第一节 重要提醒

1 年度报告摘要来源于年报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到http://www.sse.com.cn网址认真阅读年报全篇。

2 重要风险防范

我们公司已在年度财务报告中详细描述在制造运营过程中将面临的相关风险，详情敬请查看本报告第三节、四、“潜在风险”一部分的相关介绍。

3 本董事会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保年报内容的真实性、精确性、完好性，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

4 企业整体执行董事参加董事会会议。

5 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为我们公司出具了标准无保留意见的财务审计报告。

6 企业上市时未赢利且并未实现提高效益

□是 √否

7 股东会决议根据的本当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

经董事会表决通过的利润分配预案和资本公积转增股本计划方案为：企业拟以执行权益分派证券登记日注册登记的总市值为基准分配利润及资本公积转增股本，企业拟将公司股东每10股派发现金红利6.00元（价税合计）。截止到2022年12月31日，企业总市值为80,000,000股,为此测算拟派发现金红利总计48,000,000.00元（价税合计）。年度企业股票分红占归属于母公司股东纯利润比例是30.78%，此次股东分红后，剩下盈余公积期值之后本年度分派。并且以资本公积转增股本方式向公司股东每10股传送4股，总计转赠32,000,000股，转赠后企业总市值调整为112,000,000股。

如果在执行权益分派证券登记日前企业总市值产生变化的，公司拟保持每一股分派和转赠占比不会改变，适当调整分派总金额和转赠总金额。如后面总市值产生变化，将再行公示实际调节状况。

此次利润分配预案及资本公积转增股本计划方案早已企业第一届股东会第二十四次会议及其第一届职工监事第十六次会议审议根据，尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

8 存不存在公司治理结构独特分配等重大事项

□可用 √不适合

第二节 公司概况

1 公司概况

企业股票概况

√可用 □不适合

企业存托概况

□可用 √不适合

联络人和联系电话

2 当年度公司主要业务介绍

(一) 主营业务、关键产品和服务状况

企业是一家专业的药物临床前及临床医学综合性研发服务CRO，为我国医药行业和科研院所提供全面的一站式药物研发服务项目，专注于帮助中国医药制造公司加快完成技术引进和科技创新。公司主要业务包含创新药开发设计、仿药开发及一致性评价等方面综合性研发服务，服务项目内容主要包括药物发现、药理学药力、药学研究、临床实验和生物分析。

(二) 关键运营模式

1.运营模式

企业通过接纳顾客授权委托，为他们提供药物发现、药理学药力、药学研究、临床研究生物和化学分析服务，相互配合顾客根据国家药品注册管理要求申报申请注册，最后协助客户达成目标药物开发。在课题研究过程中，一般阶段性扣除账款，依据开发进度或最后交货成效时确认收入。

2.采购模式

企业对外开放采购内容主要分材料采购和服务采购。供应商采购的物料主要包含药学研究、生物分析服务业务所需的实验设备、原辅材料、试剂、杂质对照品、参比制剂、液相色谱柱等。供应商采购服务大多为临床研究服务业务授权委托学校等外界部门进行方案实施，亦包含药学研究服务业务的少许阶段受托执行。

3.服务方式

企业所提供的具体内容主要分药物发现、药理学药力、药学研究、临床研究和生物分析。对于某种药品，企业可为用户提供包含以上任何服务项目等在内的综合性研发服务，也可以给予在其中某种研发服务。企业各项服务都属于个性化定制。按产品研发标底由来区划，公司项目分成顾客特定项目及企业独立立项项目。顾客特定新项目一般是指消费者选择产品研发标底，企业接受委托为他们提供研发服务；企业独立立项项目一般是指企业挑选行业前景优良的开发标底，早期先自主资金投入并记入研发支出，待开发设计到一定时期后适时强烈推荐给顾客，和接受顾客授权委托再次给予研发服务，公司与一部分顾客仍在双方约定保存了药物上市后的市场销售利益分为，在药物的合理生命期内企业能通过市场销售利益分为的方式长期稳定的获取收益，公司实现更高价值，做到企业跟客户互融互通的目地。

4.营销方式

公司提供的药物研发服务项目通常采用销售运营模式。直接销售模式也是企业所属的领域行驶国际惯例。公司从事的药学研究、临床研究生物和化学分析服务关联密切并且具有联动关系，公司营销选用“大商务”方法对关联公司项目进行统一管理，即关联公司销售人员统一由企业内设商务接待网络信息中心进行监管，商务接待网络信息中心开展项目拓展及顾客关系。企业通过多种形式寻找业务关系机遇。新项目进到和客户商谈阶段时，商务接待网络信息中心人员及潜在用户进一步触碰，了解客户需求的研发需求，如果需要由研发部帮助商谈，为用户提供个性化处理应急预案；新项目进到方案设计及价格阶段时，企业通过商务接待网络信息中心、项目实施单位和技术服务单位的协调工作，以满足用户的个性化要求。

(三) 所在行业现状

1. 市场的发展环节、基本上特性、关键技术门槛

公司主要业务包含药理学药力、临床实验、创新药开发设计、仿药开发及一致性评价综合研发服务，服务项目内容主要包括药物发现、药理学药力、药学研究、临床实验和生物分析。依据证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修定），企业归属于“M科研和技术服务业”中的“M73研究与试验发展”。

CRO公司为医药制造企业可使用的一种外部资源，接受用户授权委托后，能够在短时间内迅速组织起一支具有高度系统化和丰富的经验的探索团队，并帮助医药制造公司加速药物研发进度，减少药物研发花费，以实现高质量科学研究。医药研发活动多元性、长久性和高成本等特性促进了CRO这一新型行业的崛起，医疗行业的蓬勃发展加快了CRO行业快速成长。

在长达五十年的高速发展，海外CRO领域已经逐渐完善，培养出来比较大的市场规模，并形成了一套完整的工作流程管理体系，涌现出艾昆纬（IQVIA）、科文斯（Covance）、PPD、查尔斯河试验室（CharlesRivers Labs）、百瑞精鼎（Parexel）等大型CRO企业，占据着国际性CRO领域绝大多数市场占比。我国CRO领域盛行比较晚，但近年来发展势头强劲，伴随着创新药现行政策比较宽松、国际性CRO要求迁移等环境分析变化和持续增长，创立较早的无锡药明康德新药研发有限责任公司(下称“药明康德”)、康龙化成（北京市）药物技术股份有限公司(下称“康龙化成”)、杭州市泰格医药科技发展有限公司(下称“泰格医药”)、博济医药科技发展有限公司（下称“博济医药”）、美迪西生物技术有限责任公司（下称“美迪西”）、北京市昭衍新药研究所有限责任公司（下称“昭衍新药”）等当地CRO公司已经在中国市场有较强的竞争能力。在临床前环节，药明康德、康龙化成、昭衍新药、美迪西等重要临床前CRO公司具有参于全球化竞争的极强整体实力。

难度高、时间长、费用较高是医药企业医药研发的主要特点，CRO公司以系统化和高效化处理医药企业困扰，帮助医药企业提升产品研发通过率、放低研发经费、减少产品研发周期，医药行业对CRO公司认同度逐步提高，全世界CRO行业占有率还在稳步增长。与此同时，全世界药业市场容量稳步增长，依据Frost&Sullivan数据信息，全世界CRO市场容量从2014年401亿美金增长到2021年719亿美金，GAGR为8.70%，预估2023年增长到952亿美金；近些年全世界药品研发管线一直保持着很快的增长态势，依据Pharmprojects数数据库，截止到2022年8月8日，全世界正处于活跃性产品研发过程的药品有19139个。伴随着在研管道药品数量进一步快速增长临床前、临床医学初期在研管道药品的往后推动，全世界CRO行业市场规模亦将极速扩张。

我国的CRO产业是近二十年来才发展起来新型行业，目前我国CRO领域整体呈多、小、散布局，市场集中度较低。在中国医药政策激励由仿药向创新药发展趋势、中国管控水准向国际接轨，吸引住国际性医药研发要求迁移的大环境下，在我国医疗行业正处在向科技创新发展趋势的最佳时期。公司在创新药研发上的投入力度加大，并且随着愈来愈多自主创业型生物技术公司及Biotech的成立与兴起，医药企业对CRO的依赖性将进一步加深，将来CRO的需求和业务流程占有率将快速升级，市场容量都将持续扩大。中国CRO市场容量从2014年的21亿美金增长到2021年的134亿美金，预估2023年进一步扩大到214亿美金，预估2021-2023年复合增速28%，将继续推动CRO行业的快速发展。未来随着中国对创新药研发的需要加快释放出来，CRO领域即将迎来快速增长的市场发展金子机会。

2. 企业所处市场地位剖析以及变化趋势

公司成立于2009年，作为国内比较早对外开放给予药物研发提供服务的CRO（Contract Research Organization，合同研究组织）公司之一。

公司拥有3.60万平方米研发实验室，在其中已投入使用的试验室面积为2.99万平方，正在建设的试验室面积为0.61万平方。公司拥有国际先进的实验仪器，及其一批具有世界各国制药业产品研发丰富的经验的科研技术骨干和人才队伍，为药物研发工作中带来了强悍的适用。截止到报告期末，公司职员1,126人，在其中研发团队951人，占职工数量的比例为84.46%；本科以上学历786人，占研发团队的比例为82.65%；硕士生及医生162人，占研发团队的比例为17.03%。

经过长期持续不断的资金投入、融合、发展趋势，企业相继打造出并建立了集化学物质生成、化学物质活力挑选、药学研究、药效学点评、药动学、临床研究及生物分析为一体的一站式服务开发平台，企业逐渐发展是国内具备较强的市场竞争力的临床前及临床医学综合性研发服务CRO。

3. 报告期新技术应用、新型产业、业态创新、创新模式的发展情况和行业发展趋势

（1）药品研发费用不断增加，CRO参加新药研究的占有率同歩提高

做为具备硬性需求的领域，全世界总体对药物的要求十分强悍。药物研发是医疗行业往前发展的主要动力因素，21世纪以来，药企在药物研发投入力度上持续加大。依据EvaluatePharma的信息，全世界医药研发花费将在2019年的1860亿美金增长至2024年的预估2210亿美金，年复合增长率为3.5%。在我国医疗行业正处在向科技创新发展趋势的最佳时期，总体医药研发经营规模直接关系CRO的高速发展。依据Frost&Sullivan的信息，中国药业研发支出将在2019年的211亿美金增长至2024年的476亿美金，年复合增长率为17.7%，将继续推动CRO行业的快速发展。

根据CRO公司在新药研究中进一步提高了产品研发通过率、放低研发经费、减少产品研发周期的特点，医药行业并对认同度不断提升，全世界CRO行业占有率还在稳步提高。依据Frost&Sullivan的数据分析，研发外包服务项目对我国产品研发支出的占有率由2014年的26.2%稳步增长至2018年的32.3%，预估2023年将增加到46.7%，占有率不断提升。

（2）医药政策激励由仿药向创新药发展趋势，中国CRO领域迈入发展契机

医疗行业有较强的现行政策主导性特性，初期中国药品市场主要是以仿药为主导，创新药研发起步无力，CRO市场的需求度较低。近些年，社会层面颁布的系列产品现行政策推动中国创新药研发，促进生物医药实现由仿造为主导向科技创新为主体的升级转变，创新药需求快速增加推动国内领先的CRO公司迅速发展。从一致性评价到创新药研发，对CRO公司的专业能力规定逐步提高。在这样一个变化环节中，有着更高一些服务质量、更强质量管理体系的领军企业最开始获利。

次之，药品上市许可持有者规章制度（MAH）于2015年起推出后，在很大程度上推动我国医疗行业的技术创新和质量管理体系的提升，提高企业研发驱动力研发团队自主创新主动性。除此之外，MAH体制下，新药临床申请药品检验时长大大缩短了，大幅加快了药物的上市过程。在这里大背景下，科研机构需要建立详细有效的质量管理体系和药物安全监控管理体系，积极主动采用敞开式合作方式，同CRO科研机构积极合作，减少新药研究费用和降低风险。

依据国家食品药品监督管理总局药品审评中心（CDE）于2022年6月公布的《2021年度药品审评报告》，2021年审理商标注册申请11658件，同比增加13.79%。准许IND2108件，同比增加46.90%，在其中准许/提议准许创新药化学药商标注册申请994件；提议准许NDA323件，同比增加55.29%；提议准许ANDA1003件，同比增加9.26%；准许一致性评价申请办理1080件，同比增加87.18%。未来随着中国对创新药研发的需要加快释放出来，CRO领域即将迎来快速增长的市场发展金子机会。

（3）我国对接ICH并且具有研发经费优点，吸引住国际性医药研发要求迁移

2017年中国入世ICH，代表着在我国的药物监督机构、制药业和科研机构会逐步转化和执行国际性最大标准规范和手册，并积极开展规则制定，进一步提高新药研究、申请注册、上市高效率，与国际监管水准对接。我国国际多中心临床试验（multi-regional clinical trial，MRCT）新项目有希望大幅上升，有益于CRO领域持续发展。MRCT的实行可以加快药物同歩产品研发，使试验结果用以好几个监管部门申请注册药品检验时，仍保持试验设计在同样水准的理论精确性，还能够提升珍贵的病人网络资源使用及减少不必要的研发支出。逐步完善国内监管环境将吸引住跨国药企积极主动来到中国申请办理药物初期临床研究和创新药物发售，为我国CRO行业带来国际性要求。

次之，我国具备研发经费优点，将继续吸引住国际性CRO要求给中国迁移。尤其是以印为代表新兴经济体因为拥有庞大的人口数量、丰富多样的疾病监测及其快速增长的药业市场的需求，已经成为大中型药业公司的规划关键，因而大中型药业公司大力加强在新兴经济体国际多中心临床研究和产品上市推广工作。针对药物研发企业而言，能够在短时间内进行很多病例的入组，进行药品安全性、有效性评价，将加快全部新药研究的进程。因而，在我国变成CRO要求向新兴经济体迁移的重要方向。

与此同时，我国具备人才优势。CRO领域做为技术密集型领域，依赖于药业行业专业技术提供帮助。近年来，在我国医药研发领域吸引住的海外回国优秀人才、中国高等职业教育培育的高质量人才，及其CRO市场发展中塑造的一批具备技术专长及杰出管理心得的杰出人才，能够满足国际性医药企业向我国迁移CRO业务流程的人才需求。除此之外，由于国内存在明显人力、物力资源低成本优势，在临床一期及临床实验各个阶段研发支出仅是发达国家30%-60%，针对跨国药企来讲具有较强的诱惑力。

（4）产品研发能力将会成为CRO企业的核心竞争力，全球领先公司将进一步提升市场集中度

中国CRO公司尽管数量庞大，但总体竞争力弱，只可进行一部分环节研究与开发，市场集中度稍低。因为新药研究取得成功率很低，因为慎重考虑到，药物研发公司趋向与产业化大中型CRO公司展开合作。海外CRO领域市场占比都集中在大中型CRO公司，行业龙头市场布局趋向健全。参考国际发展工作经验，中国CRO行业未来重点围绕现阶段的领军企业提升行业市场集中度，产生好几家规模庞大、技术实力高、服务项目能力强综合型CRO企业。与此同时，并没有构建起核心竞争力中小型CRO公司要被销售市场取代，市场集中度会逐步获得提升。

（5）中国CRO领域向纵向一体化、品牌化方面发展

从国际经验来说，国际性CRO大佬发展过程中积极拓展主要业务往一站式CRO服务发展，从药品研发到新药上市皆能提供一站式一站式服务。未来中国CRO市场发展会以处理产品研发里的技术难题、充分发挥公司特色优势为主流，市场集中度逐渐获得提升，逐步向纵向一体化方向发展。

最先，伴随着医药企业对一站式研发外包的需要增加，纵向一体化高质量发展是CRO公司搭建本身竞争能力的重要途径。现阶段国际性大中型CRO公司往往有水平提供一站式一站式服务，但是国内能够提供一站式服务的CRO公司寥寥无几，中国CRO行业龙头也在积极推进和优化一体化赋能平台。打造出完整的产业链服务链已成为未来CRO公司关键的发展方向之一。

伴随着MAH体制的实行，CRO纵向一体化趋势明显加快。MAH体制下，药品上市许可与药物生产许可证分离出来，大量行为主体允许其变成单独药品上市许可持有者，不但极大地增强了科研机构与科技人员的热情，也推动CRO企业从单一的委托服务向技术专业科研机构与制药业企业转型升级。CRO根据产品研发产业服务链条的拓宽，发展业务范畴、提高客户黏性、生产制造新增加核心竞争力。伴随着一体化管理体系逐渐成熟，CRO企业和药企协作更加深刻，CRO公司在种类项目立项上可以大量战略思索，积极开展全方位合理布局，已经从“受托人”向“合作者”人物角色成长，能动性大大增强。

次之，在一些药业网络热点产品研发行业，医药企业会根据个性化需求挑选有特点的CRO公司，比如比较更专业的抗肿瘤药物的开发等。有着特点开发平台将使得公司比较容易取得成功，因而搭建多元化、品牌化服务也成为CRO公司的发展路径之一。

3 公司主要财务信息和财务指标分析

3.1 近3年关键财务信息和财务指标分析

企业：元 货币：rmb

3.2 当年度分季度关键财务信息

企业：元 货币：rmb

一季度数据和已公布定期报告数据信息差别表明

□可用 √不适合

4 股东情况

4.1 优先股公司股东数量、投票权恢复得优先股数量和拥有特别表决权股权股东数量及前 10 名股东状况

企业: 股

存托持有者状况

□可用 √不适合

截止到报告期末投票权总数前十名公司股东登记表

□可用 √不适合

4.2 公司和大股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用 □不适合

4.3 公司和控股股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用 □不适合

4.4 报告期末企业优先股数量及前10 名股东状况

□可用 √不适合

5 企业债券状况

□可用 √不适合

第三节 重大事项

1 企业应根据重要性原则，公布报告期公司经营状况的重大变化，及其报告期产生对公司经营状况有深远影响和在未来会出现深远影响的事宜。

报告期，集团公司把握住中国药物研发CRO销售市场的优良发展契机，实现营业收入67,660.64万余元，同比增加37.06%；实现净利润15,804.01万余元，同比增加45.27%；完成归属于上市公司股东的纯利润15,594.97万余元，同比增加47.59%；完成归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后纯利润14,162.64万余元，同比增加38.69%。

2 公司年度报告公布后存有暂停上市或终止上市情况的，理应公布造成暂停上市或终止上市情况的缘故。

□可用 √不适合

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公示序号：2022-010

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

2022年年度募资储放与

应用情况的专项报告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

依据证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，北京市阳光诺和药物研究有限责任公司（下称“企业”或“我们公司”）股东会制订了2022年年度（下称“报告期”）募资储放和实际应用情况的专项报告如下所示：

一、募资基本概况

1、募资额度、资产结算时间

经中国保险监督管理委员会《关于同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准【2021】1629号），允许企业首次公开发行股票的商标注册申请，企业批准向社会公布发售人民币普通股20,000,000股。每股面值为1元，每一股发行价为26.89元，本次发行募资总金额537,800,000.00元。以上募资总金额扣减发行费70,618,507.55元（各项费用均是不含税金额）后，此次企业公开发行新股的募资净收益467,181,492.45元，民生工程证券股份有限公司已经在2021年6月16日将扣减有关承销保荐费（未税）rmb47,402,000.00元后的尾款rmb490,398,000.00元汇到企业募集资金专户，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行检审，并且于2021年6月17日出具了《验资报告》（海康验字[2021]000430号）。

2、募资报告期应用额度及当前余额

我们公司募资总金额537,800,000.00元，扣除承销保荐费后具体到帐总金额490,398,000.00元。2022本年度接到募资利息费用及现金管理业务商品利息费用为5,706,191.96元；2022本年度已用募资138,457,396.52元。企业总计接到募资贷款利息及现金管理业务商品利息费用为7,284,555.96元；总计已用募资242,817,549.89元（含一部分发售支出）。截止到2022年12月31日，募集资金专户账户余额为254,865,006.07元（包含总计接收到的募资利息费用及现金管理业务商品利息费用）。募资实际应用情况如下：

注1：总计应用募资额度含一部分发售支出。

二、募资管理方法状况

1、募资管理方法状况

进一步规范募资的管理和应用，维护债权人权益，我们公司按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关资料的相关规定，融合我们公司具体情况，建立了《公司募集资金管理办法》（下称管理条例），对企业募资的储放、使用和应用情况的管控等多个方面作出了实际具体规定，并依据管理方案的相关规定储放、应用、管理方法资产。

2021年6月，杭州市银行股份有限公司中关村分行、招商银行股份有限责任公司北京市大运村分行、兴业银行银行股份有限公司北京分行深圳分行、宁波市银行股份有限公司北京分行、民生工程证券股份有限公司、企业以及相关分公司签署募集资金专户存放三方监管协议。管控协议范本不会有重要差别，企业严格执行该监管协议的相关规定储放、应用、管理方法募资。实际帐户设立情况如下：

2021年8月19日，公司召开了第一届股东会第十二次大会，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议案》，允许企业独特制剂研发平台项目新增加控股子公司北京市弘生药业科技公司、北京市诺和恒光药业科技公司、成都市诺和晟欣无损检测技术有限责任公司、成都市诺和晟鸿生物医药有限责任公司及子公司江苏省诺和必拓新药研究有限责任公司做为募投项目的实施主体。企业创新药物PK/PD科学研究平台项目新增加子公司上海派逻辑思维新生物医药科技有限责任公司做为募投项目的实施主体。企业临床研究综合服务平台工程项目新增加子公司南京市先宁药业科技公司做为募投项目的实施主体。2021年9月之上新增加实施主体在杭州市银行股份有限公司中关村分行设立了募集资金专户，并和承销商、募集资金专户监管银行签署了募资三方监管协议。合同内容与上海交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别。实际帐户设立情况如下：

2022年8月9日各自举办第一届股东会第十九次大会，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议案》，允许企业临床研究综合服务平台工程项目新增加控股孙公司上海市美速科用数据有限责任公司做为募投项目的实施主体。2022年9月公司及上海市美速科用数据有限责任公司在宁波银行股份有限公司北京分行设立了募集资金专户，并和承销商、募集资金专户监管银行签署了募资三方监管协议。合同内容与上海交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别。实际帐户设立情况如下：

2、募集资金专户存放状况

截止到2022年12月31日，募资实际储放情况如下：

三、年度募资的具体应用情况

1、募集资金投资项目状况

我们公司2022年年度募资具体应用情况详细附注1《募集资金使用情况对照表》。

2、募投项目前期资金投入及更换状况。

报告期，我们公司不会有募投项目前期资金投入及更换状况。

3、用闲置募集资金临时补充流动资金状况。

报告期，我们公司不会有用闲置募集资金临时补充流动资金的现象。

4、对闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资产品类别状况。

公司在2022年8月9日各自举办第一届股东会第十九次大会、第一届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在不改变募投项目基本建设执行、募集资金使用方案和保证募资安全的前提下，应用不超过人民币2.5亿的临时闲置募集资金开展现金管理业务，选购安全系数高、流动性好、具备诚信经营资质的金融企业售卖的保底投资理财产品（包含但是不限于保本理财、存定期、大额存款及投资理财产品等），使用年限自股东会表决通过生效日12个月合理。在相关信用额度和时间内，资产能够循环系统翻转应用。独董发布了确立赞同的单独建议,承销商出具了很明确的审查建议。

企业2022年应用临时闲置募集资金选购保底型现金管理业务商品，总计投资额15,750.00万余元，截止到2022年12月31日总计已经获得长期投资210.03万余元，期终现金管理业务商品账户余额为0元。

5、用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况。

报告期，我们公司不会有用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款的现象。

6、超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象。

报告期，我们公司不会有超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象。

7、结余募集资金使用状况。

报告期，我们公司不会有将募投项目结余资金进行别的募投项目或者非募投项目的现象。

8、募集资金使用的其他情形。

报告期，我们公司不会有募集资金使用的其他情形。

四、变动募投项目的资金使用情况

1、变动募集资金投资项目状况

报告期，企业不会有变动募集资金投资项目状况。

2022年4月28日举办第一届股东会第十七次大会及第一届职工监事第十次大会，审议通过了《关于部分募投项目变更实施地点的议案》，主要内容详细公司在2022年4月29日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于部分募投项目变更实施地点的公告》（公示序号：2022-023）。

2022年8月9日各自举办第一届股东会第十九次大会及第一届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的议案》，允许企业临床研究综合服务平台工程项目新增加控股孙公司上海市美速科用数据有限责任公司做为募投项目的实施主体。主要内容详细公司在2022年8月10日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施地点的公告》（公示序号：2022-037）。

2、募集资金投资项目对外开放出让或更换状况

报告期，企业不会有募集资金投资项目对外开放出让或更换的现象。

五、募集资金使用及公布存在的问题

企业严格执行中国保险监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的相关规定开展募资管理与应用，并立即、真正、精确、详细公布募资的放置和应用情况，不会有募资管理方法违反规定状况。

六、会计事务所对企业本年度募资储放与应用情况开具的鉴证报告的结论性意见和建议

大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（海康核字[2023]000912号）。大华会计师事务所（特殊普通合伙）觉得：阳光诺和募资专项报告在大多数重要层面依照中国保险监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及相关文件格式引导编写，在大多数重要层面公允价值体现了阳光诺和2022本年度募资储放与应用情况。

七、承销商对企业本年度募资储放与应用情况所开具的重点核查报告的结论性意见和建议

经核实，承销商觉得：阳光诺和2022本年度募资储放与应用情况合乎《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和制度文件的相关规定，对募资展开了专用账户存储和重点应用，并立即依法履行有关信息披露义务，募资实际应用情况与公司已经公布状况一致，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，不会有违规使用募资的情况。

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司股东会

2023年3月11日

附注1：

募集资金使用状况一览表

企业：元

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公示序号：2023-011

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

2022年年度股东分红及

资本公积转增股本计划方案公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒:

● 每一股比例:A股每一股派发现金红利0.60元（价税合计），并且以资本公积转增股本每10股转增4股。

● 此次股东分红以执行权益分派除权日注册登记的总市值为基准，具体时间将于权益分派执行声明中确立。

● 在执行权益分派的除权日前企业总市值产生变化的，拟保持每一股分派及转赠占比不会改变，适当调整每一股分派总金额和转赠总金额，并把再行公示实际调节状况。

● 此次股东分红及资本公积转增股本计划方案尚要递交企业股东大会审议。

一、利润分配方案具体内容

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计确定，截止到2022年12月31日，北京市阳光诺和药物研究有限责任公司（下称“企业”或“阳光诺和”）2022本年度完成归属于母公司所有者的纯利润为人民币155,949,739.38元，企业2022年底总公司可供分配利润为人民币182,942,246.06元，资本公积金账户余额为人民币505,845,836.74元。经股东会决议，企业2022年年度拟以执行权益分派除权日注册登记的总市值为基准分配利润。此次利润分配方案如下所示：

企业拟将公司股东每10股派发现金红利6.00元（价税合计）。截止到2022年12月31日，企业总市值为80,000,000股,为此测算拟派发现金红利总计48,000,000.00元（价税合计）。年度企业股票分红占归属于母公司股东纯利润比例是30.78%，此次股东分红后，剩下盈余公积期值之后本年度分派。并且以资本公积转增股本方式向公司股东每10股传送4股，总计转赠32,000,000股，转赠后企业总市值调整为112,000,000股。

并且报请股东会受权董事会实际实行以上股东分红及资本公积转增股本的解决方案，依据执行结论适度变更注册资本、修定《公司章程》协议条款并办理工商登记变更办理手续。

如果在本公告公布日起至执行权益分派除权日期内，企业总市值产生变化的，公司拟保持每一股分派和转赠占比不会改变，适当调整分派总金额和转赠总金额。如后面总市值产生变化，将再行公示实际调节状况。

此次股东分红及资本公积转增股本计划方案需经公司2022年年度股东大会决议准许成功后执行。

二、企业履行决策制定

（一）董事会会议的举办、决议和表决状况

公司在2022年3月10日举办企业第一届股东会第二十四次会议，会议审议根据《关于公司2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，并同意将这个股东分红及资本公积转增股本计划方案提交公司2022年年度股东大会决议。

（二）独董建议

公司独立董事觉得：企业2022年年度股东分红及转增股本计划方案符合公司所在阶段和具体情况，不存在损害公司及中小股东权益的情况。该利润分配方案决策制定符合相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定。综上所述，对于《关于公司2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》情况属实，并同意将这个提案提交公司股东大会审议。

（三）职工监事建议

企业2022本年度利润分配方案，充分考虑到企业经营情况、现金流情况和融资需求方案，针对当前发展过程、持续发展规划与公司股东有效收益整体规划，不存在损害股东利益的情形，有利于公司长期稳定发展趋势，符合相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定。企业职工监事允许将该提案提交公司2022年年度股东大会决议。

四、有关风险防范

此次股东分红及资本公积转增股本的解决方案融合了公司发展阶段、将来的融资需求等多种因素，不会对公司运营现金流量产生重大影响，也不会影响企业正常运营和长远发展。此次股东分红及资本公积转增股本的解决方案尚要递交企业2022年年度股东大会表决通过后才可执行，烦请投资人注意投资风险。

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司股东会

2023年3月11日

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公示序号：2023-012

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

有关聘任会计事务所的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒:

● 拟聘任的会计事务所名字：大华会计师事务所（特殊普通合伙）。

一、拟聘任会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1、基本资料

2、投资者保护水平

已计提职业风险基金和已购的职业保险总计责任限额总和超出rmb7亿人民币。职业类型保险投保符合相关要求。海康近三年不会有因为与从业个人行为有关的民事案件而需承担法律责任的现象。

3、诚信记录

大华会计师事务所近三年因从业个人行为遭受刑事处分0次、行政处分4次、监管对策27次、自律监管对策1次、政纪处分1次；82名从业者近三年因从业个人行为各自遭受刑事处分0次、行政处分5次、监管对策39次、自律监管对策3次、政纪处分2次。

（二）工程信息

1、基本资料

2、诚信记录

项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人近三年已因从业个人行为遭受刑事处分，遭受中国证监会以及内设机构、主管部门等的行政处罚、监管对策，遭受证交所、产业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分。

3、自觉性

大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人可以在实施本项目审计工作的时候维持自觉性。

4、审计费用

2022年度财务报告审计花费rmb85万余元（未税），内控审计费是15万（未税），审计费系依照海康提供的审计服务需要工作人天数和每一个工作中人日资费标准扣除服务费。工作人天数依据审计服务的特性、速裁程度等明确；每一个工作中人日资费标准依据从业工作人员专业能力水准等各自明确。

2023本年度，实际审计费报请股东会允许股东会受权高管依据2023年审计实际任务量及市场总需求明确。

二、拟聘任会计事务所履行程序流程

（一）董事会审计委员会建议

企业董事会审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的胜任能力、投资者保护水平、自觉性和守信情况等方面进行了深入了解和核查，认为具有从业证券业务相关资质和为上市企业给予审计服务的经验和水平，要为企业提供审计服务期内，坚持不懈独立审计原则，勤勉尽责，客观性、公平、公允价值地体现财务状况、经营业绩，认真履行了审计公司应尽的职责。企业董事会审计委员会一致同意将聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织事宜提交公司股东会决议。

（二）独董事先认同建议和独立建议

独董事先认同建议：对于我们来说大华会计师事务所（特殊普通合伙）必须按照审计方案为企业提供专业化审计服务，坚持不懈公平、客观从业心态，可以满足企业对审计工作的需要，并没有危害公司与中小股东利益。故大家允许聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计报告机构与内部控制审计组织，允许提交公司第一届股东会第二十四次会议决议。

独董单独建议：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证劵、期货交易业务职业资格证书，拥有为企业上市给予审计服务的经验和水平，可以满足企业2023本年度财务报告审计的岗位需求。公司本次聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）出任企业2023年度审计报告机构决策制定合乎《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及整体股东利益的情形。综上所述，大家允许聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织、内控审计组织。

（三）股东会对此次聘任会计事务所有关提案的决议和表决状况

公司在2023年3月10日举办第一届股东会第二十四次会议，以9票允许，0票抵制，0票放弃，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构、内部控制审计机构的议案》。股东会允许聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织、内控审计组织，允许递交2022年年度股东大会决议。

（四）生效时间

此次聘任会计事务所事宜尚要递交企业股东大会审议，并于企业股东大会审议根据生效日起效。

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司股东会

2023年3月11日

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公示序号：2023-014

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

有关向银行借款综合授信额度及

关联担保的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒:

● 北京市阳光诺和药物研究有限责任公司（下称“企业”或“阳光诺和”）及全资子公司拟向银行借款总金额度不得超过8亿的综合授信额度，企业为子公司提供担保。

● 被担保方：公司全资子公司北京市诺和德美医药技术有限责任公司（下称“诺和德美”）、北京阳光德美药业科技公司（下称“太阳德美”），企业子公司成都市诺和晟泰生物科技有限公司（下称“诺和晟泰”）。

● 此次贷款担保无质押担保。

● 使用年限：自股东会议决议根据生效日12个月合理。

一、此次综合授信的相关情况

（一）公司及分公司拟申请银行信贷状况

企业因业务发展需要，公司及分公司拟向银行借款总计不超过人民币捌亿人民币整（小写字母：80,000.00万余元）（含本数）的信用额度，借款期限为自股东会议决议根据生效日12个月合理，在借款期限内，信用额度可重复利用。

公司及分公司2023年给银行拟申请综合授信额度如下所示：

实际授信额度种类及信用额度分派，应用额度、贷款利息、使用年限及其具体担保范围、担保期间等内容以企业最后和银行签订的正式合同为标准。

股东会受权经理视企业运营资金实际需要全权负责申请办理以上申请办理综合授信额度及接纳关联担保事项手续，并签订有关法律条文。

（二）申请办理信用额度公司担保实际情况

为支持子公司的经营与发展项目需求，公司拟为控股子公司诺和德美申请办理总额不超过12,000万元银行信贷给予保证担保，为控股子公司太阳德美申请办理总额不超过4,000万元银行信贷给予保证担保；为子公司诺和晟泰申请办理总额不超过4,000万元银行信贷给予保证担保，公司拟为以上分公司申请办理银行授信给予总额不超过20,000万元保证担保。

与此同时，为支持公司的经营与发展项目需求，公司控股股东、控股股东利虔及与配偶及执行董事、总经理刘宇晶及与另一半为公司发展以及公司分公司向银行借款授信额度股权融资给予连带责任保证贷款担保，并拟签定有关确保保证合同；以上关联企业为公司及子公司提供担保免收一切担保费用，公司及分公司都不向提供任何质押担保，符合公司和公司股东利益，不会对公司生产运营造成不利影响。

以上贷款担保具体内容及时间以到时候签署的保证合同为标准。以上担保额度是企业根据现阶段业务开展情况的预估，担保额度还可以在控股子公司和全资子公司之间内部结构调济。如果在此次信用额度预计的受权时间段内产生新增加各个控股子公司的贷款担保要求，对于该等公司提供的担保额度还可以在以上范围之内调济应用预估信用额度。

（三）内部结构决策制定

公司在2023年3月10日举办第一届股东会第二十四次会议审议通过了《关于向银行申请综合授信额度及关联担保的议案》，允许公司及分公司为2023本年度向银行借款信用额度然后由企业为分公司银行信贷公司担保事宜，关联董事利虔老先生、刘宇晶老先生给予回避表决，独董发布了同意意见。

二、公司对外担保的被担保人的相关情况

（一）诺和德美

1、名字：北京市诺和德美医药技术有限责任公司

2、公司类型：有限公司

3、公司注册地址：北京昌平区科技园双营西街79号楼7栋楼二层

4、法人代表：邵妍

5、注册资金：1,000.00万余元

6、成立日期：2016年3月7日

7、业务范围：药业科研开发、资询、服务项目、出让、营销推广；医学临床研究与试验发展。（公司依规自由选择经营范围，许可项目；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依准许内容许可项目；不得从事当地国家产业政策严禁和限制类项目的生产经营。）

8、与公司关系：控股子公司

9、是否属于失信执行人:否

10、关键财务报表：

企业：万余元

（二）太阳德美

1、名字：北京阳光德美药业科技公司

2、公司类型：有限公司

3、公司注册地址：北京丰台航天城大众路8号2栋楼311室

4、法人代表：刘宇晶

5、注册资金：2,000.00万余元

6、成立日期：2016年11月2日

7、业务范围：科研开发、技术服务、技术咨询、专利技术转让；国内贸易、技术进出口；药学研究与试验发展。（企业登记依规自由选择经营范围，许可项目；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依准许内容许可项目；不得从事国家及当地国家产业政策严禁和限制类项目的生产经营。）

8、与公司关系：控股子公司

9、是否属于失信执行人:否

10、关键财务报表：

企业：万余元

（三）诺和晟泰

1、名字：成都市诺和晟泰生物科技有限公司

2、公司类型：别的有限公司

3、公司注册地址：成都天府国际生物城（双流区凤凰路618号6栋附301号、401号、402号）

4、法人代表：李元波

5、注册资金：1,000.00万余元

6、成立日期：2018年5月4日

7、业务范围：生物科技、药业科研开发、专利技术转让、技术服务；药学研究与试验发展；医学临床研究与试验发展；有机化学科研开发。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展生产经营）。

8、与公司关系：子公司，阳光诺和股权比例70%，成都市晟普医药技术核心（有限合伙企业）股权比例30%。

9、是否属于失信执行人:否

10、关键财务报表：

企业：万余元

三、担保协议主要内容

企业目前还没有签署有关授信额度及担保协议(往日协议书依然在有效期以外)，以上方案授信额度及贷款担保总金额仅是企业拟申请的信用额度和拟所提供的担保额度，实际授信额度及担保额度有待银行和有关金融企业审核同意，按实际签订的合同书为标准。

四、贷款担保的原因和重要性

公司及分公司此次授信额度及公司担保系达到公司及分公司日常运营的必须；公司及子公司授信额度将主要用于日常运营以及相关主营扩展。公司提供担保的对象财产个人信用稳步增长，担保对象为公司发展分公司，同时公司对于该分公司有充分的管控权，贷款担保严控风险，不会对公司和公司股东权益造成不利影响。

五、股东会及独董建议

（一）股东会决议状况

公司在2023年3月10日举办第一届股东会第二十四次会议审议通过了《关于向银行申请综合授信额度及关联担保的议案》，允许公司及分公司2023年度向银行借款信用额度然后由企业为分公司向银行信贷公司担保事宜，关联董事利虔老先生、刘宇晶老先生给予回避表决。

此次公司及分公司申请办理综合授信额度并公司担保事宜要在充分考虑公司及分公司业务发展需要而所作出的，符合公司具体生产经营情况与整体发展战略规划。被担保人均为公司的分公司，财产个人信用稳步增长，贷款担保严控风险，贷款担保事项符合公司和公司股东利益。

（二）独董建议

独董觉得：

1、企业向银行借款综合授信额度不超过人民币8亿人民币，是企业业务发展需要，可以确保企业经营过程中融资担保业务的顺利开展，简单化相关手续，提升运营效率，不会对公司生产运营造成不利影响。

2、企业为分公司向银行借款信用额度给予保证担保是为了达到分公司业务发展的融资需求，符合公司总体发展战略规划，公司提供担保的对象为公司发展合并报表范围里的行为主体，担保风险在公司的可控范围内。企业为2023年度申请办理银行信贷公司担保事项合乎相关法律法规的相关规定，决议程序合法，不存在损害公司及其公司股东尤其是中小型股东利益的情形。

3、关联企业为公司发展向银行借款信用额度给予连带责任担保，但未扣除一切担保费用，企业也不需要向给予质押担保，展现了公司控股股东、控股股东及公司股东对企业的适用，符合公司和公司股东利益，不会对公司生产运营造成不利影响，未危害公司及自然人股东的合法权利。

综上所述，独董允许公司及分公司向银行借款信用额度然后由企业为分公司给予保证担保。

六、职工监事建议

公司在2023年3月10日举办第一届职工监事第十六次大会审议通过了《关于向银行申请综合授信额度及关联担保的议案》，职工监事觉得：公司拟向银行借款信用额度及接纳关联企业贷款担保就是为了确保企业正常运营的融资需求，关联企业为公司本次信贷业务公司担保未缴纳一切担保费用，企业也并未向给予质押担保，不会对公司生产运营造成不利影响，不存在损害公司与别的股东利益的情形。公司及分公司为申请办理银行信贷公司担保是充分考虑了公司及分公司业务发展需要而做出的，被担保对象为公司发展分公司，具有偿债能力指标，可以有效控制与预防担保风险，贷款担保事项符合公司和公司股东利益。允许公司本次向银行借款综合授信额度及关联企业担保的事宜。

七、承销商审查建议

承销商觉得：企业向银行借款综合授信额度及关联担保事宜经历了董事会和职工监事表决通过，独董发布了同意意见，依法履行必须的审批流程；该事项是根据对公司的经营和业务发展需要，不存在损害企业和投资者权益的情况。因而，新三板创新层允许企业向银行借款综合授信额度8亿人民币及关联企业开展贷款担保事宜。

八、总计对外开放担保额度及贷款逾期贷款担保金额

截止到本公告公布日，公司及子公司对外担保总额为rmb6,000万余元，均为企业对国有独资或子公司所提供的贷款担保总金额，占公司最近一年（2022年度）经审计资产总额及总资产的比例为6.61%、4.10%，公司及分公司不会有贷款逾期贷款担保和涉及到起诉担保的情况。

特此公告。

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

股东会

2023年3月11日

证券代码：688621 证券简称：阳光诺和 公示序号：2023-016

北京市阳光诺和药物研究有限责任公司

有关董事会、职工监事换届的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

（下转B54版）