记工作。有关事宜表明如下所示：

一、员工持股计划授于状况

（一）员工持股计划初次授于状况

2023年1月16日，公司召开了第三届股东会第一次会议和第三届职工监事第一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对有关提案发布了单独建议，独立董事对初次授于日的激励对象名册展开了核查并做出了审查建议。初次授于具体情况如下：

1、初次授于日：2023年1月16日

2、初次具体授于总数：211.375亿港元

3、初次具体授于总数：119人

4、初次授于价钱：15.51元/股

5、个股由来：公司向激励对象定向发行的企业A股优先股

6、拟授于数量与具体授于总数的差别表明：

在初次授于日以后资金交纳、股份登记环节中，4名激励对象个人原因自行所有舍弃企业拟将其授予员工持股计划，6名激励对象个人原因自愿放弃一部分企业拟将其授予员工持股计划，以上10名激励对象总计舍弃拟将其授予员工持股计划9.55亿港元。因而，公司本次限制性股票激励计划初次授予激励对象总数由123名调整至119名，初次授予员工持股计划总数由220.925亿港元调整至211.375亿港元。

（二）激励对象名册及授于状况

注：1、以上一切一名激励对象根据所有高效的员工持股计划获授的本企业股票都未超出本激励计划议案公示时企业净资产总额的1%。企业所有高效的激励计划所涉及到的标的股票数量总计不得超过本激励计划议案公示时企业净资产总额的10%。预埋利益占比不得超过本激励计划拟授于利益数量20%。

2、以上中标值如出现数量和各分项目标值总和末尾数不符合，均是四舍五入缘故而致。

3、由于企业第二届股东会任期届满，公司在2023年1月16日举办2023年第一次股东大会决议及第三届股东会第一次会议，进行董事会换届竞选及聘用高管人员，在其中，激励对象苏爽老先生因任期届满不能继续出任董事职位，辞去后仍然出任企业董事长助理、财务经理职位；激励对象章永徐先生因任期届满不能继续出任董事职位，辞去后依然在企业出任别的职位。主要内容详细公司在2023年1月17日发表上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）以及企业特定公布新闻媒体里的《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。

4、预埋授于部分激励对象由本方案经股东大会审议成功后12个月明确，经股东会明确提出、独董及职工监事发布确立建议、辩护律师发布技术专业建议并提交法律意见书后，企业在规定网址按照要求及时准确公布此次激励对象有关信息。高于12个月无确立激励对象的，预埋利益无效。

二、激励计划的有效期、限售期和解除限售分配

本激励计划有效期限自员工持股计划授于备案进行之日起止激励对象获授的员工持股计划所有解除限售或回购注销结束之日止，一般不超过63月。

本激励计划授于的限制性股票限售期各自为自相对应授于一部分授于备案进行之日起12月、24月、36月。激励对象按照本激励计划获授的员工持股计划在限售期内不得转让、用来贷款担保或清偿债务。

限售期满时，企业为了满足解除限售要求的激励对象申请办理解除限售事项，未达到解除限售要求的激励对象所持有的员工持股计划由企业回购注销。

本激励计划初次授予限制性股权的解除限售期及历期解除限售日程安排如下表所显示：

若预埋授予员工持股计划于2023年三季报公布以前授出，则预埋授于的限制性股票解除限售日程安排与初次授于一致；若预埋授予员工持股计划于2023年三季报公布以后授出，则预埋授予员工持股计划期解除限售日程安排如下表所显示：

在相关承诺时间段内未申请办理解除限售的员工持股计划或因为没有达到解除限售标准而无法申请办理解除限售的该期员工持股计划，企业将按本方案要求的基本原则复购并销户激励对象相对应并未解除限售的员工持股计划。

激励对象获授的员工持股计划因为资本公积转增股本、股票红利、股票拆细而获得的股权与此同时限购，禁止在二级市场售卖或者以多种方式出让，该等股份的解除限售期与约束性股票解除限售期同样。若到时候约束性股票回购注销的，则由于上述情况缘故得到的股权与此同时回购注销。

全部员工持股计划的持有者在每一批号限售期期满之日起3个月不因任何理由向随意第三人出让当批号已达到解除限售要求的员工持股计划。全部员工持股计划持有者在限售期期满之日起3个月之后由企业统一申请办理各批次达到解除限售要求的员工持股计划的解除限售事项。为防止疑惑，达到解除限售要求的激励对象在附加限售期内产生变动不受影响限售期期满之日起3个月之后企业为激励对象申请办理当批号已达到解除限售要求的员工持股计划的解除限售事项。

三、此次授于的限制性股票认购资金验资报告状况

容诚会计师公司（特殊普通合伙）于2023年2月28日出具了《验资报告》（容诚验字[2023]230Z0051号），对企业截止到2023年2月25日止新增加注册资金及总股本情况进行检审，截止到2023年2月25日止，企业具体已收到119名股权激励对象交纳的股款总计rmb32,784,262.50元，在其中记入总股本rmb2,113,750.00元，记入资本公积金（股本溢价）rmb30,670,512.50元。

变更后公司注册资金为人民币250,113,750.00元。

四、此次授予限制性股权的备案状况

本激励计划初次授予员工持股计划为211.375亿港元，所涉及初次授于员工持股计划的授于登记已经在2023年3月6日申请办理进行，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

五、此次授于前后左右对公司控股股东产生的影响

此次员工持股计划授于备案结束后，企业总市值由248,000,000.00股增加至250,113,750.00股，公司控股股东占股比例的改变不会导致公司控股股东及实控人产生变化。

六、公司股权结构变化情况

企业：股

七、此次募集资金使用方案

公司本次限制性股票激励计划初次授于所筹资将全部用于填补企业流动资金。

八、此次员工持股计划授于之后对财务状况产生的影响

依据《企业会计准则第11号——股份支付》及《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中有关投资性房地产明确的有关规定，公司需要选择适当的估值方法对员工持股计划的投资性房地产来计算。企业将根据有关公司估值专用工具明确授于日员工持股计划的投资性房地产，进而确定本规划的股份支付费用，该费等费用将在规划的执行过程中依照解除限售占比开展分期付款确定。由本激励计划所产生的鼓励成本费将于经常性损益中税前列支。

股东会已经确定本激励计划的授于日为2023年1月16日，将依据授于日员工持股计划的账面价值确定鼓励成本费。经计算，本激励计划初次授予员工持股计划对历期会计成本产生的影响如下表所显示：

注：以上结论并不等于最后的会计成本，具体会计成本除了与具体授于日、授于价格与授于总数有关，还和具体起效和无效的权益总数相关，以上费用摊销对企业经营业绩产生的影响最后的结果以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

特此公告。

中饮巴比食品类有限责任公司股东会

2023年3月8日