天衡专字(2023)00184号

南京市盛航国际海运有限责任公司公司股东：

大家接受委托，对后附的南京市盛航国际海运有限责任公司（下称“盛航股份”）下级非控股子公司江苏安德福能源供应链管理科技公司（下称“安德福供应链管理”）高管编制《关于江苏安德福能源供应链科技有限公司2022年度业绩承诺完成情况的说明》展开了专项审核。

一、对汇报使用人与使用目的限制

本审查报告仅作盛航股份2022年报公布的目的应用，不可作为任何目地。大家允许将该审查报告做为盛航股份年报必不可少的文档，随着其他资料一起申报并向外公布。

二、高管对财务报告的职责

安德福供应链管理管理人员的职责是给予真正、合理合法、详细的资料，依照深圳交易所的有关规定编写《关于江苏安德福能源供应链科技有限公司2022年度业绩承诺完成情况的说明》，并确保内容真正、精确、详细，不会有虚报纪录、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计的职责

我们的使命要在执行审批工作的基础上对安德福供应链管理高管编制以上表明发布审查意见。

四、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的有关规定执行了数据审核，该规则需要我们遵循中国注册会计师职业道德规范准则，规划和实行数据审核进而对《关于江苏安德福能源供应链科技有限公司2022年度业绩承诺完成情况的说明》是不是不会有重大错报获得合理保证。在实施审批工作的过程中，大家实行了查验会计报告、重算有关项目金额等对于我们来说必须的程序流程。

五、审核结论

对于我们来说，安德福供应链管理高管编制《关于江苏安德福能源供应链科技有限公司2022年度业绩承诺完成情况的说明》合乎深圳交易所的有关规定，如实陈述了安德福供应链管理2022本年度业绩承诺完成状况。

天衡会计事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：邱平

我国·南京市

中国注册会计师：计婷

2023年3月8日

有关江苏安德福能源供应链管理科技公司

2022本年度业绩承诺完成状况的解释

依据深圳交易所的有关规定，江苏安德福能源供应链管理科技公司（下称“安德福供应链管理”）制订了本表明。

一、重大资产选购的相关情况

1、交易对方

本次交易为南京市盛航国际海运有限责任公司支付现金5,100.00万余元选购普通合伙人李伟所持有的江苏安德福能源供应链管理科技公司51%的股权。此次交易完成后，南京市盛航国际海运有限责任公司拥有安德福供应链管理51%的股权，安德福供应链管理变成南京市盛航国际海运股份有限公司的非控股子公司。李伟为本次交易的交易对方。

2、买卖交易标底

本次交易看涨期权为安德福供应链管理51%的股权。

3、买卖的形式

本次交易为南京市盛航国际海运有限责任公司支付现金5,100.00万余元选购普通合伙人李伟所持有的江苏安德福能源供应链管理科技公司51%的股权。

4、成交价

依据北京市天健兴业银行资产报告评估有限责任公司开具的华辰评报字（2022）第0148号《评估报告》，本次交易看涨期权的成交价参照北京市天健兴业银行资产报告评估有限责任公司开具的评价结果，截止到评估基准日2022年3月31日，江苏安德福能源供应链管理科技公司公司股东所有权益价值为10,589.17万余元，经买卖多方沟通协商，安德福供应链管理100%股份交易对价为10,000.00万余元，安德福供应链管理51%股份交易对价为5,100.00万余元。

5、此次现钱购买资产状况

截止到评估基准日2022年3月31日，安德福供应链管理总账面净值为10,425.05万余元，债务帐面价值为9,354.94万余元，公司股东所有利益帐面价值为1,070.11万余元，公司股东所有利益评估价值为10,589.17万余元，升值9,519.06万余元，投入产出率889.54%。

6、重大资产重组全过程

（1）2022年5月5日，南京市盛航国际海运有限责任公司举办第三届股东会第十九次大会，审议通过了《关于收购江苏安德福能源供应链科技有限公司51%股权的议案》。

（2）2022年5月9日公司和交易对手方普通合伙人李伟签订了《关于江苏安德福能源供应链科技有限公司的股权收购协议》。

二、收购资产业绩承诺事宜

李伟服务承诺，安德福供应链管理在2022本年度至2024年度经营效益如下所示：2022本年度至2023年度二年达到的总计税后净利润（纯利润金额指安德福供应链管理经审计的财务报告中扣除非经常性损益后属于所有者的纯利润，相同）不少于rmb3,500万余元；2022本年度至2024年度三年达到的总计税后净利润不少于rmb5,400万余元。

三、收购资产销售业绩完成事宜

安德福供应链管理2022本年度归属于母公司的纯利润为1,466.48万余元，扣除非经常性损益产生的影响18.88万余元（税后工资），具体进行数1,447.60万余元。总计如图所示：

企业：万余元

证券代码：001205证券简称：盛航股份公示序号：2023-024

南京市盛航国际海运有限责任公司

有关向不特定对象发售可转换公司债券摊薄即期回报与弥补对策以及相关行为主体约定的公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、下列关于南京盛航国际海运有限责任公司（下称“企业”）向不特定对象发售可转换公司债券后其主要财务指标的解读、叙述都不组成企业的财务预测，如投资人由此开展决策而造成任何亏损的，公司不承担连带责任。

2、企业提醒投资人，制订弥补收益对策并不等于对企业未来盈利承诺或保障。

公司在2023年3月8日举办第三届股东会第二十九次大会，审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》等和本次发行有关的议案。

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）等相关规定，为确保中小股东权益，公司就此次向不特定对象发售可转换公司债券（下称“可转换债券”）摊薄即期回报对主要财务指标产生的影响展开了用心地剖析，并针对所采取的弥补收益对策表明如下所示：

一、本次发行摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响

（一）假定前提条件

1、假定此次向不特定对象发行可转债计划方案于2023年12月底执行结束，各自假定全部可转换公司债券持有者于2024年12月底所有未股权转让和2024年6月底顺利完成股权转让这两种情况，该结束时间仅限于测算本次发行对掉期回报危害，不构成对具体结束时间服务承诺，最后以获得深圳交易所的允许审查意见、中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）的予以注册确定后，本次发行的具体进行为准；

2、假定宏观环境、企业各相关行业的市场状况及公司经营状况没有出现重要不好转变；

3、假定此次向不特定对象发行可转债最后的募资总额为74,000.00万余元，并且不考虑到有关发行费。此次可转债发行具体到帐的募资经营规模将依据监督机构允许申请注册、发售申购情况及发行费等状况最终决定；

4、假定企业2023年度、2024年度扣除非经常性损益前后左右归属于母公司股东纯利润在前面一年相对应财务报表的前提下各自保持一致、升高10%和升高20%；

该假定并不代表企业对于未来盈利的财务预测，仅限于测算此次向不特定对象发行可转债摊薄即期回报对主要财务指标产生的影响，并不等于企业对于未来生产经营情况及行情的分辨，亦不组成企业财务预测，投资人不可由此开展决策；

5、假定此次可转换债券的转股价格为27.56元/股。该转股价格为公司发展A股个股于第三届股东会第二十九次会议召开日（2022年3月8日）前二十个交易日买卖平均价和前一个交易日买卖交易平均价较低值，该转股价格仅是仿真模拟计算价钱，并非组成对具体转股价格的值预测分析。此次向不特定对象发行可转债具体初始转股价格由股东会受权董事会（或者由股东会受权人员）在发售前根据市场与公司详细情况与承销商（主承销商）共同商定；

6、在预测分析企业2023年末总市值与运算每股净资产时，以截止到2022年12月31日总市值为载体，假定除此次可转债转股外，企业不容易执行别的会让企业总市值产生危害或潜在性危害的举动，都不考虑到别的将来造成股本变动的事宜；

7、未考虑到本次发行募资到帐之后对企业生产运营、经营情况等其它危害及此次可转换债券利息支出产生的影响。

（二）对企业主要财务指标产生的影响

根据以上假定状况，企业计算了此次摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响，具体情况如下：

二、有关此次向不特定对象发售可转换公司债券摊薄即期回报的风险防范

本次发行结束后，可转换公司债券将来股权转让将使得本公司的总股本规模及净资产规模相应增加。因为本次发行募集资金使用经济效益可能还需要一定时间才可以得到反映，此次募资到位后企业掉期收益存有被摊低风险，特此提醒投资者关注此次向不特定对象发售可转换公司债券很有可能摊薄即期回报风险。

三、本次发行可转换公司债券的必要性和合理化

本次发行可转换公司债券募集资金投资项目经历了严格论述，项目执行有益于进一步提高企业核心竞争优势，提高企业的可持续发展观水平与风险抵挡水平，具备足够的必要性和合理化。深入分析详细企业同一天公示的《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告》。

四、此次募投项目与公司现有业务流程之间的关系以及企业执行募集资金投资项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

（一）这次募资新项目与现有业务流程之间的关系

此次向不特定对象发售可转换公司债券募集资金投资项目均经过企业慎重论述项目的实施有益于公司主要业务长期性、平稳、持续发展，符合公司公司股东权益，深入分析详细企业同一天公示的《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的论证分析报告》。

（二）公司从事募投项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

1、人员储备

企业一贯注重对专业性人才的引入与塑造，把培育人才提高到战略层面，经过长时间系统软件培训及具体锻练，已培养了一批业务能力突出、市场意识强、对企业认同感和信任感很强的业务员。企业勇于探索和优化人力资源方法，从业务发展具体需求出发，招引并培养对液货危险物品海运业资深的专业人才。企业高度重视人力资源管理引入与培养，在引入业务流程、信息科技等各业务范围优秀人才的前提下，还对在职员工开展不断学习培训，使在职人员的专业素养不断提高，并挖掘管理方法储备，做为企业业务扩张合理填补。

2、技术实力

经过多年船只技术改造及其信息科技研制的沉淀和发展趋势，公司拥有盛航安全工作信息系统、危险化学品船只安全监管平台、危险化学品船只智能安全视频智能分析服务平台、数据船只身心健康视频监控系统等软件管理系统平台产品，智能硬件产品包含危险化学品船只北斗系统视频语音视频终端、数据采集仪、数据信息检测仪等，各类现代信息技术在船只里的普遍实验与应用，重要保障了水路运输安全性，提升了管理方法运营效率。

企业坚定不移信息化规划路面，开设研创核心，专注于危险化学品智能船舶与物联网技术、工业物联网、人工智能技术、大数据等业务发展方向的探索，致力于提供翠绿色智能船舶高效率行车安全等信息科技解决方案、产品与服务，打造出危险化学品现代物流大数据服务平台。

企业通过信息系统对船只情况开展实时跟踪，即时帮助和监管船舶航行安全、机器设备故障处理及其突发事件的处理，有效预计船只运作各个环节时长并立即具体指导和优化，促使船只异常封航、抛下锚状况偏少，经营效率比较高。企业的SMOS仓储管理系统已运作很多年并持续改善，为公司发展管理品质更新、积淀管理信息、剖析企业运营情况起着至关重要的作用。

3、销售市场贮备

公司凭借安全性、高品质、高效的服务在市场中构成了相对较高的品牌形象，与中国石化、中国石油、中化集团、恒力石化、浙江石化、扬子石化-德国巴斯夫等大型石油化工制造业企业构成了较好的合作关系关联，赢得了顾客的高度认可。企业曾获中国石化化工销售有限责任公司授予的“榜样物流服务商”、中石油华南地区化工销售企业授予的“最好物流服务商”，恒力石化（大连市）炼制有限责任公司授予的“最好物流服务商”等荣誉，企业船只亦经常被中国石化华东分公司评选为“本年度评星船只”。

企业服务以上大中型石油化工制造业企业均经历过标准化、严格要求、全方面的筛选调查，在作为其物流服务商后，企业提早编写运输计划、科学安排航道、灵便配制船只准时装卸货物，根据货品航次规定确保高、货损货差率不高的不断贴心服务得到顾客的高度认可，长期性合作商的物流需求形成了企业报告期收益的主要来源。同时公司积极开展新客户的开发，目前顾客如浙江石化、中化集团等也相继开辟了一个新的航道或运送种类。将来公司将在维持目前顾客的前提下不断拓展业界有名气的大中型化工厂顾客。

总的来说，此次募集资金投资项目与公司现有业务流程关系密切，企业在人员、技术性、市场等层面已经具备执行募投项目的前提条件。

五、弥补本次发行摊薄即期回报的具体办法

本次发行可能造成投资人的掉期收益明显下降，企业拟通过多种多样对策预防掉期收益被摊低风险，建立企业业务的可持续发展观，以变厚将来盈利、弥补股东回报并充分维护中小股东利益。企业弥补掉期回报具体办法如下所示：

1、完善公司治理，为公司发展提供制度保障

企业严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等相关法律法规和行政规章的需求，不断完善了股东会、股东会以及各专门委员会、职工监事、独董、高管人员的公司治理，保证股东权益可以得到充分行使；保证股东会必须按照法律法规、法规及《公司章程》的相关规定行使权力，科学合理、有效地开展管理决策；保证独董可以认真履行职责，维护保养企业共同利益，特别是中小股东的合法权利；保证职工监事能独立高效地履行对执行董事、主管和其它高管人员及企业财务的决定权和检测权，为公司发展提供制度保障。

2、加速募投项目实施进度，提升资金使用效益

股东会已对此次募集资金投资项目的可行性分析展开了充足论述，募投项目合乎产业政策、行业发展前景及企业未来总体战略规划方位，具有较强的行业前景和营运能力。通过此次募投项目的实行，公司将继续稳步发展、做优、干大主营，提高企业竞争优势以提升营运能力。本次发行募资到位后，企业将加速推进募投项目基本建设，提升资金使用效益，争得募投项目早日完成预期效益，提高之后年度的股东回报，减少发售所导致的掉期收益摊低风险。

3、提升募资管理方法，确保募资合情合理应用

企业将依据《募集资金管理制度》和董事会的决议，把募资存放于股东会指定重点账户上。企业将依据《募集资金管理制度》将募资用以约定的应用主要用途。与此同时，企业将依据相关法律法规与公司《募集资金管理制度》的需求，严格要求募集资金使用，并紧密配合监管银行和承销商对募集资金使用的定期检查监管，以确保募资有效正确使用，有效预防募集资金使用风险性。

4、提升投资人回报机制

集团公司严格执行证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）》等管理制度，并且在《公司章程》《南京盛航海运股份有限公司未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划》等相关资料中要求了年底分红整体规划。本次发行结束后，公司将继续严格遵守《公司章程》及其股东所分利润收益布局的具体内容，融合公司经营状况，在满足条件时积极推进对于广大股东股东分红及其股票分红，努力提高股东回报水准。

总的来说，企业将完善公司治理，为公司发展提供制度保障，加速募投项目实施进度，提升资金使用效益，提升募资管理方法，确保募资合情合理应用，提升投资人回报机制，在满足股东分红标准前提下，积极推进对股东股东分红，以提升企业对投资的收益水平，有效降低股东掉期收益被摊低风险。

企业制订以上弥补收益对策并不等于对企业未来盈利作出确保，投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损失的，公司不承担连带责任。

六、董事、高管人员有关向不特定对象发售可转换公司债券弥补掉期收益对策得到认真履行的承诺

为了保证企业弥补收益对策能够获得认真履行，企业整体执行董事、高管人员服务承诺如下所示：

“1、不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式损害公司利益；

2、对本人职位消费者行为开展管束；

3、不使用公司财产从业和本人所做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

4、由股东会或薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

5、若企业未来执行一个新的员工持股计划，服务承诺拟发布的员工持股计划的行权条件将和企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

6、本人承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策的承诺，若个人违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损失的，个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任；

7、本服务承诺出示日后到此次向不特定对象发售可转换公司债券执行结束前，若证监会、深圳交易所就弥补收益对策以及服务承诺做出另行规定或明确提出其他条件的，本人承诺届时依照证监会、深圳交易所最新发布的要求提供填补服务承诺。”

七、公司控股股东、控股股东有关向不特定对象发售可转换公司债券弥补掉期收益对策得到认真履行的承诺

为了维护公司与公司股东的合法权利，公司控股股东、控股股东李桃元做出如下所示服务承诺：

“1、不滥用权力干涉公司经营主题活动，不侵吞企业利益；

2、本人承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策的承诺。若个人违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损失的，个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任；

3、始行服务承诺出示日至此次向不特定对象发售可转换公司债券执行结束前，若证监会、深圳交易所就弥补收益对策以及服务承诺做出另行规定或明确提出其他条件的，本人承诺届时依照证监会、深圳交易所最新发布的要求提供填补服务承诺。”

特此公告。

南京市盛航国际海运有限责任公司

股东会

2023年3月10日

南京市盛航国际海运有限责任公司

上次募集资金使用状况鉴证报告

天衡专字(2023)00207号

南京市盛航国际海运有限责任公司公司股东：

大家接受委托，对后附的南京市盛航国际海运有限责任公司（下称“盛航股份”）股东会编制截止到2022年12月31日止的《南京盛航海运股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》展开了公证。

一、对汇报使用人与使用目的限制

本鉴证报告仅作盛航股份向不特定对象发售可转换公司债券时进行，不可作为任何目地。大家允许将该鉴证报告做为盛航股份向不特定对象发售可转换公司债券必不可少的文档，随着其他资料一起申报并向外公布。

二、管理人员的义务

盛航股份管理人员的职责是给予真正、合理合法、完整的实物证据、初始书面报告、团本原材料、口头上证词及其对于我们来说必须的别的直接证据，依照证监会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关要求编写《南京盛航海运股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》，并确保内容真正、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计的职责

我们的使命要在执行公证工作的基础上对盛航股份股东会编制以上汇报自由地明确提出公证结果。

四、工作概述

我们按照中国注册会计师从业规则的有关规定执行了鉴证业务。中国注册会计师从业规则规定我们计划与实施公证工作中，进而对公证目标信息内容是不是不会有重大错报获得合理保证。在公证环节中，大家实行了包含审查会计报告等对于我们来说必须的程序流程。我始终相信，我们自己的公证工作为表达意见带来了科学合理的基本。

五、公证结果

对于我们来说，盛航股份股东会编制《南京盛航海运股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》在大多数重要层面依照证监会《监管规则适用指引——发行类第7号》的有关规定编写，公允价值如实陈述了盛航股份截止到2022年12月31日的上次募集资金使用状况。

天衡会计事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：邱平

我国·南京市

2023年3月8日中国注册会计师：计婷

南京市盛航国际海运有限责任公司

上次募集资金使用状况专项报告

依据中国保险监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，南京市盛航国际海运有限责任公司（下称“盛航股份”或“企业”）股东会制订了截止到2022年12月31日的《前次募集资金使用情况专项报告》。

一、上次募资基本概况

（一）上次募资金额资产结算时间

经中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）《关于核准南京盛航海运股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2021]1316号）审批，并且经过深圳交易所允许，企业首次公开发行股票并且在深圳交易所挂牌交易。此次发行数量为3,006.6667亿港元，每股面值1元，每一股股价为人民币16.52元，本次发行募资总额为rmb496,701,338.84元，扣减承销保荐等发行费rmb53,722,251.91元（没有可抵扣的增值税进项税额）后，募资净收益为人民币442,979,086.93元。

经天衡会计事务所（特殊普通合伙）对企业首次公开发行股票的资金到位问题进行检审并提交汇算清缴报告（天衡验字[2021]00048号），确定募资已经在2021年5月7日进账。

（二）上次募资在专用账户里的储放状况

截止到2022年12月31日，企业上次募集资金专户的储放情况如下：

企业：人民币元

二、上次募资的具体应用情况

（一）上次募集资金使用状况一览表

企业上次募资全部用于沿海地区省界液态危险货物船只购买新项目、危险化学品绿色健康智能船舶数据管理平台项目以及补充流动资金。截止到2022年12月31日，上次募资具体应用情况与首次公开发行股票招股书服务承诺一致。实际应用情况详细本报告配件1上次募集资金使用状况一览表。

（二）上次募资实际投资工程变更状况

截止到2022年12月31日，企业不会有上次募资实际投资工程变更状况。

（三）上次募集资金投资项目对外开放出让或更换状况

截止到2022年12月31日，企业不会有上次募集资金投资项目对外开放出让及更换状况。

（四）闲置募集资金使用情况说明

公司在2021年5月25日召开第三届股东会第七次大会，大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提升企业临时闲置募集资金的使用率，提升企业盈利，在保证企业正常运营，不受影响募投项目顺利进行前提下，公司拟应用信用额度不超过人民币30,000万元临时闲置募集资金开展现金管理业务，选购安全系数高、流动性好、保底型投资理财产品或储蓄产品（包含但是不限于保本理财、大额存款、存定期、通知存款等），所以该等现金管理业务商品不能用于质押贷款，不能用于以股票投资为主要目的交易行为。自股东会表决通过生效日12月以内合理。在上述情况信用额度和时限范围之内，资产循环再生翻转应用。

截止到2022年12月31日，公司使用闲置募集资金开展保本理财产品并未赎出总金额0元。

（五）并未所使用的上次募资说明

截止到2022年12月31日，企业上次募资净收益为人民币442,979,086.93元，并未应用额度（含贷款利息）为人民币7,669,649.90元，占上次募资净收益的比例为1.73%。在其中上次募集资金投资项目“危险化学品绿色健康智能船舶数据管理平台新项目”仍然处于执行过程中，剩下募资还将继续用以募集资金投资项目的应用。

（六）上次募资盈余及结余募集资金使用说明

截止到2022年12月31日，在其中上次募集资金投资项目“危险化学品绿色健康智能船舶数据管理平台新项目”仍然处于执行过程中，暂时没有盈余及结余募集资金使用状况。

三、上次募集资金投资项目完成经济效益状况

（一）上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

上次募集资金投资项目完成经济效益状况详细本报告配件2。一览表中获得经济效益计算口径、计算方式与服务承诺经济效益计算口径、计算方式一致。

（二）上次募集资金投资项目没法单独核算经济效益表明

1、危险化学品绿色健康智能船舶数据管理平台项目为非生产新项目，没有直接造成经济收益。本项目的实施竣工后，将改进公司现有产品研发标准，进一步提升企业的研发实力，达到企业关键技术研究与业务的需要，有利于提升企业在研发生产、经营中核心竞争优势，提升企业的获利能力。

2、补充流动资金为非生产新项目，用以减轻企业流动资金负担、减少销售费用，为企业业务不断、迅速、持续发展保驾护航。系根据公司整体赢利水平的提高来展现经济效益，故没法单独核算经济效益。

（三）上次募集资金投资项目总计完成盈利小于约定的累计收益率20%（含20%）以上说明

我们公司不适合上次募集资金投资项目总计完成盈利小于服务承诺20%（含20%）以上状况。

（四）上次募资中用以认购股份的财产运行状况

企业不会有上次募资用以认购股份的财产。

四、上次募集资金使用情况与公司年度报告已公布数据的较为

企业已经将上次募资的具体应用情况与企业各本年度定期报告和其它信息公开文档中常公布的有关内容开展逐一对比，具体应用情况与公布的相关介绍一致。

五、结果

股东会觉得，企业按首次公开发行股票并发售招股书公布的募资应用计划方案采用了上次募资。企业对上次募资的流向和工作进展均属实依法履行公布责任。

企业整体执行董事服务承诺本报告不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。

配件：1、上次募集资金使用状况一览表；

2、上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表。

南京市盛航国际海运有限责任公司

股东会

2023年3月8日

配件1：

上次募集资金使用状况一览表

编制单位：南京市盛航国际海运有限责任公司

2022年12月31日

企业：rmb万余元

[注]：本一览表数据信息如出现总计标值和各分项目标值总和末尾数不一致的状况，均是四舍五入原因导致。截至2022年12月31日，企业并未所使用的上次募资总额为766.96万余元，除了上述并未投资完成的198.50万余元外，其他568.46万余元均是上次募资现金管理业务盈利及利息费用。

配件2：

上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

编制单位：南京市盛航国际海运有限责任公司

2022年12月31日

企业：rmb万余元

[注1]：该指标为项目自2022本年度总计达到的纯利润。

[注2]：此项目测算假定经营周期为19年，自2022今年初相继投入使用，截止到2022年底此项目经营时间很短，故不可用预估效益评价。

南京市盛航国际海运有限责任公司

独董有关第三届股东会

第二十九次大会有关提案的事先认同建议

依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《南京盛航海运股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）等有关法律、行政规章和规范性文件，我作为南京市盛航国际海运有限责任公司（下称“企业”）的独董，用心审查了企业第三届股东会第二十九次大会拟决议的相关事宜，根据独立思考，发布事先认同建议如下所示：

一、有关聘任企业2023本年度审计组织的议案

对于我们来说：天衡会计事务所（特殊普通合伙）为合乎《证券法》所规定的会计事务所，具有多年为企业上市给予审计服务积累的经验和能力，可以满足公司财务审计工作标准，允许聘用天衡会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织，并提交公司第三届股东会第二十九次会议审议。

二、有关2023本年度向金融机构申请办理融资额度暨关联担保的议案

对于我们来说：公司实际控制人李桃元老先生及配偶允许为公司发展以及公司合并报表范围内分公司向金融机构申请办理融资额度给予连带责任保证贷款担保，有利于公司获得金融机构融资额度，且企业可免于支付担保花费，不存在损害公司及股东利益的情形。此次关联担保合乎法律法规、法规和其他规范性文件的相关规定，同意将《关于2023年度向银行等金融机构申请融资额度暨关联担保的议案》递交股东会决议。

独董签名：

许汉友王学锋

刘蓉

2023年3月8日

证券代码：001205证券简称：盛航股份公示序号：2023-016

南京市盛航国际海运有限责任公司

2022本年度利润分配预案公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

南京市盛航国际海运有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月8日举办第三届股东会第二十九次大会、第三届职工监事第二十二次大会，审议通过了《公司2022年度利润分配预案的议案》，本提案尚要递交企业股东大会审议，现就具体事宜公告如下：

一、2022本年度利润分配预案的相关情况

（一）2022本年度利润分配预案具体内容

依据天衡会计事务所（特殊普通合伙）开具的天衡审字（2023）第00102号标准无保留意见的财务审计报告，2022年合并财务报表归属于上市公司股东的纯利润169,079,342.86元，加今年初盈余公积393,997,010.17元，按照规定获取法定公积金金15,998,347.07元，减掉分派2021年度股利分配15,847,866.71（价税合计）元，合并财务报表能够股东分配利润为531,230,139.25元。

2022本年度总公司实现净利润159,983,470.70元，加今年初盈余公积394,494,889.55元，按照规定获取法定公积金金15,998,347.07元，减掉分派2021年度股利分配15,847,866.71（价税合计）元，总公司能够股东分配利润为522,632,146.47元。

依照总公司与合并数据孰低原则，企业能够股东分配利润为522,632,146.47元。

为积极主动收益公司股东、网络优化公司公司股权结构，根据《公司法》《公司章程》等法规和行政规章的有关规定，融合公司目前运营发展状况，在满足公司利润分配标准，确保企业正常运营和长远发展的情况下，企业2022本年度利润分配方案为：以2022年12月31日的企业总市值171,061,333股为基准，向公司股东每10股派发现金红利1元（价税合计），共派发现金红利17,106,133.30元。年度不派股，不因公积金转增总股本。

此次利润分配预案公布后至实施后，如企业总市值因为可转债转股、股份回购、股权激励计划行权、并购重组新增加股权发售等因素产生变化，将根据目前比例永恒不变的标准对分派总金额作出调整。

（二）2022本年度利润分配预案的合规性及合规

依据《公司章程》要求，公司分配当初税前利润时，理应获取盈利的10%纳入企业法定公积金。企业法定公积金累计额为公司注册资金的50%以上，还可以不会再获取。在符合企业正常的生产运营的融资需求的情形下，企业单一本年度支付现金方式分派的收益不得少于当初达到的可供分配利润的10%。以上分配原则合乎《公司法》《企业会计准则》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《公司章程》以及企业《首次公开发行A股股票并上市后未来三年股东分红回报规划》等有关规定对股东分红的相关规定，具有合理合法、合规。

（三）2022本年度利润分配预案与企业成长型的搭配情形

企业企业所属行业处在飞速发展中，根据企业健康发展并综合考虑投资人收益，公司本次制订的利润分配方案配对企业的发展需求。

二、有关风险防范

此次利润分配预案有待经公司股东大会审议根据后才可执行，尚存在不确定性。

三、别的表明

此次利润分配预案公布前，企业严格把控内幕消息知情者的范畴，认真履行保密义务，并且对有关内幕消息知情者执行信息保密和禁止内线交易的告知义务。

四、此次利润分配预案的决策制定

（一）股东会决议状况

公司在2023年3月8日举办第三届股东会第二十九次大会审议通过了《2022年度利润分配预案的议案》，并同意将这个提案提交公司2022年年度股东大会决议。

（二）职工监事决议状况

公司在2023年3月8日举办第三届职工监事第二十二次大会审议通过了《2022年度利润分配预案的议案》，并同意将这个提案提交公司2022年年度股东大会决议。审核确认职工监事觉得：公司本次利润分配预案符合相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，决议程序流程依法依规。

（三）独董建议

公司本次利润分配预案符合相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，决议程序流程依法依规；在确保企业正常运营和长远发展的情况下，企业拟订2022本年度利润分配方案有益于公司股东共享公司运营发展成就，符合公司具体情况和公司股东权益。

五、备查簿文档

1、企业第三届股东会第二十九次会议决议；

2、企业第三届职工监事第二十二次会议决议；

3、公司独立董事有关第三届股东会第二十九次大会相关提案自主的建议。

特此公告。

南京市盛航国际海运有限责任公司

股东会

2023年3月10日

证券代码：001205证券简称：盛航股份公示序号：2023-021

南京市盛航国际海运有限责任公司有关

向不特定对象发售可转换公司债券应急预案公布的提示性公告

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

南京市盛航国际海运有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月8日举办第三届股东会第二十九次大会、第三届职工监事第二十二次大会，大会审议通过了向不特定对象发售可转换公司债券的有关提案。《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》等有关公示及文档于2023年3月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布，烦请广大投资者留意查看。

公司本次向不特定对象发售可转换公司债券应急预案等有关公布事宜并不代表审批机构针对本次发行相关事宜的实质辨别、确定、准许或申请注册，此次向不特定对象发售可转换公司债券相关事宜的有效和进行仍待企业股东大会审议根据、获得深圳交易所的允许审查意见、证监会所作出的允许申请注册确定后才可执行，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

南京市盛航国际海运有限责任公司股东会

2023年3月10日

证券代码：001205证券简称：盛航股份公示序号：2023-017

南京市盛航国际海运有限责任公司

有关拟聘任会计事务所的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

南京市盛航国际海运有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月8日举办第三届股东会第二十九次大会、第三届职工监事第二十二次大会审议通过了《关于续聘公司2023年度财务审计机构的议案》，允许公司拟聘任天衡会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023本年度审计组织，该提议尚要递交企业2022年年度股东大会决议。具体情况如下：

一、拟聘任会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1、基本资料

（1）机构性质：天衡会计事务所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：2013年11月4日

（3）组织结构：特殊普通合伙公司

（4）公司注册地址：南京市建邺区江东中路106号1907室

（5）执行事务合伙人：郭澳

（6）人员名单：

2022年末合作伙伴84人，注册会计407人，在其中：签定过证券业务业务流程财务审计报告的注册会计总数213人。

（7）客户信息：

天衡会计事务所2021年度经审计的收入总额为65,622.84万余元，在其中审计工作收益58,493.62万余元，证劵经营收入19,376.19万余元；2021年度上市公司审计顾客数量为87家，审计费用为7,940.84万余元，关键领域为电子计算机、通信和别的电子产品加工制造业、原料及化学产品加工制造业、液压气动和设备加工制造业、通用设备制造业、医药制造业。天衡会计事务所具备企业企业所属行业审计工作工作经验。

2、投资者保护水平

2021年末，天衡已获取职业风险基金1,455.32万余元，选购的职业保险总计责任限额15,000.00万余元，职业风险基金记提或职业类型保险投保符合相关要求。

天衡会计事务所（特殊普通合伙）近三年无因从业个人行为有关民事案件中承担法律责任状况。

3、诚信记录

天衡会计事务所不会有违背《中国注册会计师职业道德守则》对自觉性规定的情况，最近三年因从业个人行为遭受中国证监会行政处分1次（涉及到从业者2人数）、监管对策（警示函）3次（涉及到从业者6人数），未遭受其他所有刑事处分、自律监管措施政纪处分。

（二）工程信息

1、基本资料

（1）项目合伙人、拟签名注册会计：周玲

周玲，自1999年先是在天衡会计事务所从业，2004年从事了上市公司审计工作中；自2023年起为企业提供审计服务；近三年签定或核查了7家上市公司审计汇报。

（2）拟签名注册会计：计婷

计婷，自2017年先是在天衡会计事务所从业，2017年从事了上市公司审计工作中；自2021年正在为企业提供审计服务；近三年签定或核查3家上市公司审计汇报。

（3）项目质量控制复核人：傅磊

傅磊，自2011先是在天衡会计事务所从业，2011年从事了上市公司审计工作中；自2023年起为企业提供审计服务；近三年签定或核查了3家上市公司审计汇报。

2、诚信记录

项目合伙人、拟签名注册会计、质量管理复核人近三年无因从业个人行为遭受刑事处分，遭受中国证监会以及内设机构、主管部门的行政处罚、监管对策，未遭受证券交易场所、产业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分的现象。

3、自觉性

天衡会计事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人可以在实施本项目审计工作的时候维持自觉性，不会有可能会影响自觉性的情况。

4、审计费用

今天审计费为人民币50万余元，在其中年报审计花费40万余元，内部控制审计花费10万余元。之上审计费主要基于专业化服务所承担的风险和需资金投入专业技术人员的程度，充分考虑参加工作中职工积累的经验等级相对应收取的费用率及其资金投入工作时间等多种因素标价较上一期审计费用没变化。

二、拟聘任会计事务所履行程序流程

（一）审计委员会履职

董事会审计委员会对此天衡会计事务所（特殊普通合伙）的财务审计情况进行深入了解和交流，并对专业资质、业务水平、自觉性和投资者保护水平展开了审查。经核实，一致认为其具有为公司的相关资质，可以很好地胜任，允许向股东会建议聘任天衡会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织。

（二）独董的事先认同建议和独立建议

公司独立董事事先认同建议：天衡会计事务所（特殊普通合伙）为合乎《证券法》所规定的会计事务所，具有多年为企业上市给予审计服务积累的经验和能力，可以满足公司财务审计工作标准，允许聘用天衡会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织，并提交公司第三届股东会第二十九次会议审议。

公司独立董事单独建议：天衡会计事务所（特殊普通合伙）为合乎《证券法》所规定的会计事务所，拥有为企业上市给予审计服务积累的经验和能力，在企业2022年度内控审计中恪尽职守，必须按照我国注册会计师审计规则的需求及时完成财务报告及其它事项内控审计。有益于保障服务提升企业内控审计的品质，有益于维护上市企业及其它股东利益、特别是中小股东权益，拟聘任的天衡会计事务所（特殊普通合伙）具有充足的自觉性、胜任能力、投资者保护水平。董事会在讨论有关提案时，决议程序流程合乎相关法律法规的相关规定，大家一致同意聘任天衡会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织。因而，大家允许本提案，并同意将这个提案提交公司股东大会审议。

（三）股东会对提案决议和表决状况

企业已经在2023年3月8日举办第三届股东会第二十九次大会，以8票允许，0票抵制，0票放弃，审议通过了《关于续聘公司2023年度财务审计机构的议案》，允许公司拟聘任天衡会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023本年度审计组织。

（四）生效时间

此次聘任会计事务所事宜尚要递交企业股东大会审议，并于企业2022年度股东大会审议根据生效日起效。

三、备查簿文档

1、企业第三届股东会第二十九次会议决议；

2、企业第三届职工监事第二十二次会议决议；

3、企业第三届董事会审计委员会第二十三次会议决议；

4、独董对企业聘任2023年度审计报告机构事先认同建议和独立建议；

5、天衡会计事务所（特殊普通合伙）有关资质文件。

特此公告。

南京市盛航国际海运有限责任公司股东会

2023年3月10日

证券代码：001205证券简称：盛航股份公示序号：2023-025

南京市盛航国际海运有限责任公司

有关近期五年不会有被证劵监督机构和

交易中心采用监管方案或惩罚状况的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

南京市盛航国际海运有限责任公司（下称“企业”）自上市以来严格执行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关要求，逐步完善公司治理，不断完善内控管理及控制规章制度，标准企业运营，提升企业治理水平，推动公司持续、身心健康、稳步发展。

由于公司拟执行向不特定对象发售可转换公司债券事项，依据有关要求，现就截止到本公告公布日，企业近期五年被证劵监督机构和交易中心采用监管方案或处罚状况公布如下所示：

一、企业近期五年被证劵监督机构和交易中心采用监管方案的现象

经自纠自查，企业近期五年不会有被证劵监督机构和交易中心采用监管方案的现象。

二、企业近期五年被证劵监督机构和交易中心处罚状况

经自纠自查，企业近期五年不会有被证劵监督机构和交易中心处罚状况。

特此公告。

南京市盛航国际海运有限责任公司

股东会

2023年3月10日

证券代码：001205证券简称：盛航股份公示序号：2023-020

南京市盛航国际海运有限责任公司

有关明确2023本年度董事、公司监事、

高管人员薪资的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

南京市盛航国际海运有限责任公司（下称“企业”）根据企业2023本年度整体经营计划，根据企业2021年限制性股票激励计划执行考核管理办法，为推动业绩提升，激发执行董事、高管人员的工作主动性，同时也为不断深化企业规范运作和提升治理水平，明确2023本年度董事、高管人员薪资。为激发公司监事工作主动性，充分运用公司监事的监管和检测职责，明确2023本年度监事薪资。

企业已经在2023年3月8日举办第三届股东会第二十九次大会，决议探讨了《关于确定2023年度公司董事、高级管理人员薪酬的议案》，公司独立董事对该提案发布了赞同的单独建议。同一天，公司召开第三届职工监事第二十二次大会，决议探讨了《关于确定2023年度公司监事薪酬的议案》。现就有关情况公告如下：

一、适用范围

董事（含独董、机构股东候选人、委任的执行董事）、公司监事（含机构股东候选人、委任的公司监事）及其高管人员。

二、可用时限

自企业2022年年度股东大会表决通过本提案日起至一个新的薪酬方案成功后止。

三、薪酬方案

（一）执行董事薪酬方案

1、独董：企业独立董事津贴为7.2万余元/年（税前工资）。

2、非独立董事：企业非独立董事按照其出任的实际职位，在企业领到职位

薪资。

（二）公司监事薪酬方案

监事按照其出任的实际职位，在企业领到职位薪资。

（三）高管人员薪酬方案

公司高级管理人员按照其出任的实际职位，在企业领到职位薪资。

四、别的要求

1、董事、公司监事及高管人员薪资需按月派发，本年度统一清算。

2、经机构股东候选人或委任，在企业就职的执行董事、公司监事，没有在企业领到薪资。

3、董事、公司监事因换届选举、换选、任期内离职，高管人员因改聘、任期内离职等因素卸任的，薪资按实际任职期测算并给予派发。

4、以上薪资额度均是税前工资额度，涉及到的个人所得税由企业统一代收代缴。

5、依据相关法律法规和《公司章程》的相关规定，以上高管人员薪资自股东会表决通过之日起效，董事和监事薪资应提交企业2022年年度股东大会表决通过即可起效。

五、备查簿文档

1、企业第三届股东会第二十九次会议决议；

2、企业第三届职工监事第二十二次会议决议；

3、公司独立董事有关第三届股东会第二十九次大会有关提案自主的建议。

特此公告。

南京市盛航国际海运有限责任公司

股东会

2023年3月10日

证券代码：001205证券简称：盛航股份公示序号：2023-023

南京市盛航国际海运有限责任公司

上次募集资金使用状况专项报告

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

依据中国保险监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，南京市盛航国际海运有限责任公司（下称“盛航股份”或“企业”）股东会制订了截止到2022年12月31日的《前次募集资金使用情况专项报告》。

该报告早已公司在2023年3月8日举行的第三届股东会第二十九次大会及第三届职工监事第二十二次会议审议根据，公司独立董事、天衡会计事务所（特殊普通合伙）各自对于该专项报告具体内容出具了单独建议及鉴证报告。主要内容详细企业同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《南京盛航海运股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十九次会议相关议案的独立意见》及《南京盛航海运股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》（天衡专字[2023]00207号）。

一、上次募资基本概况

（一）上次募资金额资产结算时间

经中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）《关于核准南京盛航海运股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2021]1316号）审批，并且经过深圳交易所允许，企业首次公开发行股票并且在深圳交易所挂牌交易。此次发行数量为3,006.6667亿港元，每股面值1元，每一股股价为人民币16.52元，本次发行募资总额为rmb496,701,338.84元，扣减承销保荐等发行费rmb53,722,251.91元（没有可抵扣的增值税进项税额）后，募资净收益为人民币442,979,086.93元。

经天衡会计事务所（特殊普通合伙）对企业首次公开发行股票的资金到位问题进行检审并提交汇算清缴报告（天衡验字[2021]00048号），确定募资已经在2021年5月7日进账。

（二）上次募资在专用账户里的储放状况

截止到2022年12月31日，企业上次募资实际储放情况如下：

企业：人民币元

二、上次募资的具体应用情况

（一）上次募集资金使用状况一览表

企业上次募资全部用于沿海地区省界液态危险货物船只购买新项目、危险化学品绿色健康智能船舶数据管理平台项目以及补充流动资金。截止到2022年12月31日，上次募资具体应用情况与首次公开发行股票招股书服务承诺一致。实际应用情况详细本报告配件1上次募集资金使用状况一览表。

（二）上次募资实际投资工程变更状况

截止到2022年12月31日，企业不会有上次募资实际投资工程变更状况。

（三）上次募集资金投资项目对外开放出让或更换状况

截止到2022年12月31日，企业不会有上次募集资金投资项目对外开放出让及更换状况。

（四）闲置募集资金使用情况说明

公司在2021年5月25日召开第三届股东会第七次大会，大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提升企业临时闲置募集资金的使用率，提升企业盈利，在保证企业正常运营，不受影响募投项目顺利进行前提下，公司拟应用信用额度不超过人民币30,000万元临时闲置募集资金开展现金管理业务，选购安全系数高、流动性好、保底型投资理财产品或储蓄产品（包含但是不限于保本理财、大额存款、存定期、通知存款等），所以该等现金管理业务商品不能用于质押贷款，不能用于以股票投资为主要目的交易行为。自股东会表决通过之日起12个月以内合理。在上述情况信用额度和时限范围之内，资产循环再生翻转应用。

截止到2022年12月31日，公司使用闲置募集资金开展保本理财产品并未赎出总金额0元。

（五）并未所使用的上次募资说明

截止到2022年12月31日，企业上次募资净收益为人民币442,979,086.93元，并未应用额度（含贷款利息）为人民币7,669,649.90元，占上次募资净收益的比例为1.73%。在其中上次募集资金投资项目“危险化学品绿色健康智能船舶数据管理平台新项目”仍然处于执行过程中，剩下募资还将继续用以募集资金投资项目的应用。

（六）上次募资盈余及结余募集资金使用说明

截止到2022年12月31日，在其中上次募集资金投资项目“危险化学品绿色健康智能船舶数据管理平台新项目”仍然处于执行过程中，暂时没有盈余及结余募集资金使用状况。

三、上次募集资金投资项目完成经济效益状况

（一）上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

上次募集资金投资项目完成经济效益状况详细本报告配件2。一览表中获得经济效益计算口径、计算方式与服务承诺经济效益计算口径、计算方式一致。

（二）上次募集资金投资项目没法单独核算经济效益表明

1、危险化学品绿色健康智能船舶数据管理平台项目为非生产新项目，没有直接造成经济收益。本项目的实施竣工后，将改进公司现有产品研发标准，进一步提升企业的研发实力，达到企业关键技术研究与业务的需要，有利于提升企业在研发生产、经营中核心竞争优势，提升企业的获利能力。

2、补充流动资金为非生产新项目，用以减轻企业流动资金负担、减少销售费用，为企业业务不断、迅速、持续发展保驾护航。系根据公司整体赢利水平的提高来展现经济效益，故没法单独核算经济效益。

（三）上次募集资金投资项目总计完成盈利小于约定的累计收益率20%（含20%）以上说明

我们公司不适合上次募集资金投资项目总计完成盈利小于服务承诺20%（含20%）以上状况。

（四）上次募资中用以认购股份的财产运行状况

企业不会有上次募资用以认购股份的财产。

四、上次募集资金使用情况与公司年度报告已公布数据的较为

企业已经将上次募资的具体应用情况与企业各本年度定期报告和其它信息公开文档中常公布的有关内容开展逐一对比，具体应用情况与公布的相关介绍一致。

五、结果

股东会觉得，企业按首次公开发行股票并发售招股书公布的募资应用计划方案采用了上次募资。企业对上次募资的流向和工作进展均属实依法履行公布责任。

企业整体执行董事服务承诺本报告不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。

配件：1、上次募集资金使用状况一览表；

2、上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表。

特此公告。

南京市盛航国际海运有限责任公司股东会

2023年3月10日

配件1：

上次募集资金使用状况一览表

编制单位：南京市盛航国际海运有限责任公司

2022年12月31日

企业：rmb万余元

[注]：本一览表数据信息如出现总计标值和各分项目标值总和末尾数不一致的状况，均是四舍五入原因导致。截至2022年12月31日，企业并未所使用的上次募资总额为766.96万余元，除了上述并未投资完成的198.50万余元外，其他568.46万余元均是上次募资现金管理业务盈利及利息费用。

配件2：

上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

编制单位：南京市盛航国际海运有限责任公司

2022年12月31日

企业：rmb万余元

[注1]：该指标为项目自2022本年度总计达到的纯利润。

[注2]：此项目测算假定经营周期为19年，自2022今年初相继投入使用，截止到2022年底此项目经营时间很短，故不可用预估效益评价。

南京市盛航国际海运有限责任公司

职工监事对第三届职工监事

第二十二次大会相关事宜的专项审核建议

依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规、政策法规、行政规章及《公司章程》的相关规定，公司监事会对企业第三届职工监事第二十二次会议审议的相关事宜发布如下所示建议：

一、企业2022年年报全篇及引言

职工监事觉得：董事会编制与审批的《公司2022年年度报告》及引言程序适用法律法规、行政规章和证监会的相关规定，报告内容真正、精确、全面地体现了企业的具体情况，不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

二、企业2022本年度利润分配预案的议案

职工监事觉得：公司本次利润分配预案符合相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，决议程序流程依法依规。

三、2022本年度募资储放与应用情况专项报告

职工监事觉得：企业2022本年度募资储放和实际应用情况合乎证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》与公司《募集资金管理制度》的相关规定，企业《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真正、精确、全面地体现了企业2022本年度募资的储放、使用和管理方法状况。

四、2022本年度内控制度自我评价报告

职工监事觉得：公司已经设立了较为完善的内控制度并能够得到有效的执行，内部控制自我评价报告真正、客观的体现了企业内部控制的建设和运行状况。

五、有关2023年度向金融机构申请办理融资额度暨关联担保的议案

职工监事觉得：此次关联担保不会对公司的自觉性造成影响，亦不存在损害企业共同利益及中小股东的合法权益的情况，有利于公司以及公司合并报表范围内子公司不断稳步发展。此次关联担保事宜依法履行必须的法定条件，合乎《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及行政规章的相关规定，不存在损害公司及公司股东特别是中小型股东利益的情形，符合公司总体整体利益。

六、关于企业向不特定对象发售可转换公司债券相关事宜

职工监事觉得：

1、企业适用《破产法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章有关主板上市公司向不特定对象发售可转换公司债券的工作纪律要求及要求，具有向不特定对象发售可转换公司债券资格条件。

2、公司向不特定对象发售可转换公司债券计划方案合乎《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，不存在损害企业中小型股东利益的情形。

3、企业为本次向不特定对象发售可转换公司债券制订的《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》符合相关法律法规、法规和行政规章的相关规定，符合公司和公司股东利益。

4、企业制订的《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的论证分析报告》充足论述了此次向不特定对象发售可转换公司债券事项背景目地，本次发行市场定价标准、根据、方式和流程的合理化，发行方式的可行性分析，发售策略的公平公正、合理化。

5、公司本次向不特定对象发售可转换公司债券的《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》，对项目的状况、募资应用的重要性与可行性分析等相关事宜进行了充足详尽的表明，符合公司具体情况，具有必要性和可行性分析。

6、公司本次向不特定对象发售可转换公司债券对掉期收益摊低产生的影响的解读和公司拟所采取的弥补对策合乎《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》及其它相关法律法规、法规及行政规章的相关规定，合乎公司股东利益；董事、高管人员、大股东、控股股东对公司向不特定对象发售可转换公司债券摊薄即期回报及弥补对策做出的承诺符合相关法律法规、法规及行政规章的相关规定，有益于确保中小股东合法权利。

7、企业制订的《南京盛航海运股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》合乎《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规、行政规章及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。

公司本次向不特定对象发售可转换公司债券相关事宜的决议程序流程合乎法律法规、行政规章、行政规章及《公司章程》的有关规定。此次向不特定对象发售可转换公司债券提案有待通过企业股东大会审议根据，并需获得深圳交易所允许审查意见并且经过证监会做出允许申请注册确定后才可执行。

南京市盛航国际海运有限责任公司

职工监事

2023年3月8日

公司监事签名：

吴树民韩云

毛王磊