我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提醒：

1.此次股东会没有出现否定提议的情况。

2.此次股东会不属于变动过去股东会已经通过的决议。

一、会议召开和到场状况

（一）举办时长

1.现场会议举办时间是在：2023年3月10日（星期五）早上10:00

2.网上投票时间是在：2023年3月10日早上09:15-在下午15:00

在其中，利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为：2023年3月10日早上09:15-09:25，09:30-11:30和下午13:00-15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为：2023年3月10日早上09:15-在下午15:00。

（二）现场会议举办地址：云南铝业有限责任公司（下称“云铝股份”或“企业”）三楼会议厅。

（三）会议召开方法：此次股东会选用当场决议与网上投票相结合的。企业通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件向公司股东给予互联网方式的微信投票，公司股东还可以在网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权。

（四）会议召集人：董事会

（五）会议主持：董事长张正基老先生

（六）会议召开的合理合法、合规：此次股东会大会的集结、举办合乎《公司法》、《证券法》及中国保险监督管理委员会、深圳交易所有关规章制度、引导和《公司章程》的相关规定。

（七）大会参加状况

1.出席本次股东会股东及公司股东法定代理人145人，拥有（意味着）公司股权2,075,786,714股，占公司总股份的59.8562%，合乎《公司法》、《公司章程》及其它相关法律法规、法规的规定。在其中参与现场会议股东及公司股东委托意味着11人，意味着股权1,463,768,554股，占公司总股份的42.2084%；根据网上投票股东134人，意味着股权612,018,160股，占公司总股份的17.6478%。

2.董事、公司监事、侓师列席会议，高管人员列席。

二、提议决议表决状况

此次会议选用当场决议与网上投票相结合的决议表决了下列提案：

（一）《关于为公司董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》

总决议状况：

允许2,074,785,814股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的99.9518%；

抵制389,700股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的0.0188%；

放弃611,200股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的0.0294%。

中小股东网络投票状况：

允许614,622,860股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的99.8374%；

抵制389,700股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的0.0633%；

放弃611,200股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的0.0993%。

决议结论：根据

（二）《关于调整独立董事津贴的议案》

总决议状况：

允许2,075,721,714股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的99.9969%；

抵制65,000股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的0.0031%；

放弃0股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的0%。

中小股东网络投票状况：

允许615,558,760股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的99.9894%；

抵制65,000股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的0.0106%；

放弃0股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的0%。

决议结论：根据

（三）《关于预计2023年日常关联交易的议案》

总决议状况：

允许615,535,810股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的99.9778%；

抵制136,956股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的0.0222%；

放弃0股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的0%。

中小股东网络投票状况：

允许615,486,804股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的99.9778%；

抵制136,956股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的0.0222%；

放弃0股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的0%。

决议结论：根据

本提案归属于关联方交易事宜，关联企业公司股东及股东法定代理人都已回避表决。关联企业公司股东分别是：中国铝业股份有限责任公司、云南冶金集团有限责任公司、轿运老先生，持有投票权股权总数分别是：1,009,202,685股、450,906,263股、5,000股。

（四）《关于调整公司第八届董事会非独立董事的议案》（本提案选用累积投票制对联提案逐一决议）

1.竞选张正基先生为企业非独立董事

总决议状况：

允许1,941,411,191股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的93.5265%。

中小股东网络投票状况：

允许481,248,237股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的78.1725%。

决议结论：根据

2.竞选路提高先生为企业非独立董事

总决议状况：

允许1,947,688,430股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的93.8289%。

中小股东网络投票状况：

允许487,525,476股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的79.1921%。

决议结论：根据

3.竞选许晶先生为企业非独立董事

总决议状况：

允许1,942,391,491股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的93.5738%。

中小股东网络投票状况：

允许482,228,537股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的78.3317%。

决议结论：根据

4.竞选轿运先生为企业非独立董事

总决议状况：

允许1,942,014,002股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的93.5556%。

中小股东网络投票状况：

允许481,851,048股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的78.2704%。

决议结论：根据

5.竞选陈廷贵先生为企业非独立董事

总决议状况：

允许1,942,401,491股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的93.5742%。

中小股东网络投票状况：

允许482,238,537股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的78.3333%。

决议结论：根据

6.竞选郑婷女性为公司发展非独立董事

总决议状况：

允许1,941,805,391股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的93.5455%。

中小股东网络投票状况：

允许481,642,437股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的78.2365%。

决议结论：根据

7.竞选李志坚先生为企业非独立董事

总决议状况：

允许1,942,384,503股，占列席会议公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的93.5734%。

中小股东网络投票状况：

允许482,221,549股，占列席会议持仓5%下列公司股东及股东法定代理人所持有效投票权股权总量的78.3306%。

决议结论：根据

三、侓师开具的法律意见

（一）法律事务所名字：云南海合法律事务所。

（二）侓师名字：郭晓龙、周杨一。

（三）总结性建议：此次股东会经云南海合法律事务所郭晓龙侓师、周杨一侓师当场印证，并提交《见证意见书》，觉得：“贵司本次大会的集结、举办、组织、出席人员资格、决议流程和决议结论均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等我国现行法律、政策法规、深圳交易所管控标准及贵司《公司章程》的相关规定，所产生的决定真实有效。”

四、备查簿文档

（一）经与会董事签字加盖公章的股东会议决议。

（二）云南海合法律事务所有关云南铝业有限责任公司2023年第一次股东大会决议的印证意向书。

云南铝业有限责任公司股东会

2023年3月10日

证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公示序号：2023-012

云南铝业有限责任公司

第八届股东会第二十次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

（一）云南铝业有限责任公司（下称“云铝股份”或“企业”）第八届股东会第二十次会议报告于2023年2月28日（星期二）以书面形式、发传真或电子邮件的形式传出。

（二）大会于2023年3月10日（星期五）以通信方式举办。

（三）例会应参加执行董事11人，真实参加执行董事11人。

（四）企业第八届股东会第二十次大会的举办合乎《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定。

二、董事会会议决议状况

大会以通讯表决方法表决通过了《关于选举张正基先生为公司董事长的议案》，详情如下：

由于公司在2023年3月10日举行的2023年第一次股东大会决议已竞选变更后的第八届股东会非独立董事，依照《公司法》、《公司章程》的有关规定，根据实际情况，企业第八届股东会再次竞选张正基先生为公司董事长。任职期限自股东会表决通过日起至第八届股东会任期届满之日起计算。

张正基老先生个人简历详见附件。

决议结论：赞同11票，抵制0票，放弃0票。

三、备查簿文档

经与会董事签名加盖股东会公章的股东会决议。

云南铝业有限责任公司股东会

2023年3月10日

配件：

张正基老先生个人简历：

张正基，男，汉族人，1964年6月生，1986年7月出来工作，1990年6月加入中国共产党，本科文凭，成绩优秀的工程师。列任山东张店化工企业环氧丙烷车间副主任、二分厂车间副主任；山东省华大化工企业环氧丙烷车间管理，山东省华大化工企业环氧丙烷厂厂长助理，山东省华大化工企业科研开发处副处长；山东省华大化工（集团公司）企业副总工程师、高级工程师；山东铝业公司副总工程师、副总；中铝山东有限公司副总经理；中铝山东有限公司总经理，山东铝业有限责任公司党委书记；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限责任公司领导班子、经理、党委委员；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限责任公司领导班子、经理；中铝山东有限公司董事长，山东铝业有限责任公司领导班子、经理、监事会主席，云铝高校校务委员会副校，云铝中央党校校务委员会副校。在职云南铝业有限责任公司领导班子、老总。

张正基老先生未拥有企业股票，不会有《公司法》第一百四十六条的规定的情形之一；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会行政处分；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是处理决定；并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处的情况；没被证监会在证券期货市场违反规定失信信息公布查询系统公示公告或是被法院列入失信被执行人；与持有公司5%之上股权股东、控股股东之间有关联性，与企业别的执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。