本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

上海市欣然工程项目技术股份有限公司（下称“企业”）于2023年3月7日，向全体执行董事发出有关举办企业第二届股东会第三十一次大会工作的通知。此次会议于2023年3月10日14：00以当场融合通讯表决的形式举办，例会应参与执行董事7人，具体参与执行董事7人。

此次会议召开合乎《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章和《上海卓然工程技术股份有限公司章程》的相关规定，会议召开合理合法、合理。

经与会董事用心决议，此次会议审议并通过了下列提案：

一、表决通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》

依据《上市公司股权激励管理办法》、企业《2022年限制性股票激励计划（草案修正案）》以及引言的有关规定与公司2022年第一次股东大会决议的受权，股东会觉得企业 2022 年限制性股票激励计划所规定的预埋授于标准早已造就，允许以2023年3月10日为预埋授予日，授于价格是 16.59 元/股，向 3 名激励对象授于121.60亿港元员工持股计划。

决议结论：7 票允许，0 票抵制，0 票放弃。

独董对于该事宜发布了赞同的单独建议。

主要内容详细公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《上海卓然工程技术股份有限公司关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告》（公示序号：2023-009）。

特此公告。

上海市欣然工程项目技术股份有限公司

股东会

2023年3月11日

证券代码：688121 证券简称：欣然股权 公示序号：2023-008

上海市欣然工程项目技术股份有限公司

第二届职工监事第二十二次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

上海市欣然工程项目技术股份有限公司（下称“企业”）于2023年3月7日，向全体公司监事发出大会工作的通知。2023年3月10日，第二届职工监事第二十二次大会以当场表决方式在企业会议室召开，大会需到公司监事3名，实到公司监事3名。此次会议的集结、举办流程和方法合乎《公司法》等相关法律法规及其《公司章程》的相关规定，会议决议合理合法、合理。决议并一致已通过下列决定。

二、监事会会议决议状况

参会公司监事经仔细决议和表决，根据如下所示决定：

1、表决通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》

（1）对企业2022年限制性股票激励计划的预埋授于标准是不是造就进行核实 后，职工监事觉得：

企业不会有《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及行政规章所规定的严禁执行员工持股计划的情况，企业具有执行员工持股计划的法律主体。企业2022年限制性股票激励计划预埋授予激励对象具有《公司法》等有关法律、法规及行政规章所规定的任职要求，合乎《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》所规定的激励对象标准，符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案修正案）》以及引言所规定的激励对象范畴，其作为公司2022年限制性股票激励计划预埋授于一部分激励对象的法律主体合理合法、合理。

（2）职工监事对该激励计划的预埋授予日进行核实，职工监事觉得：

企业确立的此次激励计划的预埋授予日合乎《上市公司股权激励管理办法》以及企业《2022年限制性股票激励计划（草案修正案）》以及引言中关于授予日的有关规定。

综上所述，职工监事允许企业本激励计划预埋授于日是2023年3月10日，并同意以16.59元/股的授于价钱向3名激励对象授于121.60亿港元员工持股计划。

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《上海卓然工程技术股份有限公司关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告》（公示序号：2023-009）。

决议结论：3 票赞同、0 票抵制、0 票放弃，0 票逃避。

结合公司 2022 年第一次股东大会决议的受权，本提案不用递交股东大会审议。

特此公告。

上海市欣然工程项目技术股份有限公司

职工监事

2023年3月11日

证券代码：688121 证券简称：欣然股权 公示序号：2023-009

上海市欣然工程项目技术股份有限公司

有关向2022年限制性股票激励计划

激励对象授于预埋员工持股计划的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒

● 员工持股计划预埋授予日：2023年3月10日

● 员工持股计划预埋授于总数：121.60亿港元，约为现阶段企业净资产总额的0.60%。

● 股权激励方式：第二类员工持股计划

上海市欣然工程项目技术股份有限公司（通称“企业”、“欣然股权”）《卓然股份2022年限制性股票激励计划(草案修正案》（通称“《激励计划》”）设置的企业2022年限制性股票激励计划（通称“此次激励计划”）预埋授于标准早已造就，依据《上市公司股权激励管理办法》（通称“《管理办法》”）、企业《激励计划》以及引言的有关规定及其2022年第一次股东大会决议受权，公司在2023年3月10日举办第二届股东会第三十一次大会、第二届职工监事第二十二次大会，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，明确2023年3月10日为预埋授予日，授于价格是 16.59元/股，向合乎预埋授于要求的3名激励对象授于121.60亿港元员工持股计划。有关事宜表明如下所示：

一、员工持股计划授于状况

（一）此次员工持股计划授于已履行决策制定和信息公开状况

1. 2022年2月24日，公司召开第二届股东会第二十次大会，大会审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了单独建议。

同一天，公司召开第二届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于公司〈2022年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对该激励计划的事宜进行核查并提交了有关审查建议。

公司在2022年2月25日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布了有关公示。

2. 2022年2月25日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2022-005），结合公司别的独董委托，独董宋远方老先生做为征选人，就企业2022年第一次股东大会决议决议本激励计划有关提案向领导公司股东征选委托投票权。

3. 2022年2月26日至2022年3月7日，企业对该激励计划拟授于激励对象的姓名及职务类别在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到所有人对此次拟激励对象名册所提出的质疑。2022年3月8日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公示序号：2022-009）。

4. 2022年3月14日，公司召开2022年第一次股东大会决议，决议并通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划关事宜的议案》。

5. 2022年3月15日，公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2022-011）。

6. 2022年5月12日，公司召开第二届股东会第二十二次大会、第二届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发布了单独建议。独立董事对初次授予日的激励对象名册进行核查并做出了审查建议。

7. 2023年3月10日，公司召开第二届股东会第三十一次大会、第二届职工监事第二十二次大会，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会觉得此次激励计划所规定的预埋授于标准早已造就，职工监事对预埋授予日的激励对象名册展开了核查并做出了审查建议。公司独立董事对相关事宜发布了赞同的单独建议。公司在2023年3月11日上海证券交易所网（www.sse.com.cn）公布了有关公示

（二） 此次开展的员工持股计划与股东大会审议申请的员工持股计划差别状况

此次预埋授于的内容与企业2022年第一次股东大会决议表决通过的激励计划相关知识一致。结合公司2022年第一次股东大会决议的受权，此次授于预埋员工持股计划不用递交股东大会审议。

（三） 股东会有关合乎授于要求的表明，独董及职工监事公开发表确立建议

1、股东会对此次授于是不是符合要求的有关表明

依据《激励计划》中有关授于要求的要求，激励对象获授员工持股计划需同时符合如下所示标准：

（1） 企业未出现如下所示任一情况：

①近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

②近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示否定意见或是无法表示意见的财务审计报告；

③上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

④有关法律法规不可推行员工持股计划的；

⑤证监会评定其他情形。

（2） 激励对象未出现如下所示任一情况：

①近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

②近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

③近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

④具备《中华人民共和国公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

⑤有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

⑥证监会评定其他情形。

董事会通过用心审查，明确公司与激励对象都未发生以上任一情况，亦不会有不可以授于或不可变成激励对象其他情形，觉得此次员工持股计划所规定的预埋授于标准早已造就，允许公司本次激励计划预埋授于日为2023年3月10日，授于价格是16.59元/股，向合乎预埋授于要求的3名激励对象授于121.60亿港元员工持股计划。

2、职工监事对此次授于是不是符合要求的有关表明

（1）职工监事对企业2022年限制性股票激励计划预埋授于标准是不是造就进行核实，职工监事觉得：

企业不会有《管理办法》等有关法律、行政规章和规范性文件所规定的严禁执行员工持股计划的情况，企业具有执行员工持股计划的法律主体；企业2022年限制性股票激励计划预埋授予激励对象具有《公司法》等相关法律法规和行政规章所规定的任职要求，合乎《管理办法》及《上市规则》所规定的激励对象标准，符合公司《激励计划》以及引言所规定的激励对象范畴，其作为公司2022年限制性股票激励计划预埋授于激励对象的法律主体合理合法、合理。

（2）职工监事对该激励计划的预埋授于日进行核实，职工监事觉得：

企业确立的此次激励计划的预埋授于日合乎《管理办法》以及企业《激励计划》以及引言中关于授于日的有关规定。

综上所述，职工监事允许企业本激励计划预埋授于日为2023年3月10日，并同意以16.59元/股的授于价钱向3名激励对象授于121.60亿港元员工持股计划。

3、独董对此次授于是不是符合要求的有关表明

（1）结合公司2022年第一次股东大会决议的受权，股东会明确企业2022年限制性股票激励计划的预埋授于日为2023年3月10日，该授于日合乎《管理办法》等有关法律、行政规章以及企业《激励计划》以及引言中有关授于日的有关规定。

（2）企业不会有《管理办法》等有关法律、行政规章和规范性文件所规定的严禁执行员工持股计划的情况，企业具有执行员工持股计划的法律主体。

（3）公司所确立的预埋授于员工持股计划的激励对象，均符合最新法律法规和《公司章程》中关于本激励计划相关任职要求的相关规定，均符合《管理办法》所规定的激励对象标准，合乎《激励计划》所规定的激励对象范畴，其作为公司本激励计划预埋授于激励对象的法律主体合理合法、合理。

（4）企业不会有向激励对象给予借款、担保或其它任何方式的财务资助计划或合理安排。

（5）企业执行本激励计划有益于进一步完善公司治理构造，创建、完善企业高效激励与约束体制，提高营销团队和骨干员工对完成公司持续、持续发展的使命感、责任感，有益于稳定发展，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

综上所述，对于我们来说公司本次激励计划的预埋授于标准早已造就。大家一致同意企业本激励计划的预埋授于日为2023年3月10日，并同意以16.59元/股的授于价钱向3名激励对象授于121.60亿港元员工持股计划。

（四）此次激励计划的预埋授于状况

1. 预埋授于日：2023年3月10日。

2. 预埋授于价钱：16.59元/股。

3. 标的股票由来：公司向激励对象定向发行企业A股普通股票。

4. 预埋授于总数：3人。

5. 预埋授于总数：121.60亿港元，约为现阶段企业净资产总额的0.60%。

6. 此次激励计划时间安排：

（1） 此次激励计划的有效期为自员工持股计划预埋授于之日起止激励对象获授的员工持股计划所有所属或废止无效之日止，一般不超过36月。

（2） 此次激励计划预埋授予员工持股计划自预埋授于之日起12个月之后，且激励对象达到相对应所属条件时将按照约定占比分批所属，所属日应为买卖日，在其中执行董事及高管人员所获得的员工持股计划禁止在以下时间段内所属：

①公司年度报告、上半年度汇报公示前30日内，因特殊情况延迟年报、上半年度汇报公示日期，自原预定公示日前30日开始计算，至公示前1日；

②企业季度总结报告、年报披露时间、业绩快报通告前10日内；

③自很有可能对该企业股票以及衍化种类成交价造成很大影响的大事件产生之日或是进到决策制定之日，至依规公布后2个交易日内；

④证监会及上海交易所规定的其他期内。

以上“重大事情”为公司发展根据《上市规则》的相关规定理应公布的买卖或其它重大事情。

因此次预埋一部分员工持股计划在 2023 年授于，则初次授于一部分的第一个所属期即 2022 年 20%所属利益废止，预埋部分所属期为 2023-2024 年2个会计期间，此次激励计划预埋一部分员工持股计划的所属时限和所属详细如下：

在相关承诺时间段内未所属的员工持股计划或因为没有达到所属标准而无法申请办理所属的该期员工持股计划，不可所属或递延到下一年所属，由企业按本激励计划的相关规定废止无效。

激励对象按照本激励计划获授的员工持股计划在所属前不得转让、用来贷款担保或清偿债务。激励对象已获得授但还没有所属的员工持股计划因为资本公积转增股本、派股等情况提升的股权与此同时受所属标准管束，且所属以前不得转让、用来贷款担保或清偿债务，若到时候员工持股计划不可所属的，则由于上述情况缘故得到的股权一样不可所属。

在符合员工持股计划所属条件时，企业将统一申请办理达到所属要求的员工持股计划所属事项。

（3） 预埋一部分员工持股计划的所属标准

激励对象已获得授的员工持股计划的所属，除达到与授于标准一致的相关规定外， 务必同时符合如下所示标准：

① 激励对象所属权利的任职期限规定

激励对象所属获授的各批次员工持股计划前，须达到12个月以上持续任职期限规定。

② 达到企业方面绩效考评规定

1）预埋授予员工持股计划各年度的绩效考评总体目标

预埋授于员工持股计划的考评本年度为2023年-2024年2个会计期间，每一个会计期间考评一次。以2021年主营业务收入数值销售业绩数量，对各个考评年度的主营业务收入值大2021年主营业务收入数量的年增长率（A）进行评估，依据上述指标每一年相对应的完成状况计算企业方面所属占比（X），绩效考评总体目标及所属占比分配如下所示：

注：以上“主营业务收入”规格以经企业聘用的具备证劵期货从业的会计事务所审计合并财务报表所述数据为测算根据。

③ 达到激励对象个人层面绩效考评规定

激励对象个人层面绩效考评按照公司现行标准的有关规定实施，并依据激励对象的绩效考核结果明确实际所属的股权总数。激励对象的考核结果划分成优质、达标、不过关（激励对象考评期限内辞职的当初个人绩效考核视作不过关）三个级别，到时候依据下列考评定级表格中相对应的个人层面所属比例确定激励对象的具体所属的股权总数：

激励对象当初具体所属的员工持股计划总数=本人当初方案所属的总数×企业方面所属占比×个人层面所属占比。

激励对象本期方案所属的员工持股计划因考评缘故不可以所属或无法完全所属的，废止无效，不能递延到下一年度。

7、预埋一部分激励对象名册及授于状况：

注：

1、以上一切一名激励对象根据全部在有效期内员工持股计划获授的本企业股票都未超出企业净资产总额的 1.00%。企业全部在有效期内员工持股计划所涉及到的标的股票数量总计不得超过员工持股计划递交股东会时企业净资产总额的 20.00%。

2、此次激励计划预埋授于激励对象不包含公司独立董事、公司监事、直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女及其外籍员工。

3、以上中标值如出现数量和各分项目标值总和末尾数不符合，均是四舍五入缘故而致。

二、职工监事对预埋授于激励对象名单的核实

职工监事依据《管理办法》、《激励计划》的相关规定，对企业《2022年限制性股票激励计划激励预留授予对象名单》展开了审查，并做出审查建议如下所示：

1、此次激励计划预埋授于激励对象都不存有《管理办法》第八条所规定的不可变成激励对象的情况：

（1）近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）证监会评定其他情形。

2、此次激励计划预埋授予激励对象不包含公司独立董事、公司监事。

3、此次激励计划预埋授于激励对象合乎《公司法》《证券法》等有关法律、法规及行政规章及其《公司章程》所规定的任职要求，合乎《管理办法》《上市规则》 等有关法律、法规及行政规章所规定的激励对象标准，合乎《公司2022年限制性股票激励计划》所规定的激励对象范畴，它作为公司本次激励计划激励对象的法律主体合理合法、合理。

综上所述，职工监事允许公司本次激励计划预埋授予激励对象名册，允许公司本次激励计划的授于日为2023年3月10日，允许企业以16.59元/股的授于价钱向3名激励对象授于121.60亿港元员工持股计划。

三、 激励对象为执行董事、高管人员的，在员工持股计划预埋授于日前6月售出公司股权状况的表明

此次激励计划预埋授予激励对象没有董事、高管人员。

四、会计处理方法与销售业绩危害计算

（一）、员工持股计划的投资性房地产及明确方式

依据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》中的有关规定，必须选择适当的估值方法对第二类员工持股计划的投资性房地产来计算。

企业挑选Black-Scholes实体模型进行计算个股期权的投资性房地产，并且于2023年3月10日用该方法对预埋授予第二类员工持股计划依照个股期权的投资性房地产进行预测算。

（1）标底股票价格：22.50元/股（企业预埋授于日收盘价格）；

（2）有效期限分别是：12月、24月（员工持股计划授于之日至每一期所属日期限）；

（3）历史波动率：62.60%、61.84%（选用专用设备制造业上市公司股价近期12、24、个月均值波动性（算数平均值）；

（4）无风险利润：2.2730%、2.4374%（各自选用中债国债收益率曲线（期满）1年、2年利率）；

（5）股票收益率：0%、0%（选用企业未来预估年底分红整体规划制订）。

（二）预估员工持股计划执行对历期经营效益产生的影响

企业依照企业会计准则的相关规定明确预埋授于日员工持股计划的投资性房地产，进而确定本激励计划的股份支付费用，该费等费用将在激励计划的执行过程中按所属分配比例摊销费。由本激励计划所产生的鼓励成本费将于经常性损益中税前列支。

依据中国会计准则和要求，本激励计划预埋授于员工持股计划成本摊销情况及对历期会计成本产生的影响见下表所显示：

企业以现在信息内容基本可能，员工持股计划费用摊销费对期限内各年净利润有很大的影响。但是同时此次激励计划出台后，将进一步提升职工的凝集力、团队稳定性，并有效激起营销团队的热情，进而提升运营效率，给他们带来更高经营效益和实际价值。

以上成本摊销预测分析对企业经营业绩影响最后的结果会以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

五、 法律意见书的结论性意见和建议

上海锦天城律师事务所觉得：截止到本法律意见书出示日，此次激励计划预埋授于事宜已经取得目前必须的受权和准许，合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的有关规定；此次激励计划预埋授于日的明确、预埋授予激励对象、授于数量和授于价格符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的有关规定；此次鼓励划员工持股计划的预埋授于标准早已造就，公司向激励对象预埋授于员工持股计划合乎《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的有关规定。

六、 手机上网公示配件

1、 上海市欣然工程项目技术股份有限公司第二届职工监事第二十二次会议决议公示；

2、 上海市欣然工程项目技术股份有限公司第二届股东会第三十一次会议决议公示

3、上海市欣然工程项目技术股份有限公司独董有关第二届股东会第三十一次大会相关事宜自主的建议；

4、上海市欣然工程项目技术股份有限公司职工监事有关2022年限制性股票激励计划预埋授于激励对象名单的审查建议（截止到预埋授于日）；

5、上海市欣然工程项目技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划预埋授于激励对象名册（截止到预埋授于日）；

6、上海市锦天城律师事务所关于上海欣然工程项目技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划预埋授于相关事宜之法律意见书；

特此公告。

上海市欣然工程项目技术股份有限公司股东会

2023年3月11日