证券代码：002812股票简称：恩捷股份公示序号：2023-042

债卷编码：128095债卷通称：恩捷可转债

我们公司及整体执行董事确保本公告内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

前不久，云南省恩捷新型材料有限责任公司（下称“企业”）、新募投项目实施主体上海恩捷新材料研究有限责任公司（下称“恩捷研究中心”）、承销商中信证券股份有限责任公司（下称“广发证券”）及募资储放金融机构上海农村商业银行有限责任公司上海自贸试验区临港新片区分行（下称“上海农商临港新城分行”）签订了《募集资金四方监管协议》。现就相关事宜公告如下：

一、募资基本概况

经中国保险监督管理委员会证监批准[2016]1886号文，并且经过深圳交易所允许，企业向公众发行优先股（A股）个股3,348亿港元，每股面值1元，每一股股价rmb23.41元。截止到2016年9月6日止，企业共募资rmb783,766,800.00元，扣减与发售相关费用rmb35,999,800.00元，募资净收益rmb747,767,000.00元。截止到2016年9月6日，企业以上发售募资资金已经全部及时，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“海康验字[2016]000897号”汇算清缴报告验证确认。募资到帐后，企业开设了募资重点帐户，对募资开展专用账户存放。

二、一部分募集资金投资项目变动状况

企业第三届股东会第二十七次大会、第三届职工监事第二十二次大会及2018年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，允许停止原募投项目“新增加年产量1.3万吨级高端环境保护铜版纸改扩建项目”、“研发基地工程项目”，新开设控股子公司执行变更后的新募投项目“恩捷股份研究所新项目”。主要内容详细企业2019年4月26日、2019年5月18日刊登于特定信息公开新闻媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公示序号：2019-041号）、《关于2018年度股东大会决议的公告》（公示序号：2019-060号）。

三、募资重点帐户设立、存放状况

为加强企业募资管理与应用，维护中小股东的利益，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、法规及行政规章以及企业《募集资金管理制度》的有关规定，公司在2023年1月30日举办第四届董事会第五十四次会议、第四届职工监事第四十七次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户并授权签订募集资金监管协议的议案》，允许成立公司募资专用账户，用以已变动新项目募资的存放和应用。主要内容详细于2023年1月31日刊登于特定信息公开媒体《关于设立募集资金专户并授权签订募集资金监管协议的公告》（公示序号：2023-009号）。

截止到本公告公布日，此次开办的募资重点帐户情况如下：

四、《募集资金四方监管协议》签定主要内容

招标方一：云南省恩捷新型材料有限责任公司

招标方二：上海恩捷新材料研究有限责任公司

承包方：上海农村商业银行有限责任公司上海自贸试验区临港新片区分行

丙方：中信证券股份有限责任公司

1、招标方二已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”），账户为50131000924484091，截至2023年3月8日，专用账户账户余额为0万余元。该专用账户仅限于招标方二“恩捷股份研究所新项目”募资的存储和应用，不可储放非募资或是作为别的主要用途。储放募资金额为11,638.15万余元。

2、在募集资金专户内，根据有关管控、自我约束要求执行内部程序并得到丙方批准后，招标方可以从内部结构决定受权范围之内将专用账户里的部分资金以符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》所规定的现金管理业务投资理财产品方式储放。招标方应先商品的实际额度、储放方法、储放时限等相关信息及时联系丙方。招标方服务承诺以上商品提前兑取、期满或者进行出让后把资金立即转到本协议所规定的募集资金专户进行监管，并告知丙方。上述情况商品偿还至募集资金专户并公示后，甲方可可以从受权期限和信用额度内再度进行现金管理业务。以上商品不可质押贷款，商品专用型银行结算账户（如可用）不可储放非募资或是作为别的主要用途。

3、双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。

4、丙方做为招标方一的承销商，应依据相关规定特定保荐代表人或其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。丙方应依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其招标方制定的募资资金管理制度执行其岗位职责，并有权利采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方理应相互配合丙方调查分析与查看。丙方半年对招标方募资的放置和应用情况进行一次监督检查。

5、招标方受权丙方指定保荐代表人李家骥、刘纯钦随时都可以到承包方查看、打印招标方二专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关专用账户的相关资料。保荐代表人向乙方查看招标方二专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。

6、承包方分月（每个月10日前）向甲方出示银行对账单，并密送丙方。承包方理应确保银行对账单具体内容真正、精确、详细。

7、承包方依照招标方资产划付申请办理开展划付时，应审批甲方支付申请（或付款凭证）的因素齐全有效，印章是不是和共管账户银行预留印鉴相符合，募集资金用途是不是和承诺一致。

8、招标方二1次或12个月总计从专用账户中取出的金额超过5000万余元或是募资净收益的20%的，招标方二及承包方必须在付款后3个工作日后立即以发传真方法通告丙方，并提供专用账户的开支明细。

9、丙方有权利根据有关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，与此同时按本合同的规定向甲方、承包方书面形式通知拆换后保荐代表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协议法律效力。

10、承包方连续三次未能及时向丙方出示银行对账单或者向丙方通告专用账户超大金额取出状况，及其存有未相互配合丙方调研专用账户情况的，甲方有权或是丙方有权要求招标方单方停止本协议并销户募集资金专户。

11、本协议自多方法人代表（责任人）或者其法定代理人签定加盖分别公司公章或合同章生效日起效，至专用账户资产所有开支结束且丙方督查期结束后无效。

12、假如本协议任何一方违背最新法律法规或本协议项下的一切要求而给方经济损失，违约方需承担所产生的一切义务，赔偿经济损失守约方因而而遭到中的所有损害和成本。

13、本协议项下所形成的或者与本协议相关的一切异议，首先应该在异议多方中间协商处理。假如协商处理不了，异议多方应当提交坐落在北京的北京仲裁委员会，并按照其递交诉讼时高效的仲裁规则开展最终裁决。诉讼运用汉语开展。法院裁判为终局裁决，对多方都有约束。

五、备查簿文档

1、企业第四届董事会第五十四次会议决定；

2、《募集资金四方监管协议》。

特此公告。

云南省恩捷新型材料有限责任公司

股东会

二零二三年三月九日