（上接C8版）

注：之上花费都不含企业增值税

十、募资净收益

本次发行募资净收益为103,028.10万余元。

十一、发行后股东户数

本次发行后股东户数为17,923户。

十二、超额配售选择权状况

本次发行并没有采用超额配售选择权。

十三、发行方式与申购状况

本次发行选用向战略投资定项配股、线下向对符合条件的投资人询价采购配股和线上向拥有上海市场非限售A股股权与非限购存托总市值的社会里公众投资者标价发售相结合的方式进行。本次发行最后战略配售股票数1,721,569股，占本次发行数量9.94%。

在网上合理申购数量为1,527,466.5500亿港元，相对应的在网上基本合理认购倍率大约为3,459.72倍，高过100倍，发行新股和承销商（主承销商）确定运行回拨机制，将扣减最后战略配售总数后此次公开发行股票数量10.00%（向上取整至500股的整数，即1,559,500股）从线下回拔在网上。

在网络上、线下回拨机制启动时，在网上最后发行数量为5,974,500股，约为扣减最后战略配售总数后发行数量的38.31%，网上定价发行的中标率大约为0.03911379%。在网上投资人交款申购5,886,688股，放弃认购总数87,812股。线下最后发行数量为9,618,647股，约为扣减最后战略配售总数后发行数量的61.69%。在其中网下投资者交款申购9,618,647股，放弃认购总数0股。本次发行在网上、网下投资者放弃认购股票数均由主承销商承销，主承销商承销股份的数量为87,812股，承销总金额5,686,705.12元。承销股权的总数占扣减最后战略配售总数后发行数量的0.56%，占发行数量的0.51%。

第五节会计材料

企业聘用容诚会计师公司（特殊普通合伙）对企业2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日及2022年6月30日的并入及总公司负债表，2019年度、2020年度、2021年度及2022年1-6月的并入及母公司利润表、合拼以及公司现流表和合拼以及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注展开了财务审计。容诚会计师公司（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的《审计报告》（容诚审字[2022]230Z3985号）。统计数据已经在招股书中进行了全面公布，财务审计报告全篇已经在招股意向书附则中公布，投资人欲了解相关情况请完整阅读文章招股书或招股意向书附则，本上市公告书不会再公布，烦请投资人留意。

企业财务报告审计截止日期为2022年6月30日。容诚会计师公司（特殊普通合伙）对企业2022年9月30日的并入及总公司负债表、2022年1-9月的并入及母公司利润表、2022年1-9月的并入及总公司现流表及其财务报表附注展开了审查，并提交了《审阅报告》（容诚专字[2022]230Z2894号）。有关财务报表已经在招股书“重大事情提醒”之“二、财务报告审计基准日后关键财务数据和生产经营情况”中进行了全面公布，审查汇报全篇已经在招股意向书附则中公布，投资人欲了解相关情况请完整阅读文章招股书或招股意向书附则，本上市公告书不会再公布，烦请投资人留意。

企业预估2022年度主营业务收入为25,000.00万元至26,000.00万余元，同比增加6.47%至10.73%；预估2022年度归属于母公司所有者的纯利润为7,100.00万元至7,700.00万余元，同比降低15.54%至8.41%；预估2022年度扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的纯利润为5,700.00万元至6,300.00万余元，同比降低19.76%至11.31%。关键变化原因为随着公司业务扩展和资金投入提升，研发支出、期间费用等成本费用同比增长，造成预估纯利润同期相比有所下降。

上述情况2022年度盈利情况系企业基本预估数据信息，没经会计财务审计或审查，不构成企业的财务预测或业绩承诺。

第六节别的重大事项

一、募集资金专户存放三方监管协议安排

依据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，我们公司已经与中国国际金融有限责任公司和储放募资的银行业各自签署募集资金专户存放三方监管协议。募集资金专户存放三方监管协议对外国投资者、承销商及开户行的有关责任与义务进行了全面承诺。企业募集资金专户的设立情况如下：

二、其他事宜

我们公司在招股意向书发表日到上市公告书发表前，没有出现可能会对我们公司有很大影响的重大事项。详细如下：

（一）本公司主要业务发展规划工作进展正常的；

（二）我们公司所在市场和销售市场未发生重大变化；

（三）我们公司接纳或者提供的产品与服务价钱未发生重大变化；

（四）我们公司没有出现未完全履行法定条件的关联方交易，并且没有产生未能招股书中公布的重大关联交易；

（五）我们公司未出现重要项目投资；

（六）我们公司未出现重大资产（或股份）选购、售卖及变换；

（七）本公司住所未发生变化；

（八）本董事、公司监事、高管人员及主要专业技术人员未产生变化；

（九）我们公司未出现重大诉讼、诉讼事宜；

（十）我们公司未出现重要对外担保事宜；

（十一）本公司的经营情况和经营业绩未发生重大变化；

（十二）我们公司股东会、股东会、职工监事运行正常，决定以及具体内容未见异常；

（十三）我们公司未出现别的应公布的大事件。

第七节发售承销商以及建议

一、发售承销商的推荐意见

发售承销商中国国际金融有限责任公司做为龙迅股权首次公开发行股票A股个股并且在新三板转板的承销商，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《保荐人尽职调查工作准则》等相关法律法规和证监会、上海交易所的相关规定，根据财务尽职调查与对申报文件的谨慎审查，并和外国投资者、外国投资者侓师及外国投资者注册会计师通过沟通协商后，觉得龙迅股权具有首次公开发行股票A股个股并且在新三板转板的基本条件。因而，本组织允许证券承销龙迅股权首次公开发行股票A股个股并且在上海交易所新三板转板。

二、发售承销商基本概况

承销商名字：中国国际金融有限责任公司

法人代表：沈如军

居所：北京朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系方式：（010）65051166

发传真：（010）65051156

保荐代表人：魏先勇、占海伟

手机联系人：魏先勇、占海伟

联系电话：（010）65051166

三、为投资者给予持续督导相关工作的保荐代表人实际情况

魏先勇：在职中金证券投资银行部执行总经理，于2014年获得保荐代表人资质，以前出任华润微电子有限责任公司（688396）向特定对象发售A股个股新项目、中芯集成电路制造有限责任公司（688981）首次公开发行股票并且在新三板转板新项目、华润微电子有限责任公司（688396）首次公开发行股票并且在新三板转板新项目、中远船务控投有限责任公司（601919）公开增发工程项目的保荐代表人，在保荐业务从业环节中严格执行《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，从业纪录优良。

占海伟：在职中金证券投资银行部高级经理，于2021年获得保荐代表人资质，在保荐业务从业环节中严格执行《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，从业纪录优良。

第八节关键承诺事项

一、股权锁住、持仓意愿及其高管增持意愿的服务承诺

（一）控股股东的承诺

控股股东FENGCHEN及其一致行动人邱成英（系控股股东的妈妈）服务承诺：

1、自外国投资者此次公开发行股票发售生效日36个月（下称“锁定期”），不出售或是委托第三方管理方法自己直接和间接所持有的外国投资者本次发行前股权，也不能建议由投资者复购这部分股权。

2、如外国投资者上市以来6个月，企业股票持续20个交易日内的收盘价格（企业股票全天停牌的除外）均低于本次发行的发行价，或是上市以来6月期终（如该日并不是交易时间，乃为该今后第一个交易时间）收盘价格小于本次发行的发行价，自己立即及间接性拥有企业股票的锁定期将于以上锁住届满后自动增加6月。若因外国投资者派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，以上股价须按有关规定作适当调整。

3、FENGCHEN在担任外国投资者执行董事、高管人员期内（于本服务承诺中所有股份锁定期完成后），每一年出让所持有的公司股权不得超过自己立即及间接性持有公司股份总量的25%；若FENGCHEN在任期届满前辞职的，在就职时确立的任职期内及任期届满后6个月，每一年转让股权不得超过自己直接和间接所持有的公司股权总量的25%；FENGCHEN辞职后6个月，不出让自己直接和间接所持有的公司股权。

4、自锁住期届满生效日24个月，若自己试图用一切方式或手段高管增持此前在本次发行及上市前根据直接和间接方法已所持有的外国投资者股权，则个人的高管增持价钱应不少于发行人的股票发行价格。如在自己高管增持上述情况股权前，外国投资者已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则个人的高管增持价钱应不少于发行人的股票发行价格经相对应变更后的价钱。高管增持方法包含集中竞价交易、大宗交易规则、国有资产转让及其它合乎中国保险监督管理委员会及证交所有关规定的形式。自己拟减持外国投资者股权时，将提前告知外国投资者并通过发行人予以公告。

5、如最新法律法规及行政规章或中国保险监督管理委员会、上海交易所等监管机构对股份锁定期和高管增持事宜有其他条件，则自己直接和间接持有外国投资者股份的锁定期、限购条件及高管增持事宜按该等相关规定及要求适当调整实行。

6、自己持有外国投资者股份锁定期期满后，自己高管增持企业股票时把严格执行法规和上海交易所的相关规定。

7、如之上承诺事项被证明与事实不符或没被遵循，则自己售卖股票收益归外国投资者全部，自己将于5个工作日后将上述情况盈利交纳至外国投资者指定账户。若因自己未完全履行以上承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，自己将为外国投资者或者其它投资人依规承担连带责任。自己拒不履行担负上述情况义务，外国投资者有权利在年底分红或付款自己别的酬劳的时候直接扣减相对应账款。

之上服务承诺为锈与骨之服务承诺，不会因FENGCHEN在公司职位变动、辞职等原因造成危害执行。

控股股东掌控的员工持股平台芯资本服务承诺：

1、自外国投资者首次公开发行股票发售生效日36个月（下称“锁定期”），不得转让或是由他人管理方法本公司立即所持有的公司股权，也不能建议由投资者复购这部分股权。

2、如外国投资者上市以来6个月，企业股票持续20个交易日内的收盘价格（企业股票全天停牌的除外）均低于本次发行的发行价，或是上市以来6月期终（如该日并不是交易时间，乃为该今后第一个交易时间）收盘价格小于本次发行的发行价，本公司立即及间接性拥有企业股票的锁定期将于以上锁住届满后自动增加6月。若因外国投资者派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，以上股价须按有关规定作适当调整。

3、自锁住期届满生效日24个月，若本公司试图用一切方式或手段高管增持本公司在本次发行及上市前根据直接和间接方法已所持有的外国投资者股权，则本公司的高管增持价钱应不少于发行人的股票发行价格。若在公司高管增持上述情况股权前，外国投资者已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则本公司的高管增持价钱应不少于发行人的股票发行价格经相对应变更后的价钱。高管增持方法包含集中竞价交易、大宗交易规则、国有资产转让及其它合乎中国保险监督管理委员会及证交所有关规定的形式。本公司拟减持外国投资者股权时，将提前告知外国投资者并通过发行人予以公告。

4、如最新法律法规及行政规章或中国保险监督管理委员会、上海交易所等监管机构对股份锁定期和高管增持事宜有其他条件，则本公司直接和间接持有外国投资者股份的锁定期、限购条件及高管增持事宜按该等相关规定及要求适当调整实行。

5、本企业持外国投资者股份锁定期期满后，本公司高管增持企业股票时把严格执行法规和上海交易所的相关规定。

6、如之上承诺事项被证明与事实不符或没被遵循，则本企业出售股票收益归外国投资者全部，本公司将于5个工作日内将上述情况盈利交纳至外国投资者指定账户。若因本公司未完全履行以上承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，本公司将为外国投资者或者其它投资人依规承担连带责任。本公司拒不履行担负上述情况义务，外国投资者有权利在年底分红或付款本公司别的酬劳的时候直接扣减相对应账款。

（二）5%之上公司股东的承诺

持有公司股份5%之上股东赛富创业投资、红土地创业投资、合肥中康安滁州市中安（总计）及其海恒集团服务承诺：

1、自外国投资者股票上市之日起12个月内（下称“锁定期”），不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的企业本次发行前股权，也不能建议由投资者复购这部分股权。

2、在相关锁住期届满后三年内，如本公司高管增持发行人的股权，高管增持价钱、每一年高管增持数量和高管增持程序流程将遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的相关规定。高管增持方法包含集中竞价交易、大宗交易规则、国有资产转让及其它合乎中国保险监督管理委员会及证交所有关规定的形式。本公司拟减持外国投资者股权时，将提前告知外国投资者并通过发行人予以公告。

3、如最新法律法规及行政规章或中国保险监督管理委员会、证交所等监管机构对股份锁定期和高管增持事宜有其他条件，则本公司直接和间接持有公司股权的锁定期、限购条件及高管增持事宜按该等相关规定及要求适当调整实行。

4、本企业持外国投资者股份锁定期期满后，本公司高管增持公司的股票时，将严格执行法规和上海交易所的相关规定。

5、如之上承诺事项被证明与事实不符或没被遵循，本企业出售持有外国投资者股票收益归发行人全部，本公司将于5个工作日内将上述情况盈利交纳至外国投资者指定账户。若因本公司未完全履行以上承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，本公司将为外国投资者或者其它投资人依规承担连带责任。本公司拒不履行担负上述情况义务，则外国投资者有权利在年底分红的时候直接扣减相对应账款。

（三）公司股东的承诺

外国投资者公司股东华富瑞兴、Lonex、汪瑾宏、王从水、左建军节和刘宏服务承诺：

1、自外国投资者股票上市之日起12个月内（下称“锁定期”），不得转让或是由他人管理方法本公司/自己直接和间接所持有的外国投资者先发前股权，也不能建议由投资者复购这部分股权。

2、如最新法律法规及行政规章或中国保险监督管理委员会、证交所等监管机构对股份锁定期有其他条件，则本公司/自己直接和间接持有外国投资者股份的锁定期按该等相关规定及要求适当调整实行。

3、本公司/自己持有外国投资者股份锁定期期满后，本公司/自己高管增持外国投资者个股时把严格执行法规和上海交易所的相关规定。

（四）执行董事及高管人员的承诺

外国投资者立即持仓执行董事、高管人员刘永跃和苏进服务承诺：

1、自企业股票上市之日起12个月内（下称“锁定期”），不得转让或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的企业本次发行前股权，也不能建议由投资者复购这部分股权。

2、如企业上市后6个月内，企业股票持续20个交易日的收盘价格（企业股票全天停牌的除外）均低于股价，或是上市以来6个月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后的第1个交易日）收盘价格小于本次发行的发行价，则锁定期将于第1条上述锁住期届满后自动增加最少6个月。若因外国投资者派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，以上股价须按照证交所的相关规定作适当调整。

3、此前在出任董事/高管人员的任职期（于本服务承诺中所有股份锁定期完成后），属实并立即申请直接和间接持有公司股份以及变化情况，每一年出让所持有的公司股权不得超过自己直接和间接持有公司股份总量的25%；如在任期届满前辞职的，在就职时确立的任职期内及任期届满后6个月内，每一年转让股权不得超过自己所直接和间接所持有的公司股权总量的25%；辞职后6个月内，不得转让自己直接和间接所持有的公司股权。

4、自锁住期届满之日起24个月内，若自己试图用一切方式或手段高管增持此前在本次发行及上市前根据直接和间接方法已所持有的外国投资者股权，则个人的高管增持价钱应不少于发行人的股票发行价格。如在自己高管增持上述情况股权前，外国投资者已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则个人的高管增持价钱应不少于发行人的股票发行价格经相对应变更后的价钱。高管增持方法包含集中竞价交易、大宗交易规则、国有资产转让及其它合乎中国保险监督管理委员会及证交所有关规定的形式。自己任何时刻拟减持外国投资者股权时，将提前告知外国投资者并通过发行人予以公告。

5、如最新法律法规及行政规章或中国保险监督管理委员会、证交所等监管机构对股份锁定期有其他条件，则自己直接和间接持有外国投资者股份的锁定期和限购标准按该等相关规定及要求适当调整实行。

6、自己持有外国投资者股份锁定期期满后，自己高管增持持有外国投资者股权时把严格执行法规和上海交易所的相关规定。

7、如之上承诺事项被证明与事实不符或没被遵循，则自己售卖股票收益归外国投资者全部，自己将于5个工作日内将上述情况盈利交纳至外国投资者指定账户。若因自己未完全履行以上承诺事项给外国投资者或者其它投资人造成损失的，自己将为外国投资者或者其它投资人依规承担连带责任。自己拒不履行担负上述情况义务，外国投资者有权利在年底分红或付款自己别的酬劳的时候直接扣减相对应账款。

8、之上服务承诺为锈与骨之服务承诺，不会因此前在公司职位变动、辞职等原因造成危害执行。

（五）关键技术人员的服务承诺

外国投资者立即持仓的核心技术工作人员夏蔡刚服务承诺：

1、此前在出任企业核心专业技术人员期内（于本服务承诺中所有股份锁定期完成后），属实并立即申请直接和间接持有公司股份以及变化情况，自企业股票上市之日起12个月（下称“锁定期”）内及辞职后6个月内不得转让我们公司先发前股权；自持有先发前股份锁定期满之日起4年之内，每一年出让的首发前股权不能超过上市时持有企业先发前股权总量的25%，高管增持占比能够累计应用。

2、如最新法律法规及行政规章或中国保险监督管理委员会、证交所等证劵监部门对股份锁定期和高管增持事宜有其他条件，则自己直接和间接持有公司股权的锁定期和限购标准按该等相关规定及要求适当调整实行。

3、自己直接和间接持有外国投资者股份锁定期期满后，自己高管增持企业的股权时把严格执行法规和上海交易所的相关规定。

4、如之上承诺事项被证明与事实不符或没被遵循，则自己售卖股票收益归公司所有，自己将于5个工作日内将上述情况盈利交纳至企业指定账户。若因自己未完全履行以上承诺事项给企业或者其它投资人造成损失的，自己将向领导或者其它投资人依规承担连带责任。自己拒不履行担负上述情况义务，则企业有权利在年底分红或付款自己别的酬劳的时候直接扣减相对应账款。之上服务承诺为锈与骨之服务承诺，不会因此前在公司职位变动、辞职等原因造成危害执行。

（六）间接持股的执行董事、公司监事、高管人员服务承诺

间接性拥有外国投资者股份的董事长助理赵彧、财务主管韦永祥、公司监事高等等、职工代表监事周大锋服务承诺：

1、自企业股票上市之日起12个月内（下称“锁定期”），不得转让或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的企业本次发行前股权，也不能建议由公司回购这部分股权。

2、如企业上市后6个月内，企业股票持续20个交易日的收盘价格（企业股票全天停牌的除外）均低于股价，或是上市以来6个月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）收盘价格小于本次发行的发行价，自己拥有企业股票的确定时限将于第1条上述锁住期届满后自动增加最少6个月。若因企业派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，以上股价须按照证交所的相关规定作适当调整。

3、此前在出任执行董事/公司监事/高管人员的任职期（于本服务承诺中所有股份锁定期完成后），属实并立即申请直接和间接持有公司股份以及变化情况，每一年出让所持有的公司股权不得超过自己直接和间接持有公司股份总量的25%；如在任期届满前辞职的，在就职时确立的任职期内及任期届满后6个月内，每一年转让股权不能超过自己所直接和间接所持有的公司股权总量的25%；辞职后6个月内，不出让自己直接和间接所持有的公司股权。

4、自锁住期届满之日起24个月内，若自己试图用一切方式或手段高管增持此前在本次发行及上市前根据直接和间接方法已所持有的外国投资者股权，则个人的高管增持价钱应不少于发行人的股票发行价格。如在自己高管增持上述情况股权前，外国投资者已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则个人的高管增持价钱应不少于发行人的股票发行价格经相对应变更后的价钱。高管增持方法包含集中竞价交易、大宗交易规则、国有资产转让及其它合乎中国保险监督管理委员会及证交所有关规定的形式。自己任何时刻拟减持外国投资者股权时，将提前告知外国投资者并通过发行人予以公告。

5、如最新法律法规及行政规章或中国保险监督管理委员会、证交所等监管机构对股份锁定期有其他条件，则自己直接和间接持有公司股权的锁定期和限购标准按该等相关规定及要求适当调整实行。

6、自己持有企业股份锁定期期满后，自己高管增持企业的股权时把严格执行法规和上海交易所的相关规定。

7、如之上承诺事项被证明与事实不符或没被遵循，则自己售卖股票收益归公司所有，自己将于5个工作日内将上述情况盈利交纳至企业指定账户。若因自己未完全履行以上承诺事项给企业或者其它投资人造成损失的，自己将向领导或者其它投资人依规承担连带责任。自己拒不履行担负上述情况义务，则企业有权利在年底分红或付款自己别的酬劳的时候直接扣减相对应账款。

8、之上服务承诺为锈与骨之服务承诺，不会因此前在公司职位变动、辞职等原因造成危害执行。

二、平稳股价措施服务承诺

为了维护本次发行后公司股价稳定，维护群众公司股东尤其是中小股东利益，外国投资者建立了《龙迅半导体（合肥）股份有限公司关于首次公开发行股票并上市后三年内稳定公司股价的预案》（下称“《稳定股价预案》”）。

（一）发行人的服务承诺

公司承诺：

1、企业将严格按照《稳定股价预案》的需求，全方位且高效地执行企业在《稳定股价预案》项下的各类责任义务；

2、企业将竭力督促公司控股股东、控股股东及利益相关方严格执行《稳定股价预案》之规定全方位且高效地执行它在《稳定股价预案》项下的各类责任义务；

3、若公司新聘用执行董事（不包含独董）、高管人员，企业将规定新聘用的执行董事、高管人员执行企业上市时执行董事、高管人员就《稳定股价预案》所做出的相对应服务承诺；

4、若企业未遵循以上约定的，企业将依照无法履行协议时的管束对策承担相应义务。

（二）控股股东的承诺

外国投资者控股股东、大股东FENGCHEN服务承诺：

1、自己将严格按照《平稳股票价格应急预案》的需求，全方位且高效地执行此前在《稳定股价预案》项下的各类责任义务；

2、自己将于股东会、股东会决议《稳定股价预案》所规定的回购公司股份事宜时，对该事项提案投反对票；

3、自己将竭力督促公司及利益相关方严格执行《稳定股价预案》之规定全方位且高效地执行它在《稳定股价预案》项下的各类责任义务；

4、若自己未遵循以上约定的，自己将依照无法履行协议时的管束对策承担相应义务。

（三）董事（没有独董）和高管人员的承诺

企业整体执行董事FENGCHEN、刘永跃、苏进、高泽栋、贾冰雁和刘启斌以及非执行董事的高管人员赵彧和韦永祥作出下面服务承诺：

1、自己将严格按照《稳定股价预案》之规定全方位且高效地执行此前在《稳定股价预案》项下的各类责任义务；

2、自己将于股东会决议《稳定股价预案》所规定的回购公司股份事宜时，对该事项提案投反对票；

3、自己将竭力督促公司及利益相关方严格执行《稳定股价预案》之规定全方位且高效地执行它在《稳定股价预案》项下的各类责任义务；

4、若自己未遵循以上约定的，自己将依照无法履行协议时的管束对策承担相应义务。

三、股份回购和股权购买的措施服务承诺

（一）发行人的服务承诺

公司承诺：

1、若证劵监督部门或其它有权部门评定《龙迅半导体（合肥）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》所载之具体内容存有一切虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情况，所以该等情况对分辨公司是否符合规定的发行条件组成重要且本质影响，则公司承诺将根据《龙迅半导体（合肥）股份有限公司关于依法承担赔偿或补偿责任的承诺》依规购买本次发行的所有新股上市。

2、若中国保险监督管理委员会评定企业不符发行上市标准，以蒙骗方式骗领发售申请注册，则公司承诺可依法依照《龙迅半导体（合肥）股份有限公司关于欺诈发行上市的股份购回的承诺》从股民手上购买本次发行的所有新股上市。

3、当《龙迅半导体（合肥）股份有限公司关于首次公开发行股票并上市后三年内稳定公司股价的预案》中合同约定的应急预案触发条件造就时，企业将根据《龙迅半导体（合肥）股份有限公司关于首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价的承诺》执行回购公司股份的责任义务。

4、若企业无法按照以上服务承诺执行有关义务的，企业将依照无法履行协议时的管束对策承担相应义务。

（二）控股股东的承诺

外国投资者控股股东及大股东FENGCHEN服务承诺：

1、若证劵监督部门或其它有权部门评定《龙迅半导体（合肥）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》所载之具体内容存有一切虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情况，所以该等情况对分辨公司是否符合规定的发行条件组成重要且本质影响，则本人承诺将根据《龙迅半导体（合肥）股份有限公司关于依法承担赔偿或补偿责任的承诺》竭力促进企业依规购买或由考生本人依规购买其此次公开发行所有新股上市。

2、若中国保险监督管理委员会评定我们公司不符发行上市标准，企业不符发行上市标准，以蒙骗方式骗领发售申请注册，则本人承诺可依法依照《龙迅半导体（合肥）股份有限公司关于欺诈发行上市的股份购回的承诺》依规从股民手上购买此次公开发行所有新股上市。

3、当《龙迅半导体（合肥）股份有限公司关于首次公开发行股票并上市后三年内稳定公司股价的预案》中合同约定的应急预案触发条件造就时，自己将根据《关于首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价的承诺》执行回购公司股份的责任义务，包含复购企业本次发行并上市以来已转让原限售股份，购买价钱依照发行价加本次发行并发售之日至购买股票公告公布之日期内银行同时期存款利率，或证监会承认的别的价钱。

4、若自己无法按照以上服务承诺执行有关义务的，自己将依照无法履行协议时的管束对策承担相应义务。

四、对欺诈发行上市股权购买服务承诺

（一）发行人的服务承诺

公司承诺：

1、保障企业合乎发售上市的条件，本次发行的招股书及其它信息公开文件不存在瞒报重要事实或是虚构重要虚报具体内容，不会有以蒙骗方式骗领发售申请注册情况。

2、如企业不符发行上市标准，以蒙骗方式骗领发售申请注册并已经发行上市的，公司将在中国保险监督管理委员会等有权部门核实后5个工作日内运行股权购买程序流程，购买公司本次公开发行所有新股上市。购买价钱依照发行价加新上市股票日至购买日阶段的同时期金融机构活期利息或中国保险监督管理委员会承认的别的价钱，并根据法律法规所规定的程序实施。企业若有年底分红、分红派息、派股、资本公积转增股本、配资等除权除息事宜，上述情况价钱应适当调整。

3、当企业未来涉及到股权购买时，企业将与此同时遵循中国保险监督管理委员会及证交所等监管机构的有关规定。

4、除非是法律法规另有规定，始行承诺书出示之日起，本承诺书及本承诺函项下之服务承诺均锈与骨；如法律法规另有规定，导致以上约定的一些一部分失效或不能实行时，不受影响企业在服务承诺项下的别的服务承诺。

（二）控股股东的承诺

控股股东FENGCHEN服务承诺：

1、自己确保企业合乎发售上市的条件，本次发行的招股书及其它信息公开文件不存在瞒报重要事实或是虚构重要虚报具体内容，不会有以蒙骗方式骗领发售申请注册情况。

2、如企业不符发行上市标准，以蒙骗方式骗领发售申请注册并已经发行上市的，自己将于中国保险监督管理委员会等有权部门核实后5个工作日内运行股权购买程序流程，购买公司本次公开发行所有新股上市。购买价钱依照发行价加新上市股票日至购买日阶段的同时期金融机构活期利息或中国保险监督管理委员会承认的别的价钱，并根据法律法规所规定的程序实施。企业若有年底分红、分红派息、派股、资本公积转增股本、配资等除权除息事宜，上述情况价钱应适当调整。

3、当企业未来涉及到股权购买时，自己将与此同时遵循中国保险监督管理委员会及证交所等监管机构的有关规定。

4、除非是法律法规另有规定，始行承诺书出示之日起，本承诺书及本承诺函项下之服务承诺均锈与骨；如法律法规另有规定，导致以上约定的一些一部分失效或不能实行时，不受影响自己在服务承诺项下的别的服务承诺。

五、弥补被摊薄即期回报的举措与服务承诺

（一）外国投资者有关弥补被摊薄即期回报的举措与服务承诺

企业将根据加速募投项目项目投资进展、提升募资管理方法、科学安排募集资金使用、提高运营效率、进一步增强企业盈利能力和整体实力、加强项目投资回报机制等举措以弥补本次发行对掉期回报摊低。公司承诺：

1、加速募投项目项目投资进展，争得早日完成新项目预期效益

本次发行的募资到帐后，董事会将设立募资重点帐户，保证财政性资金，严格把控募集资金使用的各个环节。

2、健全股东分红规章制度，加强投资人收益规章制度

为了能确立本次发行后对投资者的收益，企业2022年第一次股东大会决议决议并通过的企业上市之后实施的《龙迅半导体（合肥）股份有限公司利润分配管理制度》确定了相关利润分配政策的决策制度和流程的协议条款；为了更好地确保公司股东的有效收益，进一步细化《龙迅半导体（合肥）股份有限公司章程（草案）》中关于利润分配政策的协议条款，建立了《龙迅半导体（合肥）股份有限公司未来三年分红回报规划（2022-2024年）》；企业上市后将严格按照《龙迅半导体（合肥）股份有限公司利润分配管理制度》的相关规定，健全对股东分红事项运行机制，高度重视对投资者的有效收益，积极主动采用股票分红等形式分配股利，吸引客户并提升公司升值空间。

3、积极主动执行募投项目

此次募集资金使用紧密围绕公司主要业务，合乎公司未来发展发展战略，有利于提高企业持续盈利水平。企业对募集资金投资项目展开了充足论述，在募资及时前，以已有、自筹经费前期投进基本建设，以争得尽快造成盈利。

4、积极主动提升公司综合竞争力获利能力

企业将致力于进一步巩固和提升公司核心竞争能力、拓宽市场，努力创造工资水平与营运能力的多重提高。

5、有关后面事宜的承诺

公司承诺将依据中国保险监督管理委员会、上海交易所等监管机构后面颁布的有关规定（若有），持续完善弥补被摊薄即期回报的相应措施。

（二）控股股东的承诺

控股股东FENGCHEN就此次发行新股摊薄即期回报所采取的弥补对策，作出下面服务承诺：

1、本人承诺将忠诚、勤恳地承担做为大股东、控股股东的工作职责，维护保养公司与公司股东的合法权利；

2、本人承诺不可滥用权力干涉公司经营主题活动，不可免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，也不能选用多种方式损害公司利益；

3、本人承诺对本人的职务消费者行为开展管束；

4、本人承诺不可使用公司财产从业和本人做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

5、本人承诺助力公司薪酬管理制度的完善，使其更加符合弥补掉期回报规定；适用由股东会或董事会薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾，并严格执行该等制度；

6、本人承诺在成立公司员工持股计划时（若有），应全力支持股权激励计划的行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

7、本人承诺将严格执行企业制订的弥补收益对策，将依据将来中国保险监督管理委员会、证交所等监管部门颁布的有关规定，积极主动采用一切必需、有效对策，在自己职责范围内催促企业制订的弥补收益对策的落实；

8、本服务承诺出示日后到企业首次公开发行股票结束前，中国保险监督管理委员会作出有关弥补收益对策以及服务承诺明文规定时，且以上服务承诺无法满足中国保险监督管理委员会该等相关规定时，本人承诺届时依照中国保险监督管理委员会要求提供填补服务承诺。

9、本人承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事所做出的一切相关弥补收益对策的承诺，若个人违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损失的，个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任。

（三）董事及高管人员的承诺

企业整体执行董事FENGCHEN、刘永跃、苏进、高泽栋、贾冰雁、刘启斌、吴文彬、杨明武和李晓玲以及非执行董事的高管人员赵彧和韦永祥作出下面服务承诺：

1、本人承诺不可免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，也不能选用多种方式损害公司利益；

2、本人承诺对本人的职务消费者行为开展管束；

3、本人承诺不使用公司财产从业和本人做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

4、本人承诺助力公司薪酬管理制度的完善，使其更加符合弥补掉期回报规定；适用由股东会或董事会薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾，并严格执行该等制度；

5、本人承诺在成立公司员工持股计划时（若有），应全力支持股权激励计划的行权条件与我们公司弥补收益措施实施情况相挂勾；

6、本人承诺将严格执行企业制订的弥补收益对策，将依据将来中国保险监督管理委员会、证交所等监管部门颁布的有关规定，积极主动采用一切必需、有效对策，在自己职责范围内催促企业制订的弥补收益对策的落实；

7、本服务承诺出示日后到公司本次发行新股结束前，若中国保险监督管理委员会作出有关弥补收益对策以及服务承诺明文规定时，且以上服务承诺无法满足中国保险监督管理委员会该等相关规定时，本人承诺届时依照中国保险监督管理委员会要求提供填补服务承诺；

8、本人承诺认真履行企业制订的相关弥补收益对策及其自己对于此事所做出的任何相关弥补收益对策的承诺，若个人违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损失的，个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任。

六、股利分配政策安排及服务承诺

外国投资者服务承诺：

为进一步完善和完善企业分红机制，提高股利支付率决策的过程透光性及可执行性，确保公司股东的有效回报率等支配权，公司承诺将严格按照最新法律法规、《龙迅半导体（合肥）股份有限公司章程（草案）》和《龙迅半导体（合肥）股份有限公司未来三年分红回报规划（2022-2024年）》等相关规定的利润分配政策向股东分配利润，认真履行利润分配方案的决议程序流程。遇有相关法律法规、法规和行政规章修改的，企业将及时根据该等修定调节企业利润分配政策并严格执行。

若企业无法按照本服务承诺严格遵守利润分配政策的，企业将依照无法履行协议时的管束对策承担相应义务。

七、依规担负赔付或承担责任的承诺

（一）发行人的服务承诺

公司承诺：

1、招股书及其它信息公开材料所载之具体内容不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情况，且企业对招股书及其它信息公开材料所载之内容的真实性、精确性、完好性承担相应的法律责任。

2、若招股书及其它信息公开材料所载之具体内容存有一切虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情况，所以该等情况对分辨公司是否符合规定的发行条件组成重要且本质影响，企业可依法复购首次公开发行股票的所有新股上市。

3、若招股书及其它信息公开材料所载之具体内容存有一切虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情况，导致投资人在股票交易中遭受损失的，企业可依法赔付投资人损害。该等损害金额以经法院评定或者与企业共同商定金额为标准。具体赔偿、赔付行为主体范畴、赔付次序、赔偿费用、赔付方法等各个方面具体内容待以上情况具体发生的时候，根据最终决定的赔偿方案为标准，或中国保险监督管理委员会、上海交易所或司法部门评定的方法或额度明确。

4、若以上企业赔偿责任服务承诺未得到及时执行，企业将及时公示，并将在定期报告中公布公司及控股股东、执行董事、公司监事、高管人员关于公司赔偿责任等约定的执行情况及未履行协议时的挽救及纠正状况。

（二）控股股东的承诺

控股股东FENGCHEN服务承诺：

1、招股书及其它信息公开材料所载之具体内容不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情况，且个人对招股书及其它信息公开材料所载之内容的真实性、精确性、完好性承担相应的法律责任。

2、若招股书及其它信息公开材料所载之具体内容存有一切虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情况，所以该等情况对分辨公司是否符合规定的发行条件组成重要且本质影响，则本人承诺将竭力促进企业依规购买或由考生本人依规购买此次公开发行所有新股上市。

3、若以上企业赔偿责任服务承诺未得到及时执行，自己将促进企业及时公示，并促进企业在定期报告中公布公司及大股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员关于公司赔偿责任等约定的执行情况及未履行协议时的挽救及纠正状况。

4、若企业招股书及其它信息公开材料所载之具体内容存有一切虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情况，导致投资人在股票交易中遭受损失的，自己可依法赔付投资人损害。该等损害金额以经法院评定或者与企业共同商定金额为标准。具体赔偿、赔付行为主体范畴、赔付次序、赔偿费用、赔付方法等各个方面具体内容待以上情况具体发生的时候，根据最终决定的赔偿方案为标准，或中国保险监督管理委员会、上海交易所或司法部门评定的方法或额度明确。

（三）投资者整体执行董事、公司监事、高管人员及关键技术人员的服务承诺

外国投资者执行董事FENGCHEN、刘永跃、苏进、高泽栋、贾冰雁、刘启斌、吴文彬、杨明武和李晓玲，非执行董事的高管人员赵彧和韦永祥及其公司监事林萍、高等等和周大锋作出下面服务承诺：

1、招股书及其它信息公开材料所载之具体内容不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情况，且个人对招股书及其它信息公开材料所载之具体内容真实有效、精确性、完好性承担相应的法律责任。

2、若招股书及其它信息公开材料所载之具体内容存有一切虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情况，导致投资人在股票交易中遭受损失的，且自己因而承担责任的，自己可依法赔付投资人损害。该等损害金额以经法院评定或者与企业共同商定金额为标准。具体赔偿、赔付行为主体范畴、赔付次序、赔偿费用、赔付方法等各个方面具体内容待以上情况具体发生的时候，根据最终决定的赔偿方案为标准，或中国保险监督管理委员会、上海交易所或司法部门评定的方法或额度明确。

3、若以上企业赔偿责任服务承诺未得到及时执行，自己将促进企业及时公示，并促进企业在定期报告中公布公司及控股股东、执行董事、公司监事、高管人员关于公司赔偿责任等约定的执行情况及未履行协议时的挽救及纠正状况。

4、自己不会因职位变动、辞职等因素而放弃了执行以上服务承诺。

（四）承销商、主承销商有关招股书及其它信息公开材料无虚假记载服务承诺

承销商、主承销商服务承诺因外国投资者招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行和支付中遭受损失的，可依法赔付投资人损害。

八、证券服务机构开具的承诺事项

中介服务有关申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺如下所示：

（一）承销商（主承销商）

中金证券做为本次发行的承销商及主承销商，服务承诺如下所示：

中金证券服务承诺因我们公司为外国投资者此次发行制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损失的，可依法赔付投资人损害。

（二）外国投资者侓师

上海锦天城律师事务所做为本次发行并上市侓师，服务承诺如下所示：

本所做外国投资者首次公开发行股票并发售制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；如果因本所做外国投资者首次公开发行股票并发售制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且本所因而承担连带责任的，本所可依法赔付投资人损害。

（三）外国投资者会计

容诚做为本次发行的审计公司，服务承诺如下所示：

本所做外国投资者此次发行制做，开具的文件信息真正、精确、详细、不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如果因本所做外国投资者此次发行制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，为投资者造成损失的，可依法赔付投资人损害。

（四）外国投资者鉴定师

原水致诚做为本次发行的评估机构，服务承诺如下所示：

我们公司为外国投资者此次发行制做，开具的文件信息真正、精确、详细、不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如果因本所做外国投资者此次发行制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，为投资者造成损失的，可依法赔付投资人损害。

九、公司股东信息公开有关事项的承诺

依据2021年2月5日开展的《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》的需求，外国投资者出示重点服务承诺如下所示：

“我们公司公司股东均具有拥有我们公司股份的法律主体，不会有有关法律法规和证监会所规定的严禁持仓的核心直接和间接拥有我们公司股权的情况。除已公布的股权关系外，本次发行中介机构或者其责任人、高管人员、经办人不会有直接和间接拥有我们公司股权或其他权益的情况。我们公司公司股东不会有以我们公司股份开展不合理内幕交易的情况。

我们公司及本公司公司股东已及时与本次发行中介机构带来了真正、精确、完整的材料，积极主动全面相互配合了本次发行中介机构进行财务尽职调查，依规在本次发行的申报文件中真正、精确、全面地公布了股东情况，依法履行信息披露义务。”

十、别的承诺事项

（一）有关防止同行业竞争的承诺

控股股东FENGCHEN服务承诺：

1、截止到本服务承诺出示之时，本人及其与本人关系紧密的家庭主要成员未直接和间接从业或参加与企业以及子公司从事的的项目组成利益关系的所有业务流程或活动，未拥有与企业以及子公司从事的的项目组成利益关系的其他企业、公司或其他法人的权益，未能该企业、公司或其他法人具有执行董事、高管人员或关键专业技术人员等职务；

2、自己、与本人关系紧密的家庭主要成员，以及分别除企业之外的操纵亦可执行深远影响的公司，将无法中国境内和海外，以任何理由直接和间接从业或参加与企业以及子公司从事的的项目组成利益关系的项目及活动，把不以任何理由拥有与企业以及子公司从事的的项目组成利益关系的其他企业、公司或其他法人的权益，将无法向与企业以及子公司组成或有可能组成同行业竞争的其他企业、公司或其他法人、本人提供任何资产、业务流程、技术性、管理方法、公司机密等方面协助；

3、若将来自己直接和间接投入的企业计划从事企业相同或者相类似的项目，本人承诺将于该自然人股东（大）会与/或股东会针对该事宜，或可能造成该事项完成及相关事宜的决议中作出批评的决议，且促进和本人具备一致行动关联股东及本人委任的执行董事，在这个自然人股东（大）会与/或股东会针对该事宜，或可能造成该事项完成及相关事宜的决议中作出批评的决议；

4、若将来自己、自己直接和间接掌控的其他公司出现任何商机能从事、参加一切很有可能会和公司构成利益关系的项目，自己会立即通告企业，并竭尽全力促使该业务机遇同等条件下按公平公正、有效相关条款及标准优先选择发放给企业，以保证企业以及公司股东权益不受损；

5、本人承诺管束与本人关系紧密的家庭主要成员按照本承诺书的需求从业或者是不从业特殊个人行为；

6、本人承诺，自己把不运用对企业的控制关系开展危害公司及企业别的股东利益的生产经营；

7、本人承诺，自己将遵循《龙迅半导体（合肥）股份有限公司章程》《龙迅半导体（合肥）股份有限公司关联交易决策制度》的相关规定，不运用大股东、控股股东的位置危害企业的自觉性，做到不运用关联方交易违法迁移企业资金、盈利、牟取任何不当得利或使公司承担任何不正当手段的责任义务；

8、假如自己违背以上服务承诺，自己将于企业股东会和证监会指定的书报刊上公布表明未完全履行的具体原因，向公司股东以及社会公众投资者致歉，并且在时限内采取有力措施给予改正；导致公司或者公司股东财产损失的，自己将会对企业及其它公司股东因此受到的全部损失承担连带责任。

本约定自出示生效日起效，直到自己辞去公司控股股东、控股股东或是公司终止在新三板转板时才行。自己确保本服务承诺真正、合理，并且乐意担负因为服务承诺虚假给企业及其它相关者所造成的有关损害。

（二）关于加强并减少关联交易的服务承诺

1、控股股东FENGCHEN承诺：

（1）截止到本服务承诺出示之时，除已公布的情形外，自己、与本人关系紧密的家庭主要成员及上述情况工作人员所控制的或者出任执行董事、高管人员的除公司或者其子公司之外的公司（下列统称“隶属关联企业”）与企业中间不存在什么按照相关法律法规、法规及行政规章的相关规定应公布但未公布的关联方交易；

（2）自己将严格按照《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及其《龙迅半导体（合肥）股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、《龙迅半导体（合肥）股份有限公司关联交易决策制度》等相关规定，依规行使股东权利，与此同时承担法律责任股东义务，在股东会、股东会对有关本人及其隶属关联企业的关联方交易开展决议时，执行回避表决的责任义务；

（3）本人及其自己操纵的许多企业承诺不因贷款、偿还负债、垫款账款或是多种方式占有企业以及下属单位资产，不在任何时候要求其以及下属单位为本人及其自己掌控的其他公司给予任何方式的贷款担保；

（4）依据相关法律法规、法规及行政规章，为了减少并标准关联方交易，本人及其隶属关联企业将尽量减少或者减少与企业以及子公司产生不必要关联方交易；针对避免不了或者是有有效缘故而造成的关联方交易，将遵照销售市场公平、公平公正、公布、价钱公允价值的基本原则，依规签订合同，执行合理合法程序流程，依照《公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和有关法律法规的规定申请办理相关决议程序流程，履行信息披露义务，确保未通过关联方交易危害企业及其它股东合法权利；

（5）若违背上述情况服务承诺，自己将于企业股东会和证监会指定的书报刊上公布表明未完全履行的具体原因，并且在时限内采取有力措施给予改正；导致公司或者公司股东利益受损的，自己将承担全额的承担责任。

本约定自出示之日起起效，直到自己不必为公司控股股东、控股股东或公司终止在新三板转板时才行。自己确保本服务承诺真正、合理，并且乐意担负因为服务承诺虚假给企业及其它相关者所造成的有关损害。

2、持有公司股份5%之上股东赛富创业投资、红土地创业投资、合肥中康安滁州市中安（总计）及其海恒集团服务承诺：

（1）截止到本服务承诺出示之日，除已公布的情形外，本企业和本公司掌控的公司（下列统称“隶属关联企业”）与企业以及子公司中间不存在什么按照相关法律法规、法规及行政规章的相关规定应公布但未公布的关联方交易；

（2）本公司将严格按照《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及其《龙迅半导体（合肥）股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、《龙迅半导体（合肥）股份有限公司关联交易决策制度》等相关规定，依规行使股东权利，与此同时承担法律责任股东义务，在股东会对有关本企业和隶属关联企业的关联方交易开展决议时，执行回避表决的责任义务；

（3）本企业和隶属关联企业服务承诺不因贷款、偿还负债、垫款账款或是多种方式占有企业以及子公司资产，不在任何时候要求其以及子公司为根本企业和隶属关联企业给予任何方式的贷款担保；

（4）依据相关法律法规、法规及行政规章，为了减少并标准关联方交易，本企业和隶属关联企业将尽量减少或者减少与企业以及子公司产生不必要关联方交易；针对避免不了或者是有有效缘故而造成的关联方交易，将遵照销售市场公平、公平公正、公布、价钱公允价值的基本原则，依规签订合同，执行合理合法程序流程，依照《公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和有关法律法规的规定申请办理相关决议程序流程，履行信息披露义务，确保未通过关联方交易危害企业及其它股东合法权利；

（5）若违背上述情况服务承诺，本公司将于企业股东会和证监会指定的书报刊上公布表明未完全履行的具体原因，并且在时限内采取有力措施给予改正；导致公司或者公司股东利益受损的，本公司将承担全额的承担责任。

本约定自出示之日起起效，直到本公司不必为持有公司5%之上股权公司股东或公司终止在新三板转板时才行。本公司确保本服务承诺真正、合理，并且乐意担负因为服务承诺虚假给企业以及相关者所造成的有关损害。

3、外国投资者执行董事FENGCHEN、刘永跃、苏进、高泽栋、贾冰雁、刘启斌、吴文彬、杨明武和李晓玲，非执行董事的高管人员赵彧和韦永祥及其公司监事林萍、高等等和周大锋作出下面服务承诺：

（1）截止到本服务承诺出示之日，除已公布的情形外，自己、与本人关系紧密的家庭主要成员及上述情况工作人员所控制的或者出任执行董事、高管人员的除公司或者其分公司之外的公司（下列统称“隶属关联企业”）与企业中间不存在什么按照相关法律法规、法规及行政规章的相关规定应公布但未公布的关联方交易；

（2）自己将严格按照《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及其《龙迅半导体（合肥）股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、《龙迅半导体（合肥）股份有限公司关联交易决策制度》等相关规定，依规履行执行董事/公司监事/高管人员支配权，与此同时承担法律责任执行董事/公司监事/高管人员责任，在股东会、职工监事等有关大会上对涉及到本人及其隶属关联企业的关联方交易开展决议时，执行回避表决的责任义务；

（3）本人及其隶属关联企业不因贷款、偿还负债、垫款账款或是多种方式占有企业以及下属单位资产，不在任何时候要求其以及子公司为本人及其隶属关联企业给予任何方式的贷款担保；

（4）依据相关法律法规、法规及行政规章，为了减少并标准关联方交易，本人及其隶属关联企业将尽量减少或者减少与企业以及子公司产生不必要关联方交易；针对避免不了或者是有有效缘故而造成的关联方交易，将遵照销售市场公平、公平公正、公布、价钱公允价值的基本原则，依规签订合同，执行合理合法程序流程，依照《公司章程章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和有关法律法规的规定申请办理相关决议程序流程，履行信息披露义务，确保未通过关联方交易危害企业及其它股东合法权利；

（5）若违背上述情况服务承诺，自己将于企业股东会和证监会指定的书报刊上公布表明未完全履行的具体原因，并且在时限内采取有力措施给予改正；导致公司或者公司股东利益受损的，自己将承担全额的承担责任。

（6）本约定自出示之日起起效，直到自己不必为董事/公司监事/高管人员或公司终止在新三板转板时才行。

（三）无法履行协议的约束对策

1、发行人的服务承诺

就本次发行的有关公开承诺，企业允许采用如下所示管束对策：

（1）企业将认真履行在本次发行环节中所作出的所有公开承诺事项（下称“承诺事项”）里的各类责任义务。公司已经所做出的承诺事项里已经包括管束措施，则是以该等服务承诺中要求的约束对策为标准；若企业违背该等服务承诺，企业允许采用该等服务承诺中已明确的约束对策。

（2）如企业非因不可抗力原因造成无法彻底、高效地履行协议事宜里的各类责任或义务，企业将采用以下管束对策：

1）公司将在相关管控行政机关标准的时间内给予矫正或立即作出合理合法、有效、合理补充服务承诺或可选择性服务承诺；

2）如公众投资者因信任企业承诺事项买卖交易而遭受损失的，企业将按照证劵监督机构或司法部门评定的方法及额度进行赔付；

3）自企业彻底清除未完全履行有关承诺事项全部不良影响之日起12个月内，企业不可发售证劵，包含但是不限于个股、企业债券、可转换的企业债券及证劵监督部门承认的别的种类等；

4）自企业还未清除未完全履行有关承诺事项全部不良影响以前，企业不因任何理由向执行董事、公司监事、高管人员提升薪酬或补贴。

（3）若因最新法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒等企业控制不了的客观因素造成公司承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时执行，企业将采用以下措施：

1）在中国保险监督管理委员会特定新闻中公布表明服务承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行的具体原因；

2）同时向企业和公司股东明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护企业和公司股东的权益。

2、控股股东的承诺

控股股东FENGCHEN就本次发行的有关公开承诺允许采用如下所示管束对策：

（1）自己将认真履行在本次发行环节中所作出的承诺事项里的各类责任义务。自己已所做出的承诺事项里已经包括管束措施，则是以该等服务承诺中要求的约束对策为标准；若个人违背该等服务承诺，自己允许采用该等服务承诺中已明确的约束对策。

（2）如自己非因不可抗力原因造成无法彻底、高效地履行协议事宜里的各类责任或义务，自己将采用以下管束对策：

1）在相关管控行政机关标准的时间内给予改正或者向企业及其它公司股东立即作出合理合法、有效、合理补充服务承诺或可选择性服务承诺；

2）如公众投资者因信任自己承诺事项买卖交易而遭受损失的，自己将按照证劵监督机构或司法部门评定的方法及额度进行赔付；自己若从企业处领到薪资、补贴，或直接和间接持有公司股份，则自己允许企业终止向自己派发薪资、补贴及其自己应获分配股票分红，并把此立即用以实行自己未完全履行的承诺或用于赔付因自己未履行协议而给企业以及公司股东带来的损失；

3）自己直接和间接持有公司股份的锁定期全自动延至自己彻底清除因自己未完全履行有关承诺事项而引起的全部不良影响之日。

（3）若因最新法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒等自己控制不了的客观因素造成本人承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时执行，自己将采用以下措施：

1）在中国保险监督管理委员会特定新闻中公布表明服务承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行的具体原因；

2）向领导以及公司股东明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护企业和公司股东的权益。

（4）自己不会因职位变动、辞职等因素而放弃了执行以上服务承诺。

3、拥有5%之上公司股东的承诺

持有公司股份5%之上股东赛富创业投资、红土地创业投资、合肥中康安滁州市中安（总计）及其海恒集团就本次发行的有关公开承诺允许采用如下所示管束对策：

（1）本公司将认真履行在本次发行环节中所做出的承诺事项里的各类责任义务。若本企业违反该等服务承诺，本公司将依照最新法律法规的相关规定及其本公司制成的相关服务承诺担责任。

（2）如本公司非因不可抗力原因造成无法彻底、高效地履行协议事宜里的各类责任或义务，本公司将采用以下管束对策：

1）本公司将于相关管控行政机关标准的时间内给予矫正或立即作出合理合法、有效、合理补充服务承诺或可选择性服务承诺；

2）如公众投资者因信任本公司承诺事项买卖交易而遭受损失的，本公司将按照证劵监督机构或司法部门评定的方法及额度进行赔付；

3）本公司直接和间接持有公司股份的锁定期全自动延至本公司彻底清除因本公司未完全履行有关承诺事项而引起的全部不良影响之日。

（3）若因最新法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒及及公司控制不了的客观因素造成本企业承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时执行，本公司将采用以下措施：

1）在中国保险监督管理委员会特定新闻中公布表明服务承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行的具体原因；

2）向领导以及公司股东明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护企业和公司股东的权益。

4、执行董事、高管人员、公司监事和核心技术人员的服务承诺

外国投资者执行董事FENGCHEN、刘永跃、苏进、高泽栋、贾冰雁、刘启斌、吴文彬、杨明武和李晓玲，非执行董事的高管人员赵彧和韦永祥，公司监事林萍、高等等和周大锋，关键专业技术人员夏蔡刚允许采用如下所示管束对策：

（1）自己将认真履行在本次发行环节中所作出的承诺事项里的各类责任义务。若个人违背该等服务承诺，自己将根据最新法律法规的相关规定及其自己所做出的相关服务承诺担责任。

（2）如自己非因不可抗力原因造成无法彻底、高效地履行协议事宜里的各类责任或义务，自己将采用以下管束对策：

1）自己将于相关管控行政机关标准的时间内给予改正或者向企业及其它公司股东立即作出合理合法、有效、合理补充服务承诺或可选择性服务承诺；

2）因未完全履行有关承诺事项而获取收益的（若有），所获取收益归公司所有；

3）如公众投资者因信任自己承诺事项买卖交易而遭受损失的，自己将按照证劵监督机构或司法部门评定的方法及额度进行赔付；自己若从企业处领到薪资、补贴，或直接和间接持有公司股份，则自己允许企业终止向自己派发薪资、补贴及其自己应获分配股票分红，并把此立即用以实行自己未完全履行的承诺或用于赔付因自己未履行协议而给企业以及公司股东带来的损失；

4）若自己直接和间接持有公司股份，自己直接和间接持有公司股份的锁定期全自动延至自己彻底清除因自己未完全履行有关承诺事项而引起的全部不良影响之日。

（3）若因最新法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒等自己控制不了的客观因素造成本人承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时执行，自己将采用以下措施：

1）在中国保险监督管理委员会特定新闻中公布表明服务承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行的具体原因；

2）向领导以及公司股东明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护企业和公司股东的权益。

（4）自己不会因职位变动、辞职等因素而放弃了执行以上服务承诺。

5、公司股东的承诺

公司股东华富瑞兴、Lonex、汪瑾宏、王从水、左建军节、刘宏、刘永跃、苏进、芯资本、夏蔡刚和邱成英就本次发行的有关公开承诺允许采用如下所示管束对策：

（1）本公司/自己将认真履行本公司/此前在企业首次公开发行股票并发售环节中所作出的承诺事项里的各类责任义务。

（2）若本公司/自己无法彻底且高效地执行上述情况承诺事项里的各类责任或义务，则本公司/本人承诺将采用下列相应措施给予管束：

1）自毁约之日后本公司/自己应得股票分红由企业立即用以实行未完全履行的承诺或用于赔付因本公司/自己未履行协议给公司或者投资人造成的损失，直到本公司/自己履行协议或填补完企业、投资人的损害才行；

2）本公司/自己持有公司股权的锁定期全自动延至本公司/自己未完全履行有关承诺事项全部不良影响彻底清除之日。

十一、承销商及外国投资者侓师审查建议

经核实，承销商觉得，外国投资者以及相关直接责任人的以上公开承诺内容包括未履行协议时的管束对策有效、合理，合乎最新法律法规的相关规定。

经核实，外国投资者律师认为，外国投资者以及相关直接责任人的以上公开承诺内容包括未履行协议时的管束对策有效、合理，合乎最新法律法规的相关规定。

龙迅半导体材料（合肥市）有限责任公司

中国国际金融有限责任公司

2023年2月20日