A股代码：601238 a股简称:广汽集团 公告号：临2023-023

H 股代码：02238 H 股票简称：广汽集团

债券代码：122243 简称债券:12广汽02

2023年2月广州汽车集团有限公司产销快报

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2023年2月，广州汽车集团有限公司汽车产量为175087辆，同比增长15.25%，今年累计产量为303437辆，同比下降18.11%；2月份汽车销量为161、219辆，同比增长12.38%，今年累计销量为308、140辆，同比下降19.06%。各主要投资企业的生产销售数据如下:

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注：1. 其他包括合创汽车科技有限公司、广汽日野汽车有限公司、广州广汽比亚迪新能源客车有限公司等；

2. 产销快报是未经审计的数据。

广州汽车集团有限公司董事会

2023年3月8日

A股代码：601238 a股简称:广汽集团 公告号：临2023-024

H 股代码：02238 H 股票简称：广汽集团

债券代码：122243 简称债券:12广汽02

广州汽车集团有限公司

关于2020年a股期权和限制性股票激励计划

限制性股票回购注销实施公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 回购注销原因：根据公司《2020年a股期权及限制性股票激励计划（草案）》，当激励对象发生变化（如退休、辞职、考核等）时，需要回购和注销不合格激励对象授予的限制性股票

● 本次注销股份的相关情况：

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1.取消限制性股票回购的决定和信息披露

(1)相关决策和信息披露

1、2020年9月24日，公司第五届董事会第52次会议和第五届监事会第19次会议审议通过了《关于2020年a股期权和限制性股票激励计划(草案)及摘要的议案》等相关议案。公司独立董事、监事会、律师、独立财务顾问都发表了相关意见。本计划采用“股票期权+限制性股票”的复合激励工具，计划将股票期权和限制性股票授予不超过3200个激励对象，总权益不超过2.2亿股。其中，股票期权和限制性股票按1计算:等额配置，分别授予总额不超过1.1亿股。本计划股票期权的行权价格为9.98元/股，限制性股票的授予价格为4.99元/股。(公告号:2020-076、临2020-077、临2020-078）

2、2020年11月6日，公司第五届监事会第21次会议审议通过了《关于2020年a股期权及限制性股票激励计划授予名单公示及审核意见的议案》，公司监事会对拟授予的激励对象名单公示及审核无异议。(公告号:临2020-088)

3、2020年11月11日，公司收到《关于同意广州汽车集团股份有限公司实施a股期权及限制性股票激励计划的批复》(广州国有资产批准[2020]110号)。 广州市国有资产监督管理委员会同意公司实施a股期权和限制性股票激励计划。(公告号:临2020-091)

4、2020年11月13日，公司2020年第二次临时股东大会，2020年第一次A、H股股东大会审议通过了《关于2020年a股期权及限制性股票激励计划(草案)及摘要的议案》等相关议案。同时，股东大会授权公司董事会及其授权人全权办理2020年a股期权及限制性股票激励计划相关事宜。(公告号:临2020-092)

5、2020年12月4日，公司第五届董事会第56次会议和第五届监事会第22次会议审议通过〈2020年a股期权及限制性股票激励计划〉授予相关事项的议案同意授予限制性股票102、101、330股，股票期权为102、101、330股:102、101、330股等额配置，共204股，202,660股。股票期权行权价格：9.98元/股，限制性股票授予价格：4.99元/股。股票期权行权价格:9.98元/股，限制性股票授予价格:4.99元/股。(公告号:2020-096)

6、2020年12月11日，经中国证券登记结算有限公司上海分公司登记确认，公司《2020年a股期权及限制性股票激励计划(草案)》授予的股票期权及限制性股票已完成登记。(公告号:临2020-102)

7、2021年5月26日，第五届董事会第65次会议和第五届监事会第25次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。由于2020年利润分配实施计划，2021年6月8日起，《2020年a股期权与限制性股票激励计划(草案)》授予的股票期权行权价格调整为9.83元/股，授予的限制性股票回购价格调整为4.84元/股。(公告号:临2021-034)

8、2021年9月13日，第五届董事会第70次会议和第五届监事会第27次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。由于2021年中期利润分配实施计划，2021年9月22日起，《2020年a股期权与限制性股票激励计划(草案)》授予的股票期权行权价格调整为9.78元/股，授予的限制性股票回购价格调整为4.79元/股。(公告号:临2021-066)

9、2022年5月27日，公司2021年年度股东大会及2022年首次A、H类股东大会审议通过了《关于提交股东大会授权董事会办理限制性股票回购的议案》，授权董事会在激励计划有效期内根据激励计划条款的要求决定并办理限制性股票回购及相应的注册资本变更、章程修订等相关事项。(公告号:2022-031)

10、2022年11月21日，公司第六届董事会第29次会议和第六届监事会第8次会议审议通过了《关于2020年a股期权和限制性股票激励计划首次行权和解除限售相关事项的议案》，2021年年度利润分配实施计划(每股0.17元)和2022年中期利润分配实施计划(每股0.06元)。股票期权行权价格调整为9.55元/份；限制性股票的回购价格调整为4.56元/股。因激励对象离职、退休、考核等原因，注销股票期权14、462、142份，股票期权数量调整为87、639、188份；回购限制性股票7、349、992股，限制性股票数量调整为94、751、338股。同时，根据激励对象触发回购注销条件的情况，回购价格分别为4.56元/股和4.67172元/股(加同期存款利息)，累计回购资金预计为33.84、659.18元(激励对象实际收到的资金准确到分)。股权激励计划达到股票期权第一行权期和限制性股票第一行权期的终止限制条件。股票期权第一行权期的可行权数量为35、556、187.00份，可行权数量为2544人；限制性股票第一个限制期终止38、401、047股上市流通，终止限制人数为2665人。(公告号:临2022-077、临2022-080）

11、2023年1月5日，公司发布《关于调整激励对象股票期权和限制性股票相关事项的补充公告》，恢复一个激励对象注销的股票期权，增加股票期权2260份，实际注销的股票期权数量从14、462、142份调整为14、439、542份。188份调整为87、661、788份；同时，激励对象的限制性股票(22、600股)不回购注销，限制性股票计划回购注销数量由7、349、992股调整为7、327、392股，限制性股票数量由94、751、338股调整为94、773、938股。激励对象符合行权和终止限制的条件。股权激励计划中第一个行权期的可行权数量增加9040份，3556、187.00份，565、227份，2544人，9040股，上市流通股总数由38、401、047股调整为38、410、087股，限售人数由2、665人调整为2、666人。(公告号:临2023-006)

12、2023年1月10日，公司发布《关于解锁激励对象股票期权可行权和限制性股票上市的公告》，并向上海证券交易所和中国证券登记结算有限公司上海分公司申请。上述激励对象授予的股票期权的第一个行权期为9040份，行权有效期为2022年12月12日至2023年12月10日(必须为交易日)；2023年1月16日，相应的限制性股票(9、040股)上市流通。(公告号:临2023-009)

(二)债权人通知公告

2022年11月21日，公司依法发布了《关于回购部分限制性股票注销的公告》（公告号：2022-078），履行了通知债权人的程序。公司未收到债权人申报债权，要求公司偿还债务，也未要求公司提供相应的担保。

二、限制性股票回购注销情况

(一)限制性股票回购注销的原因及依据

根据《上市公司股权激励管理办法》、《中央企业控股上市公司股权激励指引》、《2020年a股期权及限制性股票激励计划(草案)》等相关规定，以及公司与激励对象签订的《授予协议》。经公司董事会审议，回购并注销不符合解除限制条件的激励对象授予的限制性股票。

(二)本次回购的注销人员和数量

限制性股票的回购和注销涉及249人（包括部分注销人员），其中7、327、392股计划回购和注销限制性股票；回购注销后，剩余股权激励限制性股票56、363、851股。

(三)本次回购注销安排

公司在中国证券登记结算有限公司上海分公司（以下简称中登公司）开立了回购专用证券账户（账户号：B885384610），并向中登公司申请取消限制性股票回购。

限制性股票将于2023年3月13日注销。

三、本次限制性股票回购注销后公司股份结构的变化

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公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司办理股份回购和注销。届时，公司总股本将减少7、327、392股，公司注册资本将减少7、327、392元。

四、说明和承诺

公司董事会说明：本次回购和注销限制性股票的决策程序和信息披露符合《公司法》、上市公司股权激励管理办法、《中央企业控股上市公司股权激励指引》等相关法律法规的要求，也符合《2020年a股期权与限制性股票激励计划(草案)》和《授予协议》的规定。没有损害激励对象的合法权益和债权人的利益。

公司承诺：已核实并确保限制性股票回购取消所涉及的对象、股份数量、取消日期等信息真实、准确、完整，并充分通知相关激励对象回购取消，相关激励对象未对回购取消提出异议。因回购取消与相关激励对象发生争议的，公司将承担由此产生的相关法律责任。

五、法律意见书的结论性意见

本次限制性股票回购注销相关事项已获得现阶段必要的批准和授权。本次回购注销的原因、人员、数量和安排符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，以及《2020年a股期权和限制性股票激励计划（草案）》的规定。公司将按照规定取消回购《公司法》等法律法规的有关规定办理减资和股份注销登记手续。

特此公告。

广州汽车集团有限公司董事会

2023年3月8日

A股代码：601238 a股简称:广汽集团 公告号：2023-025

H 股代码：02238 H 股票简称：广汽集团

债券代码：122243 简称债券:12广汽02

广州汽车集团有限公司

关于第四期股票期权激励计划授予注册的公告

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 233、455、400份股票期权登记。

● 注册人数：3，083人。

● 2023年3月登记日： 6日。

根据广州汽车集团有限公司(以下简称“公司”)2023年第一次临时股东大会和2023年第一次A、公司于2023年1月20日召开第六届董事会第33次会议，第六届监事会第11次会议审议通过了《关于授予第四期股票期权激励计划相关事项的议案》股票期权由089个激励对象授予。经中国证券登记结算有限公司上海分公司登记确认后，公司第四期股票期权激励计划（以下简称“本计划”）授予的股票期权已完成登记。有关信息现公告如下：

一、本计划的授予情况

1、授予日：2023年1月20日。

2、股票期权数量：23000份，389.6200份。

3、授予人数：3，089人。

4、股票期权行权价格：11.99元/股。 公司按照本计划的有关规定调整股息分配、资本公积转股本、股息分配、股份拆除、配股或股份缩减等情况。

5、股票来源：公司向激励对象发行的a股普通股。

6、激励计划的有效期、等待期和可行性安排

本计划的有效期自股票期权授予之日起至激励对象授予的股票期权全部行权或注销之日起不超过60个月。等待期为股票期权授予之日至股票期权可行权之日，自授予之日起24个月、36个月、48个月。行使时间表如下：

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二、本计划的登记情况

1、登记日：2023年3月6日。

2、股票期权登记：

(1)期权代码(三次行权)：1000000334、1000000335、1000000336。

(2)登记人数：233份，455份，400份。

(3)登记人数:3，083人。

3、本次登记后，本计划的其他相关内容除股票期权数量和人员数量较授予时发生变化以及因登记数量变化调整计划的会计成本外，保持不变。

三、本计划登记与授予数量差异的说明

(一)实际登记数与授予数之间的差异

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(二)实际登记数量与授予数量差异的原因

本计划于2023年1月20日授予。授予后，由于个人原因，以下6个激励对象自愿放弃股票期权，累计放弃股票期权440800份。具体名单如下：

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四、本计划登记后对公司相关财务状况的影响

根据《企业会计准则11号一股支付》和《企业会计准则22号一金融工具确认与计量》的相关规定，公司采用Black-Scholes模型（B-S模型)作为定价模型，计算每个股票期权的公允价值，并根据授予的数量确定股票期权的支付费用。

鉴于本计划授予的股票期权实际登记数量低于公告授予的股票期权，本计划授予的股票期权的会计成本调整如下：

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注：会计成本不仅与授予日、行权价格和行权数量有关，还与实际生效和无效的权益数量有关。上述对公司经营成果的影响以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

特此公告。

广州汽车集团有限公司董事会

2023年3月8日