证券代码：301130证券简称：西点药业公示序号：2023-011

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、此次解除限售的股权为吉林西点药业科技水平发展有限责任公司（下称“企业”或“外国投资者”）首次公开发行股票前已发行股份。

2、此次解除限售股东户数总共17户，解除限售股份的数量为40,975,923股，占公司发行后总股本的50.71%，限售期为自企业首次公开发行股票并发售之日起12个月，此次解除限售的股权发售商品流通日期是2023年02月23日（星期四）。

一、首次公开发行股票前已发行股份概述

经中国保险监督管理委员会《关于同意吉林省西点药业科技发展股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕5号）允许申请注册，并且经过深圳交易所允许，吉林西点药业科技水平发展有限责任公司（下称“企业”）首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股2,020.0986亿港元，每股面值1元，并且于2022年2月23日在深圳交易所创业板上市买卖。企业首次公开发行股票后，总市值由6,060.2957亿港元调整为8,080.3943亿港元。在其中无尽售标准流通股本为19,159,542股，占发行后总股本的比例是23.71%，不足售标准流通股本为61,644,401股，占发行后总股本的比例是76.29%。

2022年8月23日，企业首次公开发行股票网下配售限售股上市商品流通，数量为1,041,444股，占公司发行后总股本的1.29%，详细情况见企业2022年8月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》（公示序号：2022-026）。

此次申请办理发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票前已经公开发行的一部分，限售股份数量为40,975,923股，占公司总股本的50.71%，限售期为自企业股票上市之日起12个月，这部分增发股票将在2023年2月23日限售期期满并发售商品流通。

此次首次公开发行股票前已经公开发行的一部分限售股份发售商品流通后，企业并未解除限售的股权数量为19,627,034股，占公司发行后总市值24.29%。

二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

自企业首次公开发行股票增发股票产生迄今，企业未出现因股权公开增发、回购注销、股东分红、资本公积转增股本等原因导致公司股本总数变化的状况。

三、申请办理解除限制股权增发股票东履行协议状况

（一）申请办理解除限制股权增发股票东的服务承诺

此次发售流通增发股票归属于首次公开发行股票前已经公开发行的一部分限售股份，此次申请办理解除限制股权限购股东一共17名，分别是王宜明、王满林、石英石秀、施世林、孟永宏、李军、李伟平、郭洪胜、张元成、李宇涛、侯雨霖、国投集团新科技集团有限公司（下称“国投集团高科”）、国投创合（杭州市）创业投资管理有限责任公司-杭州市创合优选自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“杭州市创合”）、磐石市欣青投资中心（有限合伙企业）（下称“烟筒山欣青”）、北京市鼎新协同投资管理有限公司-北京市鼎新联合投资发展中心（有限合伙企业）（下称“鼎新协同”）、鼎典资本管理（北京市）有限责任公司-珠海横琴鼎典股权基金合伙制企业（有限合伙企业）（下称“珠海横琴鼎典”）、鼎典资本管理（北京市）有限责任公司-珠海横琴润汇易股权基金合伙制企业（有限合伙企业）（下称“珠海横琴润汇易”）。

此次申请办理解除限制股权限购股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺主要内容一致，详细如下：

（1）拥有外国投资者股份的执行董事服务承诺

外国投资者执行董事石英石秀、孟永宏服务承诺：

1）自外国投资者股票上市之日起十二个月内，不出售或是由他人管理方法本次发行前自己直接和间接所持有的外国投资者股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

2）外国投资者首次公开发行股票并上市以来6个月内，若外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是上市以来6个月期终（2022年8月23日）收盘价格（外国投资者上市以来产生除权除息事项，以上价钱需作适当调整）小于股价，所拥有企业股票的确定时限全自动增加6个月。

3）如此前在以上锁住期满三年内高管增持自己所持有的此次发行前外国投资者股权，高管增持价钱不少于股价（外国投资者上市以来产生除权除息事项，高管增持价钱需作适当调整）。

4）在自己出任董事、公司监事、高管人员期内，自己每一年企业转让股权总数不得超过自己所持有公司股份总量的25%。若此前在任期届满前辞职的，此前在上任时确立的任职期内及任期届满后六个月内，还将继续遵循以下约束性要求：①每一年转让股权不得超过自己所拥有外国投资者股权总量的百分之二十五；②辞职后六个月内，不出让自己持有外国投资者股权；③《公司法》对执行董事、公司监事或高管人员股权转让的许多要求。

根据相关法律法规及其深圳交易所交易规则的相关规定，发生不可减持股份情况时，服务承诺将无法高管增持外国投资者股权。锁住期满，将根据相关法律法规及其深圳交易所交易规则要求的形式高管增持，且服务承诺不容易违背有关约束性要求。在执行高管增持时，将按照相关法律法规及其深圳交易所交易规则的相关规定执行必须的办理备案、公示程序流程，未完全履行法定条件前不高管增持。

自己所作出的以上服务承诺在自己拥有企业股票期内不断合理，不会因自己职位变更或辞职等因素而放弃了以上服务承诺。

（2）拥有外国投资者股份的公司监事服务承诺

外国投资者公司监事侯雨霖服务承诺：

1）自外国投资者股票上市之日起十二个月内，不出售或是由他人管理方法本次发行前自己直接和间接所持有的外国投资者股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

2）外国投资者首次公开发行股票并上市以来6个月内，若外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格均低于股价，或是上市以来6个月期终（2022年8月23日）收盘价格（外国投资者上市以来产生除权除息事项，以上价钱需作适当调整）小于股价，所拥有企业股票的确定时限全自动增加6个月。

3）如此前在以上锁住期满三年内高管增持自己所持有的此次发行前外国投资者股权，高管增持价钱不少于股价（外国投资者上市以来产生除权除息事项，高管增持价钱需作适当调整）。

4）在自己出任董事、公司监事、高管人员期内，自己每一年企业转让股权总数不得超过自己所持有公司股份总量的25%。若此前在任期届满前辞职的，此前在上任时确立的任职期内及任期届满后六个月内，还将继续遵循以下约束性要求：①每一年转让股权不得超过自己所拥有外国投资者股权总量的百分之二十五；②辞职后六个月内，不出让自己持有外国投资者股权；③《公司法》对执行董事、公司监事或高管人员股权转让的许多要求。

根据相关法律法规及其深圳交易所交易规则的相关规定，发生不可减持股份情况时，服务承诺将无法高管增持外国投资者股权。锁住期满，将根据相关法律法规及其深圳交易所交易规则要求的形式高管增持，且服务承诺不容易违背有关约束性要求。在执行高管增持时，将按照相关法律法规及其深圳交易所交易规则的相关规定执行必须的办理备案、公示程序流程，未完全履行法定条件前不高管增持。

自己所作出的以上服务承诺在自己拥有企业股票期内不断合理，不会因自己职位变更或辞职等因素而放弃了以上服务承诺。

（3）发行人的公司股东服务承诺

王宜明、王满林、施世林、李军、李伟平、郭洪胜、张元成、李宇涛、国投集团高科、杭州市创合、烟筒山欣青、鼎新协同、珠海横琴鼎典、珠海横琴润汇易服务承诺：

自外国投资者股票上市之日起十二个月内，本合伙制企业/我们公司/个人不出售或是由他人管理方法本合伙制企业/我们公司/此前在外国投资者首次公开发行股票前直接和间接所持有的外国投资者股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

根据相关法律法规及其深圳交易所交易规则的相关规定，发生不可减持股份情况时，服务承诺将无法高管增持外国投资者股权。锁住期满，将根据相关法律法规及其深圳交易所交易规则要求的形式高管增持，且服务承诺不容易违背有关约束性要求。在执行高管增持时，将按照相关法律法规及其深圳交易所交易规则的相关规定执行必须的办理备案、公示程序流程，未完全履行法定条件前不高管增持。

（二）股权锁定承诺执行状况

截止到本公告公布日，公司本次申请办理解除限制股权限购股东在企业《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》所做出的有关上市以来股权锁定承诺一致，并且在限售期内均严格执行了以上服务承诺，不会有未完全履行有关服务承诺从而影响此次增发股票解除限售并发售商品流通的现象。

执行董事王保忠根据鼎新协同间接性拥有79.41亿港元，公司监事王立波、成锦根据烟筒山欣青各自间接性持有公司20亿港元、11亿港元；财务经理吕李明明根据烟筒山欣青间接性持有公司10亿港元。以上公司股东服务承诺出任董事、公司监事、高管人员期内，每一年企业转让直接和间接所持有的股权总数不得超过自己所持有公司股份总量的25%。鼎新协同、欣青项目投资的股权解除限售及发售商品流通后，董事会将监管有关公司股东在出售股份时严格执行服务承诺，在定期报告中不断公布公司股东履行协议状况。

截止到本公告公布日，此次申请办理解除限售股东均认真履行了以上承诺事项，不会有有关服务承诺未完全履行危害此次限售股上市商品流通的现象。

此次申请办理解除限售股东没有非营利性占有企业资金的情况，企业也并未并对给予违规担保。

四、此次解除限售股权的上市商品流通分配

1、此次解除限售股权的上市商品流通日期是2023年2月23日（星期四）。

2、此次解除限售股份的数量为40,975,923股，占公司净资产总额的比例为50.71%。

3、此次申请办理解除限制股权限购的股东户数为17户。

4、股权解除限售及发售商品流通具体情况如下：

企业：股

注1：截止到本公告公布日，以上股东股权不会有质押贷款、冻洁的情况。

注2：公司股东石英石秀、孟永宏为董事，公司股东侯雨霖为公司监事，根据相关规定及公司股东服务承诺，出任董事、公司监事、高管人员期内，每一年可转让的股权不得超过自己直接和间接持有公司股份总量的25%。

注3：以上中具体可发售商品流通总数依照不够一股向下取整标准测算，为公司发展基本数值，最终数据以美国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司最后申办结论为标准。

五、此次解除限售前后左右公司股权结构变化情况

注：以上系依据中国证券登记结算有限责任公司以2023年2月7日做为证券登记日下达的公司股权结构表填好。报志愿表中的“占比”为四舍五入保留两位小数后的结果。

六、承销商的审查建议

经核实，承销商海通证券股份有限责任公司觉得：此次限售股份发售商品流通合乎《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和行政规章的需求；此次限售股份解除限售总数、发售流通时间等均符合相关法律法规、行政规章、行政法规、相关制度和公司股东服务承诺；截止到本审查建议出示之日，公司和此次限售股份有关的信息披露真正、精确、详细。承销商对公司本次限售解禁发售商品流通事宜情况属实。

七、备查簿文档

1、限售股份发售商品流通申请报告；

2、限售股份解除限售申请表格；

3、公司股权结构表和限售股份清单数据分析表；

4、海通证券股份有限责任公司《关于吉林省西点药业科技发展股份有限公司首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

吉林西点药业科技水平发展有限责任公司股东会

2023年2月20日

海通证券股份有限责任公司

有关吉林西点药业科技水平发展股权

有限责任公司首次公开发行股票一部分增发股票

发售流通审查建议

海通证券股份有限责任公司（下称“国泰君安”或“承销商”）做为吉林西点药业科技水平发展有限责任公司（下称“西点药业”或“企业”）首次公开发行股票并且在创业板上市的持续督导承销商，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对西点药业限售股份持有者所持有的一部分限售股份将发售商品流通情况进行了谨慎审查，并做出本审查建议，具体情况如下：

一、首次公开发行股票前已发行股份概述

经中国保险监督管理委员会《关于同意吉林省西点药业科技发展股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕5号）允许申请注册，并且经过深圳交易所允许，吉林西点药业科技水平发展有限责任公司（下称“企业”）首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股2,020.0986亿港元，每股面值1元，并且于2022年2月23日在深圳交易所创业板上市买卖。企业首次公开发行股票后，总市值由6,060.2957亿港元调整为8,080.3943亿港元。在其中无尽售标准流通股本为19,159,542股，占发行后总股本的比例是23.71%，不足售标准流通股本为61,644,401股，占发行后总股本的比例是76.29%。

2022年8月23日，企业首次公开发行股票网下配售限售股上市商品流通，数量为1,041,444股，占公司发行后总股本的1.29%，详细情况见企业2022年8月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》（公示序号：2022-026）。

此次申请办理发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票前已经公开发行的一部分，限售股份数量为40,975,923股，占公司总股本的50.71%，限售期为自企业股票上市生效日12月，这部分增发股票将在2023年2月23日限售期期满并发售商品流通。

此次首次公开发行股票前已经公开发行的一部分限售股份发售商品流通后，企业并未解除限售的股权数量为19,627,034股，占公司发行后总市值24.29%。

二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

自企业首次公开发行股票增发股票产生迄今，企业未出现因股权公开增发、回购注销、股东分红、资本公积转增股本等原因导致公司股本总数变化的状况。

三、申请办理解除限制股权增发股票东履行协议状况

（一）申请办理解除限制股权增发股票东的服务承诺

此次发售流通增发股票归属于首次公开发行股票前已经公开发行的一部分限售股份，此次申请办理解除限制股权限购股东一共17名，分别是王宜明、王满林、石英石秀、施世林、孟永宏、李军、李伟平、郭洪胜、张元成、李宇涛、侯雨霖、国投集团新科技集团有限公司（下称“国投集团高科”）、国投创合（杭州市）创业投资管理有限责任公司-杭州市创合优选自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“杭州市创合”）、磐石市欣青投资中心（有限合伙企业）（下称“烟筒山欣青”）、北京市鼎新协同投资管理有限公司-北京市鼎新联合投资发展中心（有限合伙企业）（下称“鼎新协同”）、鼎典资本管理（北京市）有限责任公司-珠海横琴鼎典股权基金合伙制企业（有限合伙企业）（下称“珠海横琴鼎典”）、鼎典资本管理（北京市）有限责任公司-珠海横琴润汇易股权基金合伙制企业（有限合伙企业）（下称“珠海横琴润汇易”）。

此次申请办理解除限制股权限购股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的承诺主要内容一致，详细如下：

1、拥有外国投资者股份的执行董事服务承诺

外国投资者执行董事石英石秀、孟永宏服务承诺：

（1）自外国投资者股票上市生效日十二个月内，不出售或是由他人管理方法本次发行前自己直接和间接所持有的外国投资者股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

（2）外国投资者首次公开发行股票并上市以来6个月，若外国投资者个股持续20个交易日内的收盘价格均低于股价，或是上市以来6月期终（2022年8月23日）收盘价格（外国投资者上市以来产生除权除息事项，以上价钱需作适当调整）小于股价，所拥有企业股票的确定时限全自动增加6月。

（3）如此前在以上锁住期满三年内高管增持自己所持有的此次发行前外国投资者股权，高管增持价钱不少于股价（外国投资者上市以来产生除权除息事项，高管增持价钱需作适当调整）。

（4）在自己出任董事、公司监事、高管人员期内，自己每一年企业转让股权总数不得超过自己所持有公司股份总量的25%。若此前在任期届满前辞职的，此前在上任时确立的任职期内及任期届满后六个月内，还将继续遵循以下约束性要求：①每一年转让股权不得超过自己所拥有外国投资者股权总量的百分之二十五；②辞职后六个月内，不出让自己持有外国投资者股权；③《公司法》对执行董事、公司监事或高管人员股权转让的许多要求。

根据相关法律法规及其深圳交易所交易规则的相关规定，发生不可减持股份情况时，服务承诺将无法高管增持外国投资者股权。锁住期满，将根据相关法律法规及其深圳交易所交易规则要求的形式高管增持，且服务承诺不容易违背有关约束性要求。在执行高管增持时，将按照相关法律法规及其深圳交易所交易规则的相关规定执行必须的办理备案、公示程序流程，未完全履行法定条件前不高管增持。

自己所作出的以上服务承诺在自己拥有企业股票期内不断合理，不会因自己职位变更或辞职等因素而放弃了以上服务承诺。

2、拥有外国投资者股份的公司监事服务承诺

外国投资者公司监事侯雨霖服务承诺：

（1）自外国投资者股票上市生效日十二个月内，不出售或是由他人管理方法本次发行前自己直接和间接所持有的外国投资者股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

（2）外国投资者首次公开发行股票并上市以来6个月，若外国投资者个股持续20个交易日内的收盘价格均低于股价，或是上市以来6月期终（2022年8月23日）收盘价格（外国投资者上市以来产生除权除息事项，以上价钱需作适当调整）小于股价，所拥有企业股票的确定时限全自动增加6月。

（3）如此前在以上锁住期满三年内高管增持自己所持有的此次发行前外国投资者股权，高管增持价钱不少于股价（外国投资者上市以来产生除权除息事项，高管增持价钱需作适当调整）。

（4）在自己出任董事、公司监事、高管人员期内，自己每一年企业转让股权总数不得超过自己所持有公司股份总量的25%。若此前在任期届满前辞职的，此前在上任时确立的任职期内及任期届满后六个月内，还将继续遵循以下约束性要求：①每一年转让股权不得超过自己所拥有外国投资者股权总量的百分之二十五；②辞职后六个月内，不出让自己持有外国投资者股权；③《公司法》对执行董事、公司监事或高管人员股权转让的许多要求。

根据相关法律法规及其深圳交易所交易规则的相关规定，发生不可减持股份情况时，服务承诺将无法高管增持外国投资者股权。锁住期满，将根据相关法律法规及其深圳交易所交易规则要求的形式高管增持，且服务承诺不容易违背有关约束性要求。在执行高管增持时，将按照相关法律法规及其深圳交易所交易规则的相关规定执行必须的办理备案、公示程序流程，未完全履行法定条件前不高管增持。

自己所作出的以上服务承诺在自己拥有企业股票期内不断合理，不会因自己职位变更或辞职等因素而放弃了以上服务承诺。

3、发行人的公司股东服务承诺

王宜明、王满林、施世林、李军、李伟平、郭洪胜、张元成、李宇涛、国投集团高科、杭州市创合、烟筒山欣青、鼎新协同、珠海横琴鼎典、珠海横琴润汇易服务承诺：

自外国投资者股票上市生效日十二个月内，本合伙制企业/我们公司/个人不出售或是由他人管理方法本合伙制企业/我们公司/此前在外国投资者首次公开发行股票前直接和间接所持有的外国投资者股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

根据相关法律法规及其深圳交易所交易规则的相关规定，发生不可减持股份情况时，服务承诺将无法高管增持外国投资者股权。锁住期满，将根据相关法律法规及其深圳交易所交易规则要求的形式高管增持，且服务承诺不容易违背有关约束性要求。在执行高管增持时，将按照相关法律法规及其深圳交易所交易规则的相关规定执行必须的办理备案、公示程序流程，未完全履行法定条件前不高管增持。

（二）股权锁定承诺执行状况

截止到本审查建议出示日，公司本次申请办理解除限制股权限购股东在企业《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》与《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》所做出的有关上市以来股权锁定承诺一致，并且在限售期内均严格执行了以上服务承诺，不会有未完全履行有关服务承诺从而影响此次增发股票解除限售并发售商品流通的现象。

执行董事王保忠根据鼎新协同间接性拥有79.41亿港元，公司监事王立波、成锦根据烟筒山欣青各自间接性持有公司20亿港元、11亿港元；财务经理吕李明明根据烟筒山欣青间接性持有公司10亿港元。以上公司股东服务承诺出任董事、公司监事、高管人员期内，每一年出让直接和间接所持有的股权总数不得超过自己所持有公司股份总量的25%。鼎新协同、欣青项目投资的股权解除限售及发售商品流通后，董事会将监管有关公司股东在出售股份时严格执行服务承诺，在定期报告中不断公布公司股东履行协议状况。

截止到本审查建议出示日，此次申请办理解除限售股东均认真履行了以上承诺事项，不会有有关服务承诺未完全履行危害此次限售股上市商品流通的现象。

此次申请办理解除限售股东没有非营利性占有企业资金的情况，企业也并未并对给予违规担保。

四、此次解除限售股权的上市商品流通分配

此次解除限售股权的上市商品流通日期为2023年2月23日（星期四）。

此次解除限售股份的数量为40,975,923股，占公司净资产总额的比例为50.71%。

此次申请办理解除限制股权限购的股东户数为17户。

股权解除限售及发售商品流通具体情况如下：

企业：股

注1：截止到本审查建议出示日，以上股东股权不会有质押贷款、冻洁的情况。

注2：公司股东石英石秀、孟永宏为董事，公司股东侯雨霖为公司监事，根据相关规定及公司股东服务承诺，出任董事、公司监事、高管人员期内，每一年可转让的股权不得超过自己直接和间接持有公司股份总量的25%。

注3：以上中具体可发售商品流通总数依照不够一股向下取整标准测算，最终数据以美国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司最后申办结论为标准。

五、此次解除限售前后左右公司股权结构变化情况

注：以上系依据中国证券登记结算有限责任公司以2023年2月7日做为除权日下达的公司股权结构表填好。报志愿表中的“占比”为四舍五入保留两位小数后的结果。

六、承销商审查建议

经核实，承销商海通证券股份有限责任公司觉得：此次限售股份发售商品流通合乎《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和行政规章的需求；此次限售股份解除限售总数、发售流通时间等均符合相关法律法规、行政规章、行政法规、相关制度和公司股东服务承诺；截止到本审查建议出示之时，公司和此次限售股份有关的信息披露真正、精确、详细。承销商对公司本次限售解禁发售商品流通事宜情况属实。

保荐代表人：赵琼琳丁莉

海通证券股份有限责任公司

2023年2月14日