重要提醒

1、鑫元交易优选复合型发起式证券基金（下称“本基金”）的募资已经在2022年11月7日获中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）证监批准[2022]2770号文准许申请注册。证监会对该基金募集的申请注册，并不是说明对于本基金其价值和利润做出实质分辨或确保，都不说明投向本基金并没有风险性。

2、本基金类别为复合型、发起式证券基金，运作模式为契约型、敞开式。

3、本基金的监管人为因素鑫元基金管理有限公司（下列应用全名或者其通称“我们公司”），基金托管人为农业银行有限责任公司（下列应用全名或者其通称“农业银行”），登记机构为我们公司。

4、本基金自2023年3月15日至2023年3月22日公开发售，基金托管人可以根据募资状况适当延长或减少本基金的募资时限并立即公示，但是整体募资时限自基金认购开售生效日最多不能超过3月。

5、本基金开售对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外投资者、进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

6、本基金的销售机构包含销售机构及别的销售机构。在其中销售组织就是指鑫元基金管理有限公司及本公司的网络交易平台，别的销售机构详细本公告“第七一部分（六）基金认购销售机构2、别的销售机构”。基金托管人可根据实际情况变更或调节本基金的销售机构，并且在基金托管人网站公示。

7、除法律法规另有规定的，一个投资者只有设立和使用一个基金开户；不可违法运用别人帐户或资金用于申购，也不能违反规定股权融资或帮助别人违反规定开展申购。

8、投资者必须保证用以申购的自有资金合理合法，投资者应有权利自主操纵，不存在什么在法律上、合同上或其它阻碍。

9、在基金募集期内，投资者根据销售机构或鑫元基金管理有限公司网络交易平台初次申购的每笔注册资本最低为人民币10元（含认购费，相同），增加申购每笔注册资本最低为人民币10元。投资者根据销售核心银行柜台初次申购的每笔注册资本最低为人民币10,000元，增加申购每笔注册资本最低为人民币1,000元。

投资者申购时，必须按销售机构要求的形式全额的交款。投资者在募资期限内能够数次申购基金认购，但已受理的申购申请办理不可撤消。

合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的数据信息以登记机构记录为标准。

10、本基金初次募资经营规模上限为5亿人民币（没有募集期贷款利息，本基金A类基金认购和C类基金份额的募资经营规模分类汇总，相同）。基金募集环节中，募资经营规模贴近、达到或超过5亿人民币的，股票基金可提早结束募资。在募资期限内一切一天（含第一天）当天募资截止日期后基金认购总计合理申购申请办理额度（不包含贷款利息，相同）总计超出5亿人民币，基金托管人将采用末日比例确认的方式实现体量的有效管理。当出现末日比例确认时，基金托管人将及时公示占比确定情况与结论。未确认部分申购账款将于募资期结束后退给投资人，所产生的损害由投资人自己承担。当出现一部分确定时，当天投资人的认购费率依照申购申请办理确定额度对应的费率计算，当天投资人申购申请办理确定额度不会受到申购注册资本最低限制。最后申购申请办理确定结论以股票基金登记机构计算并确定得到的结果为标准。

11、销售机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资人需及时查看。不然，所产生的一切经济损失由投资者自己承担。

12、本公告仅对该基金认购发售的相关事项和要求给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请完整阅读文章与此同时发布在证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）与本企业官网（www.xyamc.com)的基金合同全篇和募集说明书全篇。投资者也可以根据我们公司网站基金申购申请表和认识基金募集相关的事宜。

13、我们公司销售核心银行柜台和网络交易平台银行开户申购等事宜的具体情况拨打本公司的客户服务热线400-606-6188（免长途话费）或021-68619600进行了解。

14、基金托管人可综合性一些情况对募资分配做适当调整。

15、风险防范

证券基金是一种长线投资专用工具，其基本功能是多元化投资，减少项目投资单一证劵所产生的某些风险性。本投资基金于金融市场，基金资产净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏，投资者在项目投资本基金前，需深入了解本基金的产品特征，根据自身投资目的、风险承受度、投资周期、理财经验、资产情况对是不是项目投资本基金作出自主管理决策，并通过基金托管人或基金管理人委托具备股票基金产品销售资质的其他机构选购本基金。

基金投资环节中所面临的关键风险性有：一是经营风险，包含市场风险、经济波动风险性、利率的风险、债券收益率风险性、消费力风险性、股票发行公司的经营风险性、再投资风险、信贷风险等；二是本基金因投资方向不同而独有的风险性；三是本基金的许多风险性，包含利率风险、管控风险、股票基金合同解除风险、开启侧袋制度的风险等。烦请投资者详尽阅读本基金招募说明书的“风险揭示”章节目录，便于充分了解本基金运作过程的潜在性风险。

本基金为混合基金，其预估风险和预期收益率高过货币型基金和债券基金，小于股票基金。本基金假如项目投资港股通标的个股，要承担港股通机制下因经济环境、投资方向、市场运行机制及其交易方式等差别所带来的特有风险。

创业有风险，投资人申购基金认购时要仔细阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等披露文档，全方位了解本基金新产品的风险收益特征，综合考虑投资人自已的风险承受度，并且对申购股票基金的想法、机会、数量等交易行为做出单独管理决策。基金托管人提示投资人投资基金的“买者自负”标准，在投资人做出决策后，基金运营情况与基金净值转变所导致的经营风险，由投资人自己压力。股票基金的过去销售业绩并不是预兆其未来主要表现，基金托管人管理方法的其它股票基金的盈利并不是组成对该基金业绩主要表现的保障。基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。

一、此次基金认购开售基本概况

（一）基金名称及编码

鑫元交易优选复合型发起式证券基金

A类基金份额的股票基金称之为：鑫元交易优选混和进行A

A类基金份额的基金代码为：017467

C类基金份额的股票基金称之为：鑫元交易优选混和进行C

C类基金份额的基金代码为：017468

（二）基金类别

复合型、发起式证券基金

（三）基金运作方式

契约型、敞开式

（四）股票基金存续期限

经常性

（五）基金认购开售颜值

本基金基金认购开售颜值为人民币1.00元。

（六）基金投资总体目标

本基金关键投向消费行业有关证劵，在严格把控投资组合风险前提下，力争实现基金财产的持续稳定升值。

（七）开售目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外投资者、进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

（八）募资规模及经营规模控制策略

本基金初次募资经营规模上限为5亿人民币（即确定的合理申购额度，没有募集期贷款利息，本基金A类基金认购和C类基金份额的募资经营规模分类汇总，相同），采用“末日比例确认”的形式对以上经营规模限定加以控制。实际处理方法如下所示：

1、若募资期限内本基金募集经营规模不得超过5亿人民币，则投资人在募资期限内递交的合理申购申请办理所有进行确认。

2、若募资期限内任一基金认购出售时间（含募资当日）业务查询时长完成后，本基金募集规模超过5亿人民币，则其日是本基金最终申购日（即募集期末世），本基金自募集期末日的之日起不会再接受投资者认缴申请办理，本基金托管人将会对募集期末世以前的高效申购申请办理所有进行确认，对募集期末日的合理申购申请办理选用“末日比例确认”的基本原则给与一部分确定，未确认部分申购账款将于募资期结束后退给投资人，所产生的贷款利息等亏损由投资人自己承担。

3、末世申购申请办理确定占比计算方法（公式计算中额度都不含募资期内贷款利息）：

募集期末世合理申购申请办理确定占比=（5亿人民币-募集期末世以前合理申购申请办理额度）/募集期末世合理申购申请办理额度

投资人在募集期末世合理申购申请办理确定额度=投资人在募集期末世递交的合理申购申请办理额度×募集期末世合理申购申请办理确定占比

投资人募集期刚需缴纳的认购费依照每笔合理申购申请办理确定额度相对应的费率计算，投资人在募集期末世申购申请办理确定额度不会受到申购注册资本最低限制。最后申购申请办理确定结论以股票基金登记机构计算并确定得到的结果为标准。

（九）销售机构与销售地点

1、销售组织

鑫元基金管理有限公司及本公司的网络交易平台

公司注册地址：上海市静安区中山北路909号12层

办公地点：上海市静安区中山北路909号3层

法人代表：洪伟

联系方式：021-20892066

发传真：021-20892080

手机联系人：周芹

客户服务热线：4006066188，021-68619600

公司主页：www.xyamc.com

投资者能通过我们公司网上交易系统申请办理本基金的银行开户、申购、认购及赎出等服务，实际买卖实施细则客户程序我们公司通知公告。

网络交易网站地址：www.xyamc.com

2、别的销售机构

别的销售机构详细本公告“第七一部分（六）基金认购销售机构2、别的销售机构”。

基金托管人可根据实际情况变更或调节本基金的销售机构，并且在基金托管人网站公示。

（十）股票基金最低募资市场份额总金额

本基金为发起式基金，无最少募资市场份额总金额和额度局限，但进行资产提供者申购本基金的总额不得少于1000万人民币，且进行资产买入的基金认购持有期限自基金合同生效之日起不得少于3年，法律法规及监管部门另有约定的除外。

（十一）募资日程安排与股票基金合同生效

本基金的募资期为2023年3月15日至2023年3月22日。基金托管人可以根据募资状况适当延长或减少本基金的募资时限并立即公示，但是整体募资时限自基金认购开售生效日最多不能超过3月。

本基金自基金认购开售生效日3个月，在进行资产提供者申购本基金金额不得少于1000万人民币且服务承诺持有期限自基金合同生效之日起不得少于3年的条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法规和募集说明书可以决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，汇算清缴报告需要对进行资产提供者以及持股数开展专业表明，在收到汇算清缴报告生效日10日内，向证监会申请办理股票基金备案手续。

基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金备案手续并获得证监会书面确认生效日，《基金合同》起效；不然《基金合同》不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息隔日对《基金合同》起效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

假如募资届满，未达到基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本；

2、在基金募集届满后30日内退还投资人已缴纳的账款，并加计金融机构同时期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负。

二、募资的方式和有关规定

募资期内，投资者可以通过本公司的销售核心银行柜台、网络交易平台和其它销售机构申购本基金。

1、本基金基金认购开售颜值为人民币1.00元。

2、本基金申购采用全额的交款申购的形式。若资产未全额的到帐则申购失效，基金托管人将申购毫无意义的账款退还。

3、申购花费

本基金A类基金认购在买入时缴纳申购花费，C类基金认购免收申购花费。

本基金依据A类基金认购项目投资人群的不一样，将扣除不同类型的认购费率，实际的投入人群归类如下所示：

（1）特殊投资人：是指通过销售核心申购本基金A类基金份额的依规设立基本养老保险基金、依规制订的企业年金计划筹资资金和项目投资运营收益所形成的企业补充养老保险股票基金（包含全国社会保障基金、经监管机构准许能够股权投资基金的区域社会保障基金、年金单一方案及其集合计划）。如未来发生经养老保险基金监督机构承认的一个新的养老保险基金种类，基金托管人可以从募集说明书升级时或公布临时性公示将其纳入特殊投资人范畴，按照有关规定向证监会办理备案。

本基金对通过销售核心申购本基金A类基金份额的特殊投资人支付的认购费率按照其申购额度下降，详细如下：

（2）非特殊投资人：指除特殊投资人以外的投资人。

非特殊投资人申购本基金A类基金份额的认购费率按照其申购额度下降，详细如下：

本基金A类基金份额的申购花费依照最新法律法规的相关规定，在投资者申购基金认购时扣除，不纳入基金资产，主要运用于基金品牌推广、市场销售、工商登记注册等基金募集期间所发生的相关费用。

4、认购份额计算

（1）申购本基金A类基金份额的计算公式：

申购花费可用比例利率时：

净申购额度=申购额度/（1+认购费率）

申购花费=申购额度-净申购额度

认购份额=（净申购额度+贷款利息）/基金认购原始颜值

申购费用为固定不动额度时：

申购花费=固定不动额度

净申购额度=申购额度-申购花费

认购份额=（净申购额度+贷款利息）/基金认购原始颜值

认购份额计算保存到小数点后两位，小数位二位之后的那一部分四舍五入，从而偏差造成的盈利或亏损由基金资产担负。

例1：某投资者（特殊投资人）根据销售核心项目投资10,000元申购本基金A类基金分红，认购费率为0.10%，假设募集期造成利息为5.50元，则可以申购A类基金认购为：

申购额度=10,000元

净申购净额度=10,000/（1+0.10%）=9,990.01元

申购花费=10,000-9,990.01=9.99元

认购份额=（9,990.01+5.50）/1.00=9,995.51份

即该投资者（特殊投资人）项目投资10,000元申购本基金A类基金分红，可获得9,995.51份A类基金分红。

例2：某投资者（非特殊投资人）项目投资10,000元申购本基金A类基金分红，认购费率为1.00%，假设募集期造成利息为5.50元，则可以申购A类基金认购为：

申购额度=10,000元

净申购净额度=10,000/（1+1.00%）=9,900.99元

申购花费=10,000-9,900.99=99.01元

认购份额=（9,900.99+5.50）/1.00=9,906.49份

即该投资者（非特殊投资人）项目投资10,000元申购本基金A类基金分红，可获得9,906.49份A类基金分红。

（2）申购本基金C类基金份额的计算公式：

认购份额=（申购额度+申购资产造成利息）/基金认购原始颜值

认购份额计算保存到小数点后两位，小数位二位之后的那一部分四舍五入，从而偏差造成的盈利或亏损由基金资产担负。

例：某投资者（特殊投资人/非特殊投资人）项目投资10,000元申购本基金C类基金分红，假设募集期造成利息为5.50元，则可以申购C类基金认购为：

认购份额=（10,000+5.50）/1.00=10,005.50份

即该投资者（特殊投资人/非特殊投资人）项目投资10,000元申购本基金C类基金分红，可获得10,005.50份C类基金分红。

5、投资者对基金份额的申购

（1）申购时间安排

投资者可以从募资期限内前去本基金代销机构的营业网点申请办理基金申购办理手续，具体业务查询时长详细本公告有关业务查询标准。

（2）投资者申购应当提交文件和办理流程

投资者申购应当提交文件和实际的办理流程详细本公告或各销售机构的有关业务查询标准。

（3）申购的方法和确定

a、投资者申购时，必须按销售机构要求的形式全额的交款。

b、投资者在募资期限内能够数次申购基金认购，但已受理的申购申请办理不可撤消。A类基金份额的认购费按每一笔申购申请办理独立测算。

c、投资者在T日规定的时间内递交的申购申请办理，一般需在T+2日到原申购服务网点申购办理的审理状况。

d、销售机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资人需及时查看。不然，所产生的一切经济损失由投资者自己承担。

6、申购限制

（1）在基金募集期内，投资者根据销售机构或鑫元基金管理有限公司网络交易平台初次申购的每笔注册资本最低为人民币10元（含认购费，相同），增加申购每笔注册资本最低为人民币10元。投资者根据销售核心银行柜台初次申购的每笔注册资本最低为人民币10,000元，增加申购每笔注册资本最低为人民币1,000元。

（2）基金托管人可以根据市场状况，在相关法律法规允许的范围内，调节以上对申购金额限定，基金托管人必须要在调节起效前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体公示。

（3）如本基金单独投资者（基金托管人、基金托管人高管人员或私募基金经理等群体做为进行资产提供者以外）总计申购的基金认购数做到或是超出基金总份额的50%，基金托管人可以采用占比确定的方式对该投资者的申购申请办理进行监管。基金托管人接纳某笔或是一些申购申请办理有可能造成投资人变向避开上述情况50%占比标准的，基金托管人有权拒绝该等所有或部分申购申请办理。投资方申购的基金认购数以股票基金合同生效后登记机构确认为标准。

7、募集期贷款利息的处理方式

合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的数据信息以登记机构记录为标准。

8、本基金初次募资经营规模上限为5亿人民币（没有募集期贷款利息）。

三、销售核心开户与申购程序

（一）投资者

1、银行开户及申购的时间也：基金募集时间内的周一至周五9：30～17：00（国家法定假日不予受理）。

2、银行开户及申购程序流程：

（1）银行开户需提供的材料：

a、自己有效身份证（身份证件、港澳居民来往内地通行证、台胞证、外国人永久居留证等）的原件和复印件；

1）中国香港、香港居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证原件和复印件（正反两面）（港澳台居民可用）

2）港、澳、台住户身份证原件（正反两面）（港澳台居民可用）

3）公安部门开具的临时住宿登记证实表正本（港澳台居民可用）

4）高效的地区工作中证明材料，用于证实有来自境内劳动收入（港澳台居民可用）

5）外国人永久居留证原件和复印件（正反两面）（具备我国永久居留资格外国人可用）

6）监护人身份证原件（正反两面）（没满18周岁未成年可用）

7）监护人关联原件及复印件（没满18周岁未成年可用）

b、填妥并签名的业务流程申请表格；

c、特定银行帐户的证明材料原件和复印件；

d、未成年至销售银行柜台开户的，需要对其法定监护人随同，给予个人的储蓄卡、自己和监护人合理身份证明材料，及其能够证明监测和被监护关系的有效身份证件原件及我们公司以谨慎原则觉得需要提供的其他文件或有效证件。该账户买卖申请办理对其法定监护人申请办理，或对其此前在银行柜台申请办理买卖审核后经法定监护人书面确认方可合理。

（2）要递交的表格有以下几点：

a、详细填报的《账户业务申请表——个人投资者》

b、详细填报的《投资人权益须知》

c、详细填报的《基金投资人风险问卷调查（个人版）》

d、详细填报的《投资者类型及风险承受能力初次评估结果告知、承诺函》

e、详细填报的《个人税收居民身份声明文件》

f、自己有效身份证件及正反面复印件

g、储蓄卡(储蓄卡)或银行存折原件和正反面复印件

（3）申购资金缴纳

以银行转帐方式进行全额申购资产汇到我们公司特定银行办理的销售资产专用账户。我们公司指定销售资产专用账户如下所示：

1）名字：鑫元基金管理有限公司销售专用账户

账户：1001164829013354110

开户银行：工商银行上海工银商务大厦分行

2）名字：鑫元基金管理有限公司销售专用账户

账户：121911551110705

开户银行：招行上海市分行营业部

3）名字：鑫元基金管理有限公司销售专用账户

账户：03070124850000016

开户银行：南京银行上海浦东新区分行

4）名字：鑫元基金管理有限公司销售专用账户

账户：31001550400050040326

开户银行：建设银行上海分行营业部

5）名字：鑫元基金管理有限公司销售专用账户

账户：216200100103124534

开户银行：兴业银行银行股份有限公司上海分行

投资人若因未恰当、及时与以上指定账户全额划付申购资产，导致其申购失败的，我们公司将不承担任何责任。

（4）申购申请办理

投资人开户与此同时即可办理申购办理手续，给予以下材料申请办理基金申购办理手续：

a、开放型基金买卖业务流程申请表格（投资者签字）；

b、自己身份证明材料正本（投资者，如未满十八岁顾客，委托代理人身份证件也需给予）；

c、申购资产缴纳凭据；

d、《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》个人投资者还需提供；

e、《风险不匹配警示函及投资者确认书》客户风险与产品风险不一致（超风险性）时还需提供；

f、《向普通投资者销售高风险产品确认函》个人投资者选购高危产品的时候还需提供。

3、常见问题：

（1）投资者需由自己亲手申请办理。

（2）投资人需在“打款方”栏内填好其在股票销售组织银行开户时注册登记的名字。

（3）投资人申购股票基金时，请把盖上金融机构业务办理章存款单据与其它申请办理所需材料一起提交销售银行柜台。经我们公司销售核心确定账款到帐后，销售银行柜台给投资者申请办理申购/认购相关手续于当日将申请办理上传至工商登记注册核心。假如申购资产未能当日17：00前至账，当日申请办理全自动撤销，投资人如选择继续买卖，应向销售银行柜台重新上传买卖申请办理，并且以再次递交申请当日为买卖日开展市场份额利息等计算。

（4）在基金募集期内，经股票基金注册登记机构确定为不成功的申购申请办理，投资者可以就已到账资产再度明确提出申购申请办理，未再度明确提出申购办理的，由我们公司将申购款划往投资人特定银行帐户。

（5）基金募集期完毕，下列申购申请办理将被认定失效申购：

a.投资人已划付申购资产，但逾期不申请办理开户手续或银行开户失败的；

b.投资人已划付申购资产，但逾期不申请办理申购相关手续；

c.投资人已划付的申购资产低于其办理的申购金额的；

d.我们公司确定的其他失效资产或申购不成功资产。

（二）投资者

1、银行开户及申购的时间也：基金募集时间内的周一至周五9：30～17：00（国定假期日不予受理）。

2、银行开户及申购程序流程：

（1）银行开户

A、一般投资者

投资者可以通过邮递或发传真（已签订发传真协议书）的方式申请办理设立基金开户、基金账号备案和增加交易账号的业务申请。审理步骤如下所示：

顾客需要提供的相关资料如下所示：

a、《账户业务申请表—机构投资者》(盖公章及私章)；

b、《开放式基金业务授权委托书》(盖公章及私章)；

c、《传真交易协议书》(盖公章)；

d、《开放式基金业务印鉴卡》（盖公章及私章）；

e、《基金投资人风险承受能力调查问卷（机构版）》(盖公章)；

f、《投资人权益须知》(盖公章)；

g、《投资者类型及风险承受能力初次评估结果告知、承诺函》(盖公章)；

h、《机构税收居民身份声明文件》盖公章、私章（消沉非银行及其它非银行还需提供）；

i、《控制人税收居民身份声明文件》控制人盖章（消沉非银行还需提供）；

j、受益所有人情况表(盖公章)；

k、加盖公章的法人营业执照原件复印件及高效的团本正本，行政单位、社团组织、部队、武警部队、下属机构（具备主管部门批文号）、慈善基金会或其他组织给予民政或主管机构授予的注册登记证书原件和加盖公章复印件；

l、组织机构代码证原件及与加盖公章复印件；

m、税务登记原件及与加盖公章复印件；

n、法人代表身份证证件正反面复印件(盖公章)；

o、受权经办人员身份证证件正反面复印件(盖公章)；

p、特定银行帐户的设立证明材料（盖公章）。

B、如达标境外企业投资人、年金、集合理财等商品银行开户除给予以上材料外还须提供以下材料：

达标境外企业投资人证券投资业务许可证书及其外汇交易登记证书、投资管理人年金职业资格证、企业年金计划确认书影印件、集合理财商品创立、备案批复复印件及集合理财产品合同头尾页、三方盖公章页（盖上投资管理人公司章）。

C、如达标境外企业投资人、年金、集合理财商品等涉及托管行银行开户除给予以上材料外还须提供以下材料：

a、托管银行企业营业执照及托管资格资格证书（盖上托管银行章）；

b、达标境外企业投资人或投资管理人受权代管银行办业务的委托授权书或租赁协议书（盖上投资管理人公司章）；

c、托管银行经办人员法人授权书（盖上托管银行章及责任人盖章）；

d、托管银行经办人员身份证证件正反面复印件(盖上托管银行章)。

D、如合乎《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的需求，还须提供以下材料：

a、金融企业需提供金融业业务职业资格证（盖公章）；

b、对符合条件的法人和其他组织需提供近1年底的资产总额证明和资产资金证明、投资经历证实（盖上合理图章）。

（2）申购资金缴纳

以银行转帐方式进行全额申购资产汇到我们公司特定银行办理的销售资产专用账户，我们公司指定销售资产专用账户如下所示：

1）名字：鑫元基金管理有限公司销售专用账户

账户：1001164829013354110

开户银行：工商银行上海工银商务大厦分行

2）名字：鑫元基金管理有限公司销售专用账户

账户：121911551110705

开户银行：招行上海市分行营业部

3）名字：鑫元基金管理有限公司销售专用账户

账户：03070124850000016

开户银行：南京银行上海浦东新区分行

4）名字：鑫元基金管理有限公司销售专用账户

账户：31001550400050040326

开户银行：建设银行上海分行营业部

5）名字：鑫元基金管理有限公司销售专用账户

账户：216200100103124534

开户银行：兴业银行银行股份有限公司上海分行

投资人若因未恰当、及时与以上指定账户全额划付申购资产，导致其申购失败的，我们公司将不承担任何责任。

（3）申购申请办理

投资人银行开户与此同时即可办理申购办理手续，给予以下材料申请办理基金申购办理手续：

a、开放型基金买卖业务流程申请表格（盖上银行预留印鉴和受权经办人员签名）；

b、经办人员身份证明材料正本；

c、申购资产缴纳凭据；

d、《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》个人投资者还需提供；

e、《风险不匹配警示函及投资者确认书》客户风险与产品风险不一致（超

风险性）时还需提供；

f、《向普通投资者销售高风险产品确认函》个人投资者选购高危产品的时候还需提供。

3、常见问题：

（1）投资人需在“打款方”栏内填好其在股票销售组织银行开户时注册登记的名字。

（2）投资者当日的申购资产理应在规定时间内（申购17：00前）抵达鑫元基金管理有限公司的特定收款账号。必要的时候无法到帐的，投资人务必及时提供申购资金当日以上时段（申购17：00）以前以其银行帐户划到的证明材料，且鑫元基金管理有限公司销售核心已经在（申购17：00）前接到投资人的业务申请材料。投资人申购资产结算时间（或是申购资产以其银行帐户划到时段）超过以上时段或是当日无法提供一些证明材料的，投资人的当日买卖申请办理顺延到下一个工作中日审理，鑫元基金管理有限公司错误相对应资金利息损失承担任何义务。

（3）基金募集期完毕，下列将被认定失效申购：

a、投资人已划付申购资产，但逾期不申请办理开户手续或银行开户失败的；

b、投资人已划付申购资产，但逾期不申请办理申购相关手续；

c、投资人已划付的申购资产低于其办理的申购金额的；

d、我们公司确定的其他失效资产或申购不成功资产。

（4）在股票登记机构确定为失效申购后，投资者可以就已到账资产再度明确提出申购申请办理，未再度明确提出申购办理的由我们公司将申购款划往投资人特定银行帐户。

四、网上交易系统

（一）网上交易系统可用投资人

我们公司开通了网上交易系统支付渠道，适用储蓄卡以企业官网公告为准。

投资者可登录我们公司网上交易系统，依照相关提醒申请办理开放型基金买卖交易及查看等服务。

（二）网上交易系统经营范围

股票基金银行开户、帐户备案、申购、认购、赎出、变换、定期定额投资、贷币基金卖出转申购等服务。

贷币基金卖出转申购：指投资人用赎出“鑫金币”（鑫元货币型基金A，000483）的市场份额立即申购本集团旗下募资期限内股票基金的一种交易规则。本基金在募资期限内开启此业务流程，而且享有本基金认购费1折优惠，固定成本的按照原花费实行。对非根据“赎出转申购”业务流程递交的申购买卖申请办理，仍按照本公司新闻标准费率扣除认购费。

（三）网络交易系统操作说明

1、拥有银行卡投资者，需到各个银行申请好在网上业务流程后，就可以登陆本企业官网(www.xyamc.com)，根据相关的提醒申请办理银行开户或是开启网上交易系统买卖作用。

2、进行以上相关手续，投资者就可以登录我们公司网上交易系统，依照相关提醒申请办理开放型基金买卖交易及查看等服务。

（四）重要提醒

1、投资人在申请本业务流程以前，请尽快认真阅读《鑫元基金管理有限公司开放式基金网上交易委托服务协议》、《鑫元基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》与《鑫元基金管理有限公司直销网上交易定期定额申购业务规则》，掌握网络交易的固有风险。投资人应谨慎选择，并在使用过程中保管好好网络交易信息内容，尤其是有关账号密码。实际交易规则详细本企业官网www.xyamc.com。

2、解释权以股票基金法律条文、我们公司有关通告和在线支付交易规则为标准。

（五）咨询方式

鑫元基金管理有限公司

客服热线：400-606-6188（免长途话费）、021-68619600

五、结算与交收

1、股票基金合同生效前，所有申购资产将冻结在基金募集专用账户中，合理申购账款在募集资金期内造成利息将换算为基金认购归基金份额持有人全部，在其中贷款利息转金额的数据信息以登记机构记录为标准。免收贷款利息换算基金份额的申购花费。

2、投资者根据销售机构开展申购过程中产生的失效申购资产，将在申购申请办理被确定失效之日起二个工作中日内向型投资者的特定银行帐户划到。

3、本基金利益备案由股票基金登记机构在股票合同生效后进行。

六、基金验资报告与股票基金合同的生效

在基金募集完成后，基金托管人依据登记机构确定的数据信息，将募资的归属于本基金资产的所有资金划入基金管理人为股票基金设立的资产托管专用账户中，由基金托管人聘用法律规定验资机构对申购资金用于验资报告并提交汇算清缴报告，汇算清缴报告需要对进行资产提供者以及持股数开展专业表明。登记机构出示申购总户数、认购份额、贷款利息等证实。

在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会申请办理股票基金备案手续。基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金备案手续并获得证监会书面确认之日起，《基金合同》起效；不然《基金合同》不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对《基金合同》起效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

假如募资届满，未达到基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

1、因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本；

2、在基金募集届满后30日内退还投资人已交纳的账款，并加计金融机构同时期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负。

七、此次市场份额开售被告方和有关机构

（一）基金托管人

名字：鑫元基金管理有限公司

居所：上海市蜃楼虹口区中山北路909号12层

办公地点：上海市静安区中山北路909号12层

法人代表：洪伟

开设日期：2013年8月29日

批准成立行政机关及批准成立批准文号：中国保险监督管理委员会证监批准［2013］1115号

组织结构：有限公司

注册资金：rmb17亿人民币

存续期限：长期运营

客户服务热线：4006066188，021-68619600

（二）基金管理人

名字：农业银行有限责任公司（通称“农业银行”）

居所：北京东城区建国门内大街69号

办公地点：北京西城复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法人代表：谷澍

创立日期：2009年1月15日

批准成立机关和批准成立批准文号：银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批件及批准文号：证监会证监基字[1998]23号

注册资金：34,998,303.4万人民币

婚姻存续期间：长期运营

（三）登记机构

名字：鑫元基金管理有限公司

公司注册地址：上海市静安区中山北路909号12层

办公地点：上海市静安区中山北路909号12层

法人代表：洪伟

联系方式：021-20892000

发传真：021-20892111

手机联系人：包颖

（四）法律事务所和经办人员侓师

名字：上海市源泰法律事务所

公司注册地址：我国上海浦东新区大道北256号光大银行商务大厦14层

办公地点：我国上海浦东新区大道北256号光大银行商务大厦14层

责任人：廖海

联系方式：021-51150298

发传真：021-51150398

手机联系人：李奕

经办人员侓师：李奕、姜亚萍

（五）会计事务所和经办人员注册会计

名字：安永华明会计事务所（特殊普通合伙）

公司注册地址：北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层01-12室

办公地点：北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦16层

法人代表：毛鞍宁

手机：010-58153000

发传真：010-85188298

手机联系人：蔺育化

经办人员注册会计：蔺育化、王丽

（六）基金认购销售机构

1、销售组织

鑫元基金管理有限公司及本公司的网络交易平台

公司注册地址：上海市静安区中山北路909号12层

办公地点：上海市静安区中山北路909号3层

法人代表：洪伟

联系方式：021-20892066

发传真：021-20892080

手机联系人：周芹

客户服务热线：4006066188，021-68619600

公司主页：www.xyamc.com

投资者能通过我们公司网上交易系统申请办理本基金的银行开户、申购、认购及赎出等服务，实际买卖实施细则客户程序我们公司通知公告。

网络交易网站地址：www.xyamc.com

2、别的销售机构

（1）海通证券股份有限责任公司

公司注册地址：上海广东路689号国泰君安商务大厦

办公地点：上海广东路689号

法人代表：陈晓

客服热线：4008888001

网站地址：www.htsec.com

（2）华泰证券股份有限责任公司

公司注册地址：南京市建邺区江东中路228号国金证券城市广场

办公地点：南京江东中路228号

法人代表：刘明

客服热线：95597

网站地址：https://www.htsc.com.cn/

（3）江苏省汇林保大私募投资有限责任公司

公司注册地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地中心紫峰大厦2005

办公地点：南京市高淳区开发区古檀大路47号

法人代表：吴言林

客服热线：025-56663409

网站地址：www.huilinbd.com

（4）京东商城肯特瑞基金销售有限公司

公司注册地址：北京海淀区知识青年路76号（办公楼）1栋楼4层1-7-2

办公地点：北京海淀区知识青年路76号（办公楼）1栋楼4层1-7-2

法人代表：邹保威

客服热线：95118

网站地址：kenterui.jd.com

（5）南京苏宁私募投资有限责任公司

公司注册地址：南京市玄武区苏宁易购大路1-5号

办公地点：南京市玄武区苏宁易购大路1-5号

法人代表：钱雁飞

客服热线：95177

网站地址：www.snjijin.com

（6）行成正行（上海市）私募投资项目投资顾问有限公司

公司注册地址：上海市杨浦区长阳路1687号2栋楼

办公地点：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

法人代表：汪静波

客服热线：400-820-0025

网站地址：http://www.noah-fund.com

（7）厦门鑫鼎盛集团有限公司

公司注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门市第一城市广场西座1501-1504室

办公地点：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室

法人代表：林劲

客服热线：400-918-0808

网站地址：www.xds.com.cn/

（8）上海市华夏财富投资管理有限公司

公司注册地址：北京西城金融大街33号通泰大厦B座8层

办公地点：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法人代表：毛淮平

客服热线：400-817-5666

网站地址：www.amcfortune.com

（9）上海市基煜基金销售有限公司

公司注册地址：上海黄埔区广东路500号30层3001模块

办公地点：上海黄埔区广东路500号30层3001模块

法人代表：王翔

客服热线：021-6530077

网站地址：www.jiyufund.com.cn

（10）上海市利得基金销售有限公司

公司注册地址：我国(上海市)自贸区临港新片区海基六路70弄1号208-36室

办公地点：我国(上海市)自贸区临港新片区海基六路70弄1号208-36室

法人代表：李兴春

客服热线：400-033-7933

网站地址：http://www.leadfund.com.cn

（11）上水陆享私募投资有限责任公司

公司注册地址：我国(上海市)自贸区临港新片区绕湖西二路888号1幢1区14032室

办公地点：我国（上海市）自贸区临港新片区绕湖西二路888号1幢1区14032室

法人代表：粟旭

客服热线：400-168-1235

网站地址：www.luxxfund.com

（12）泰信财富基金销售有限公司

公司注册地址：北京朝阳区建国路乙118号京汇商务大厦1206

办公地点：北京朝阳区建国路乙118号京汇商务大厦1206

法人代表：彭浩

客服热线：400-004-8821

网站地址：www.taixincf.com

（13）阳光人寿保险有限责任公司

公司注册地址：北京朝阳区建外街道社区景辉街33号楼1栋楼太阳国际金融中心8层

办公地点：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚太阳金融广场16层

法人代表：李科

客服热线：95510

网站地址：http://life.sinosig.com

（14）中国银河证券股份有限责任公司

公司注册地址：北京丰台西营街8号楼1栋楼青海省国际金融中心

办公地点：北京丰台西营街8号楼1栋楼7至18层101

法人代表：陈志

客服热线：400888888

网站地址：www.chinastock.com.cn

（15）博盛证券股份有限公司

公司注册地址：山东济南市市中区经七路86号

办公地点：山东济南市市中区经七路86号

法人代表：刘浩

客服热线：95538

网站地址：www.zts.com.cn/

（16）中信期货有限责任公司

公司注册地址：深圳市福田区核心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

办公地点：深圳市福田区核心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

法人代表：张皓

客服热线：400-990-8826

网站地址：www.citicsf.com

（17）广发证券(山东省)有限公司

公司注册地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场1号楼东5层

办公地点：青岛市崂山区深圳路222号1栋楼2001

法人代表：尹一春

客服热线：0532-96577

网站地址：https://sd.citics.com

（18）中信证券股份有限责任公司

公司注册地址：深圳市福田区核心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地点：深圳市福田区核心三路8号卓越时代广场（二期）北座

法人代表：张佑君

客服热线：95558

网站地址：www.cs.ecitic.com

（19）广发证券华南地区有限责任公司

公司注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（位置：自创01），1001室

办公地点：广州市天河区临江大道395号901室（位置：自创01），1001室

法人代表：胡伏云

客服热线：95548

网站地址：www.gzs.com.cn

（20）珠海市盈米基金销售有限公司

公司注册地址：珠海市横琴新城区宝华路6号105室-3491

办公地点：珠海市横琴新城区环岛东路3000号2719室

法人代表：肖雯

客服热线：020-89629066

网站地址：http://qieman.com

（21）上海市攀赢私募投资有限责任公司

公司注册地址：上海陆家嘴银城路116号大华银行商务大厦7楼

办公地点：上海市闸北区广中西路1207号306室

法人代表：沈茹意

客服热线：021-68889082

网站地址：http://www.pytz.cn

（22）济安财运（北京市）私募投资有限责任公司

公司注册地址：北京朝阳区太阳宫中单16号楼1号院3层307

办公地点：北京朝阳区太阳宫中单16号楼1号院3层307

法人代表：杨健

客服热线：400-673-7010

网站地址：www.jianfortune.com

（23）上海市天天基金网销售有限公司

公司注册地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼

办公地点：上海市徐汇区龙田路190号2号院2层

法人代表：实际上

客服热线：4001818188

网站地址：www.1234567.com.cn

（24）上海万得私募投资有限责任公司

公司注册地址：上海浦东新区浦新路1500号万得商务大厦

办公地点：我国（上海市）自贸区福山路33号11楼B座

法人代表：简梦雯

客服热线：400-821-0203

网站地址：www.520fund.com.cn

（25）上海长量私募投资有限责任公司

公司注册地址：上海浦东新区东方路1267号11层

办公地点：上海浦东新区高鹏路526号2幢220室

法人代表：张跃伟

客服热线：400-820-2899

网站地址：www.erichfund.com.cn

（26）安信证券股份有限公司

公司注册地址：广东深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02模块

办公地点：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信国际金融中心

法人代表：黄炎勋

客服热线：95517

网站地址：www.essence.com.cn

（27）北京市创金启富私募投资有限责任公司

公司注册地址：北京西城白纸坊东街2号经济发展日报刊社A座

办公地点：北京西城白纸坊东街2号楼6栋楼712室

法人代表：梁蓉

客服热线：010-66154828

网站地址：www.5irich.com

（28）北京市度小满金融私募投资有限责任公司

公司注册地址：北京海淀区西北旺大道10号楼城东区4栋楼

办公地点：北京海淀区西北旺大道10号楼城东区4号院1层103室

法人代表：盛超

客服热线：95055-4

网站地址：http://duxiaomanfund.com

（29）北京市虹点私募投资有限责任公司

公司注册地址：北京朝阳区东三环北街17号9层

办公地点：北京朝阳区东三环北街17号10层1015室

法人代表：何静

客服热线：400-618-0707

网站地址：www.hongdianfund.com/

（30）北京市融成私募投资有限责任公司

公司注册地址：北京西城宣武门外街道甲1号4层401-2

办公地点：北京西城宣武门外街道甲1号4层401-2

法人代表：王伟刚

客服热线：400-619-9059

网站地址：http://www.hcjijin.com

（31）北京市滚雪球私募投资有限责任公司

公司注册地址：北京朝阳区创长路34号楼6号院15层1501室

办公地点：北京朝阳区创长路34号楼6号院15层1501室

法人代表：李楠

客服热线：4000-618-518

网站地址：www.danjuanapp.com

（32）北京市展恒私募投资有限责任公司

公司注册地址：北京朝阳区安苑路11号东楼6层604、607

办公地点：北京朝阳区安苑路11号东楼6层604、607

法人代表：闫振杰

客服热线：4008886661

网站地址：www.myfund.com/

（33）北京市中植基金销售公司

公司注册地址：北京经济技术开发区宏伟北街10号五层5122室

办公地点：北京朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层

法人代表：武建华

客服热线：400-8180-888

网站地址：http://www.zzfund.com

（34）大连网金私募投资有限责任公司

公司注册地址：辽宁大连大连沙河口区体育界路22号塞思商务大厦2层202室

办公地点：辽宁大连大连沙河口区体育界路22号塞思商务大厦2层202室

法人代表：樊怀东

客服热线：400-899-100

网站地址：www.yibaijin.com

（35）南海证券股份有限公司

公司注册地址：上海浦东新区东方路1928号南海证券大厦

办公地点：江苏省常州延陵西街23号项目投资城市广场18层

法人代表：钱俊文

客服热线：95531；400-8888-588_x0000_

网站地址：www.longone.com.cn

（36）光大银行证券股份有限公司

公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地点：上海市静安区新闸路1508号

法人代表：刘秋明

客服热线：95525

网站地址：www.ebscn.com

基金托管人可根据实际情况变更或调节本基金的销售机构，并且在基金托管人网站公示。

鑫元交易优选复合型发起式证券基金

基金合同及募集说明书提示性公告

鑫元交易优选复合型发起式证券基金基金合同全篇和募集说明书全篇于2023年3月10日在企业官网[www.xyamc.com]和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。如有疑问拨打我们公司客服热线（400-606-6188、021-68619600）资询。

本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但是不确保本基金一定赢利，也不会确保最少盈利。请深入了解本基金的风险收益特征，谨慎作出投入确定。

特此公告。

鑫元基金管理有限公司

2023年3月10日