（上接C1版）

5、多种方式

企业承诺未来将依据证监会、证交所等监管部门颁布的实际实施细则和要求，并参考上市企业比较通用的国际惯例，再次填补、修定、健全企业债权人权益保障的各项规章制度并给予执行。

以上相应措施为公司发展为本次发行募资合理所使用的保障体系及预防本次发行摊薄即期回报风险对策，并不代表企业对于未来盈利所做出的确保。”

2、外国投资者大股东福地项目投资有关弥补被摊薄即期回报的承诺

为了维护公众投资者利益，公司控股股东福地项目投资对弥补摊薄即期回报做出如下所示服务承诺：

“1、不滥用权力干涉福地煤业的运营管理主题活动，不侵吞福地煤业权益，认真履行对福地煤业弥补摊薄即期回报的相关措施。

2、在证监会、上海交易所再行公布弥补摊薄即期回报对策以及约定的有关建议及实施办法后，假如福地煤业的管理制度及服务承诺与本等相关规定不符合时，我们公司服务承诺会立即依照证监会及上海交易所的相关规定出示填补服务承诺，并积极推动福地煤业修定管理制度，以符合证监会及上海交易所的需求。

3、服务承诺认真履行所做出的以上承诺事项，保证福地煤业的填充收益对策能够获得认真履行；若违背该等服务承诺或拒不执行服务承诺，我们公司自行接纳证监会、上海交易所等监管机构作出处罚的监管方案；若违背该等服务承诺并为福地煤业或是公司股东造成损失的，想要依规担负补偿责任。”

3、外国投资者执行董事、高管人员有关弥补被摊薄即期回报的承诺

为了维护公众投资者利益，董事、高管人员对弥补摊薄即期回报做出如下所示服务承诺：

“1、不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式损害公司利益；

2、对职位消费者行为开展管束；

3、不使用企业的财产从业与其说做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

4、由股东会或薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业的填充收益措施实施情况相挂勾；

5、若企业后面发布股权激励计划现行政策，本人承诺将敬业促进企业未来拟发布的股权激励计划的行权条件与企业的填充收益措施实施情况相挂勾；

6、本服务承诺出示日后，若监管部门做出有关弥补收益对策以及服务承诺的有关规定有其他条件的，且以上服务承诺无法满足监管部门有关规定时，本人承诺届时依照全新要求提供填补服务承诺；

7、认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策的承诺，若个人违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损失的，个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任。”

（七）有关招股书不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺

1、发行人的服务承诺

外国投资者就招股书不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏服务承诺如下所示：

“1、我们公司首次公开发行股票A股招股书不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，我们公司对其真实性、准确性完好性担负所有法律依据。

2、若证劵监督机构、证交所或司法部门等有权机关评定我们公司首次公开发行股票并上市招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，造成对分辨我们公司是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，本公司将在该等犯罪事实被证券监督管理机构、证交所或司法部门等有权机关最后评定之日起5个工作日日内，依据相关法律法规、法规和企业章程要求制订股份回购计划方案，并提交公司股东大会审议，在执行结束有关相关手续后，运行股份回购程序流程，回购价格不少于我们公司股票发行价再加上新股发行后到复购期内金融机构同时期活期利息。如本企业上市之后有分红配股股权、股东分红等除权除息、除权除息个人行为，以上价钱依据除权除息状况适当调整。

3、我们公司与此同时服务承诺，若证劵监督机构、证交所或司法部门等有权机关评定我们公司首次公开发行股票A股招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票交易中遭受损失的，本公司将在证券监督管理机构、证交所或司法部门等有权机关最后评定后，按照相关法律法规、法规的规定赔付投资人能质证证实的因本次交易遭遇的直接经济损失。该等损害金额以经法院评定或者与我们公司共同商定金额为标准。具体赔偿、赔付行为主体范畴、赔偿费用等各个方面具体内容待以上情况具体发生的时候，根据最终决定的赔偿方案为标准。如我们公司非因不可抗力原因造成无法执行以上服务承诺，我们公司将按照对应的赔偿费用冻洁自筹资金给予赔付确保。

4、如果因我们公司给予虚假记载材料、误导性陈述或者对有关信息开展故意隐瞒或其他原因承销商、会计事务所、法律事务所等证券服务机构为我们公司首次公开发行股票制做、开具的文档存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情况的，以上组织因而对投资承担连带责任的，我们公司可依法赔付以上组织损害。

5、如我们公司无法执行以上公开承诺事项，我们公司将：

（1）暂时停止制订或执行股票分红方案、终止派发董事、监事会和高管人员的薪资、补贴，直到我们公司执行有关服务承诺；

（2）暂时停止制订或执行重大资产选购、售卖等情形，及其增发股份、发行债券及其资产重组等资本运营个人行为，直到企业承担有关服务承诺；

（3）在相关犯罪事实被认定5个工作日日内全自动冻洁依据上述服务承诺基本计算的流动资产以用以我们公司执行有关服务承诺。”

2、外国投资者大股东福地项目投资的承诺

外国投资者大股东福地项目投资就招股书不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏服务承诺如下所示：

“1、外国投资者首次公开发行股票A股招股书不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，我们公司对其真实性、准确性完好性担负所有法律依据。

2、若证劵监督机构、证交所或司法部门等有权机关评定外国投资者首次公开发行股票A股个股并上市招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，造成对分辨外国投资者是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，本公司将在该等犯罪事实被证券监督管理机构、证交所或司法部门等有权机关最后评定之日起5个工作日日内根据法律法规及企业章程要求制订股权购买计划方案，选用二级市场集中竞价交易、大宗交易规则、国有资产转让、全面要约收购及其证券监督管理机构承认的其他方法购买已转让原限售股份。购买价格是首次公开发行股票的发行价再加上同时期金融机构活期利息，若因股东分红、配资、资本公积转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，须按照上海交易所的相关规定作适当调整。若本企业购买已转让原限售股份开启全面要约收购要求的，我们公司将严格履行相对应程序流程，并承担相对应信息披露义务。同时本公司将催促外国投资者依规复购它在首次公开发行股票时公开发行的所有新股上市。

3、若证劵监督机构、证交所或司法部门等有权机关评定外国投资者首次公开发行股票A股个股招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票交易中遭受损失的，本公司将在证券监督管理机构、证交所或司法部门等有权机关最后评定后，按照相关法律法规、法规的规定赔付投资人能质证证实的因本次交易遭遇的直接经济损失。该等损害金额以经法院评定或者与我们公司共同商定金额为标准。具体赔偿、赔付行为主体范畴、赔偿费用等各个方面具体内容待以上情况具体发生的时候，根据最终决定的赔偿方案为标准。

如我们公司非因不可抗力原因造成无法执行以上服务承诺，将按照对应的赔偿费用冻洁自筹资金给予赔付确保。”

3、外国投资者执行董事、公司监事、高管人员的承诺

外国投资者执行董事、公司监事、高管人员就招股书不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏服务承诺如下所示：

“1、外国投资者首次公开发行股票A股招股书不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，个人对其真实性、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。

2、若证劵监督机构、证交所或司法部门等有权机关评定外国投资者首次公开发行股票A股招股书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票交易中遭受损失的，自己将于证券监督管理机构、证交所或司法部门等有权机关最后评定后，按照相关法律法规、法规的规定赔付投资人能质证证实的因本次交易遭遇的直接经济损失。该等损害金额以经法院评定或者与我们公司共同商定金额为标准。具体赔偿、赔付行为主体范畴、赔偿费用等各个方面具体内容待以上情况具体发生的时候，根据最终决定的赔偿方案为标准。

如自己违背之上服务承诺，外国投资者将有权利扣留此前在外国投资者处应发放的薪资或补贴对投资进行赔付。

3、以上服务承诺不容易因为本人职位的变更或辞职等原因造成更改或失效。”

4、中介服务的承诺

1、承销商的承诺

申万宏源证券承销保荐做为外国投资者聘用的承销商、主承销商，服务承诺如下所示：

“我们公司对此招股书展开了核查，确定不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性承担相应法律依据。

我们公司为外国投资者首次公开发行股票并发售制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性承担相应法律依据。

如果因我们公司为外国投资者首次公开发行股票并发售制做、开具的文档虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏为投资者造成损失的，可依法优先赔付投资人损害。”

2、外国投资者会计的承诺

大华会计师事务所做为外国投资者聘用的会计事务所，服务承诺如下所示：

“因本所做新疆省福地煤业有限责任公司首次公开发行股票制做、开具的海康审字[2022]0017794号财务审计报告、海康核字[2022]0011543号内控制度鉴证报告、海康核字[2022]0011545号非经常性损益鉴证报告、海康核字[2022]0011544号关键税收纳税情况表述的鉴证报告和海康核字[2022]0011542号申请财务报告与初始财务报告差异很大表中鉴证报告等相关资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损失的，可依法赔付投资人损害。”

3、外国投资者侓师服务承诺

北京德恒法律事务所做为福地煤业首次公开发行股票并上市专项法律顾问，服务承诺如下所示：

“本所做外国投资者本次发行发售制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

如果因本所属本次发行发售期内未勤勉尽责，造成本所做外国投资者本次发行发售制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，造成外国投资者不符合规定的发行条件，导致投资人直接损失的，在该等犯罪事实被有权利主管机构评定后，本所将秉着积极主动商议、切实维护投资人尤其是中小股东权益的基本原则，自主并督促外国投资者及其它受害方一并对投资立即遭遇的、可计算的经济损失，选取与投资人调解、通过第三方与投资人协商及开设投资人赔付投资等方法，依规进行赔付。

本所确保遵循之上服务承诺，勤勉尽责地开拓市场，保护股民合法权利，并对于此事担责任。”

4、资产评估机构的承诺

重科资产报告评估做为福地煤业首次公开发行股票并发售担负评定业务评估机构，服务承诺如下所示：

“我们公司因也意思外国投资者本次发行制做、开具的文档所引入我们公司资产评估技术专业结果然而有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，我们公司无法勤勉尽责的为投资者造成损失的，可依法赔付投资人损害。

以上承诺事项被证明与事实不符或没被遵循，我们公司将承担相应的法律责任。”

（八）执行公开承诺的约束对策

为催促外国投资者以及大股东、持仓5%之上公司股东、外国投资者执行董事、公司监事及高管人员认真履行公开承诺事项，特制定下列服务承诺执行管束对策：

1、发行人的服务承诺

外国投资者有关执行公开承诺管束对策的承诺如下所示：

“1、我们公司将认真履行招股书公布的有关公开承诺。

2、如出现未实际履行招股书公布的承诺事项的情况，将根据情况根据证券监督管理机构、证交所等特定方式公布未完全履行的具体原因。

3、若因未完全履行有关承诺事项为投资者造成损失的，我们公司将依照最新法律法规要求给投资者承担连带责任，赔偿费用积极与投资人共同商定或者由有权机关根据法律法规进行核查，我们公司自行按对应的赔偿费用冻洁自筹资金以获取赔付确保。”

2、外国投资者大股东福地项目投资的承诺

外国投资者大股东福地项目投资有关执行公开承诺管束对策的承诺如下所示：

“1、我们公司将认真履行外国投资者招股书等相关资料所作出的公开承诺。

2、如出现未实际履行公开承诺事项的情况，将根据情况根据外国投资者股东会、证券监督管理机构、交易中心特定方式公布未完全履行的具体原因。

3、若因我们公司未实际履行有关承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，将为外国投资者或者其它投资人依规承担连带责任，赔偿费用积极与投资人共同商定或者由相关行政机关根据法律法规进行核查。

4、如我们公司违背以上服务承诺，外国投资者有权利将应对本公司的股票分红给予临时扣押，直到我们公司实际履行以上各类服务承诺责任才行。”

3、外国投资者持仓5%之上公司股东的承诺

外国投资者持仓5%之上股东金源冶金工业、海益投资及总计持仓5%之上股东润华项目投资、润石项目投资、中健博仁，有关执行公开承诺管束对策的承诺如下所示：

“1、我们公司将认真履行外国投资者招股书等相关资料所作出的公开承诺。

2、如出现未实际履行公开承诺事项的情况，将根据情况根据外国投资者股东会、证券监督管理机构、交易中心特定方式公布未完全履行的具体原因。

3、若因我们公司未实际履行有关承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，将为外国投资者或者其它投资人依规承担连带责任，赔偿费用积极与投资人共同商定或者由相关行政机关根据法律法规进行核查。

4、如我们公司违背以上服务承诺，外国投资者有权利将应对本公司的股票分红给予临时扣押，直到我们公司实际履行以上各类服务承诺责任才行。”

4、外国投资者执行董事、公司监事、高管人员的承诺

外国投资者执行董事、公司监事、高管人员有关执行公开承诺管束对策的承诺如下所示：

“1、自己将认真履行外国投资者招股书等相关资料所作出的公开承诺。

2、如出现未实际履行公开承诺事项的情况，将根据情况根据外国投资者股东会、证券监督管理机构、交易中心特定方式公布未完全履行的具体原因。

3、若因自己未实际履行有关承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，将为外国投资者或者其它投资人依规承担连带责任，赔偿费用积极与投资人共同商定或者由相关行政机关根据法律法规进行核查。

4、自己如违背以上服务承诺，在证劵监督机构或有关政府部门评定服务承诺未实际履行30日内，或司法部门评定因上述情况服务承诺没有得到实际履行而导致投资人在股票交易中遭受损失起30日内，自行将上一年度从外国投资者场所发放的所有薪酬做为上述情况约定的工程履约担保对投资优先进行赔付。”

二、承销商和外国投资者侓师对于该约定的建议

承销商觉得：有关直接责任人所做出的以上服务承诺及其无法履行协议时的管束对策具备合理合法、合理化、实效性。

外国投资者律师认为：有关直接责任人所做出的以上服务承诺及其无法履行协议时的管束对策具备合理合法。

三、别的表明事宜

本次发行不属于老股转让。

如果没有特别提示，本上市公告书里的通称或专有名词的解释与我们公司招股书里的同样。

第二节股票上市状况

一、股票发行上市审核情况

（一）编写上市公告书的法律规定

本上市公告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规要求，依照上海交易所《股票上市公告书内容与格式指引》和《上海证券交易所证券发行与承销业务指南第4号——主板首次公开发行股票》编写成的，致力于向投资者提供相关我们公司首次公开发行股票发售的相关情况。

（二）新股发行的审批部门及批准文号

我们公司首次公开发行股票（下称“本次发行”）早已中国保险监督管理委员会“证监批准[2023]305号”文审批。

（三）上海交易所允许股票上市文件

我们公司A股个股早已上海交易所“自律监管认定书[2023]36号”文准许。

二、股票上市有关信息

（一）上市地点：上海交易所

（二）上市日期：2023年3月10日

（三）股票简称：福地煤业；个股扩位通称：福地煤业

（四）股票号：601121

（五）此次发行后总市值：800,000,000股

（六）此次公开发行股票数：200,000,000股，均是新股上市，无老股转让

（七）此次上市无商品流通限定及锁定安排的股票数：200,000,000股，详细本上市公告书之“第三节外国投资者、公司股东和控股股东状况”之“四、外国投资者总股本状况”

（八）本次发行前公司股东持有股份的商品流通限定及时限、发售前公司股东对持有股权自行锁定的服务承诺：详细本上市公告书之“第一节关键申明与提醒”

（九）此次发售股份的别的锁定安排：此次在网上、线下公开发行200,000,000股股权无商品流通限制以及锁定安排，自2023年3月10日起挂牌交易

（十）个股登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

（十一）发售承销商：申万宏源证券承销保荐有限公司

第三节外国投资者、公司股东和控股股东状况

一、外国投资者基本概况

二、外国投资者执行董事、公司监事、高管人员以及拥有发行人的个股、债卷状况

（一）执行董事

截止到本上市公告书发表日，企业在职监事会成员基本上情况如下：

（二）公司监事

截止到本上市公告书发表日，企业在职监事会成员基本上情况如下：

（三）高管人员

截止到本上市公告书发表日，企业在职高管人员基本上情况如下：

（四）执行董事、公司监事、高管人员拥有发行人的个股、债卷状况

1、执行董事、公司监事、高管人员以及直系亲属拥有外国投资者个股的状况

本次发行前，企业在职执行董事、公司监事、高管人员以及直系亲属都未立即持有公司股份，上述情况工作人员间接性持有公司股份情况如下：

2、执行董事、公司监事、高管人员以及直系亲属拥有外国投资者债券状况

截止到本上市公告书发表日，董事、公司监事、高管人员以及直系亲属都未以各种方法直接和间接拥有企业债券。

三、外国投资者大股东及控股股东状况

截止到本上市公告书发表日，自然人股东福地项目投资拥有福地煤业28,200.00亿港元，持股比例为35.25%，为福地煤业大股东，大股东基本上情况如下：

截止到本上市公告书发表日，福地投入的公司股权结构如下所示：

福地项目投资最近一年及一期关键财务报表如下所示：

企业：万余元

新疆省国资公司拥有新矿投资有限公司100.00%的股权，为新矿投资有限公司大股东。新矿投资有限公司根据福地项目投资、金源冶金工业总计间接性拥有福地煤业42,000.00亿港元，持股比例为52.50%，为福地煤业间接控股公司股东。与此同时，新疆省国资公司根据亚格项目投资、国有制股票基金、金项目投资管各自间接控制外国投资者2.94%、1.84%、0.74%的股权。截止到本招股书签署日，新疆省国资公司根据新疆省地矿投资有限公司、亚格项目投资、国有制股票基金、金项目投资管总计操纵外国投资者58.02%的股权，系发行人的控股股东。

新疆省国资公司，统一社会信用代码11650000766826383U，详细地址为：新疆自治区乌鲁木齐幸福路13号。

四、外国投资者总股本状况

（一）本次发行前后左右公司股权结构变化情况

本次发行前后左右公司股权结构如下所示：

（二）本次发行后，前十大A股股东持股状况

此次发行结束后、发售以前的A股股东户数为191,126户，在其中前十大A股股东持股情况如下：

注：合计数和各分项目标值总和末尾数存有细微差别，为四舍五入导致

第四节新股发行状况

一、发行数量：200,000,000股，均是新股上市，无老股转让

二、发行价：4.38元/股

三、每股面值：rmb1.00元

四、发行市盈率：

17.51倍（每一股发行价除于每股净资产，每股净资产按2022年度经审查的扣除非经常性损益前后左右孰低的归属于母公司股东纯利润除于本次发行后总市值测算）

五、发行方式

本次发行选用线下向对符合条件的投资人询价采购配股和线上向拥有上海市场非限售A股股权与非限购存托一定总市值的社会里公众投资者标价发售相结合的方式进行，在其中线下向配售对象配股19,994,184股，在网上总市值认购发售179,276,198股，本次发行网下投资者弃购5,816股，在网上投资人弃购723,802股，总计729,618股，由主承销商承销，承销比例是0.36%。

六、募资总金额及注册会计对资金到位的认证状况

本次发行募资总金额87,600.00万余元；扣减发行费（未税）后，募资净收益为81,444.81万余元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行检审，并且于2023年3月6日出具了《验资报告》（海康验字[2023]000112号）。

七、此次企业公开发行新股发行费用总额及详细组成、每一股发行费

此次企业公开发行新股发行费用总额（未税）为6,155.19万余元。依据《验字报告》（海康验字[2023]000112号），发售费用明细表如下所示：

注：之上总金额没有企业增值税额度

此次企业公开发行新股的每一股发行费为0.31元（按本次发行费用总额除于发售股票数测算）。

八、此次企业公开发行新股的募资净收益：81,444.81万余元

九、本次发行后每股公积金

3.39元（按2021年12月31日经审查的归属于母公司其他综合收益再加上本次发行募资净收益总和除于本次发行后总市值测算）。

十、本次发行后每股净资产

0.25元（按2022年年经审查的扣除非经常性损益前后左右孰低的归属于母公司股东纯利润除于本次发行后总市值测算）。

第五节会计状况

我们公司聘用大华会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计了本公司的财务报告，包含2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日和2022年6月30日的并入及总公司负债表，2019年度、2020年度、2021年度与2022年1-6月的并入及母公司利润表、股东权益变动表和现流表及其财务报表附注。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的《审计报告》（海康审字[2022]0017794号）。以上财务报表已经在招股书中展开了公布，投资人欲了解有关情况请完整阅读文章招股书。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）对企业截止到2022年12月31日的合并资产负债表、2022年1-12月的合并利润表、合并现金流量表、合拼所有者权益变动表及附表展开了审查，出具了《审阅报告》（海康审[2022]0013729号）。以上财务报表已经在招股书展开了公布，审查汇报已经在招股意向书附则中公布，烦请投资人留意。投资人欲了解有关情况请完整阅读文章招股书及招股意向书附则。

2023年第一季度，企业预估铁精粉市场走势较2022年年底有所回升，但较2022年同时期仍明显下降，因而企业经营效益预估较2022年同时期将有所下降。公司根据往日经营情况、已签署合同、预估销售量等相关信息，针对当前销售市场、市场的发展动态性，以2022年1-12月的生产经营情况为载体，根据谨慎原则开展运营业绩预测。企业预估2023年第一季度主营业务收入为16,619.06万元至17,282.77万余元，同比减少18.09%至14.82%；预估完成归属于母公司股东纯利润3,370.36万元至3,820.29万余元，同比变动-10.66%至1.27%；预估完成扣除非经常性损益后归属于母公司股东纯利润为3,397.41万元至3,847.34万余元，同比变动-11.68%至0.02%。截止到2022年12月31日，外国投资者铁矿砂享有资源储存量25,194.84万吨级、审批采掘经营规模770万吨级/年，具有偿债能力和很强的抗风险。

以上2023年第一季度盈利情况系企业基本预估数据信息，没经会计财务审计或审查，不构成企业的财务预测或业绩承诺。

财务报告审计截止日期（2022年6月30日）后，公司运营市场环境，包含国家产业政策、外贸业务、税收优惠政策、运营模式、市场竞争发展趋势、关键原料采购价格等都未产生亦可预料即将存在重大不好转变，亦没有别的可能会影响投资人判断的重大事情。

总的来说，企业财务报告审计截至今后整体运营状况优良，不会有重要出现异常变化情况，企业偿债能力未出现重要不好转变。

第六节别的重大事项

一、募集资金专户存放监管协议安排

（一）募集资金专户设立状况

为加强企业募资的监管，切实保护债权人权益，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013修订）》等相关法律法规的相关规定，企业已经与承销商、储存募资的银行业签署《募集资金专户存储监管协议》。该等协议书对企业、承销商及开户行的有关责任与义务进行了全面承诺。

企业募集资金专户的设立情况如下：

（二）募集资金专户三方监管协议主要内容

公司简称为“招标方”，开户行称之为“承包方”，承销商称之为“丙方”。

一、招标方已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”），该专用账户仅限于招标方募资看向新项目募资的存储和应用，不可以作为别的主要用途。

该专用账户的应用不能取出现钱，不可开通手机银行、银企直联、手机银行、网上银行服务等公账自助式方式或单位结算卡业务流程（查询服务以外），不可申请办理跨组织通存通兑业务流程，不可选购银行汇票和商业承兑汇票等可以银行托收贷记凭据，不可申请办理质押贷款，不得作为保证金存款及申请办理相关业务（但承包方按照规定扣收服务费等银行收费或其他有权机关另有要求以外）。

二、双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关规定，丙方早已向甲方、承包方告之相关廉洁自律的相关规定，丙方将遵守法律，公平交易，合规管理，不直接或间接性私收或是向别人运输不当得利或是牟取不当得利。

三、丙方做为甲方承销商，应依据相关规定特定保荐代表人或其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。

丙方服务承诺依照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其招标方制定的募资资金管理制度对招标方募资的监管和应用执行证券承销岗位职责，开展持续督导工作中。

丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方理应相互配合丙方调查分析与查看。丙方每上半年度对招标方现场勘察时应该与此同时查验专用账户存放状况。

四、招标方受权丙方指定保荐代表人陈国飞、罗敬轩随时都可以到承包方查看、复制招标方专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关专用账户的相关资料。

保荐代表人向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。

五、承包方分月（每个月15日前）向甲方出示真正、精确、完整的专用账户银行对账单，并抄赠给丙方。

六、招标方1次或12月之内总计从专用账户取出的金额超过5000万余元且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益（下称“募资净收益”）的20%的，承包方应当立即以发传真方法通告丙方，并提供专用账户的开支明细。

七、丙方有权利根据有关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，与此同时按本协议书第十二条的需求书面形式通知拆换后保荐代表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协议法律效力。

八、承包方连续三次未能及时向甲方出示银行对账单或者向丙方通告专用账户超大金额取出状况，及其存有未相互配合丙方调研专用账户情况的，业主能够积极或者在丙方要求下单方停止本协议并销户募集资金专户。

九、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协议的，必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。

十、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人其法定代理人签定加盖分别公司公章生效日起效，至专用账户资产所有开支结束并按规定注销生效日无效。时间段内如丙方对甲方持续督导义务停止，则本协议全自动停止。

二、其他事宜

我们公司在招股意向书发表日到上市公告书发表前，没有出现可能会对我们公司有很大影响的重大事项，详细如下：

（一）本公司主要业务的发展目标工作进展正常的。

（二）我们公司所在市场和销售市场未发生重大变化。

（三）除正常运营主题活动签署的商务合同外，我们公司未签订别的对该公司财产、债务、利益和经营业绩产生重大影响的主要合同书。

（四）我们公司没有出现未完全履行法定条件的关联方交易，并且没有产生未能招股书中公布的重大关联交易。

（五）我们公司未出现重要项目投资。

（六）我们公司未出现重大资产（或股份）选购、售卖及变换。

（七）本公司住所未发生变化。

（八）我们公司不会有执行董事、公司监事、高管人员发生变化情况。

（九）我们公司未出现重大诉讼、诉讼事宜。

（十）我们公司未出现除正常运营业务流程以外的重要对外担保等或有事项。

（十一）本公司的经营情况和经营业绩未发生重大变化。

（十二）我们公司未举办一个新的股东会、股东会。

（十三）我们公司未出现别的应公布的重大事情。

第七节上市保荐人以及建议

一、上市保荐人基本概况

承销商：申万宏源证券承销保荐有限公司

法人代表：张剑

公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新园区（新市区）北京南路358号大成国际商务大厦20楼2004室

通讯地址：新疆乌鲁木齐市高新园区（新市区）北京南路358号大成国际商务大厦20楼2004室

联系方式：010-88085887

传真号码：010-88085256

保荐代表人：陈国飞、罗敬轩

新项目协办人：左奇

新项目经办人员：张磊、李瑛、王润统、程主亮、寇晋宁、刘怡达、李添星

二、上市保荐人的推荐意见

上市保荐人申万宏源证券承销保荐有限公司觉得。外国投资者申请办理其A股股票上市合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、政策法规的相关规定，外国投资者A股个股具有上海证券交易所上市的条件。上市保荐人同意推荐新疆省福地煤业有限责任公司A股个股上海证券交易所发售。

新疆省福地煤业有限责任公司

申万宏源证券承销保荐有限公司

2023年3月9日